国有集团公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法

国有集团公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（试行）第一章总则第一条为进一步规范公司“三重一大”事项决策行为，提高决策水平，防范决策风险，促进廉洁从业，确保公司科学发展、健康发展，根据中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、市国资委《关于印发市属国有企业“三重一大”决策制度实施办法的通知》精神及相关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法适用于公司领导班子。公司所属全资子公司、分公司、控股子公司可参照本办法的规定和要求，结合自身实际，按照管理权限制定具体的实施细则，并报公司备案。第三条“三重一大”事项，是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。第四条“三重一大”事项的决策，必须遵循以下原则：（一）集体决策原则。凡属“三重一大”事项必须由公司领导班子集体作出决定，任何班子成员不得擅自作出决定。（二）民主决策原则。充分发扬民主，广泛听取意见，保证决策的民主性。（三）依法决策原则。遵循国家法律法规、党内规章制度以及上级相关规定，保证决策内容和程序合法合规。（四）科学决策原则。运用科学方法，加强决策前期调研论证和综合评估，有效防范决策风险，避免决策失误。（五）保密原则。对未通过的事项、限定范围内的事项、属于公司机密的事项，不得泄露。第二章“三重一大”事项的范围第五条重大决策事项，是指涉及公司改革发展稳定、战略规划、经营方针、资产调整、利益调配、党的建设等具有全局性、方向性、战略性的重大问题。主要包括：（一）公司贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施。（二）公司的发展方向、经营方针，中长期发展规划等重大战略管理事项。（三）公司章程的修改。（四）资产损失核销、重大资产处置、产权变动、利润分配、弥补亏损，增减注册资本等重大资产管理事项。主要包括：1.不可抗力及各类事故等原因引起的未达到使用年限的非正常报废净值在100万元及以上的事项；2.资产处置原值在2000万元及以上的事项；3.增加或减少注册资本导致股比变动的事项；单项增资额在3000万元及以上的事项（非全资企业按持股比例计算，一次审批分次到位的增资除外）。（五）年度生产经营计划、经营政策、财务预算、年度工作报告，内部机构设置、职能职责、岗位设置和人员编制，公司治理制度的制定和修改，重要规章制度的制定、修订及废除等重大生产经营管理事项。1．公司治理制度主要包括公司股东大会、董事会、监事会议事规则，关联交易、信息披露等制度。2．重要规章制度主要包括财务审批、费用报销、资金管理制度；投资管理制度；用人、用工管理制度；薪酬分配和绩效管理制度；公务消费管理制度；工程建设、物资采购招投标管理制度；法律事务管理制度等。（六）公司及一级公司、下属控股企业改制、合并、分立、注销，对外投资、股权收购和转让，设立基金、发行股票和债券、购买上市公司股票等重大资本运营管理事项。主要包括：1.公司及一级公司、下属控股企业对外投资、股权收购和转让单项金额在3000万元及以上的事项；2.公司及一级公司、下属控股企业股权转让导致财务合并控股权以及公司第一大股东地位变化的事项；3.公司及一级公司、下属控股企业与非国有资本合作的事项；4.公司及一级公司、下属控股企业投资层级超过三级的股权投资事项；5.发行债券包括超短融、短融、中票、公司债等。（七）公司年度绩效考核、薪酬分配、企业年金年度计提比例，重要奖惩，人才政策待遇、外派、离岗休息、离退休人员待遇，员工招录计划、教育培训规划、人员分流方案、劳动保护和劳动保险，股权激励（中长期激励）计划、员工持股计划等涉及职工切身利益的重大事项。重要奖惩主要包括：1．公司文明单位、先进（文明）部室、文明窗口、劳动模范、先进生产工作者、工人先锋号等先进表彰的审批事项；2．创建“四好”领导班子先进集体、先进党支部、优秀党员等党内先进表彰的审批事项；3．市级及以上先进集体和先进个人的推荐事项；4．根据管理权限对党组织及党员干部违纪案件的立案及处理事项；5．根据管理权限及检查、调查结果对监察对象作出监察决定的事项。（八）党的建设、企业文化建设、精神文明建设、工团建设、党风廉政建设以及综治、维稳等方面的重大决策。党的建设主要包括：党委重要工作安排和重大活动部署；党委工作报告；年度党风廉政建设工作计划、组织领导与责任分工；基层单位党组织的设置、调整、升格和换届改选审批等。（九）公司范围内重大突发性事件及重大安全稳定事件的处置。（十）党政主要领导认为需要提交审议的其他重大决策事项。第六条重要人事任免事项，是指公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括：（一）公司董事（含独立、外部董事）、监事、高级管理人员的推荐、提名。（二）公司领导人员后备人选的推荐。（三）公司纪委委员的任免。（四）公司中层领导干部的的任免、聘用、解除聘用，包括机关部室部长（主任）、副部长（主任）、部长（主任）助理；基层单位总经理、副总经理、总经理助理，党委（总支、支部）书记、副书记、委员，纪委书记、工会主席等；中层后备干部的确定。（五）向一级公司委派董事、监事高级经营管理人员、财务总监；公司领导兼任投资企业董事、监事等。（六）市级及以上党代会代表、人大代表、政协委员人选的推荐。（七）党政主要领导认为需要提交审议的其他重要人事任免事项。第七条重大项目安排事项，是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目设立和安排事项。主要包括：（一）年度固定资产投资项目计划及下半年调整计划；（二）为合营、联营企业提供的担保项目；（三）未列入公司年度固定资产投资项目计划的200万元以上所有项目；（四）党政主要领导认为需要提交审议的其他重大项目安排事项。第八条大额度资金运作事项，是指超过由企业或者履行国有资产出资人职责的机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括：（一）固定资产投资项目贷款的融资利率未达到银行基准利率下浮10%并金额在10亿元及以上的重大融资；（二）在融资业务中发生的1000万美元及以上的期权、期货等金融衍生产品；（三）出国经费、公务接待费单项支出在50万元及以上的大额度资金使用；（四）军民共建、口岸开放、举办大型活动、村企共建等涉及的单次费用在50万元及以上的非日常生产性资金使用；（五）公款存放制度、形式和银行确定；（六）单笔金额在50万元及以上的对外大额捐赠、赞助（公司统一管理对外捐赠、赞助事项，基层各单位未经批准不得擅自对外捐赠、赞助）；（七）单笔金额在50万元及以上的对外单项奖励；（八）党政主要领导认为需要提交审议的其他大额度资金运作事项。第三章决策形式第九条“三重一大”事项视决策内容主要采取公司常务会、党委会、董事会会议等形式，经集体研究作出决定。（一）常务会由公司董事长主持，重点研究企业发展方向、经营方针、战略规划、资产调整、利益调配、薪酬分配、经营计划、财务预算、体制改革、机构设置、人员编制、重要规章制度、重大资本运营、重要奖惩、企业文化建设、突发事件处置等重大决策事项，以及重大项目安排、大额度资金运作事项。（二）党委会由公司党委书记主持，重点研究贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施，公司重要人事任免，以及公司党建、工团建设、精神文明建设、宣传思想工作、党风廉政建设、综治维稳等重大事项。（三）董事会会议由公司董事长主持，重点研究《公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》中明确的应由董事会决策的事项，以及公司常务会议定需提交公司董事会会议决策的事项。第十条第五条（四）、（五）、（六）和第八条（六）中需向市国资委报批的决策事项，应履行相应的报批程序。第四章决策的程序和规则第十一条“三重一大”事项由公司领导直接提出或由公司相关职能部门、单位提出并经分管领导审核，报公司董事长、党委书记同意后列为议题。会议决策事项均应提交相应的议题材料，由分管领导和职能部门（单位）负责准备。公司主要负责人对人事、财务、工程项目建设、物资采购工作负总责,但不直接分管,实行分管领导责任制。第十二条“三重一大”事项提交会议集体决策前，应当认真调查研究，经过必要的研究论证程序，同时应加强沟通和磋商，充分吸收各方面意见。（一）重大投资和基建技改项目，应事先开展调查论证，组织专家咨询或专业机构、法律顾问进行可行性研究论证和风险评估。（二）重要人事任免应认真执行《公司中层领导干部选拔任用工作规定》等制度，严格把握选人用人的原则和标准，并主动征求纪检监察部门的意见。（三）研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。（四）未经必要论证、充分沟通或虽经沟通但未达成原则意见的，不得上会研究。第十三条公司总裁办公室、党委工作部、董事会办公室负责相应的会议材料收集、会议通知等会务组织工作，会议决策事项应至少提前3个工作日告知所有参与决策人员，并提供相关材料。参与决策的人员因故不能参加会议的，应在会前向主持人请假，必要时，可用书面形式表达意见。第十四条会议出席人数应达到或超过应出席人数的1/2，如有重大议题或重要人事任免事项，出席人数应达到或超过应出席人数的2/3，会议方可举行。第十五条召开会议时，一般先由提出议题的公司分管领导、职能部门（单位）负责人认真全面地介绍相关情况，与会人员充分讨论并分别发表意见；主持人应最后发表结论性意见，在参会人员未充分发表意见之前，不发表倾向性意见。没有列入议题的决策事项原则上不得临时动议。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。若存在严重分歧，一般应当推迟作出决定。第十六条会议决策可采取口头、举手或票决等表决方式。表决事项，以赞成人数超过应到会人数的1/2方为通过。重要人事任免或重大议题如有必要可采取票决制，以赞成票超过应到会人数的2/3方为通过。第十七条“三重一大”决策，不得以传阅会签、碰头会、个别征求意见等方式作出决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，临时决定人除应对决策情况负责外，应在24小时内以口头方式向该事项决策机构报告，并在3个工作日内向决策机构提交书面报告。决策机构应在其报告后5个工作日内按程序予以追认。第十八条公司作出的“三重一大”决策，一般不得再上会复议。特殊情况需再次上会复议的，必须有应出席且有表决权的3人（含）以上动议，并在会前征得2/3以上应出席会议人员同意。第十九条为提高决策公信力，凡与决策事项有利害关系的人员应主动申请回避。经与会决策人员研究，认为该利害关系不会对决策事项产生显著影响的，可作出不予回避的决定。第二十条公司总裁办公室、党委工作部、董事会办公室负责做好相应会议的会议记录、形成会议纪要或决议等文件。会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，应完整、详细记录并存档备查。第二十一条与会人员应严格遵守保密规定和会议纪律，对尚未正式公布的会议决定和需保密的会议内容，不得外泄。涉密会议材料的印发、回收、销毁，应当严格执行保密规定。第五章组织实施和监督检查第二十二条公司董事长、党委书记是公司贯彻落实“三重一大”决策制度的主要责任人。参与决策人员应切实履行决策职责，共同推进决策落实。第二十三条决策作出后，公司领导班子成员应按照分工组织实施，并明确落实责任部门和责任人。遇有分工和职责交叉的，由公司主要负责人明确一名班子成员牵头。参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更、阻碍或者拒绝执行已作出的决策。第二十四条决策执行时，因不可抗力或者决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策目标部分或者全部不能实现的，公司领导或责任部门（单位）应及时向公司提出变更或中止的建议，由原决策机构按决策程序作出决定。但在建议未批准前不得擅自调整或者中止决策的执行。第二十五条“三重一大”决策及执行情况，应作为领导班子民主生活会、领导人员述职述廉的重点内容，自觉接受监督和民主评议。除依法应当保密的事项外，应按党务公开、企务公开相关规定，在作出决策后3个工作日内予以公开，接受广大职工群众的监督。公示时间一般不得少于5个工作日。第二十六条公司监事会、纪委、监察审计部应对决策执行情况进行监督、检查，及时发现并报告决策执行中存在的问题，为调整和完善决策提出意见。（一）监事会参加决策会议履行监督职责情况，并按有关规定向出资人报告。（二）纪委应加强“三重一大”决策制度执行情况的监督检查。对违反“三重一大”决策制度的行为，应认真调查，并将调查结果及时向公司党委和上级纪检监察机构报告。（三）监察审计部应将“三重一大”决策制度执行情况作为审计监督的重要内容，并遵循审计业务流程，对决策事项执行内容合规性、程序民主性、方法科学性、结果有效性，进行严格的全面审计。第六章责任追究第二十七条有下列情形之一的，要追究相关人员责任：（一）决策内容和程序违反党和国家政策、法律法规的；（二）有意规避集体决策，个人或少数人擅自决定重大问题，独断专行的；（三）不履行或不正确履行“三重一大”集体决策程序，不执行或擅自改变集体决定的；（四）因特殊原因，未经集体讨论决定而个人决策、事后又不报告的；（五）未向领导集体提供真实情况，导致集体决策失误、造成损失的；（六）执行决策后发现可能造成损失或影响，能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正的；（七）造成尚未正式公布的会议决定或需保密的会议内容外泄的；（八）其他因违反决策规定造成重大失误的。第二十八条领导人员违反“三重一大