大型国有集团公司合同管理办法2021

2-1-大型国有集团公司合同管理办法（修订）第一章总则第一条为加强**（集团）有限公司（下称“集团公司”）合同管理，规范经济行为，强化合同管理程序，提高合同管理效能，维护集团公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》和有关法律法规，结合集团公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称的合同是指除劳动合同、合资经营合同、融资合同、对内制式委托贷款合同及战略合作协议外，集团公司与平等主体的自然人、法人和其它组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系签订的协议，且该协议所涉及事项均已事先履行集团公司相关决策审批手续。第三条本办法所称的合同管理是指对相关合同商约、审批、签订、履行、变更、中止和终止的全过程管理。第四条本办法适用于以**（集团）有限公司名义签署的所有合同，集团公司所属境内外各级独资、控股、实际控制公司与经费单位应参照本办法制定本单位合同管理办法，参股公司可参照执行本办法。第五条集团公司本部建设、维修、资产购置项目（合同签订主体为“**（集团）有限公司”）由所属经费单位作为项目业主（主办）单位负责实施所签订的合同，视同所属经费单位作为主体的合同，项目业主（主办）单位负责审查及签订。第六条第二章责任分工第七条合同管理实行主办部门（单位）负责制与审查部门责任制相结合的管理制度。其中：合同主办部门（单位）是指根据工作职责负责合同立项、谈判和起草的部门（单位）。合同审查部门是指根据部门工作职责负责对拟签署合同进行会签审查的部门。集团公司合规审计部、计划财务部为合同审查必需会签部门，集团公司党委综合办公室、科信设施部等部门按照职责分工，为合同审查专业会签部门。第八条合同主办部门（单位）职责（一）负责合同签订过程的组织、审查会签意见反馈、合同修改及上报集团公司领导审批等工作。（二）负责调查合同对方当事人的资信、组织合同谈判、确定合同金额、拟定合同条款等合同商约阶段的工作。（三）负责合同当中涉及商业条款、技术条款准确性、完备性审查。（四）负责合同执行过程中的履行、变更、解除、纠纷处理等相关工作。（五）负责办理合同授权委托手续，按授权范围签署合同。（六）负责规范填制合同审批表（见附件），附合同草稿、合同订立依据、合同金额取费说明等材料，送相关部门审查。（七）负责建立部门合同管理台账，定期向计划财务部门核对合同执行情况，对长期未能履行或未能完全履行的合同提出书面处理意见。（八）负责对合同文本副本及在合同履行过程中全部相关资料的保管、整理、存档工作。（九）与合同管理相关的其他职责。合同主办部门（单位）对合同自商约时起至履行完毕止的全过程负责，对期间出现的任何与合同有关的问题，按国家有关法律法规及本办法的规定办理，并及时与各审查会签部门进行协商沟通，必要时提请合规审计部出据法律意见书。第九条合同审查必需会签部门职责（一）合规审计部1.对方当事人是否符合《合同法》规定的签约主体资格。（主办单位应当对合同对方当事人的主体资格、企业资质的时效与合法性进行调查，并将相关证明文件或资质证书以合同附件的形式一同报审。）2.合同主要条款是否完备，是否符合《合同法》及相关法律法规的规定。3.合同形式是否合法，格式是否规范，相关附件是否完备，并与主合同内容一致。4.合同生效要件是否完备。法律法规规章规定应当办理批准、登记、公正等生效手续的，是否在合同中有明确约定。5.负责对合同订立的程序进行审核。6.负责对合同涉及的资金来源的合法合规性及合同价款、酬金和结算的合法合规合理性进行审查。7.负责对合同签订过程中可能出现的违法违规行为提出审计意见，监督合同的履行，必要时进行专项合同审计。8.其他应当履行的职责。（二）计划财务部1.负责建立健全合同管理制度，检查、督促各部门及所属单位合同管理情况，协调合同会签过程当中出现的相关问题。2.负责对合同的立项是否纳入集团公司年度固定资产投资预算及费用预算（各项资金支出预算）进行审核。3.负责对合同中涉及付款方式、履约担保、支付结算方式等相关条款及可能影响合同执行金额的条款进行审核。4.负责对合同金额的确定依据进行复核。5.负责督促主办部门（单位）及时、按期完成合同会签，对履行过程中出现问题的合同有权会同相关职能部门报集团公司领导审定。6.负责对完成全部审批手续的合同加盖合同专用章。7.负责组织合同管理知识培训。8.其他应当履行的职责。第十条合同审查专业会签部门职责（一）负责对合同立项依据进行审核。（二）（三）负责对涉及本部门主管业务合同相关条款是否符合政府文件规定及集团公司相关规定进行审核。（四）专业会签部门具体职责分工。1.科信设施部（1）负责对涉及规划设计、土地管理、海域管理、基本建设投资项目及设施维修项目、航道港池泊位维护疏浚项目等方面的相关合同审查会签；对基建项目合同招标程序审核。（2）负责对机电设备采购及安装、科研计划项目、设备维修项目及信息化项目等相关合同审查会签；对设备采购合同招标程序审核，审核内容主要包括：①②根据招标中标通知书中的投标价格对合同金额进行审核；③2.党委综合办公室第三章合同的订立第十一条订立合同，必须遵守国家的法律法规，贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。第十二条合同应具备以下主要条款：合同双方名称、标的（名称、规格、型号、数量或具体事项）、质量标准或要求、履行期限、地点、方式、价款与支付方式、双方权利与义务、违约责任、争议解决方式等。第十三条合同条款的制订应详细、规范、完备。凡国家、行业或集团公司有标准或示范文本的，应当结合实际需要予以采用，以有效维护集团公司利益。第十四条凡不能即时结清或约定金额在10万元以上的经济事项，均应以书面形式签订合同，但对于工程项目合同、财产租赁合同、勘察设计及测量合同，以及必须明确双方权利、义务、责任的事项，不论金额大小，均应以书面形式签订合同。第十五条需要支付预付款的合同，收款方应提供与预付款金额相等的银行保函。第十六条合同应由公司法定代表人或其授权代理人签署，任何单位或个人未经授权，一律不得以自己的名义对外签订合同或者其它具有履约性质的任何书面文件。第四章合同的审查与批准第十七条合同主办部门（单位）按要求填制规范的合同审批表，与标注“草稿”字样的合同文本，送各职能部门审查会签。合同主办部门（单位）应提出明确的合同签署意见，其中包括：合同订立的背景、必要性及合同的主要内容，合同金额的确定依据及在同类事项中所处的价格水平。第十八条合同会签前合同主办部门（单位）应确认合同所涉及事项均已事先履行完毕集团公司相关决策审批手续。合同审批的一般流转程序为：计划财务部、专业会签部门、合规审计部、集团公司领导。第十九条每个合同审查部门对合同的审核期限，原则上不超过3个工作日。第二十条审查部门与主办部门（单位）沟通后，应将明确的审查意见填写在合同审批表内并署名及日期，对于经修改后没有意见的合同应签署同意并署名及日期。各审查部门应重点对本部门职责分工的条款进行审查，不得填写“同意某某部门意见”等字样的审查意见。第二十一条合同主办部门（单位）对于审查部门签署的意见没有以书面形式表示异议的，视为同意会签审查意见。第二十二条合同主办部门（单位）应按照与合同各审查部门取得共识的修改意见对合同文本进行修改后，制作合同正式文本，根据合同审批权限及业务分工报集团公司相关领导批准。第二十三条合同审批权限（一）合同金额在10万元以下的，各会签部门长签字同意后即视为履行完毕合同审批手续（二）合同金额在10万元及以上的，各会签部门长签字同意后由合同主办部门（单位）报集团公司分管领导签批。第五章合同签订、保管与归档第二十四条合同主办部门（单位）负责对全部合同文本校对无误后，凭经相关部门审批、集团公司领导批准的合同审批表到计划财务部门加盖合同专用章，并填写用印记录、统一编号。合同经签字、盖章，且约定的生效条件成立时方可全面实际履行，合同生效之前，不得实际履行。第二十五条合同文本份数由合同主办部门（单位）按实际需要确定，合同审批表、一份合同正本及合同草稿由计划财务部门保管并归档，一份合同副本由主办部门（单位）留存，用于日常管理查询。第二十六条集团公司签订的合同必须加盖**（集团）有限公司合同（协议）专用章，不得加盖集团公司公章。第六章合同变更、纠纷处理第二十七条合同确需变更或解除的，合同主办部门（单位）应对合同变更、解除的原因做出说明并提供相关资料，会同合同审查会签部门就合同变更、解除对企业利益的影响进行分析评估，提出避免或减少损失的对策建议。合规审计部根据上述材料就变更、解除事项出具法律意见。除依法单方解除合同的情形外，变更、解除合同应与合同对方主体重新签署书面协议，并履行合同审批程序。第二十八条发生合同纠纷，合同主办部门（单位）应按规定及时向合规审计部报告并收集保存相关证据材料，同时在合规审计部指导下采取措施避免损失发生或防止损失扩大，重大事项应报集团公司领导。发生合同纠纷后，合同主办部门（单位）应会同合规审计部等部门确定应对方案。一般可先由合同主办部门（单位）在合规审计部指导下与合同对方主体协商解决纠纷。协商能够达成一致的，应依合同签订程序签订书面协议。协商不能达成一致的，应由合同主办部门（单位）牵头会同合规审计部按照合同约定通过仲裁或诉讼方式解决纠纷。合同主办部门（单位）应参与仲裁或诉讼并负责提供证据材料，合规审计部、计划财务部等相关部门应提供协助。第七章责任与监督第二十九条合同主办部门（单位）对合同订立、履行和执行的过程全面负责。第三十条审查会签部门根据本部门职责及本办法的规定，严格履行审查会签职责。第三十一条在合同的订立、履行中，对有下列行为之一，且产生较大影响或严重后果的，按有关规定追究责任单位（部门）负责人和直接责任人的责任。（一）（二）不按本办法规定签订、履行合同的；（三）订立有重大缺陷或无效合同的；（四）审查人员延误审查时间或按本部门职责及本办法规定对合同应当提出相关意见而未提出的；（五）对有