2023年银行安全自查报告

2023年银行安全自查报告银行平安自查报告1

XX支行综合管理部：

依据我行《关于进一步加强冬季防火平安工作的通知》要求，XX分理处以“严防冬季火灾事故，切实爱护人民群众生命财产平安”为指引，高度重视年前防范火灾各项工作，主动开展消防平安自查自纠，有效防止各类火灾事故隐患，确保网点肯定平安稳定。现将工作开展状况报告如下：

一、思想高度重视、落实平安责任

针对“严格落实消防平安责任制”要求，分理处高度重视，特地召集全体员工探讨部署，落实制度、责任到人；本着“谁主管、谁负责”的原则，仔细开展各点位平安自查工作。同时在朝会上传达通报了上级有关精神，要求全体员工以案例警示为镜鉴，举一反三，切实提高警惕，坚决杜绝类似事务发生。

二、仔细自查自纠、切实消退隐患

从检查的结果来看，我分理处消防平安总体状况良好，各个消防通道畅通无堵塞现象。各项防火标记及疏散标记明显，消防器材配备齐全，录像监控设备运行良好。

三、加大宣扬力度，切实提高警惕

一是全面加强消防平安宣扬工作，提高所属人员的治安保卫和消防平安意识。通过传达学习、研讨沟通等形式的教化活动，使消防平安学问人人皆知，切实营造一个全员参加消防工作的良好氛围。

二是加大消防培训工作的力度，促使全员驾驭火灾通报流程及灭火设备的操作。一是会扑救初期火灾，能够刚好精确报告火灾发生的地点、场所以及联系方式，懂得运用灭火器，懂得处置初起火灾；二是会自救逃命，能够随时驾驭所处环境的疏散路途和平安出口，懂得疏散通道、平安出口不畅的危急性，维护自己的消防平安权益，在火灾发生时懂得如何自救和帮助派出所及武警消防官兵疏散。

三是加强消防平安隐患整治行动，确保“一畅”问题得到有效解决。即确保消防平安疏散通道和平安出口畅通，疏散指示标记和应急照明灯具齐备有效。

通过宣扬、培训、检查使全体员工提高了消防平安意识，提高了一旦出现火情的处置实力，确保年终岁末消防工作万无一失，夯实了平安基础。

XXX分理处

20xx年x月x日

银行平安自查报告2

为整体提升自助设备平安防护实力，结合村镇银行实际状况，依据村镇银行自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下：

一、基本状况

截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。

二、自查工作状况

（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。

（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清楚，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。

（四）钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清楚，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。

（八）按会计要求妥当保管流水日志纸。

（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。

（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

三、自查中存在的问题及整改状况

（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。

（二）在检查中发觉总行营业部在行穿墙式取款机内出现稍微渗水，已马上查明缘由进行了整改。

（三）在检查中发觉总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。

以上是村镇银行自助设备专项平安自查工作状况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项平安自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。

银行平安自查报告3

一、自查报告

根据分行转发省分行《关于加强全行平安生产的紧急通知》文件要求，我行刚好召开了由主管行长、办公室负责人及各网点主任参与的会议，对300号文件精神进行了仔细学习，对平安生产自查工作进行了支配部署。明确了由主管平安保卫工作的副行长负责，办公室及网点负责人组成检查小组，对全辖网点及金库平安生产工作开展自查。

严格落实双人守库、双人武装押运规定，运钞车配备了专职司机、随车业务员，金库管理中严格坚持“一密二钥三分别”制度，出入库由专职保卫陪伴并进行登记，守库人员24小时值班，坚持了守库各项规定，杜绝了平安隐患发生。四是进一步加强公务车辆管理和员工交通平安教化，防止发生交通事故。五是严格落实案件（事故）报告制度，亲密关注全行辖内不稳定因素。六是主动开展各类教化活动，加强作风建设。严格落实八项规定及上级行关于作风建设的相关规定，努力增收节支，业务款待费、差旅费等同比下降。

二、自查出的问题

通过自查，全行平安生产主要存在以下问题和不足。

1、各营业网点的`自助服务区网线电缆未能合理区分放置，电线存在私拉乱接现象，且暴露在惹眼处，存在平安隐患。

2、营业网点现金业务柜台未安装连续记录的声音复核装置。

3、守库室无温控设施。

4、各网点atm机未设置一米线，其中康兴路支行无独立、封闭的操作间，atm与安装地面无坚固连接。

5、未制定押运途中突发事务处置预案。

6、消防平安制度不健全，消防记录不全；一年内组织开展消防平安宣扬教化和培训少于2次。

7、支行计算机房未安装防盗平安门；支行计算机室未安装防盗平安门和与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，不能精确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事务。

8、支行未制定计算机信息系统突发事务处置预案。

9、支行守库室未与110报警服务台相连。

10、无防范案件预案。

11、处置突发事务预案不健全。

三、存在问题主要缘由

一是对平安生产工作相识还须要进一步提高，详细工作做的还不细致，对总分行制定的规章制度、措施落实等方面做的还不够。

二是由于条件限制，个别制度规定只能逐步落实，有的问题须要上级行统一协调解决。如与110报警系统联网、对守押人员进行擒敌、队列训练等。

四、整改状况及措施

对此次自查出的问题，自查小组刚好向营业机构负责人进行了反馈，提出了明确的整改要求和整改时限，对能整改的刚好进行了整改，一时不能整改的，制定了整改安排，争取尽快整改到位。

一是对自查中能够即时整改的问题，已督促负责人马上进行了整改，并已整改到位，以后再发觉此类问题，加重惩罚负责人。

二是对110联网的问题希望州分行平安保卫部与公安机关协调整改。

三是对于计算机房没有安装监控、防盗、报警、门禁系统的问题，主动向州分行申请经费，争取尽快整改。

银行平安自查报告4

为扎实开展金融机构平安生产大检查工作，依据《**县农村商业银行平安生产大检查工作方案》的要求，我支行刚好组建平安检查小组，按文件要求的检查方法，结合实际状况，对网点平安设施、环境及平安生产各项制度措施等各方面进行了全面的自查，现将自查状况汇报如下：

一、成立组织，实行。

支行成立平安生产大检查小组：

组长：曹康龙

成员：叶俊、奚燕、储彩虹、董似春

负责支行平安生产大检查的组织实施和自查。

二、检查内容

营业场所：

（一）物防设施

1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

2．网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗平安门,且符合相关的平安标准。

3.现金业务区出入口安装了防跟随缓冲式电控联动门，能正常运用。

4.现金出纳柜台已采纳砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=1100mm、宽度>=700mm，不符合标准需整改。

5.现金出纳柜台上方安装的透亮防弹玻璃有检测合格报告，安装形式不标准，没有嵌入柜台需整改。

6.网点营业场所已配备卫生设施。

7.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

8.网点已配备防卫器材。

（二）技防设施

1.监控设备

（1）营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。

（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时...

银行平安自查报告5

依据总行《关于马上开展平安生产大检查的通知》文件精神，XXX支行依据自查内容逐一进行了仔细的自查，现将自查状况汇报如下：

1.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、修理，消防平安标记保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、平安出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自变更；支行配备的消防设施配置符合规定，未运用不合格、国家吩咐淘汰的消防产品，未设置影响逃命、灭火救援的障碍物；

2.支行电器产品用具的安装、运用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，运用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路平安；

3.支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的平安防范设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等安防设备有效运转；

4.应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，平安档案建立完善，平安重点防护部位确定到位；

5.我支行例行检查平安到位，并刚好组织员工进行平安演练，做到由预案演练现实突发状况。

XXX支行

X年X月X日

银行平安自查报告6

“重平安、保平安”是我行常抓不懈的一项重要工作，为了强化全行的平安工作，增加员工平安意识，依据上级行要求，在隆冬即将来临之时，我行针对自身状况进行具体周密的自查。现将自查状况汇总如下：

一、消防平安管理工作

1、建立健全组织机构：

消防平安职责人：雷浩锋

消防平安管理人：刘刚

2、落实了平安职责制，制定了各岗位消防平安职责，全行员工签订《消防平安职责书》。

3、建立、完善、落实了消防平安规章制度，建立了《平安防火检查、巡查制度》、《用电平安管理制度》、《消防平安宣扬教化制度》、《消防限制中心管理制度》、《消防设施、器维护管理制度》。

4、对全行的灭火器进行全面检查，对过期和报废的灭火器进行处理，并刚好更换了一批贴合国家标准的灭火器。要求全员提高职责意识，增加平安常识，切实相识到消防平安工作的重要性，保证把员工管理好，爱护好。

二、仔细做好各项检查，填写好消防平安记录

依据上级消防平安指示精神，我行开展了每日一小检查、每周大检查、每月一总结的方法，针对各项设施进行全面的平安大检查。同时，我们对检查的结果进行记录，并要求同查人员一齐仔细填写排查记录。真正做到心中有数，歼灭死角，杜绝各种隐患。

三、消防平安宣扬教化工作

1、我行每年都开展消防平安主题活动，透过主题活动加强全员的消防平安学问，同时还开展了“消防平安演练”活动，在活动中让员工明白当火灾发时如何自救、如何逃命。

2、开展消防平安宣扬教化活动，播放《火灾预防与自救》的视频，把防火平安学问宣讲纳入日常工作中，同时，请消防大队的消防员进行现场灭火器材演练，提高了大家应对突发事务的应变潜力，并增加了消防平安意识，同时驾驭了一般灭火器材的操作运用步骤及方法。

透过此次自查，尽可能消退了我行存在的消防平安方面的一些隐患，从思想上及意识上给员工上了一堂教化课，提高了员工在消防平安方面学问与技能，为全行的平安体系夯实了基础。

中国农业发展银行汝南县支行

20xx年12月15日

银行平安自查报告7

为全面、客观地反映金融机构平安防范状况，依据《关于银行业金融机构平安评估工作实施方案的通知》的要求，我行刚好组建平安检查小组，根据通知要求的检查方法，结合实际状况，对网点平安设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查状况汇报如下：

平安检查小组：组长：XXX副组长：XXX成员：XXXXXX

XXX平安检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机

一、营业场所：

（一）物防设施

1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗平安门，

且符合相关的平安标准。

3、网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常运用。

4、营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

5、现金业务区出入口安装了防跟随缓冲式电控联动门，能正常运用。

6、现金出纳柜台已采纳砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

7、现金出纳柜台上方安装了透亮防护板。

8、现金出纳柜台上方安装的透亮防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

9、现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。

10、网点营业场所均已配备卫生设施。

11、营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

12、网点已配备防卫器材。

（二）技防设施

1、监控设备

(1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动状况及现金区域的现金支付交易全过程。

（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清楚辨别出入大门人员体貌特征。

(4)网点录像资料保存期均在30天以上。2、报警及其他技防设施网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。

二、业务库平安

（一）实体防范

1、库区照明系统总闸装置有爱护措施且置于有效监控范围。

2、出入库房门的通道为单一设置。

3、库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。

4、金库门和库门锁具符合标准。

5、三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门，且防护等级符合要求。

（二）技术防范

1、入侵报警系统能精确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事务。

2、报警限制主机和线路未袒露，具有防破坏报警功能。

3、营业场所已采纳2种以上向外报警传输方式。

4、报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间

5、报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。

6、库房内视频安防监控系统回放录像能清楚显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。

7、库房外的回放录像能清楚显示出入库人员活动状况及面部特征。

8、启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。

9、守库室的回放录像能清楚显示守库人员活动状况。

10、清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清楚显示交接、清点、打捆等操作全过程。

11、装卸区及出入库交接场地的回放录像能清楚显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。

12、视频监控资料保存时间均在30天以上。

13、实行远程监控的业务库房隔离门出入口限制装置具有接受远程限制和实时授权功能。

14、声音资料保存时间均在30天以上。

15、实行异地值守的业务库具备全方位防护，且将入侵报警、视频安防监控及出入口限制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心，能实施远程管理、限制。

16、业务库报警监控联网中心功能较为齐备。

（三）本地守库室防范

1、本地守库室设置有卫生设施。

2、守库室外安装有照明灯，配备应急照明设备及防卫器材。3、守库室配备有对外联络的通讯设备，已安装紧急报警按钮。

三、自助设备平安

（一）自助设备平安

1、已安装报警装置，且能对撬盗和破坏事务进行探测报警。2、视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。

3、回放录像能清楚辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动状况。

4、已加装具有防窥视功能装置，已设置相对独立的用户操作区域。

5、能通过显示屏显示必要地平安提示和24小时服务电话。

（二）自助银行平安

1、独立的装填现金区安装了入侵报警探测装置，具备入侵报警联动功能。

2、安装了视频监控装置对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像能清楚显示进出人员体貌特征。

四、运钞平安

1、运用专用运钞车运钞及双人以上武装押运。

2、已制定押运途中突发事务处置预案。

3、押运员熟识突发事务押运处置预案、责任分工明确。

4、押运员押运操作行为规范，警惕性较高。

5、运钞登记手续齐全。

6、押运员押运过程中穿防弹衣、戴头盔。

7、押运员站位能全方位警戒。

8、运钞车交接款停靠位置合理。

9、运钞停靠及交接款过程能够全程录像。10、运钞车内有通讯、报警、消防设备。

11、押运过程中不曾有司机下车及车辆熄火现象。

五、消防平安

1、建立了领导负责的逐级防火责任制。

2、已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。

3、已为本单位的消防平安供应必要的经费和组织保障。

4、职工知道岗位责任区和岗位消防平安职责。

5、设立兼职的防火平安人员。

6、建立健全了各项消防平安制度。

7、根据国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。

8、能保证消防设施、灭火器材完好有效。

9、能保证消防疏散通道畅通。

10、有消防平安检查、巡查，和消防平安就碍于培训记录。

11、对火灾能刚好发觉且发觉后刚好消退。

12、一年内组织开展消防平安宣扬教化和培训在2次以上。

13、制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。

14、建立健全了消防档案。

15、对建筑消防设施进行定期的消防检测。

六、计算机平安

（一）营业场所计算机平安

1、营业场所计算机室安装了防盗平安门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能精确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事务。

（二）数据交换中心和数据处理中心平安

1、数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。

2、独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。

3、有专人值守、记录出入人员状况。

4、防水、防盗、监控、报警设施健全。

5、有备用电源且处于良好安好可用状态。

6、设立兼职计算机信息系统平安管理人员。

7、机房工作人员熟识灭火、防水等相关操作。

8、有特地的设备档案备查资料。

9、能刚好更换计算机的口令或密钥。

10、有防雷接地等必要防护。

11、机房有专用灭火设施。

12、成立了计算机信息系统平安爱护领导小组切制定了计算机信息系统突发事务处置预案。

七、八、案件防范

1、一年内对员工进行法律法规教化以及业务规范学习在2次以上。

2、两年内我行无内部人员违法犯罪。

3、两年内发生的我行无盗抢案件。

4、两年内我行无重特大盗抢案件。

5、两年内我行无因渎职或违规操作等引发诈骗案件。

6、我行严格执行身份证联网核查制度。

7、我行有防范案件预案。

8、我行严格执行相关案件报告制度规定。

9、我行刚好向员工开展案例警示教化。

10、我行严格执行有关业务操作平安的各项规章制度，严格执行各项业务操作程序。

九、平安保卫基础工作

1、单位负责人定期召开会议探讨平安保卫工作，查找平安防范工作隐患并探讨解决问题；保卫工作有领导班子成员分管。

2、我行设立了专职保卫机构。

3、营业场所配置了专职保卫人员。

4、我行平安防范设施建设资金不存在重大缺口。

5、我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。

6、我行开展了平安检查、考核、评比工作，且奖惩分明。

7、对公安机关、银监部门和上级单位平安检查中发觉的问题，我行作出刚好整改。

8、我行不断完善和健全平安防范规章制度，及处置突发事务预案。

9、我行按时签订各级治安保卫责任书。

10、营业场全部日常平安检查记录。

11、业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。

12、我行员工能够娴熟操作本岗位所需驾驭的防卫器材和消防器材，了解平安防范制度，熟识本岗位应急预案处置方法。通过此次平安评估自查，使我行员工进一步提高了相关的平安防范意识，从而将安保工作责任到人、落实到位。今后我行将加大对平安教化的学习力度，做到警钟长鸣、防患于未然，为我行的健康发展供应有力的平安保障，确保我行各项生产经营持续、平安的运行。

银行平安自查报告8

一、本行相关征信工作人员在运用办理征信业务时，严格根据中国人民银行《征信业管理条例》执行，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。

二、在查询过程中，根据审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，根据被查询者的授权的查询缘由，进行授权内查询，做到无无权查询和越权查询。

并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。

三、对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询缘由进行具体登记，对每笔查询记录逐笔登记，并按季度对其登记簿进行装订保存。

四、现我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣扬，保证其查询信息不泄漏，影响个人信誉。五、对其查询的个人与单位征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简洁以个人与单位征信系统存在负面数据为由，正确运用征信系统，合规开展征信业务。

六、对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格根据主管授权制度，对每笔须要贷后检查的个人征信查询，根据先登记授权，后查询的原则办理查询业务。

自查人：xx

银行平安自查报告9

XX分行：

为加强支行平安保卫工作，刚好发觉和消退平安隐患，支行平安保卫工作领导小组对支行的平安保卫工作、平安保卫制度执行状况、安防设施基本状况、消防学问培训及演练、自助设备、自助银行平安措施、计算机平安管理等方面的工作开展了全面自查，现将自查状况汇报如下：

一、高度重视，确保工作落实到位

支行成立了平安保卫、案防工作、消防平安、计算机系统平安、突发事务应急工作领导小组等，以加强支行的安保工作领导。各领导小组由支行行长担当组长，副行长担当副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设办公室（与综合管理部合署办公），行长为平安保卫工作的第一责任人，并明确了副行长为分管行领导，综合部经理为兼职保卫干部。

二、仔细开展自查工作

1、签订目标责任书。

为切实落实平安保卫工作的目标责任，支行逐级签订了《案件防控、平安保卫、消防目标责任书》，即行长与各部门负责人签订责任书，各部门负责人与本部门员工签订责任书，明确了工作中应当担当的详细责任和目标。支行严格执行“一票推翻制”，并将平安保卫工作纳入绩效考核。

2、加强教化培训，强防范意识。

支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、平安、警示教化学习，并结合支行年初制定的平安学习安排进行平安防范、规章制度、职业道德等学问的培训，20xx年共开展了四次应急演练（一季度消防演练及应急预案学问问答；二季度自助设备区域防抢应急演练；三季度营业部门前群众性骚乱应急演练；四季度防抢应急演练），20xx年一季度开展了消防逃命应急演练。从而让员工驾驭了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急状况的应急处置措施分工、动作要领，各种防卫武器、报警监控装置的操作运用，并使员工较娴熟地驾驭了突发性事务及遇险的应急方法，有效地提高了全员平安防范的实力。

3、严格遵守规章制度。

营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够根据规定即开即锁；防卫器具放于顺手可取的隐藏处；现金出纳柜台按要求根据了防弹玻璃及防护板；无超负荷用电现象，UPS电源能自动切换供电；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；自助设备区域检查一日三查制度，其监控设备能清楚的看到客户的面部及出钞口；员工能够娴熟运用消防设施、器材；能够坚持在下班前进行平安检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、上门收款、早晚接送库、资金解缴均能坚持双人交接，款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清晰；设立了独立的网络设备间，并安装了防盗平安门，钥匙由支行综合管理部负责管理，进入机房均进行了登记。

4、加大案件防控工作力度。

支行依据总行和分行的部署，仔细开展案件防控工作。一是仔细开展案件风险滚动式排查，各部门定期对本部门的业务进行自查，将检查出的问题形成台账并落实责任人进行限期整改，并将自查状况形成报告交支行综合管理部。二是主动参与分行组织的“学制度、强执行、查漏洞、除风险”的专项活动。专项活动从学习起先，实行平常自学、定期集中学习的方法进行学习、培训，并对各项业务进行了逐一排查，将自查的状况形成了报告上报XX分行，接受并通过了上级的专项检查。

银行平安自查报告10

银监局:

为仔细贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络平安自查工作的通知》精神，我行特地召开了以网络平安为主题的会议，并草拟了网络平安责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络平安工作。严格落实有关网络平安方面的各项规定，实行了多种措施防范平安有关事务的发生，总体上看，我行网络平安工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发觉泄密问题。

一、计算机涉密信息管理状况

今年以来，我行加强组织领导，强化宣扬教化，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，实行专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的平安保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并根据有关规定落实了平安措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。

二、计算机和网络平安状况

一是网络平安方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采纳了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等平安防护措施，明确了网络平安责任，强化了网络平安工作。

二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格根据要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、修理和销毁工作。重点抓好“三大平安”排查:一是硬件平安，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络平安，包括网络结构、平安日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用平安，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。

三、硬件设备运用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。

我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用始终实行规范化管理，硬件设备的运用符合国家相关产品质量平安规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本运用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。网站系统平安有效，无任何平安隐患。

四、通讯设备运转正常

我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的平安规定;网络运用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过平安检验、鉴定合格后才投入运用的，自安装以来运转基本正常。

五、严格管理、规范设备维护

我行对电脑及其设备实行“谁运用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息平安教化、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络平安学问宣扬，使全体人员意识到了，计算机平安爱护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为平安保卫工作的重要内容。在设备维护方面，特地设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及修理表对于设备故障和维护状况属实登记，并刚好处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪伴，并对其身份和处理状况进行登记，规范设备的维护和管理。

六、平安教化

为保证我行网络平安有效地运行，削减病毒侵入，我行就网络平安及系统平安的有关学问进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了具体的

询问，并得到了满足的答复。

自查存在的问题及整改看法

我们在管理过程中发觉了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。

(一)对于线路不整齐、暴露的，马上对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火平安工作。

(二)加强设备维护，刚好更换和维护好故障设备。

(三)自查中发觉个别人员计算机平安意识不强。在以后的工作中，我们将接着加强计算机平安意识教化和防范技能训练，让员工充分相识到计算机案件的严峻性。人防与技防结合，的确做好单位的网络平安工作。

敦化江南村镇银行股份有限公司

二零一四年九月十日

银行平安自查报告11

我局对网络信息平安系统工作始终非常重视，成立了特地的领导组，建立健全了网络平安保密责任制和有关规章制度，由局信息中心统一管理，各科室负责各自的网络信息平安工作。严格落实有关网络信息平安保密方面的各项规定，实行了多种措施防范平安保密有关事务的发生，总体上看，我局网络信息平安保密工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发觉失泄密问题。

一、计算机涉密信息管理状况

今年以来，我局加强组织领导，强化宣扬教化，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，实行专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的平安保密环境。对涉密计算机（含笔记本电脑）实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并根据有关规定落实了保密措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故；其他非涉密计算机（含笔记本电脑）及网络运用，也严格根据局计算机保密信息系统管理方法落实了有关措施，确保了机关信息平安。

二、计算机和网络平安状况

一是网络平安方面。我局配备了防病毒软件、网络隔离卡，采纳了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等平安防护措施，明确了网络平安责任，强化了网络平安工作。

二是信息系统平安方面实行领导审查签字制度。凡上传网站的信息，须经有关领导审查签字后方可上传；

二是开展常常性平安检查，主要对SQL注入攻击、跨站脚本攻击、弱口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与升级、木马病毒检测、端口开放状况、系统管理权限开放状况、访问权限开放状况、网页篡改状况等进行监管，仔细做好系统平安日记。

三是日常管理方面切实抓好外网、网站和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格根据保密要求处理光盘、硬盘、U盘、移动硬盘等管理、修理和销毁工作。重点抓好“三大平安”排查：

一是硬件平安，包括防雷、防火、防盗和电源连接等；

二是网络平安，包括网络结构、平安日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等；

三是应用平安，包括网站、邮件系统、资源库管理、软件管理等。

三、硬件设备运用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。

我局每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用始终实行规范化管理，硬件设备的运用符合国家相关产品质量平安规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本运用设备原装产品；防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故；UPS运转正常。网站系统平安有效，暂未出现任何平安隐患。

四、通讯设备运转正常

我局网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的平安规定；网络运用的各种硬件设备、软件和网络接口也是通过平安检验、鉴定合格后才投入运用的，自安装以来运转基本正常。

五、严格管理、规范设备维护

我局对电脑及其设备实行“谁运用、谁管理、谁负责”的管理制度。

在管理方面我们一是坚持“制度管人”。

二是强化信息平安教化、提高员工计算机技能。同时在局开展网络平安学问宣扬，使全体人员意识到了，计算机平安爱护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为平安保卫工作的重要内容。在设备维护方面，特地设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及修理表对于设备故障和维护状况属实登记，并刚好处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪伴，并对其身份和处理状况进行登记，规范设备的维护和管理。

六、网站平安及我局对网站平安方面有相关要求。

一是运用专属权限密码锁登陆后台；

二是上传文件提前进行病素检测；

三是网站分模块分权限进行维护，定期进后台清理垃圾文件；

四是网站更新专人负责。

七、平安制度制定落实状况

为确保计算机网络平安、实行了网络专管员制度、计算机平安保密制度、网站平安管理制度、网络信息平安突发事务应急预案等以有效提高管理员的工作效率。同时我局结合自身状况制定计算机系统平安自查工作制度，做到四个确保：

一是系统管理员于每周五定期检查中心计算机系统，确保无隐患问题；

二是制作平安检查工作记录，确保工作落实；

三是实行领导定期询问制度，由系统管理员汇报计算机运用状况，确保状况随时驾驭；

四是定期组织全局人员学习有关网络学问，提高计算机运用水平，确保预防。

八、平安教化

为保证我局网络平安有效地运行，削减病毒侵入，我局就网络平安及系统平安的有关学问进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的'计算机方面的有关问题进行了具体的询问，并得到了满足的答复。

银行平安自查报告12

依据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行特别重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后比照自身工作状况进行了探讨及自查，现将自查整改状况报告如下：

一、自查对象和范围

我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

二、自查内容

（一）基础管理状况：

1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行状况，保证自助设备全天24小时正常运行。

2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。

3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。

4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清楚，已做到每月3次查看监控录像。

5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙运用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。

6、更换自助设备管理员、加钞员严格根据总部要求进行备案，按要求进行记录。

7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。

8、严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。

9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广阔储户能够平安用卡、放心用卡。

10、管理员、加钞员已完全娴熟驾驭了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

11、每天4次巡察，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

(二)平安防范设施建设状况：

1、已安装视频监控装置，可以清楚的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清楚。

2、已安装防窥罩，全部摄像机都不能看到客户密码操作。

3、图像数据记录采纳数字录像设备。

4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。

5、已有总部统一安装的平安提示和24小时服务电话。

6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。

7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。

8、自助设备采纳实体砖。

今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行平安防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。提高员工思想相识，增加防范风险防控实力，严格根据总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务平安运行，稳健发展。

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支行

20xx年6月26日

银行平安自查报告13

为仔细实行公安部、银监会《银行业金融机构平安评估方法》进一步全面客观地相识我行的平安防范状况，依据上级领导的要求，我行刚好组织以行长孙莹莹为组长、副行长周静为副组长的自查小组。根据通知要求的检查方法，结合实际状况，对网点平安设施及周边环境进行了全面的检查。先将自查状况汇报如下：

一、物防设施

1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗平安门~且符合国家平安标准。

3、营业网点外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

4、网点内已配备防卫器材。

5、营业网点内已配备应急照明设施且平安可用。

二、技防设施

1、营业场所与外界相通的出入口已安装了视频监控设施。

2、营业场所现金区、非现金区均安装视频监控设施~实时监控区域人员活动状况以及业务办理过程。

3、营业场所的全部监控设施的回放录像均可以辨别人员的体貌特征。

4、网点录像资料能保存30天以上。

5、网点已具备与公安局110报警服务台联网报警条件。

三、人防措施

1、网点内业务人员均接受过系统的平安保卫培训~能应对紧急状况的发生。

2、网点配备专职的平安保卫人员。

3、网点人员熟识110报警设施、狼牙棒、灭火器等平安设施的运用。

四、TM自助设备的平安

1、已安装报警装置~且能对撬盗和破坏事务进行检测报告。

2、视频装置可以对客户交易时的正面图像、进出钞票过程进行清楚地实时录像。

3、已加装防窥视功能装置~已设置相对独立的用户操作区域。

4、已通过显示屏显示必要的平安提示和24小时客服电话。

五、运钞平安

1、运用专用运钞车以及双人以上的武装押运。

2、运钞车交款停放位置合理。

3、押运员站位能全方位警戒。

4、运钞登记手续齐全。

5、运钞车接款、送款过程能够全程录像。

六、消防平安

1、建立了