行政处罚案例

[案情]某县工商局接群众举报称，个体工商户马某涉嫌违法经营，该局即指派执法人员张某前去检查。经查，马某违法事实确凿，工商局拟依法对其作出吊销营业执照并罚款5000元的行政惩罚。根据《行政惩罚法》的规定，工商局在作出惩罚决定前，书面告知马某有规定举行听证的权利。马某当即规定组织听证，工商局告知另一方面日下午到局机关参与听证。听证由本案调查人员张某主持，马某进行了申辩和质证，并在听证笔录上签字，同步马某按照工商局的规定交纳了听证费用200元。听证结束后，工商局对马某作出了吊销营业执照并罚款3000元的行政惩罚，制作了行政惩罚决定书，并于10后来送达给马某。[问题]该县工商局在本案的处理过程中有一系列违反法律规定之处，请根据《行政惩罚法》的有关规定，一一指出，并阐明理由。最佳答案对于本案例的定性应当为《行政惩罚法》程序问题。根据该法第二章第二节——一般程序，我们可以发现，一下问题：首先，接到举报前去调查的是张某一人，根据《行政惩罚法》第三十七条规定：“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人”另一方面，工商局在作出决定之前，所告知的只是马某的权利，期间应当包括《行政惩罚法》第三十一条中所提到的“行政机关在作出行政惩罚决定之前，应当告知当事人作出行政惩罚决定的事实、理由及根据，并告知当事人依法享有的权利。”其欠缺了告知事实，理由和根据。再者，有关听证程序也存在问题。就是当事人规定听证的，应当在行政机关或公安机关告知后3日内用书面形式提出，马某没有通过这一程序，工商局直接告知其参与听证。并且，行政机关或公安机关应当在举行听证会的7日前，告知当事人举行听证的时间、地点。除波及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行；并且严重违规的问题在于“听证由行政机关或公安机关的法制机构指定的工作人员主持，本案的调查人员不得主持听证”！“对当事人在听证会上的申辩或质证，认真进行复核”后才能作出行政惩罚。然后，工商局规定王某缴纳了听证费200元是不合理的。在行政惩罚法中明确规定，当事人申请听证的，听证费用由行政机关承担。最终在听证结束后，有关行政惩罚决定书送达方式错误！根据《行政惩罚法》第四十条规定“行政惩罚决定书应当在宣布后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内根据民事诉讼法的有关规定，将行政惩罚决定书送达当事人。”综上五大点，工商局从抵达一直到最终决定都存在着不一样程度的问题。行政执法案例分析题悬赏分：10|处理时间：-8-2922:15|提问者：韩王惠军马某开了一家饺子店,王某声称自己吃了从马某处够买的饺子后,事物中毒得了急性肠胃炎,规定马某赔偿损失未果,遂向某区卫生部门举报,办案人员叶某接到举报后,独自一人来到马某饺子店,二话不说即对马某开出了由某区卫生行政部门制发的罚款100元的收款收据.马某辩讲解:"本店销售的是百年老字号水饺,你凭什么罚款?"叶某教训说:"你卖的饺子导致其他人中毒,你还敢抵赖?"于是立即将罚款增长到200元.马某拒绝罚款,叶某威胁到:"等着瞧,不想开店了?"马某怕事,只好缴纳罚款200元.叶某将罚款往口袋一装就走人了."请问:本案中叶某对马某施行了行政惩罚存在哪些违法情形?请指出并阐明理由.最佳答案违法之处如下：1叶某不能一人前去马某饺子馆进行案件调查。《行政惩罚法》中规定至少须有2人。《行政惩罚法》第三十七条行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答问询，并协助调查或者检查，不得阻挠。问询或者检查应当制作笔录。行政机关在搜集证据时，可以采用抽样取证的措施；在证据也许灭失或者后来难以获得的状况下，经行政机关负责人同意，可以先行登记保留，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。2叶某二话不说即对马某开出了由某区卫生行政部门制发的罚款100元的收款收据在程序上严重违规。《行政惩罚法》第三十条公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当予以行政惩罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得予以行政惩罚。第三十一条行政机关在作出行政惩罚决定之前，应当告知当事人作出行政惩罚决定的事实、理由及根据，并告知当事人依法享有的权利。第三十二条当事人有权进行陈说和申辩。行政机关必须充足听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重惩罚。3叶某教训说:"你卖的饺子导致其他人中毒,你还敢抵赖?"于是立即将罚款增长到200元。违反《行政惩罚法》中公正公平原则。《行政惩罚法》第四条：设定和实行行政惩罚必须以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相称。对违法行为予以行政惩罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政惩罚的根据。4马某拒绝罚款,叶某威胁到:"等着瞧,不想开店了?叶某将罚款往口袋一装就走人了."违反法律。《行政惩罚法》第一百八十八条司法工作人员徇私舞弊，对明知是无罪的人而使他受追诉、对明知是有罪的人而故意偏护不使他受追诉，或者故意颠倒黑白做枉法裁判的，处五年如下有期徒刑、拘役或者剥夺政治权利；情节尤其严重的，处五年以上有期徒刑案例分析题4该行政惩罚犯了哪些程序上的错误?1999年8月12日，某市一卫生防疫站的执法人员到徐某的个体糕点加工房进行食品卫生检查时，发现其加工房脏乱，地板有油腻，案板上有苍蝇；加工用品及食品容器有油垢；室内放有变质食品，工作人员操作时未穿戴工作衣帽等违法事实。对此，防疫站执行检查人员当场对徐某作出暂扣卫生许可证，罚款300元的行政惩罚。徐某当时就认为惩罚太重，问道：“凭什么惩罚这样重?”防疫站的执法检查人员指着徐某的加工房说：“凭什么?还用问吗?你看这屋像什么，脏兮兮的!”执法人员在惩罚决定书上签了字，并当场交给徐某后便离开了徐某的加工房。请问：本案中卫生防疫站的执法人员在作出行政惩罚时犯了哪些程序上的错误?为何?【参照答案】本案卫生防疫站的执法人员作出行政惩罚时，违反了《行政惩罚法》的有关程序规定，重要体目前两个方面：(1)《行政惩罚法》规定，行政机关在作出行政惩罚决定前，应当告知当事人作出行政惩罚决定的事实、理由及根据，并告知当事人依法决定的事实、理由及根据，并告知当事人依法享有的权利。本案中，执法人员未积极告知，并且在被惩罚人徐某问询时，仍不阐明惩罚的事实、理由及根据，违反了法律规定。根据《行政惩罚法》第41条规定，行政惩罚决定不成立。(2)执法人员当场对徐某作出行政惩罚时，由于从惩罚决定看，该案不合用当场惩罚程序。根据《行政惩罚法》的规定，当场惩罚合用的条件是：A违法事实确凿并有法定根据；B合用的范围限于警告或者对公民处以50元如下，法人和其他组织处以1000元如下罚款。本案执法人员作出的惩罚是暂扣卫生许可证，对徐某罚款300元，因此不能合用当场惩罚程序。案例分析题5吴某与否有权当场对陈某作出行政惩罚?某市工商局执法人员吴某，在执行公务过程中对公民陈某的违法行为当场处以100元罚款。在惩罚当场吴某并未交付陈某行政惩罚决定书，而是声称改日由陈某去工商局领取，并规定陈某当场缴纳罚款。陈某不服，但吴某不予理会，并声称如不服则加重惩罚。试析：(1)吴某与否有权当场对陈某作出100元罚款的行政惩罚?阐明理由。(2)假设吴某有权当场惩罚，他有哪些违法行政行为?(3)陈某有何救济途径?(假设简易程序的合用合法)【参照答案】(1)吴某无权对公民陈某当场处以100元罚款。根据《行政惩罚法》的规定，当场惩罚合用简易程序，仅限于违法事实确凿并有法定根据，对公民处以50元如下，对法人或其他组织处以1000元如下罚款或者警告的行政惩罚。本案中，执法人员吴某无权合用当场惩罚的简易程序对公民陈某处以100元的罚款。(2)假设吴某有权对陈某进行当场惩罚，他的行为也违反了行政惩罚法有关简易程序的有关规定：①吴某未向当事人陈某交付行政惩罚决定书的行为是错误的。《行政惩罚法》规定，执法人员当场作出行政惩罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政惩罚决定书，并应当当场交付当事人。②吴某对陈某不服罚款决定的申明不予理会的行为是错误的。根据《行政惩罚法》有关规定，当事人对惩罚有异议或拒绝缴纳罚款的，执法人员应将当事人违法行为告知某有管辖权的行政主体，由该行政主体按一般程序处理。(3)陈某可选择复议或提起诉讼。《行政惩罚法》第35条规定，当事人对当场作出的行政惩罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。案例分析题6哪些地方违反了行政惩罚法的规定?郭甲是运煤司机，一日运煤通过309国道某交通检查站时，执勤人员宋丙（身着交通警察制服，佩带执勤袖章）向郭甲走过来，递给了郭甲一张惩罚决定书，说：“交20元钱再走。”郭甲接过惩罚决定书，见上面印的所有内容是：根据有关规定罚款20元。决定书印着某省某市交通大队的印章。郭甲对宋丙说：“为何要罚我？”宋丙说：“你超载。”郭甲辩称：“我只拉半车煤，怎么就超载？”宋丙不耐烦地说：“让你交你就交，口罗嗦什么”。郭甲说：“不说清晰，我就不交”。这时，宋丙又递过一张惩罚决定书，并说：“就你这态度，再罚20元。”郭甲怕争辩不下，又要罚款，只好交了40元钱拜别，宋丙未出具收据。问：本案中的行政惩罚行为哪些地方违反行政惩罚法的规定？【参照答案】本案中交通检查站执勤人员宋丙对司机郭甲所实行的罚款的行政惩罚违反了行政惩罚法的规定，详细体目前如下几种方面：（1）罚款决定没有事实根据。行政机关实行行政惩罚，是以当事人确实存在违法行为为前提的，违法行为的构成又以存在违法事实为条件。因此，作出行政惩罚，必须首先查明当事人与否有违法事实。行政惩罚法第30条明确规定，对于违反行政管理秩序的行为，依法应当予以行政惩罚，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得予以行政惩罚。本案中宋丙对郭甲所实行的罚款行为，没有对事实进行查实，是在没有事实根据的状况下作出的惩罚。（2）未向当事人郭甲阐明理由和告知权利，直接予以惩罚。行政惩罚法第31条规定，行政机关在作出行政惩罚决定之前，应当告知当事人作出惩罚决定的事实、理由及根据，并告知当事人依法所享有的权利。本案中宋丙未对郭甲阐明任何事项，就直接交付了罚款决定书。（3）不听取郭甲的陈说和申辩。根据行政惩罚法第6条和第32条的规定，当事人有权进行陈说和申辩。行政机关必须充足听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳；行政机关不得由于当事人申辩而加重惩罚。本案中宋丙不仅不听取郭甲的申辩，反而因郭甲的申辩对其加罚20元。（4）惩罚决定书的内容不符合行政惩罚法的规定。行政惩罚法第34条第2款对当场惩罚的惩罚决定书应载明的事项作了详细规定，当场惩罚的行政惩罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政惩罚根据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，并由执法人员签名或者盖章。本案是合用简易程序，即当场惩罚程序进行的罚款，其惩罚决定书只有罚款数额和行政机关印章两项，其他事项没有载明；决定书中“根据有关规定”字样不能作为惩罚根据，惩罚根据应当明确详细，写明根据哪部法律、法规的哪一条款。（5）实行惩罚有告知当事人复议与诉讼的权利。对行政惩罚不服，当事人有权申请复议或者起诉。在惩罚过程中，执法人员应告知当事人申请复议和起诉的权利，以及申请复议或者提起诉讼的期限。行政惩罚法第39条规定，行政惩罚决定书中应载明不服行政惩罚决定，申请复议或者提起行政诉讼的途径和期限。本案中行政惩罚决定书中没有载明此项内容，宋丙也未口头告知郭甲。（6）当场收缴罚款未向当事人郭甲出具收据。行政惩罚法第49条规定，行政机关及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据；不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。本案中宋丙收缴了郭甲当场缴纳的40元罚款后，未向郭甲出具省级财政部门统一制发的收据。案例分析题7精神病人有刑事责任能力吗?被告人高某，男，32岁，农民。高某的父亲因病死亡，被告人高某怀疑其父是服毒自杀。其兄到大队部开火化尸体证明时，将高某的怀疑向本村党支部书记周某作了阐明。周立即将这一状况汇报了公安机关。经尸体检查确认，其父确因病死亡，对此，高某认为，周某是串通有关人员借机故意整他，便买了一把菜刀，窜入周家，用菜刀向周的头部、颈部猛砍数刀，致周某当场死亡。一审人民法院在审理此案时，发现高某精神异常，对其进行了司法精神病鉴定，结论是高某在实行杀人行为时，患有幻觉妄想型精神分裂症，高在妄想支配下，对自己的行凶杀人行为不能识别和控制。据此，法院认为对高某不应追究刑事责任。请问：法院的做法与否对的？对高某应怎样处置？【参照答案】本案实际上是精神病人的刑事责任能力问题。所谓刑事责任能力，是指一种人识别和控制自己行为的能力，即一种人识别自己行为的性质、意义和后果并自觉地控制自己行为的能力。行为人只有在具有这种责任能力的状况下，故意识地实行危害社会的行为，才能构成犯罪，并对自己的行为负刑事责任。我国刑法第18条第1款规定，精神病人在不能识别或者不能控制自己行为的时候导致危害成果，经法定程序鉴定确认的，不负刑事责任。根据我国刑法的规定，无责任能力的精神病人必须同步具有如下三个条件：（1）行为人在实行危害社会的行为时患有某种真正的精神病。这是确认行为人无责任能力的医学原则。（2）行为人在行为时由于精神病不能识别或控制自己的行为。这是确认行为人无责任能力的心理学原则。（3）须经法定程序鉴定确认。无责任能力的精神病人导致任何危害成果，均不负刑事责任，但并不表明对其行为听之任之，我国刑法第18条规定，对导致危害成果的无责任能力的精神病人，应责令他的家眷或者监护人严加看守和医疗；必要时由政府强制医疗。本案中，高某在实行杀人行为时，处在精神病状态，对于自己的行为不能识别和控制，因此法院认为高某不负刑事责任的做法是对的的，不过应当责令他的家眷或者监护人严加看守和医疗；在必要时也可以由政府强制医疗。案例分析题8该行政惩罚决定合法吗?1999年6月，湖南省某县农村服务企业根据当地旱情严重，农民抗旱急需柴油的状况，从外地共购进柴油180吨，至同年10月，这批柴油已售出80%。10月26日，该县原则计量局派人对农村服务企业进行计量检查，发现该企业的计量器不符合法定原则，属不合格计量器。于是对农村服务企业作出惩罚决定：(1)没收不合格计量器具；(2)没收非法所得4.3万元；(3)罚款元。同年10月，县工商局接到举报，反应农村服务企业发售的柴油斤两不够，工商局通过调查、取证，证明该企业计量器具不合格，遂于11月2日对农村服务企业作出罚款元的行政惩罚。农村服务企业不服，向人民法院提起行政诉讼。请问：县工商局做出的行政惩罚决定合法吗?为何?【参照答案】县工商局作出的行政惩罚决定不合法。由于《行政惩罚法》第24条规定：对当事人的同一种违法行为，不得予以两次以上罚款的行政惩罚。本案中的农村服务企业只有一种违法行为。该县原则计量局已经对其作出惩罚，因此，县工商局不能再对农村服务企业作出行政惩罚。案例分析题9对不满14周岁的人能实行“征收惩罚”吗?小明系某市第四中学初一年级学生(男，生于1984年元月8日)。1997年4月1日，小明随同校高中二年级学生郭某、高某到市第七中学闹事。在郭某、高某挟持殴打学生的过程中，小明根据事先的分工协助放哨，某区公安局对三人作出了行政惩罚，其中，小明被行政拘留3日。请问：某区公安分局对小明的行政惩罚对的吗?应当怎样处理?【参照答案】某区公安分局对小明的行政惩罚不对的。《行政惩罚法》第25条规定：不满十四面岁的人有违法行为的，不予行政惩罚，责令监护人加以管教。小明只有13岁，尚未到达行政责任年龄，根据《行政惩罚法》的规定，虽然小明实行了违法行为，行政机关也不能对他处以行政惩罚。因此本案中某区公安局对小明处以拘留3日的行政惩罚是错误的，某区公安局应当责令其监护人加以管教。案例分析题10本案有哪些地方违反了《行政惩罚法》?1997年12月1日，某县个体户曹某在家中杀好一批猪，当其在市场摊位上销售时碰到食品卫生监督员的检查，以其杀猪未经同意，没有卫生许可证为由，令其将肉摊上的猪肉，连同家中宰好的猪肉，杀猪工具一同搬到镇卫生院。当日下午，食品卫生监督员向其宣布了没收猪肉、屠宰工具和罚款的告知手续。曹某以其猪肉已是依法检查合格为由，拒绝缴纳罚款、食品卫生监督员以当事人无理狡辩为由，当即加惩罚款200元。请问：本案有哪些违反《行政惩罚法》的情形?【参照答案】根据《行政惩罚法》有关规定，该行政惩罚过程中存在如下不合法之处：(1)行政机关作出行政惩罚决定期，未按规定填写行政惩罚决定期，只是事后告知而已。(2)作出行政惩罚决定期未通过必要的调查与检查，证据不充足：(3)当事人有权进行陈说和申辩，行政机关不得因当事人申辩而加重惩罚，卫生监督员以当事人无理狡辩为由加惩罚款是违法的。案例分析题1钱某在生意上的损失能否得到赔偿?钱某为某市一种体工商户，从事服装生意，月收入上万元。因仗着自己财大气粗，钱某在市场上得罪了许多竞争对手。在一次税务大检查当中，税务局收到许多举报，称钱某偷漏税款严重。负责钱某所在市场税收检查的税务所派出几名工作人员将钱某强行拘留，关在税务所办公室中，令其交代偷漏税款的违法行为。钱某一口咬定自己未偷漏税款，税务所对钱某的账簿进行检查，发现其确实未偷税款，遂于钱某被拘后的第10天将其释放。钱某对此不服，以税务所的上级机关市税务局作为被告，诉至人民法院。试问：(1)本案人民法院与否应当受理?为何?(2)假如法院受理，本案应当怎样处理?假如不受理，应采用什么措施?(3)假如钱某起诉的同步提起行政赔偿诉讼，国家应否赔偿?依何原则予以其赔偿?钱某被拘10天内给生意导致了近五千元的损失，能否得到赔偿?为何?【参照答案】(1)本案应当受理。根据《行政诉讼法》的规定，对有关行政机关非法拘留、限制人身自由引起的诉讼，法院可以受理。本案的税务机关无权剥夺钱某的人身自由，属于非法拘留。(2)人民法院受理后，应当依法确认税务局的行政行为违法，并根据有关法律作出判决，对此非法行为予以惩罚。(3)国家应当赔偿，赔偿的原则依《国家赔偿法》的规定，按上一年度国家职工日平均工资的水平予以赔偿。钱某生意上的损失属于间接损失，国家不予赔偿。案例分析题2李某最迟可在何时提出国家赔偿祈求?李某系私营企业的厂长。1998年8月27日，李某因与他人发生经济纠纷而被当地某区公安分局刑事拘留。9月9日，该区人民检察院同意将其逮捕。11月17日，区检察院对他提起公诉。12月13日，该区人民法院经审理认为，检察院以诈骗罪起诉李某证据局限性，宣布李某无罪。区检察院对此判决提出抗诉。在市中级人民法院审理此案期间，市人民检察院撤销了抗诉决定。1999年2月30日，市中级人民法院裁定终止本案审理。该企业因厂长被羁押，自1998年5月停产。1999年6月1日，该区工商局以法定代表人涉嫌犯罪为由吊销了该厂营业执照。李某被释后曾就吊销营业执照一事提出行政复议申请，但市工商局维持了原决定。请问：(1)李某就企业被吊销营业执照导致的损失提出赔偿祈求，赔偿义务机关是谁?可供李某选择的法定赔偿程序有哪些?(2)该区工商局作出吊销营业执照之前，应当依法告知企业享有何种权利?(3)对于人身自由限制的损失，李某最迟可在何时提出国家赔偿祈求?【参照答案】(1)该区工商行政管理局为赔偿义务机关。李某可直接向该区工商局祈求赔偿，假如对答复不满意可再申请复议或提起行政诉讼。李某也可直接提起行政复议，同步提出赔偿祈求，如对复议决定不服，还可提起行政诉讼，也可直接提起行政诉讼，并在诉讼中一并提出赔偿祈求，但未经向该区工商局祈求赔偿不得单独提起行政赔偿诉讼。(2)根据《行政惩罚法》第31、42条，应告知当事人作出行政惩罚决定的事实、理由及根据，并告知其享有申请回避、申辩、陈说事实、提出证据、申请举行听证、申请行政复议、提起行政诉讼等权利。(3)最迟在11月30日前提出赔偿祈求。《国家赔偿法》规定：“赔偿祈求人祈求国家赔偿的时效为两年，自国家机关及其国家工作人员行使职权时的行为被依法确认为违法之日起计算，但被羁押期间不计算在内。”本案中，1999年11月30日市中级人民法院裁定终止本案的审理，第一审法院的判决发生法律效力。因此区公安局，区检察院的行为被确认为违法的时间应为1999年11月30日。案例分析题3市财政局的惩罚与否恰当?东方股份有限企业于1996年7月1日成立。其发行股票金额为5000万元，每股面值1万元，总合计5000股。由于该企业前景良好，经国务院证券部门同意后，股票以每股1.2万元的价格溢价发行，溢价款1000万元列入企业积金。企业成立后的第一年，由于领导层经营不善，企业亏损300万元。领导层为保住东方股份有限企业的信誉，就从公积金里面拿出200万元作为股东年终身产分红。1997年企业变化经营战略，开拓海内外新市场。实行严格的内部管理，成果整年共获利润3000万元。于是，企业提出了200万元列入企业法定公积金，弥补1996年从公积金取出用于企业分红的200万元。又拿出100万作为职工福利。1998年1月，东方股份有限企业所在地的市财政局在对该企业进行财务审计过程中，发现东方企业没有按法律规定提取公积金和公益金，于是对其罚款15万元。东方企业对惩罚不服，就向该企业所在地人民法院提起诉讼。请问：(1)东方企业哪些行为违反了企业法?(2)市财政局的惩罚与否恰当?为何?【参照答案】(1)非法动用公积金。盈余公积金和公益金的提取不符合法定比例。(2)不合适。应当责令如数补足应当提取的金额，并可对企业处以1万元以上10万元如下的罚款。根据与理由：①公积金是为巩固企业资产和扩大生产经营规模、加强企业信用而设置的分为资本公积金和盈余公积金，根据《企业法》第178条的规定，资本公积金的来源重要以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入，例如资产评估增值，接受赠送的财产等。本案中，东方企业的公积金是通过溢价