建设工程招投标教案

《国际工程招标与投标》讲稿Callfortender&TenderingofInternationalProject第一章招标程序一.招标投标的概念招标投标是市场经济条件下进行建设工程、货品买卖、财产租售和中介服务等经济活动的一种竞争和交易方式，其特性是引入竞争机制以求到达交易协议和（或）签订协议，它兼有经济活动和民事法律行为两种性质。（清华大学，卢谦）二.招标方式1.公开招标，又称无限竞争性招标（UnlimitedCompetitiveOpenBidding）。根据《招标投标法》第十条的规定，“公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标”。2.邀请招标，又称有限竞争性选择招标（LimitedCompetitiveSelectedBidding）。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。三.建设工程必须招标的范围《招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）所有或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。四.建设工程必须招标的规模原则按照《工程建设项目招标范围和规模原则规定》，必须招标范围内的各类工程建设项目，到达下列原则之一的，必须进行招标：（1）施工单项协议估算价在人民币200万元以上的；（2）重要设备、材料等货品的采购，单项协议估算价在人民币100万元以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项协议估算价在人民币50万元以上的；（4）单项协议估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的原则，但项目总投资额在人民币3000万元以上的。五.可以不进行招标的建设工程项目《工程建设项目施工招标投标措施》中规定，有下列情形之一的，经该措施规定的审批部门同意，可以不进行施工招标：（1）波及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不合适招标的；（2）属于运用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；（3）施工重要技术采用特定的专利或者专有技术的；（4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程规定的；（5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具有承包能力的；（6）法律、行政法规规定的其他情形。六.施工单位自行招标为了保证招标行为规范、科学地评标，到达招标选择合作者的目的，招标人应具有如下能力方可自行招标：（1）具有项目法人资格（或法人资格）；（2）专门的招标组织机构，有与招标工作相适应的经济、法律征询和技术管理人员；（3）有编制招标文献和组织开标、评标、定标的能力；（4）有审查投标单位资质的能力。不具有上述条件的，招标人应当委托具有对应资格的工程招标代理机构代理招标。招标人自行办理招标事宜的，应当在公布招标公告或者发出投标邀请书的5日前，向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门立案。七.招标代理机构招标人不具有自行招标能力的或虽有能力，但招标人不准备自行招标的，可以委托具有对应资质的中介机构代理招标。招标代理机构应具有如下条件：（1）有从事招标代理业务的营业场所和对应资金；（2）有可以编制招标文献和组织评标的对应专业能力；（3）有可以作为评标委员会组员人选的技术、经济等方面的“专家库”。其中，对于专家库的规定包括：①专家人选应是从事有关领域工作满8年并具有高级职称或具有同等专业水平的技术、经济人员；②专业范围专家的专业专长应能涵盖本行业或专业招标所需；③人员数量应能满足建立库的规定。八.招标文献的构成招标文献应当包括如下内容：（1）投标须知及投标须知前附表；（2）协议条件；（3）协议文献格式；（4）工程建设原则；（5）图纸；（6）工程量清单；（7）投标文献投标函部分格式；（8）投标文献商务部分格式；（9）投标文献技术部分格式；（10）资格审查申请书格式（用于资格后审）。九.招标程序1.资格审查2.发售招标文献3.现场考察4.招标文献澄清5.递交投标文献6.开标7.评标8.定标9.授标第二章资格审查一.建设工程协议类型1.总价协议2.单价协议3.成本加酬金协议二.建设工程管理模式1.老式项目管理模式2.CM模式(阶段式发包模式\迅速轨道模式)3.EPC/交钥匙工程模式4.BOT模式三.业主在招标前的准备工作招标类型招标条件勘察设计招标1.按照国家有关规定需要履行项目审批手续的,已经履行2.勘察设计所需资金已经贯彻3.所必须的勘察设计基础资料已经搜集完毕施工招标1.项目已列入年度投资计划2.建设资金已经贯彻3.施工前期准备工作已经贯彻(拆迁)4.有正式的设计图纸和设计文献监理招标1.设计任务书或初步设计已经同意2.建设项目的重要技术工艺规定已经确定材料设备供应招标1.项目已列入年度投资计划2.建设资金已经贯彻3.已经有同意的初步设计或施工图设计所附的清单四.资格预审的目的1.理解投标人的财务能力、技术状况和施工经验2.减少评审阶段的工作时间，减少评审费用3.为不合格的投标人节省购置招标文献、参与现场考察以及组织投标的费用4.排除业主将协议授予不合格投标人的风险五.资格审查文献的内容1.工程项目的总体描述2.简要协议规定3.资格审查文献阐明4.资格审查表5.工程重要图纸六.资格后审《工程建设项目施工招标投标措施》规定，资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文献另有规定的除外。资格审查应重要审查潜在投标人或者投标人与否符合下列条件：（1）具有独立签订协议的权利；（2）具有履行协议的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和对应的从业人员；（3）没有处在被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在近来3年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律行政法规规定的其他资格条件。资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量。第三章开标、评标一.招标文献的编制原则1.应遵守国家的有关法律和法规2.应注意公正地处理业主和承包商的利益3.招标文献应当对的地、详尽的反应项目客观状况4.招标文献内容应减少或防止矛盾二.工程的分标工程的分标是指业主对准备招标的工程项目提成几种单独招标的部分，也即是对工程的这几种部分都编制独立的招标文献。以期吸引更多的投标人参与投标，发挥各个承包商的专长。分标时应当注意的原因包括：1.工程自身的特点2.对工程造价的影响3.有助于发挥承包商专长原则4.有助于管理原则三.投标人须知当中应当注意的问题（一）工程报价方式包括工料单价和综合单价两种（二）投标担保1.提交担保的方式：保函和保证金2.没收担保的条件3.其他工程担保（三）现场考察的意义（四）投标文献的有效性开标应当在招标文献确定的提交投标文献截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文献中预先确定的地点。开标由招标人主持，邀请所有投标人参与。开标应当按照下列规定进行：由投标人或者其推选的代表检查投标文献的密封状况，也可以由招标人委托的公证机构进行检查并公证。经确认无误后，由有关工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文献的其他重要内容。招标人在招标文献规定提交投标文献的截止时间前收到的所有投标文献，开标时都应当当众予以拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备查。在开标时，投标文献出现下列情形之一的，应当作为无效投标文献，不得进入评标：在开标时，投标文献出现下列情形之一的，应当作为无效投标文献，不得进入评标：1.投标文献未按照招标文献的规定予以密封的；2.投标文献中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章的；3.投标文献的关键内容字迹模糊、无法识别的；4.投标人未按照招标文献的规定提供投标保函或者投标保证金的；5.构成联合体投标的，投标文献未附联合体各方共同投标协议的。(五)评标的措施和原则《招标投标法》第四十一条中标人的投标应当符合下列条件之一：（一）可以最大程度地满足招标文献中规定的各项综合评价原则；（二）可以满足招标文献的实质性规定，并且经评审的投标价格最低；不过投标价格低于成本的除外。1.综合评估法：即最大程度地满足招标文献中规定的各项综合评价原则，将报价、施工组织设计、质量保证、工期保证、业绩与信誉等赋予不一样的权重，用打分或者折算货币的措施，评出中标人。2.经评审的最低投标价法：即能满足招标文献的实质性规定，选择经评审的最低投标价格（投标价格抵于成本的除外。（六）评标委员会的构成1.依法必须进行施工招标的工程，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家构成，组员人数为5人以上单数，其中招标人、招标代理机构以外的技术、经济等方面专家不得少于组员总数的三分之二。2.评标委员会的专家组员，应当由招标人从建设行政主管部门及其他有关政府部门确定的专家名册或者工程招标代理机构的专家库内有关专业的专家名单中确定。确定专家组员一般应当采用随机抽取的方式。3.与投标人有利害关系的人不得进入有关工程的评标委员会。评标委员会组员的名单在中标成果确定前应当保密。（七）投标文献的澄清有下列情形之一的，评标委员会可以规定投标人作出书面阐明并提供有关材料：（一）设有标底的，投标报价低于标底合理幅度的；（二）不设标底的，投标报价明显低于其他投标报价，有也许低于其企业成本的。经评标委员会论证，认定该投标人的报价低于其企业成本的，不能推荐为中标候选人或者中标人。（八）协议的授予1.依法必须进行施工招标的工程，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门提交施工招标投标状况的书面汇报。2.建设行政主管部门自收到书面汇报之日起5日内未告知招标人在招标投标活动中有违法行为的，招标人可以向中标人发出中标告知书，并将中标成果告知所有未中标的投标人。3.招标人和中标人应当自中标告知书发出之日起30日内，按照招标文献和中标人的投标文献签订书面协议；招标人和中标人不得再行签订背离协议实质性内容的其他协议。签订书面协议后7日内，中标人应当将协议送县级以上工程所在地的建设行政主管部门立案。第四章工程量清单投标报价一.有关定义1.工程量清单是体现拟建工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称和对应数量的明细清单，包括分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单。2.工程量清单计价是指投标人完毕由招标人提供的工程量清单所需的所有费用，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。3.工程量清单计价措施，是在建设工程招标投标过程中，招标人或委托具有资质的中介机构编制反应工程实体性消耗和措施性消耗的工程量清单，并作为招标文献的一部分提供应投标人，由投标人根据工程量清单自主报价的方式。主旨是统一项目编码、统一项目名称、统一计量单位、统一工程量计算规则。二.工程量清单计价规则的性质1.规定性。通过制定统一的建设工程工程量清单计价措施，到达规范计价行为的目的。2.实用性。工程量清单计价规则的项目名称体现的是工程实体项目，易于确定详细项目名称和投标报价。3.竞争性。一是措施项目有投标人根据施工组织设计视详细状况而定；二是报价由市场供求关系确定。三.工程量清单计价的特点1.统一计价规则2.有效控制消耗量，由政府公布统一的社会平均消耗量指导做为原则。3.彻底放开市场价格4.企业自主报价5.市场有序竞争形成价格四.投标价格的构成1.清单费用构成，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。2.国际工程投标报价费用构成3.定额计价模式下价格构成五.清单计算规则与基础定额计算规则的区别与联络1.联络：清单工程量计算规则是在定额工程量计算规则的基础上发展起来的，它大部分保留了定额工程量计算规则的内容和特点，是基础定额工程量计算规则的继承和发展。2.区别：对基础定额工程量计算规则中不合用工程量清单计算，以及不能满足工程量清单项目设置规定的部分进行了修改和调整。重要表目前：（1）计量单位的变动，清单工程量计算规则中采用基本计量单位，定额工程量计算规则中有复合单位。（2）计算口径以及综合内容的变动，是清单计算规则与基础定额计算规则的区别重要反应。工程量清单是按照工程净量计量，定额分部分项则是按照实际发生量计算。（3）计算措施的变化，清单项目均以工程实体的净值为准，定额规定有预留或裕量。六.清单计价与定额计价的区别1费用构成不一样。“清单”中费用,即报价由五部分构成；“定额计价”中费用构成完全按照费用定额执行分为:直接费、间接费、利润、定编费和税金。2定额不一样。“清单”中完全形成了量价分离,业主计算清单工程量,施工单位除要审核清单工程量外还要计算施工方案工程量,并要按每一种工程量清单自由组价,计价由定额模式的固定化变为多样化。定额由政府法定性变为企业维护管理的企业定额,它反应的是企业个别消耗。而“定额计价”中指通用原则定额,它反应的是社会平均劳动消耗水平。3单价体现形式不一样。“清单”中单价指的是综合单价:它包括人工费,材料费,机械费,管理费,利润和风险,同步考虑损耗。而定额计价中的单价是指人工费单价,材料费单价,机械费单价,不含利润管理费等费用,非综合单价。4消耗水平不一样。“清单”中的消耗水平为企业个别消耗,且不含材料损耗。定额计价中为社会平均消耗水平且包括损耗量。5投标时间不一样。“清单”可以在施工图设计阶段就进行投标,工程量按估算量,未来结算时以实计算。而定额计价中却必须在施工图完毕之后才能进行投标。6评标措施不一样。“清单”是以合理低价中标,在保证质量、工期的前提下,最低价中标,企业必须以个体竞争优势为主,体现个别成本,通过合理的市场竞争,提高企业的施工工艺水平,在剧烈的竞争环境下,在总报价不停减少的状况下,企业把利润逐渐升高。企业应当体现不一样于其他竞争对手的关键优势除企业自身的原因外,报价是重要的竞争优势。而定额计价中招标采用的是综合评分法,按报价,工期,质量,施工方案,信誉,技术力量等进行综合评分,最高分者为中标单位,这样企业不一样于竞争对手的关键优势是:报价要按规定精确计算,减少计算失误;工期保证招标文献的规定,质量要好,施工组织设计、信誉要好。因此对企业自身规定比较高对造价只规定计算越准越好,在价格上体现不出竞争优势。7协议形式不一样，“清单”是单价协议,而“定额计价”中一般为总价协议。8项目编码不一样“清单”为全国统一编码,合计12位数字,前9位为全国统一编码,后3位是清单编制人根据项目特点从001开始自行编制，而非“定额计价”中的定额子目编制。9项目划分不一样。“清单”以综合工序划分。如挖基础土方项目包括:排地表水、土方开挖、档土板支拆、截桩头、钎深、运送等内容。10工程量计算规则不一样“清单”执行建设工程工程量清单计价规范,而“定额计价”以建筑安装工程工程量规则计价。区别：对基础定额工程量计算规则中不合用工程量清单计算，以及不能满足工程量清单项目设置规定的部分进行了修改和调整。重要表目前：（1）计量单位的变动，清单工程量计算规则中采用基本计量单位，定额工程量计算规则中有复合单位。（2）计算口径以及综合内容的变动，是清单计算规则与基础定额计算规则的区别重要反应。工程量清单是按照工程净量计量，定额分部分项则是按照实际发生量计算。（3）计算措施的变化，清单项目均以工程实体的净值为准，定额规定有预留或裕量。11工程款结算不一样“定额计价”之中以工程中标价加变更签证。结算形式是总价结算。而清单中是以固定单价乘以工程量。结算由定额模式的总价控制变成了按每一工程清单单项综合单价控制并作为支付根据。清单下控制成本是细化了、明确了。而此时,预算人员投标时,必须考虑投标价不能低于企业的自身的成本管理控制水平。第五章评标措施第一节招标标底价格应用一.标底价格的编制原则1.统一原则2.遵照市场形成价格原则3.体现公开、公平、公正原则4.风险分担原则（招标人承担计量风险、承包人承担价格风险）5.一种工程一种标底原则二.标底价格的编制根据1.《建设工程工程量清单计价规范》2.招标文献的商务条款3.工程设计文献4.施工规范和工程验收规范5.施工组织设计和施工技术方案6.施工现场条件7.招标期间建筑安装材料及设备的市场价格8.工程项目所在地的劳动力市场价格9.由招标方采购材料和设备计划10.招标人制定的工期计划三.标底价格的审查1.专家评审法2.分组计算审查法3.筛选审查法4.定额水平调整对比审查法四.标底价格的应用1.工程项目总价对比2.分项工程总价对比3.分部分项工程综合单价对比4.措施项目列项与计价对比5.其他措施项目列项与计价对比五.标底应用的缺陷（一）设有标底的方式措施(在招标文献中对投标人怎样编制报价作出统一规定)在所采用的定额基价、费用原则、价差及费用调整等方面均统一基准条件，招标人的标底也采用同样的基准条件编制，最靠近标底的投标中标。分析一(同样的基准条件，理想状态下，工程量和报价计算成果一致，价格评审失去意义分析二(在招投标双方完全不沟通的前提下，标底出现误差，投标人要得到较高分值，必须出现同样或十分靠近的误差，高分纯属巧合。成果没有任何意义。分析三(招标人刻意变动计算成果，中标成为一种猜谜。假如招标人与投标人之间有不一样程度的接触，腐败等不良现象发生的概率起码增至99%以上。结论(可以看出，采用该措施并不能真正体现投标人实力，也无法理性地减少成本失去了招标的意义。（二）无标底招标措施(与设有标底的招标方式大同小异。唯一的区别在于采用投标人的报价加权平均求出一种评标基数。围绕基数设定有效区间赋分段。分析一(该措施与设有标底的招标方式同样，同样的基准条件，理想状态下，工程量和报价计算成果一致，价格评审失去意义。分析二(同样的基准条件，投标人为追求计算上的巧合成果而互相进行猜谜，中标重要凭借运气。分析三(理论上，该措施在排斥管理水平和技术水平较低的投标人的同步，也排斥了管理水平和技术水平较高的投标人，鼓励了中庸之道，达不到择优选择投标人的目的，阻碍了建筑业的技术进步。结论(目前该措施在博弈的基础上增长了孔子的儒家教义，不能体现招标法的精神。（三）复合标底招标措施(招标人公布标底编制报价的根据#原则和措施的同步公布标底，该标底占一定比例的权重，各投标人报价的平均值占一定比例的权重，通过加权平均和计算设定评价基数，围绕基数设定有效区间赋分段。分析一(该措施与前两种措施同样，同样的基准条件，理想状态下，工程量和报价计算成果一致，价格评审失去意义。分析二(同样的基准条件!投标人之间的计算误差均较小时，加权平均使评标基数更靠近于各投标人报价，中标成果不仅无法辨别投标人的实力差异，同步也也许由于投标人报价整体高出公布标底而无法理性地减少成本。分析三(当出现少数几种投标人的计算误差较大时，加权平均将使评标基数与标底之间出现大幅偏离，中标的成果将取决于出错误的人有多少和所出错误有多大。结论(目前该措施只是比前两种措施增添了博弈的色彩。通过度析比较，现行的评标措施是基于“量价合一”造价管理体制形成的，无法在实践中完全实现对投标的科学评判，反而在某些环境下，加重了评标的随机性和人为原因的影响!很难实现公平竞争，择优选择的招标初衷"究其原因有二：其一“工程量”这一基础定量。是通过不一样角色的主体分别凭借自身的实践经验估计而产生的，如此措施得来的基础定量实质上是基础变量，从而导致根据基础变量计算出的成果缺乏可比性。从主线上讲，采用任何措施对缺乏可比性的成果都无法实现定量分析。试问皮之不存，毛将焉附？其二，设有标底的招标方式采用招标方确定的指导价作为衡量原则，无标底和复合标底的招标方式都是采用招标方确定的计算公式作为衡量原则，只会引导投标人围绕怎样最大化靠近人为设定的衡量原则而展开公关活动和进行数字竞猜游戏，如此产生的投标报价既不也许反应投标人的优劣水平，也不也许代表市场价格取向。更何况采用数学记录措施来分析市场价格取向需要大量的基础数据，而每次招标的投标报价数量都是有限的!用有限量的数据计算的成果也就不具有任何市场参照价值。因此，从理论上讲，上述措施是错误的，既得不到反应市场价格水平的成果，也达不到投资最小化的目的。第二节经评审的最低投标价法一.经评审的最低投标价法的基本含义1.可以满足招标文献的实质性规定，这是中标的前提2.通过评审的投标价格最低，这是评标定标的关键3.投标价格应当处在不低于自身成本的合理范围之内二.经评审的最低投标价法的长处1.符合市场经济条件下，微观主体追求利润最大化的经营目的2.合理增长投标竞争性，为建设单位节省资金，提高经济效益3.有助于承包商不停改善经营管理，提高技术水平，加强成本核算、提高市场竞争能力，提高资源配置效率三.使用经评审的最低投标价法的基本条件（P13）（一）主观方面需要参与各方的能动响应1.低价中标原则应当成为业主的第一需要2.施工企业必须尽快适应最低价中标的市场竞争（编制企业定额、端正心态、分析原因）3.经评审的最低投标价法需要招标代理机构的规范操作4.经评审的最低投标价法的实行需要招标管理机构的有效监督5.经评审的最低投标价法需要加强专家评标库的建设（二）客观方面需要配套的经济制约手段和保障措施，即工程担保和保险制度以保证工程质量、规避工程风险。四.经评审的最低投标价法中的成本分析（一）招标投标中出现较低报价的原因（P33）（二）业主评审成本时应当考虑的原因1.企业内部原因2.项目特性原因第六章投标程序一.投标程序1.填写资格预身审调查表2.购置招标文献3.组织投标小组4.现场考察5.选择征询单位及雇佣代理人6.分析招标文献、校核工程量、编制施工规划7.工程估价、确定利润方针、计算报价8.编制投标文献9.办理投标担保10.递交投标文献二.投标决策1.投标决策的关键内容：（1）选