规章制度管理办法含规章制度起草技术规范

集团企业规章制度管理措施第一章总则第一条（目的和根据）为增进依法治企，规范集团企业（如下简称“集团企业”）规章制度的制定、执行和维护，加强规章制度全生命周期管理，建立和完善规章制度管理体系，根据集团企业实际，制定本措施。第二条（定义）本措施所称的规章制度，是指由企业制定，以企业名义公布，具有规范性、强制性和相对稳定性，普遍合用于企业内部的企业行政管理规范性文献，或机场地区公共事务管理规范性文献。规章制度按照管理层级依次分为企业章程、基本管理制度和一般管理制度。企业章程是指依法制定的，规定企业名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文献。基本管理制度是指对企业各重要专业领域的管理原则、审批权限、面临的重大风险点及控制措施等基本问题作出规定的规范性文献。一般管理制度是指对企业详细管理事项进行规范的文献，包括管理措施、管理细则和管理规范。低层级规章制度不得与高层级规章制度相抵触。第三条（合用范围）集团企业本部规章制度的管理，合用本措施。集团企业直属单位规章制度的管理，参照本措施执行。第四条（管理部门及职责）法务审计部是规章制度的归口管理部门，指导、协调各职能部门开展规章制度的建设和管理工作，组织实行本措施。详细职责包括：（一）拟订规章制度管理方面的规章制度，强化规章制度制定、执行和维护的全过程管理；（二）组织制定和贯彻规章制度年度计划；（三）牵头组织规章制度草案审查；（四）参与处理规章制度制定和执行过程中的冲突；（五）牵头组织规章制度梳理工作，定期进行规章制度汇编；（六）配合有关单位和部门对严重违反规章制度的行为进行处理。办公室会同有关职能部门负责规章制度审议、公布的程序性工作。各职能部门按照各自职责，负责其管理范围内的规章制度的拟订、执行和平常维护，协同实行本措施。第二章规章制度的制定第五条（制定原则）规章制度应当适应企业的内外部环境，符合企业实际状况，满足企业发展的需要，对企业的经营理念和管理思绪进行提炼、升华和固化。通过规章制度的制定和执行，最终实现企业的规范化科学管理，增进依法合规企业文化的养成，为企业的可持续发展提供保障。第六条（基本规定）规章制度应当具有合法性、可行性、规范性和系统性。合法性是指符合规章制度的属性规定且属于起草部门职权范围；与法律、法规、规章以及国家和本市政策无抵触，且与企业基本价值观、战略及现行规章制度保持一致等。可行性是指具有可操作性；与其他规章制度能有效衔接和匹配；有配套工作机制和措施等。规范性是指在构造、体例和文字方面符合《集团企业规章制度起草技术规范》（附件一，如下简称“《技术规范》”）的规定；按照规定的程序制定等。系统性是指有明确的体系性考虑，在规章制度体系框架中有明确的定位，注意与有关规章制度的协同配合关系等。第七条（立项申报）各职能部门根据规章制度体系框架和下一年规章制度制定、修改或废止的实际需求，填写本部门规章制度年度计划表（附件二），于11月底前送交法务审计部。规章制度年度计划应包括规章制度名称、重要内容、根据、目的和必要性、进度计划等内容。第八条（立项协调和审批）法务审计部负责对各部门规章制度年度计划进行综合协调，形成集团企业规章制度年度计划草案，报经总裁审核，由行政办公会审议同意后公布执行。第九条（补充立项）对规章制度已列入年度计划，因状况变化而需要调整，或虽未列入年度计划但亟需制定的状况，由法务审计部与起草部门协商一致后报批。第十条（草案起草）根据规章制度年度计划的安排，规章制度草案由有关职能部门负责起草。波及两个以上部门的，应明确牵头部门。规章制度草案的名称、体例和内容应符合《技术规范》的规定。起草过程中，起草部门应当进行充足的调研、论证，并广泛听取有关方面的意见。意见有重大分歧的，起草部门应当进行协调。第十一条（草案审查）规章制度草案形成后，起草部门应将草案和起草阐明送交法务审计部。起草阐明应包括草案起草的根据、制定的必要性和可行性、征求意见的状况和需要阐明的问题等内容。法务审计部应当会同有关职能部门，对规章制度草案进行专题审查，并出具书面审查意见。第十二条（审查处理）规章制度草案有下列情形之一的，法务审计部可以将其退回起草部门，或者规定起草部门修改、补充材料后再提交审查：（一）制定的基本条件尚不成熟的；（二）审查中发现存在较大问题的；（三）起草阐明缺乏必要的内容或有关材料的；（四）有关部门或单位对草案的内容有重大分歧意见的；（五）其他需要退回起草部门的状况。第十三条（审议、同意）审查通过的规章制度草案经起草部门报送企业分管领导同意后，按照如下审批程序报送审议、同意：（一）企业章程由董事会审议通过，按有关规定报市国资委审批。（二）基本管理制度和董事会审批权限内的一般管理制度，由董事会审议同意。（三）一般管理制度经总裁审核，由行政办公会审议同意。一般管理制度中的操作细则和管理规范也可由总裁或集团企业分管领导同意。（四）机场地区公共事务管理规章制度经总裁审核，由行政办公会审议同意。属于政府规范性文献的，按有关规定向市政府法制办立案。第十四条（公布和检索）审议通过的规章制度经集团企业领导签发后，由办公室印发，并送交法务审计部留存。法务审计部应会同办公室、信息管理中心做好规章制度在集团企业内网的公布工作，便于员工检索、查阅。第三章规章制度的执行第十五条（宣传贯彻）规章制度公布后，各职能部门应当根据规章制度的合用范围，有针对性地开展规章制度的宣传贯彻工作，保证有关员工熟知有关规定。法务审计部应当会同有关部门常年组织开展以“遵章守纪”为主题的宣传和教育，重视有关理念的培养和企业文化的培育。第十六条（监督检查）各职能部门应当定期或不定期开展对本部门规章制度执行状况的业务监督，积极理解和搜集规章制度执行的详细状况，协调处理执行过程中的详细问题，处理、纠正违反规章制度的行为及工作人员。法务审计部、纪检监察室等有关职能部门应当从法务、审计、内部控制、监察等方面，对集团企业规章制度的执行状况进行职能监督。监督检查过程中发现严重违反规章制度的行为应及时进行处理。第十七条（执行状况搜集和总结）各职能部门在平常工作中，应注意搜集整顿规章制度执行中存在的问题，以便规章制度不停完善。各职能部门应将本部门规章制度年度执行状况纳入年度工作总结，对规章制度执行的基本状况、存在的重要问题及原因、改善措施和提议等内容进行分析总结。第四章规章制度的维护第十八条（维护的种类）规章制度公布实行后，应根据内外部环境变化和实行状况进行维护，保证规章制度的有效实行。规章制度的维护分为即时维护、定期维护和集中维护三种。即时维护是指规章制度起草部门在实行过程中发现规章制度合法性、可行性、规范性和系统性存在问题的，应当即时提出修改或废止的详细意见，并启动有关程序。定期维护是指规章制度起草部门应当每年对规章制度进行全面评估，填写规章制度评估意见表（附件三），提交法务审计部。评估意见表包括规章制度执行状况汇总，以及该项规章制度保留、修改或废止的详细意见和重要理由。法务审计部应在规章制度定期维护开始前予以提醒。集中维护是指法务审计部会同办公室和其他有关职能部门根据规章制度的实行状况，定期或不定期开展规章制度某首先或某一类别规章制度的专题维护工作。第十九条（维护的程序）规章制度个别内容需进行修改且无争议的，合用简易修改程序：由规章制度起草部门提出详细修改意见，报经总裁或总裁授权的企业分管领导同意公布。规章制度维护的其他状况，合用一般程序：由规章制度起草部门提出修订和废止的详细意见，按规章制度制定程序报批。第二十条（执行冲突协调）规章制度执行过程中与其他规章制度发生冲突的，有关职能部门应积极协调。第二十一条（版本管理）法务审计部应当会同办公室和各职能部门做好规章制度的版本管理工作，通过信息化手段等多种方式，保证规章制度版本的精确、完整、有效和可追溯。规章制度版本的重要查阅平台是集团企业内网。法务审计部应当以年度为单位公布规章制度汇编，纸质版本一般以目录为主，电子版本应当包括规章制度全文（含所有正式公布的历史版本）。电子版本应当采用规章制度正式下发文献纸质文本的彩色扫描件（PDF格式）。第五章附则第二十二条（施行日期）本措施自公布之日起施行。附件一：集团企业规章制度起草技术规范一、规章制度的名称和构造安排1规章制度起草表述规范的基本规定规章制度语言应当精确、规范、简洁，符合国家通用语言文字规范和法律、行业语言表述通例。规章制度的内容安排应当重视根据实际需要处理实际问题，对管理内容进行细化完善，防止刻意追求大而全的体例构造或反复上位法和其他规章制度的规定。规章制度一般应采用条文式，个别不合合用条文式的可采用段落式表述。2规章制度的名称2.1规章制度的名称由“单位名称+规范事项+体例”构成。2.2规章制度的名称中一般不使用标点符号，以书名号引用上位法或其他规章制度名称的情形除外。3规章制度的体例3.1规章制度的体例一般包括“章程”、“基本管理制度”、“管理措施”、“管理细则”、“管理规范”等。3.2管理措施是指明确总裁对企业内部授权额度、有关部门的职责界面、详细工作办理原则和流程等事项的规范性文献；管理细则是指对企业章程、制度和管理措施的贯彻进行深入细化、明确操作性的规范性文献；管理规范是指对企业运行专业领域应遵照的原则化规定进行明确的规范性文献。3.3规章制度内容应当具有确定性、权威性和相对稳定性，除因特殊状况，且对于规范事项的发展趋势、管理方式尚不能可靠把握的状况下，提议其名称不用“暂行”或者“试行”。“暂行”或者“试行”的规章制度，应当在正文中规定不超过三年的有效期限。4规章制度识别码每项规章制度应标注唯一识别码。识别码由如下字母和数字构成：ZD/AAA-00-0000-A0。其中ZD为固定字母组合，代表“制度”。AAA为规章制度起草或管理部门缩写，其中董事会办公室缩写为DSB；监事会办公室缩写为JSB；办公室缩写为BGS；战略发展部缩写为ZLB；计划经营部缩写为JHB；财务部缩写为CWB；人力资源部缩写为RSB；安全运行监控中心缩写为AKZX；规划技术部缩写为GJB；法务审计部缩写为FWB。两位数字00代表该规章制度在该部门制度中的序号，准时间先后排列。四位数字0000代表该规章制度最初颁布实行的年份。A0代表规章制度修改版本号，其中字母代表修订版本号（以A起始，按字母次序排序），数字代表修正版本号（以0起始，按数字次序排序）。5规章制度的构造5.1规章制度内容一般分为总则、分则和附则三个部分，可采用设置章节或者不设章节两种表述方式。规章制度条文在二十条如下一般不设章节。5.2总则部分一般规定制定规章制度的目的和根据、定义、合用范围、原则、管理部门职责等贯穿整个规章制度草案的内容。分则部分一般规定规章制度调整对象的权利、义务和行为规范，以及有关管理措施、工作流程和责任条款等。附则部分规定参照合用、解释部门、实行时间、废止有关规章制度等内容。5.3规章制度的构造一般按照章、节、条、款、项、目的次序排列。6条文标题6.1规章制度每条应当设条文标题，条文标题的表述应当简短、清晰，反应条文的重要内容。6.2条文标题应当加小括号，置于条文序数之后。二、通用条款7目的和根据7.1规章制度制定的目的和根据，一般应置于其正文的第一条。7.2目的的表述应当具有针对性，一般以“为了”置于句首，并按照详细到抽象、直接到间接、微观到宏观的次序排列。8合用范围8.1规章制度合用范围一般按照单位或者单位集合的方式表述，详细名称和含义如下：1、集团企业，是指集团企业所有组员单位。2、集团企业本部，是指集团企业机关（含空港地区办）。3、集团企业分企业，是指集团企业设置的不具有独立法人资格的分支机构。4、集团企业子企业，是指由集团企业设置或者收购，受集团企业实际控制的具有独立法人资格的企业，包括全资子企业和控股子企业。5、集团企业直属单位，是指集团企业下设的由集团企业直接管理的企业或部门。6、集团企业参股企业，是指集团企业占有一定股份，但不受集团企业实际控制的具有独立法人资格的企业。8.2合用范围无法用8.1所列内容进行表述的，应当标明详细单位的名称。9定义对规章制度中出现的不易精确理解的概念，应当做定义性解释。10基本原则基本原则是指制定和实行本规章制度所遵照的基本指导思想和准则，表述应当简洁、精确。11管理部门的称谓11.1规章制度的管理部门可采用实写或虚写两种方式。采用虚写方式的，表述应清晰明确，防止产生理解歧义。11.2有两个以上管理部门的，应确定主管部门和协管部门。12管理职责的表述管理部门的职责可采用概括的方式表述，也可分项列明详细职责。13监督检查条款规章制度一般应设定监督检查条款或对应内容，明确监督检查的责任部门和方式。14信息反馈条款规章制度一般应设定信息反馈条款或对应内容，明确规章制度执行过程中信息反馈的责任部门和方式。三、附则条款15参照合用条款对于没有直接纳入规章制度的合用范围，但又属于规章制度合用范围逻辑内涵自然延伸的事项，且确有必要参照根据规章制度合用的，可以设置参照合用条款。16实行日期和有效期条款规章制度应当明确实行日期，有有效期的应当明确有效期。17废止条款实行新规章制度的同步需要废止旧规章制度的，应当设置