证券经纪人考试试题

证券经纪人考试试题（证券业务营销一）含答案单项选择题（如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目规定，请将对的选项的代码填入括号内）

1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等企业经营的各个方面都视为营销的一种环节，由这些环节构成一种为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同步企业能与（

）相契合、共生共荣。

A．制度环境

B．社会环境

C．市场环境

D．人文环境

2．下列不属于行政法规的是（

）

A．《期货交易管理条例》

B．《证券、期货投资征询管理暂行措施》

C．《证券市场禁入规定》

D．《证券企业监督管理条例》

3．根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（

）。

A．1万张

B．5万张

C．10万张

D．15万张

4．采用（

）的企业往往是实力较强的证券企业，它们追求的是较高的市场拥有率，并寻求地区间的布局平衡。

A．无差异市场营销方略

B．集中性市场营销方略

C．差异性市场营销方略

D．分散性市场营销方略

5．证券投资的净效用是指（

）。

A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；

B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用；

C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；

D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；

6．在我国，（）是指中国结算企业为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A．证券投资基金账户

B．开放式基金账户

C．证券账户

D．A股账户

7．（）是基本分析的重点。

A．宏观经济分析

B．行业分析

C．区域分析

D．企业分析

8．（）是在服务结束之后的判断。

A．过程质量

B．输出质量

C．物理质量

D．互相接触质量

9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，规定证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（）。

A．现价委托

B．市价委托

C．限价委托

D．保本委托

10．（）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

A．开立证券账户

B．证券账户补办

C．证券账户查询

D．证券登记

11．证券经纪人与证券企业之间是一种（）关系。

A．委托

B．聘任

C．雇用

D．委托代理

12．中国证券业协会重要职能中不包括（）

A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B．健全证券企业内部控制制度

C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定予以纪律处分

13．以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是（）。

A．对手方最优价格申报

B．本方最优价格申报

C．及时成交剩余价格申报

D．全额成交或撤销申报

14．（）的客户一般专注于投资的长期增值，并乐意为此承受较大的风险。

A．保守型

B．稳健型

C．积极型

D．风险厌恶型

15．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（）的中间人。

A．佣金

B．手续费

C．差价

D．中间费

16．内幕信息必须具有的基本条件之一是（）

A．利好消息

B．利空消息

C．信息自身具有价格敏感性

D．来源于企业内部

17．证券交易所在证券交易中接受报价的方式重要有（）。

A．电脑报价

B．电话报价

C．口头报价

D．书面报价

18．专心理原因作为细分市场的根据，在实际操作过程中会碰到某些问题，但不包括（）。

A．细分变量模糊

B．子市场价值难以衡量

C．子市场特性不够稳定

D．细分变量复杂

19．无论从长期还是从短期看，（）是影响企业生存、发展的最基本原因。

A．人力资源制度

B．经营理念

C．宏观经济环境

D．产业政策

20．中小企业上市企业在企业股票实行退市风险警示期间，企业应当在每月前（）内披露企业为撤销退市风险警示所采用的措施及有关工作进展状况。

A．2个交易日

B．3个交易日

C．5个交易日

D．10个交易日

21．（）忽视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。

A．生产观念

B．产品观念

C．销售观念

D．市场营销观念

22．单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以（）

A．不对单位判惩罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处五年如下有期徒刑或者拘役

B．对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处五年如下有期徒刑或者拘役

C．不对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处五年以上有期徒刑

D．对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处五年以上有期徒刑

23．（）是影响股票市场供应最直接、最主线的原因。

A．宏观经济环境

B．市场原因

C．上市企业质量

D．制度原因

24．主承销商公布中签成果，证券登记结算企业对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是（）。

A．T+0日

B．T+1日

C．T+2日

D．T+3日

25．有关侵犯商业秘密行为的说法错误的是（）

A．以盗窃、利诱、胁迫或者其他不合法手段获取权利人的商业秘密

B．披露、使用或者容许他人使用此前项手段获取权利人的商业秘密

C．违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的规定，披露、使用或者容许他人使用其所掌握的商业秘密。

D．以上说法都不对

26．《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实行。

A．10月31日,1月1日

B．11月31日,1月1日

C．10月31日,1月1日

D．10月31日,1月1日

27．客户与否对《风险揭示书》签字确认，将是（）的一项重要内容

A．非现场检查

B．现场检查

C．非现场抽查

D．现场抽查

28．市场营销是一门新兴的管理学科，来源于（）。

A．英国

B．日本

C．美国

D．中国

29．企业营销战略的（）特性体目前企业思索营销战略问题时，并不是考虑短期内应当做什么，而是考虑企业在未来相称长的时期内的总体发展问题。

A．适应性

B．全局性

C．长远性

D．现实性

30．证券企业与证券经纪人之间是一种（）关系

A．委托

B．代理

C．雇用

D．聘任31．下列说法有误的是（）。

A．1998年，证券投资基金（封闭式）的出现开创了我国机构投资时代的新篇章

B．1998年11月，经国务院同意，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行措施》

C．1998年3月，首批两家基金管理企业同意成立，与此同步，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量

D．1999年下六个月，容许三类企业作为战略投资者入市、容许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市

32．上海证券交易所网络投票基于（）；深圳证券交易所网络投票基于（）。

A．互联网；交易系统

B．交易系统，互联网

C．交易系统；交易系统和互联网

D．交易系统和互联网；交易系统

33．投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券企业（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券企业）签订对应的（）。

A．《风险揭示书》

B．《开户申请书》

C．《委托代理书》

D．《存管协议书》

34．（）负责《上市企业行业分类指导》的详细执行，包括负责上市企业类别变更等平常管理工作。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．中国证监会派出机构

D．国资委

35．《根据上海证券交易所交易规则》规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为（）。

A．0．01元人民币

B．0．1元人民币

C．0．001元人民币

D．1元人民币

36．行政法规的法律效力（）国家法律

A．高于

B．低于

C．等于

D．都不是

37．企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的（）基本要素。

A．Customer

B．Convenience

C．Cost

D．Communication

38．根据我国《证券法》，如下说法错误的是（）

A．在中华人民共和国境内，股票、企业债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，合用本法

B．政府债券、证券投资基金份额的上市交易，合用本法

C．其他法律、行政法规另有规定的，合用其规定

D．证券衍生品种发行、交易的管理措施，由中国证监会根据本法的原则规定

39．权证行权采用证券给付方式结算的，（）的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。

A．价外权证

B．价内权证

C．认购权证

D．认沽权证

40．代办股份转让，投资者委托指令以（）方式配对成交。

A．集合竞价

B．持续竞价

C．意向申报

D．成交申报

41．（）是指区位内经济与区位外经济的联络和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。

A．区域特色

B．区域经济

C．经济特色

D．区域优势

42．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：基金交易申报价格最小变动单位为（）。

A．0．01元人民币

B．0．1元人民币

C．0．001元人民币

D．1元人民币

43．（）指的是证券企业的服务的生产和消费是同步进行的，不可分割。

A．无形性

B．不可分性

C．专业综合性

D．差异性

44．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（）。

A．0．01港元

B．0．1港元

C．0．01港元

D．1港元

45．（）是指企业的产品以高于其他企业同类产品的质量赢得市场，从而获得竞争优势。

A．成本优势

B．技术优势

C．质量优势

D．服务优势

46．财政部、中国人民银行和中国证监会公布有关试行国债净价交易有关事宜的告知，国债交易开始采用净价交易的时间是（）。

A．

B．

C．

D．

47．（），中国证监会公布了《有关证券企业依法合规经营，深入加强投资者教育有关工作的告知》

A．5月

B．5月

C．5月

D．6月

48．委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面体现方式体现委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（）。

A．柜台委托

B．电话委托

C．传真委托

D．自助终端委托

49．（）的技术分析措施，是根据价、量的历史资料，通过建立一种数学模型，给出数学上的计算公式，得到一种体现证券市场的某各方面内在实质的值。

A．指标类

B．切线类

C．K线类

D．波浪类

50．有关K线的描述，下列说法错误的是（）。

A．K线是一条柱状的线条，由影线和实体构成

B．影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线”

C．实体表达一日的最高价和最低价

D．收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线

51．画出一条直线后，有诸多问题需要我们去解答，最关键的问题是对的确定趋势线的（）。

A．长度

B．高度

C．高点或低点

D．角度

52．中国证监会自接受到申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面告知证券企业与否受理其申请。

A．真实性

B．齐备性

C．一致性

D．有效性

53．深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（）

A．9:15----11：30

B．13：00----15：00

C．9：20----9：25

D．9：25----9：30

54．机构客户开立上海B股的开户费为：（）

A．19美元

B．40美元

C．85美元

D．400美元

55．“差额清算”又称（），就是在一种清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

A．净额清算

B．结余清算

C．款项清算

D．证券清算

56．在我国内地市场，T+3滚动交收合用于（）

A．A股

B．B股

C．基金

D．债券

57．（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。

A．友好合作

B．专业胜任

C．保守秘密

D．公平竞争

58．进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是（）。

A．证监会的纪律处分

B．行业协会的纪律处分

C．行政惩罚

D．刑事惩罚

59．下述（）是职业道德与行为规范的区别。

A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础

B．职业道德是行为规范的评价原则和推进力量，是行为规范的补充

C．职业道德和行为规范在某些状况下可以互相转化

D．从体现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，重要存在于从业人员的意识之中

并通过其言行体现出来，而行为规范重要体现为有关的法律法规，一般有明确的内容

60．目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处在（

）阶段。

A．生产观念

B．产品观念

C．销售观念

D．市场营销观念不定项选择题（如下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目规定，请将符合题目规定选项的代码填入括号内）

61．微观营销环境不包括（）。

A．客户

B．公众

C．人口

D．技术

62．有关证券企业与证券经纪人的责任划分，如下说法对的的是（）

A．证券经纪人在证券企业授权范围内的行为，由证券企业依法承担对应的法律责任

B．证券经纪人在证券企业授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担对应的法律责任

C．证券经纪人在证券企业授权范围外的行为，由证券企业依法承担对应的法律责任

D．证券经纪人在证券企业授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担对应的法律责任

63．经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为（）。（1分）

A．交易

B．指令的执行

C．申报

D．报盘

64．为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵照的原则有（）。

A．公平原则

B．公正原则

C．平等原则

D．公开原则

65．市场细分的直接细分根据包括（）。

A．地理原因

B．人口原因

C．行为原因

D．心理原因

66．加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（）（1分）

A．切实保障广大投资者利益的需要

B．维护市场良好秩序的需要

C．发展和完善证券市场体系的需要

D．精确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要根据，是提高证券市场效率的需要

67．对于国家法律法规和行政规章规定需要资产管理的特殊法人机构，包括（），经向中国结算企业申请，可开立多种证券账户，详细原则另行制定。

A．保险企业、社会保障类企业

B．证券企业、合格境外机构投资者

C．信托企业

D．基金企业

68．有关发行上市制度，下列说法对的的是（）。（1分）

A．1999年前，我国的股票发行制度重要采用的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度

B．1999年7月1日《证券法》的颁布实行，股票发行制度逐渐走向市场化

C．3月17日正式取消额度制，改而采用股票发行核准制

D．核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市企业的质量

69．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（）。

A．初始登记

B．变更登记

C．退出登记

D．股份登记

70．证券企业营销包括（）。

A．品牌推广

B．客户招揽

C．产品推介

D．销售及客户服务

71．单位操纵证券市场的,将受到（）惩罚（1分）

A．对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以10万元以上60万元如下罚款

B．对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以20万元以上100万元如下罚款

C．对直接负责的主管人员和其他直接负责人进行拘役

D．撤销经营许可证

72．根据买卖证券的方向，委托指令可分为（）。

A．买进委托

B．卖出委托

C．买空委托

D．卖空委托

73．证券企业营销管理包括（）等。

A．营销目的确立

B．市场调研

C．营销战略与方略制定

D．营销计划制定以及营销活动的控制与评估

74．有关证券组合分析法，如下说法错误的是（）。（1分）

A．证券组合分析的内容就是市场行为的内容；

B．证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的措施；

C．证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表达；

D．马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（CAPM）、特性线模型、原因模型、套利定价模型（APT）都是证券组合分析的重要内容；

75．成交申报包括的是（）。

A．证券代码

B．证券账号

C．成交价格、成交数量

D．买卖方向

76．深圳证券交易所对中小企业板上市企业实行退市风险警示的情形有（）。（1分）

A．近来一种会计年度的审计成果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过万元或者占净资产植的50%以上

B．企业受到深圳证券交易所公开训斥后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开训斥

C．持续20个交易日，企业股票每日收盘股价均低于每股面值

D．联络120个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所交易系统实现的合计成交量低于300万股

77．有关上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，对的的是（）。（1分）

A．公告刊登日（T日）

B．权益登记日（T+3日）

C．除息日（T+4日）

D．发放日（T+8日）

78．证券企业的客户分为（）。

A．证券发行者

B．证券经纪人

C．证券投资者

D．证券承销者

79．证券企业办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券企业对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销有关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以（）的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

A．5万以上50万如下，3万以上30万如下

B．5万以上20万如下，5万以上10万如下

C．5万以上50万如下，3万以上10万如下

D．5万以上20万如下，3万以上10万如下

80．假如容许买空卖空，委托指令可分为（）。（1分）

A．市价委托

B．限价委托

C．买空委托

D．卖空委托

81．渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括（）等。

A．独家分销

B．广泛分销

C．选择性分销

D．人员促销

82．简朴地讲，产品整体包括（）三个层次的内容。

A．关键产品

B．有形产品

C．附加产品

D．期望产品

83．有关上市开放式基金的开放与上市的表述，对的的是（）。

A．基金协议生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月

B．封闭期内，基金受理赎回

C．上市开放式基金完毕登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请

D．基金开放日应为证券交易所的正常交易日

84．代办股份转让，主办券商的代办业务包括（）。（1分）

A．开立非上市股份有限企业股份转让账户

B．受托办理股份转让企业股权确认事宜

C．向投资者提醒股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D．根据中国证券业协会或有关主办券商的规定，协助调查指定事项

85．有关证券企业为期货企业简介客户，应当向客户提供的服务是（）。

A．明示其与期货企业的简介业务委托关系

B．解释期货交易的方式、流程及风险

C．不得做出获利保证、共担风险等承诺

D．不得虚假宣传，误导客户

86．宏观经济分析中的先行性指标包括（）。（1分）

A．利率水平和货币供应

B．个人收入和GDP

C．消费者预期

D．重要生产资料价格和企业投资规模

87．中国证券市场是一种新兴加转轨的市场，具有（）等特殊性。

A．国有成分比重较大

B．行政干预相对较多

C．阶段性波动较大及投机性偏高

D．机构投资者力量不够强大

88．在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括（）。

A．价格优先原则

B．时间优先原则

C．数量优先原则

D．客户优先原则

89．背信运用受托财产罪是指(

)违反受托义务，私自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（1分）

A．商业银行

B．证券企业

C．保险企业

D．证券交易所

90．5月—5月，我国（）。

A．浮动佣金制执行，证券企业开始重视经纪业务营销

B．佣金战导致行业内恶性竞争

C．全员营销对企业整体运行效率与服务质量导致一定的负面影响

D．证券企业外部人员由于和证券企业之间的关系不明确而带来风险91．证券类金融产品具有（）得重要特点。

A．收益性

B．复杂性

C．风险性

D．流通性

92．证券经纪业务营销人员的不合法竞争行为有（）

A．虚假广告行为

B．不合法赔本销售行为

C．侵犯商业秘密行为

D．混淆行为

93．证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定详细的会员管理规则．这一规则的内容包括（）。（1分）

A．会员资格管理

B．席位与交易权限管理

C．证券交易及有关业务管理

D．监督检查和纪律处分

94．营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一种完善的营销计划可以（）。

A．促使营销人员明确自己的营销目的，以系统的措施参与计划活动，评估营销的状况

B．鼓励营销人员提高业绩

C．促使营销人员愈加清晰地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神

D．协助营销人员评估和改善营销工作措施，提高营销效率

95．宏观分析所需要的有效资料一般包括（）。

A．政府的重点经济政策与措施

B．一般生产记录资料和金融物价记录资料

C．贸易记录资料

D．每年国民收入记录与景气动向

96．企业规模变动特性和扩张潜力一般与其（）亲密有关。（1分）

A．产品性质

B．所处的行业发展阶段

C．市场构造

D．经营战略

97．证券企业要成为会员应具有一定的条件，证券交易所重要从（）方面考核证券企业的入会条件．

A．经营范围

B．组织机构

C．人员素质

D．承担风险的能力

98．在把握企业的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括企业历年的（）。

A．销售数据

B．员工人数

C．利润额

D．资产规模

99．对上市企业进行调研时，需要分析企业的研究与开发，其内容包括分析（）。

A．企业研究与开发的重点项目

B．研究社是与研究人员的比例

C．研究开发费用支出占销售收入的比率

D．新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求

100．应用单根K线研判行情，重要从（）等几种方面进行。（1分）

A．实体的长度

B．实体的阴阳

C．上影线的长度

D．下影线的长度

101．上海证券交易所对会员资格的规定重要有（）。

A．经中国证监会依法同意设置并具有法人地位的证券企业．

B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金．

C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件．

D．承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费．

102．如下哪些属于证券企业的业务范围（）。

A．证券经纪

B．证券自营

C．证券发行与承销

D．证券资产管理

103．证券企业违反客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违反客户真实意思表达，办理交易以外的其他事项，责令改正，处以（）（1分）

A．一万元以上五万元如下罚款

B．一万元以上十万元如下罚款

C．三万元以上五万元如下罚款

D．三万元以上十万元如下罚款

104．金融机构未按照规定报送大额交易汇报或者可疑交易汇报，致使洗钱后果发生的，应当()（1分）

A．处50万元以上500万元如下罚款

B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处5万元以上50万元如下罚款

C．责令停业整顿

D．吊销其经营许可证

105．使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是（）。

A．定期汇报核查体系

B．严格的市场准入体系

C．全面的证券经纪人培训体系

D．健全的监管体系

106．《证券企业监督管理条例》明确了证券企业向国务院证券监督管理机构报送（）汇报的规定

A．年度

B．季度

C．月度

D．临时

107．在某一价位附近之因此形成对股价运动的支撑和压力，重要由（）所决定。

A．投资者的筹码成本

B．投资者的风险偏好

C．持有成本

D．投资者的心理原因

108．黄金分割线和比例线的共同特点是（）。

A．它们都是垂直的直线

B．它们都是水平的直线

C．它们重视于支撑线和压力线的价位

D．它们重视于什么时间到达支撑线和压力线的价位

109．除了日K线图以外，我们还可以使用（）。

A．周K线图

B．月K线图

C．1小时K线图

D．30分钟K线图

110．在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不一样的角度进行分类，下列表述对的的是（）。（1分）

A．有形席位采用场内报盘的方式

B．无形席位采用场外报盘的方式

C．有形席位采用场外报盘的方式．

D．无形席位采用场内报盘的方式

111．客户认为有关信息记录和实际状况不符的，可以向（）投诉（1分）

A．证券企业

B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

112．产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是（）。

A．产品设计并没有考虑消费者的需求

B．消费者的购置力并不是无限的

C．产品数量并没有考虑消费者的购置力

D．消费者的购置力是无限的

113．根据席位的报盘方式不一样，交易席位可以分为（）。（1分）

A．一般席位

B．专用席位

C．有形席位

D．无形席位

114．在深圳证券交易所，席位的类型包括（）。

A．A股一般席位

B．B股席位

C．尤其席位

D．高级席位

115．如下不是证券企业服务派生出来的服务产品组合（）。

A．证券经纪业务与投资征询等业务组合

B．经纪业务服务

C．投资征询服务

D．理财顾问服务

116．在深圳证券交易所，席位可分为A股一般席位、B股席位和尤其席位，其中A股一般席位包括（）。

A．一般一般席位

B．投资基金专用席位

C．境外尤其席位

D．网上委托专用席位

117．有关友好合作，下列说法中对的的有（）。

A．是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉

B．指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持亲密友好的合作关系，也要与证券企业内部人员保持融洽友好的合作关系。

C．不仅要与客户、企业同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构互相尊重，亲密配合

D．要善于协调与同事之间的内部互相合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而增进整个行业的健康迅速发展

118．下列说法中，对的的有（）。．A．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券企业统一提供的研究汇报及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资提议

B．证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规规定，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利

C．证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券企业的利益而影响或试图影响客户的交易行为

D．证券企业及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

119．对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的根据重要有（）等自律规则。

A．《证券法》

B．《中国证券业协会会员管理措施》

C．《证券业从业人员资格管理细则（试行）》

D．《证券从业人员行为守则（试行）》

120．市场营销观念和销售观念的区别在于（）。

A．销售观念以买方需要为中心，市场营销观念以卖方需要为重心

B．销售观念以卖方需要为中心，市场营销观念以买方需要为重心

C．销售观念考虑怎样把产品变为现金，市场营销观念考虑怎样通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要

D．销售观念考虑怎样通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要，市场营销观念考虑怎样把产品变成现金判断题（判断如下各小题的对错，对的的用A表达，错误的用B表达）

121．电子化证券登记簿记系统的记录采用整数位，记录证券数量最小单位为100股（份、元）。（）

122．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并伴随市场利率的变化而变化。（）

123．进行市场细分，首先要理解各类信息，如各细分市场的关键购置原因、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（）

124．在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行（）

125．国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，肩负着根据全国法律、行政法规制定证券市场详细法律规范的职责的机构是中国证监会。（）

126．对于以市场营销观念作为自己方略导向的企业来说，利润是企业运行的目的而不是成果。（）

127．证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处在一线监督管理的地位。（）

128．按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分企业或中国结算深圳分企业及其代理点开立证券账户。（）

129．除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不一样营业网点各进行一次申购的状况），除最终一次申购外，均视为无效申购；其他申购由证券交易所交易系统自动剔除。（）

130．上海证券交易所网络投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）

131．宏观经济环境对整个证券市场的影响，既包括经济周期波动这种纯粹的经济原因，也包括政府经济政策及特定的财政金融行为等混合原因。（）

132．营销战略的制定包括企业内外部环境分析、市场细分、目的市场选择与市场定位、提出营销目的、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销方略组合、营销控制六个环节。（）

133．《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。（）

134．证券类金融产品或服务可认为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益，即流通性。（）

135．交易所的会员可以将席位所有或部分以出租或承包等形式交由其他机构或个人使用．（）

136．通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按统一比例变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分派，因而某些企业也许从中获利，而另某些企业也许蒙受损失。（）

137．在折扣经纪商模式下，价格成为其重要的竞争手段，美国E—trade企业是采用这一模式的典范。（）

138．《证券法》对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了详细的规定，这是证券法修改的一项重要内容。()

139．境内证券经营机构获得B股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局．（）

140．交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础．（）

141．股票市场是广大投资者交易上市企业股票的场所，也是上市企业进行直接融资的地方。（）

142．基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（）

143．目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险企业、社会保障基金、QFII、信托企业、财务企业和企业法人等为主体的多元化格局。（）

144．营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套互相依存的组织，它由多种中介机构构成，也称“分销渠道”。（）

145．内幕信息必须具有的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。（）

146．产品观念和生产观念同样，忽视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。（）

147．颁布《中华人民共和国反不合法竞争法》的时间是1993年9月。（）

148．经纪关系确实立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（）

149．证券经纪商在从事证券经纪业务时可以合适提高或减少证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费原则。（）

150．在经纪业务营销中，客户促成的体现形式为：客户选择该证券企业其证券交易的经纪商并接受证券企业的服务。（）

151．宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，但宏观经济分析并不能提供详细的投资领域和投资对象的提议。（）

152．企业在考虑战略问题时，并不是考虑短期内应当做什么，而是考虑企业在未来相称长的时期内的总体发展问题。（）

153．《证券企业监督管理条例》于8月1日正式实行。（）

154．客户与否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。（）

155．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。（）

156．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权获得的标的证券，当日可以卖出。（）

157．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。（）

158．在于竞争对手成本相等或成本近似的状况下，具有质量优势的企业往往在该行业中占据领先地位。

159．无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券企业产品及服务的误解而投诉，证券企业或证券企业营销人员没有任何责任。（）

160．广义的理解，证券类金融产品指股票、债券、基金，金融衍生工具等有价证券。（）

161．证券经纪人在证券企业授权范围内的行为，由证券企业依法承担对应的法律责任。（）

162．由于属于代理买卖证券，证券企业只起中介作用，故没有风险。（）

163．以债券交易作为其服务重点的证券企业采用的是品种集中方略。（）

164．经营战略决策直接关系到企业的未来发展，虽然其决策对象是复杂的，所面对的问题常常是突发性的、难以预料的，不过由于对企业经营战略的分析原则化，因此对其评价比较轻易。（）

165．当收盘价与最高价相等时，K线会展现光脚阳线；当开盘价与最高价相等时，K线会展现光脚阴险。（）

166．价格不管是上升还是下跌，在任意发展方向上的趋势线都不是只有一条，而是若干条。

167．十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清淡。（）

168．证券企业经纪业务营销活动的客户招揽包括目的市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。（）

169．证券企业与证券经纪人之间是一种聘任关系。（）

170．持续竞价时，成交价格确定原则包括：1买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；2卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交价；3最高买入和最低卖出相似，以该价成交。()

171．对于证券经纪业务，由于属于代理买卖证券，证券企业只起中介作用，没有风险。

172．证券企业应当依法按证券监管机构的有关规定，向社会公开披露其基本状况、参股及控股状况、负债及或有负债状况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

173．初次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（）

174．证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。（）

175．证券经纪业务营销人员不得采用贬低其他证券企业、进入其他证券企业营业场所劝导客户等不合法手段招揽客户。（）

176．证券经纪人在证券企业授权范围内的行为，由证券企业依法承担对应的法律责任：超过授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担对应的法律责任。（）

177．根据规范管理和经营监督的规定，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行分类管理。

178．根据市场发展需要，经中国证监会同意，证券交易所可以调整交易时间。（）

179．现行深圳证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联络的。（）

180．在收盘价确实定方面，深圳证券交易所和上海证券交易所相似。（）答案部分

单项选择题

1．C（p．185）2．C（P399）3．CP2284．C367页5．B(P317)6．C，267页7．D(P319)8．B376页9．BP22810．D，271页11．D（p．194）12．B（P401）13．BP22914．A15．A（p．201）16．C(P407)17．ACD18．D365页19．C(P322)20．C，280页21．B（p．184）22．B（P412）23．C(P327)24．D，288页25．D（P418）26．C（P421）27．B(P431)28．C（p．181）29．C（p．188）30．B(P433)31．B(P329)32．C，295页33．A，306页34．A(P333)35．CP23136．B(P398)37．A（p．192）38．D(P403)39．C，309页40．A，312页41．C（P338）42．CP23143．B（p．197）44．CP23145．C（P339）46．CP23047．C（p．208）48．AP23149．A（P347）50．C（P349）51．C（P358）52．A53．D（P237）54．C（P246）55．A（P250）56．BP25057．A397页58．D391