IATF16949审核资料清单(详细)

IATF16949体系审核需求资料清单,,,,,

,,,,,,

过程代码,过程名称,对应条款,审核要求,相关程序文件,审核资料

C1,市场策划与合同评审,"4.3.2

8.2","●新客户的开发

●顾客要求的接受和传递

●和顾客信息沟通

●与产品相关要求的识别

●与产品相关要求的评审

●特殊合同（非常规产品）的风险分析和制造可行性评价

●合同订单的签订

●合同订单的变更管理",与顾客有关的过程控制程序风险和机遇控制程序,经营计划

,,,,,顾客清单

,,,,,顾客特定要求矩阵图

,,,,,顾客要求评审报告

,,,,,产品要求评审表

,,,,,合同/订单清单（台账）

,,,,,合同评审单

,,,,,合同变更通知单（若有）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,顾客签订的采购协议/质量协议

,,,,,订单确认表

,,,,,订单达成统计表

,,,,,订单达成率分析改善记录

,,,,,内部联络表

,,,,,风险和机遇识别评价清单（本过程）

C2,产品实现策划,"4.4.1.1

6.3、8.1

8.3

7.5.3.2.2","●策划并确立项目

●过程设计开发和验证

●试生产

●生产件批准

●量产移交●变更策划","

FMEA指导书

PPAP指导书

产品实现策划控制程序顾客和供方财产管理程序变更控制程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,顾客要求清单

,,,,,顾客要求评审表

,,,,,特殊特性清单

,,,,,APQP

,,,,,PPAP

,,,,,顾客财产一览表

,,,,,顾客财产验证记录

,,,,,顾客财产异常反馈表

,,,,,试产会议/总结会议

,,,,,防呆防错清单

,,,,,防呆防错评审记录

,,,,,产品履历表

,,,,,变更申请单

,,,,,变更评审报告

,,,,,变更通知单

,,,,,经验知识总结表

C3,生产和交付,"7.1.3

7.1.4

7.5.1

8.5","●生产计划、物料计划的策划

●生产计划的下发；

●生产作业准备；

●生产启动管理；

●生产过程控制；

●产品包装、入库；

●备货、装车；

●物流运输；●变更控制","生产过程控制程序

产品交付控制程序

标识和可追溯性控制程序

产品防护控制程序

应急控制程序变更控制程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,工厂平面布置图

,,,,,工厂平面动线图

,,,,,5S检查/评审记录

,,,,,温湿度记录表

,,,,,照度记录表

,,,,,ESD检查记录（设备/人员等）

,,,,,现场配备相关生产指导文件（SOP/CP/SIP等）

,,,,,作业准备验证记录（物料、工装、首件等）

,,,,,周/月生产计划

,,,,,生产指令记录（工单）

,,,,,生产计划达成统计表

,,,,,生产计划达成率分析/改进记录

,,,,,生产各工艺过程记录

,,,,,生产过程评审和批准记录

,,,,,过程检验记录

,,,,,过程控制记录（SPC）

,,,,,过程控制改善记录

,,,,,产品追溯记录表

,,,,,变更追踪控制记录

,,,,,临时变更申请/记录

,,,,,替代方案清单

,,,,,产品出入库记录

,,,,,领料记录

,,,,,停复工验证记录

,,,,,现场产品状态标识

,,,,,仓库物账卡一致

,,,,,盘点记录

C4,顾客信息管理与服务,"8.2.1

8.5.5","●顾客反馈信息的接受

●顾客反馈信息的处理

●顾客反馈信息的收集和整理

●顾客满意度度调查数据的收集和统计

●顾客满意度调查分值的计算

●顾客满意度结果的分析

●顾客不满意信息的处理

●顾客满意度的提高","与顾客有关的过程控制程序

顾客满意度评价控制程序

",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,满意度调查计划

,,,,,顾客满意度调查表

,,,,,顾客满意度记分卡

,,,,,顾客抱怨/投诉清单

,,,,,顾客满意度调查报告

,,,,,顾客端产品绩效统计表

,,,,,整改记录（如8D）

,,,,,改进记录

S1,文件记录管理,"7.5.2

7.5.3","●文件和记录的策划

●文件和记录审核、批准

●文件和记录格式的下发和使用

●文件和记录格式的变更

●文件的回收、表格记录的储存和销毁","文件控制程序

记录控制程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,受控文件清单

,,,,,文件回收发放记录

,,,,,文件变更记录

,,,,,文件借阅记录

,,,,,记录销毁记录

S2,人力资源管理,"7.1.2

7.1.6

7.2

7.3","●人力资源需求策划；

●岗位要求策划确定；

●人员招聘、入职；

●培训上岗

●年度培训计划策划

●培训计划落实

●培训效果评估

●员工作业技能鉴定和定期升级

●员工激励、授权、考核","培训控制程序

员工满意度评价控制规定应急控制程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,组织架构图

,,,,,岗位清单

,,,,,岗位要求说明书

,,,,,特殊岗位清单

,,,,,员工清单

,,,,,员工差距分析表

,,,,,人员能力矩阵表

,,,,,特种岗位人员证书

,,,,,招聘申请单

,,,,,新员工评估表

,,,,,知识矩阵

,,,,,培训需求记录表

,,,,,年度培训计划

,,,,,培训记录

,,,,,培训效果评价记录

,,,,,紧急联络一览表

,,,,,员工绩效考核记录

,,,,,离职率统计

,,,,,员工满意度调查实施计划

,,,,,员工满意度调查表

,,,,,员工满意度意见分析处理表

,,,,,员工满意度报告

,,,,,员工满意度改进计划

S3,采购过程,8.4,"●采购计划

●供应商选择和评定

●采购信息传递，签订采购合同

●下达采购订单

●合同、订跟踪订单执行情况

●验收、入库

●供应商体系开发和定期审核

●供应商供货绩效考评","采购控制程序

供方管理程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,合格供应商名录

,,,,,采购计划

,,,,,采购申请单

,,,,,采购订单

,,,,,安全库存量

,,,,,供应商选择/评定记录

,,,,,供应商审核计划

,,,,,供应商审核记录

,,,,,供应商绩效考评记录

,,,,,供应商资质档案

,,,,,供应商IATF16949开发计划

,,,,,供应商IATF16950开发统计表

,,,,,采购协议/质量协议

,,,,,加工件PPAP提交

,,,,,供方财产一览表

,,,,,供方财产验证记录

,,,,,供方财产异常反馈表

,,,,,供应商投诉记录

S4,设施设备管理,"7.1.3

7.1.5

8.5.1","●新增设备设施需求分析

●新增设备设施前期选型、采购、验收

●设备设施验收、登入台账、投入使用

●设备设施维护保养计划策划和落实

●维修、报废","设备管理程序

监视测量资源控制程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,设备清单

,,,,,固资清册

,,,,,特种设备清单

,,,,,关键过程设备清单

,,,,,特种设备检测报告

,,,,,设备预防性维护计划

,,,,,设备预防性维护记录

,,,,,设备点检记录

,,,,,备品备件清单

,,,,,备件寿命评价表

,,,,,备品备件安全库存

,,,,,备品备件更换记录

,,,,,设备异常维修统计表

,,,,,设备异常改善记录

,,,,,工装、检/治具申请、验收记录

,,,,,易损工具清单

,,,,,易损工具更换计划

,,,,,易损工具更换记录

,,,,,工装、检/治具、设备保养/报废记录

,,,,,设备履历卡

,,,,,设备管理编号记录与张贴

,,,,,设备OEE统计

,,,,,设备OEE改进计划与记录

S5,检验和试验管理,"7.1.5

8.6

9.1","●识别产品和过程检验特性需求

●检验和试验标准确定

●检验和试验规范策划并确定

●计量器具的校准计划编制和安排校准；

●测量系统能力的分析

●检验和试验过程的实施

●检验和试验结果数据的收集和反馈","过程监视和测量控制程序

产品监视和测量控制程序

检验和试验状态控制程序

监视测量资源控制程序

实验室管理控制程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,监视测量资源清单（含人员）

,,,,,MSA分析计划

,,,,,MSA报告

,,,,,原材料/制程/成品检验规范

,,,,,原材料/制程/成品检验记录

,,,,,计量设备校准清单

,,,,,计量设备校准计划

,,,,,计量设备校准报告

,,,,,校验通知单

,,,,,计量设备稽核单

,,,,,计量设备校准周期检定记录

,,,,,实验设备清单

,,,,,实验员能力提升计划

,,,,,实验员年度考核记录

,,,,,实验设备MSA计划与报告

,,,,,实验人员任命书

,,,,,实验测试记录

S6,不合格品控制,8.7,"●不合格品的标识、隔离

●不合格影响的遏制

●不合格品处置方法的评审和确认

●现场不合格品的处置（报废、返工、让步）

●返工后的验证

●不合格信息的收集和统计

●改进",不合格品控制程序,风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,现场不合格标识使用情况

,,,,,来料不良品记录

,,,,,来料不良品处理记录

,,,,,制程不良品记录

,,,,,制程不良品处理记录

,,,,,客户投诉不良品记录

,,,,,客诉件不良品处理记录

,,,,,维修记录

,,,,,返工品检验记录

,,,,,让步接收记录

,,,,,可疑品清单与处理记录

,,,,,纠正和预防措施记录

M1,质量体系策划与管理,"4.1

4.2

4.3

4.4

5.1

5.2

5.3

6.1

6.2

7.1.1

7.1.6

7.3

7.4

7.5.1

9.1","●组织环境分析、相关方需求分析

●风险和机遇分析；

●过程关系和作用梳理

●过程准则和方法建立

●经营计划的策划

●集团内部运行体系文件

●内审、管审的实施

●数据统计分析、纠正和预防措施

●质量成本数据的统计和分析

●知识的积累、收集、分享

●体系绩效改进","质量成本控制程序

产品安全管理程序

知识管理控制程序

风险和机遇控制程序",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,内外部因素清单

,,,,,内外部因素监视记录

,,,,,内外部因素评审报告

,,,,,相关方及要求清单

,,,,,相关方及要求监视记录

,,,,,相关方及要求评审报告

,,,,,风险和机遇及管控清单

,,,,,风险和机遇及管控评审报告

,,,,,组织经营环境分析报告

,,,,,公司方针支持记录

,,,,,过程绩效监视及记录

,,,,,职能分配表

,,,,,授权书（顾客代表、品质代表、管理者代表等）

,,,,,纠正措施权限和职责人员清单

,,,,,应急计划

,,,,,应急计划评审报告

,,,,,应急计划实施报告

,,,,,公司与各部门质量目标清单

,,,,,质量目标监视记录

,,,,,质量成本计划

,,,,,质量成本状况表

,,,,,质量成本分析报告

,,,,,内部沟通记录（会议记录等）

,,,,,内部沟通问题追踪记录

,,,,,质量体系过程清单

,,,,,质量体系过程分析图

,,,,,体系运行记录

,,,,,审核记录

,,,,,风险和机遇识别评价清单（全过程）

M2,内部质量审核,9.2,"●内部审核计划策划

●内审审核通知单

●内部审核准备

●内部审核现场实施

●审核记录，问题点开设

●内审问题点整改

●问题点整改跟踪和关闭

●输入管理评审","内部体系审核控制程序

过程审核作业办法

产品审核作业办法",风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,内审计划（三大审核）

,,,,,内审实施计划（三大审核）

,,,,,内审记录（三大审核）

,,,,,内审报告（三大审核）

,,,,,内审不符合项整改报告（三大审核）

M3,管理评审,9.3,"●管理评审计划策划

●管理评审通知单

●管理评审输入准备

●管理评审实施

●管理评审输出

●输出整改或改进

●整改或改进项目的跟踪和关闭

●输入来年管理评审",管理评审控制程序,风险和机遇识别评价清单（本过程）

,,,,,经验知识总结表

,,,,,管理评审计划

,,,,,管理评审输入资料

,,,,,管理评审