大型国有集团公司基本建设项目储备及计划管理实施细则

2-1-第一章总则第一条为规范**（集团）有限公司（以下简称“集团公司”）基本建设项目（以下简称“项目”）投资前期管理工作，结合《**（集团）有限公司基本建设项目管理办法（试行）》相关要求，特制定本细则。第二条本细则所指项目投资前期管理阶段包括编制项目建议书、建立项目储备库、编制年度投资计划等环节。第三条业主单位是基本建设项目前期决策阶段的全过程管理主体。第四条本细则适用于集团公司及所属各级全资、控股、实际控制公司、经费单位，参股公司可参照执行。第二章项目投资前期管理流程第一节项目建议书管理第五条项目建议书由业主单位组织编制。拟开展项目建议书编制工作的项目应符合港口总体规划和政府政策支持方向，同时应满足集团公司发展战略、产业发展规划的要求。第六条项目建议书主要从投资的角度对项目建设的必要性、紧迫性、可行性、主要建设内容、估算投资、资金来源、效益测算、建设工期等方面进行初步论证。编制项目建议书必须坚持真实、科学、规范的原则，以投资效益为中心，多方案比选，量入为出、严控风险，客观全面地反映项目的预期效果。第七条所有项目都应自项目建议书阶段进行投资论证工作，应提前开展相关市场调研、成本和效益预测、运营方案比选、投资风险评估、保障措施研究等工作，初步论证项目建设的必要性和紧迫性，形成经济效益（或社会效益）专篇，为后续投资决策提供基础依据。第八条除上述主要内容外，根据项目实际情况，项目建议书还应包括项目平面位置图、效果图、投资估算表以及相关支持性文件（会议纪要或决议、投资意向书、合资合作合同或协议、有关部门或单位出具的审查意见）等。第九条业主单位在组织编制完成项目建议书后应履行内部决策程序，**股份有限公司、**发展控股有限公司、**经济技术合作有限公司对所属单位的项目进行审核汇总后报集团公司纳入项目储备库。第二节储备管理第十条项目储备采用储备库方式，建立集团公司和基层单位两级项目储备库，集团公司储备项目在基层单位项目储备库中遴选产生。第十一条按照超前规划、适时储备的原则，项目储备库按三年滚动编制。各业主单位按照要求编制自次年开始未来三年的储备项目，并根据实际情况随时开展下一轮次储备项目的完善补充工作。第十二条各业主单位自行建立基层单位级项目储备库，上报集团公司的储备项目应提供项目建议书、内部决策文件或决策说明材料、项目储备表和文字说明等要件。第十三条集团公司基本建设项目领导小组负责对拟纳入集团公司项目储备库的项目建议书进行审查。由集团公司计财部组织召开审查会议，必要时可邀请外部专家参加。参会部门、单位和专家根据职责分工负责对相应内容进行审查，提出明确意见。第十四条项目建议书应进行投资论证，明确具体经济效益指标。为完善港口配套功能的非经营性项目应明确社会效益分析或间接经济效益指标。论证结果按照投资的综合效益分为可行和不可行两种结论。其中：（一）生产经营性项目项目建设必要性较为充分且经济和社会效益较为显著、市场相对成熟、投资风险较小、税后内部收益率大于等于8%，可行。（二）经营性功能项目如项目关系到国家战略、国计民生、港口布局，或为集团公司功能完善而确有必要建设的，虽然税后内部收益率小于8%，但同时有相应的资金平衡方案和风险应对措施的，可行。（三）非生产经营性项目1.项目建设必要性充分、社会效益显著、完善港口基础配套、提升集团公司可持续发展能力的，可行。2.项目建设必要性不充分、需求不紧迫、社会效益不明显、不利于集团公司总体发展，或者超越集团公司财务承受能力的，不可行。第十五条论证结果可行的，业主单位应在后续阶段继续深化投资论证。第十六条计财部根据评审意见起草最终审查意见。审查通过的项目方可纳入集团公司项目储备库。第十七条集团公司计财部负责对经项目领导小组审查通过的储备项目进行汇总，正式建立集团公司项目储备库。第十八条列入年度计划的储备项目自动出库。如储备满三年后仍未具备列入年度计划条件的自动出库，如仍需纳入集团级储备库的，业主单位需重新编制项目建议书并履行相关决策程序。第十九条储备项目在相关规划、建设内容、投资规模、投资方式、外部市场环境等方面发生重大变化的，业主单位需重新编制项目建议书并履行相关决策程序。第三节投资计划管理第二十条集团公司基本建设年度投资计划编制应坚持统筹规划、科学论证、突出重点、效益优先的原则，纳入年度计划的项目应当符合集团公司发展规划的要求，具有明显的经济和社会效益。第二十一条业主单位应按照集团公司年度投资计划编制工作的整体安排部署上报年度投资计划。在年度投资计划履行集团公司内部决策程序之前，未纳入储备库的项目需列入年度计划的，业主单位应上报集团公司（**股份有限公司、**发展控股有限公司、**经济技术合作有限公司对所属单位的项目进行汇总并提出明确意见后转报集团公司），经集团公司基本建设项目领导小组审核同意后，业主单位可直接开展可行性研究，不再履行项目建议书和储备库管理程序。第二十二条各业主单位须严格按照要求逐级履行“三重一大”决策程序。向集团公司报送建议计划时应附相关决策文件或经单位主要领导签署的决策说明材料。第二十三条原则上通过可行性研究审查的项目可直接列入下一年度计划。计财部会同规建部对年度建议计划征求相关部室（单位）意见，并反馈给业主单位。业主单位根据审查意见及时修改建议计划并重新上报。建议计划如有重大调整的，业主单位需重新履行决策程序。第二十四条集团公司年度投资计划须逐级履行“三重一大”决策程序。计财部会同规建部编制年度基本建设项目投资计划，报请集团公司党委会研究和董事会审定。其中，重大项目可行性研究报告需随年度投资计划一并提交会议研究审议，并以项目领导小组前期审查意见作为决策重要依据。第二十五条集团公司年度投资计划须按照**市国资委的要求履行备案程序。各业主单位负责按照市国资委要求将项目信息录入国资委管理系统，须提供可行性研究报告及完整的测算数据。第二十六条经市国资委备案通过后集团公司正式下达年度基本建设项目投资计划。第二十七条年度计划下达后业主单位方可建设实施。第二十八条各业主单位应严格执行年度投资计划，加快前期工作进度，确保项目按照计划顺利实施，尽量避免计划外投资事项的发生。第二十九条如因重大规划调整、建设内容发生重大变化、投资主体变更等原因需要调整年度计划的，须重新履行可行性研究管理程序。第三十条需增补列入年度投资计划的项目，业主单位应上报集团公司（**股份有限公司、**发展控股有限公司、**经济技术合作有限公司对所属单位的项目进行汇总并提出明确意见后转报集团公司），须自项目建议书环节开始，完整履行项目前期决策程序。经集团公司基本建设项目领导小组审核同意的，业主单位可直接开展可行性研究，不再履行项目建议书和储备库管理程序。第三十一条业主单位对增补列入年度投资计划的项目须逐级履行内部决策程序后上报集团公司，并按照要求履行集团公司“三重一大”决策程序。通过后按照市国资委相关要求履行上报程序和系统录入工作。第三十二条各业主单位应按照市国资委的相关要求，定期报告年度投资计划完成情况，经集团公司计财部汇总后上报市国资委。同时业主单位应及时完成市国资委投资管理信息系统录入工作。第三十三条按照其他政府部门要求，各业主单位及时、准确地完成相关固定资产投资统计工作。第三章责任追究第三十四条业主单位对项目投资前期管理负主体责任，要对各个环节工作的真实性、可靠性负责。项目投资前期管理工作作为追溯业主单位负责人绩效考核的参考依据。如有故意隐瞒有关情况或提供虚假材料；违规取得项目审批文件；或未能尽职造成项目投资重大失误或损失的，集团公司将严肃追究相关责任。第三十五条集团公司各主管部室和单位按照各自职责对项目投资前期管理各个环节工作进行监督管理。如未能尽职造成重大失误或损失的，集团公司将追究相关责任。第三十六条咨询机构有下列情形之一的，将取消该机构今后在集团公司承担投资论证咨询业务的资格，并由业主单位负责追偿责任。（一）故意隐瞒与项目相关单位有直接利益关系，或违