工程签证管理办法

工程签证管理措施星-合约-管字-0215-002为了规范工程签证管理，深入明确各有关单位、部门的工作职责，清晰详细工作流程，加强工程签证的时效性管理，强调工程签证的权限管理，强化过程中的成本审核管理，保证工程签证总体有序地对接项目工程建设，特制定本管理措施。一、定义在施工过程中发生的、且在竣工图上不能反应的工程内容（如返工、拆除、报废、窝工、停滞等）的现场签认工作过程成为工程签证。二、合用范围1、可签证范围：由于甲方设计变更或者工程指令导致的不能在竣工图中反应出来的返工、拆除、报废等工程及窝工、停滞等事项，以及应甲方规定完毕的某些临时性、抢险性且不在协议约定范围内的工程或工作。2、不可签证范围：（1）工程量清单内及清单外工程量的增减（尤其是协议承包范围外、可用竣工图反应的工程内容，应按预算申报和签订补充协议流程办理）；（2）招标文献、施工协议中已包括的项目与费用；（3）因承包单位自身责任而导致其自身增长的费用；（4）可在竣工图中反应的设计变更；（5）其他不得办理工程签证的内容。三、现场确认原则1、施工单位：发生需要签证的事件后，施工单位应立即告知项目工程部有关人员(可电话告知)，准备“签证现场确认单”（附件二），摄影机，并写明需签证的内容。2、监理单位(如有)：配合项目工程部，对施工单位申报的签证事实进行确认，对签证内容进行复核。3、项目工程部：收到施工单位告知后，项目工程部组织施工单位、监理单位、设计部、合约成本管理中心预结算部（或合约成本部）五方一起于现场对签证内容进行复核并确认。4、设计部：对导致现场签证的设计变更进行确认(仅在因设计变更导致签证发生的时候执行)。5、合约成本部(若项目未设置合约成本部，则为项目预算部及招标部)：对施工单位申报的签证事项及工程量进行现场确认，可按图纸计算的需注明按图计算；图纸不能明确表明的工程量，可现场丈量确认。现场签认的工程量必须能反应签证的实际内容和现场状况，不容许出现以工代料签工日或签金额的状况。四、签证流程1、在办理完现场确认后，施工单位应在七天内填写甲方指定的签证单(附件一)，在签证单上需注明签证的内容及签证的金额，签证单后须附上有关的设计变更或者工程指令、现场确认单及现场有关照片。资料整顿完整后报监理单位(如有)或项目工程部审批。2、监理单位(如有)在收到施工单位报审的签证单后，两天内对签证内容及资料完整度进行审核，如对施工单位报审的签证内容有异议，可在监理意见栏内注明。施工单位报审的签证单假如资料不全，应退回施工单位，规定其补齐资料再报送。监理审核通过后报项目工程部审核。3、项目工程部在收到监理报审的签证单后，应五天内对签证内容进行复核，并判断该签证是属于设计变更类签证还是工程变更类签证，审核完毕后送合约成本部审核。4、合约成本部七天内判断签证内容与否属于协议约定范围，如符合签证原则，对签证内容、工程量进行复核及计价；如签证项目单价不属于协议清单内单价，合约成本部对清单外单价按协议约定进行审核，并注明审核根据（包括项目特性及工作内容）。合约成本部将各项目工程发生的签证的工程量、单价（包括初审的清单外单价和总价）统一填报附表四（签证费用超过5万元时，填报附表五）：工程签证单审核表，并在每月5日前将上一月度工程签证审核表(附表四或附表五)，月度台账表以扫描件形式及可编电子文档上报合约成本管理中心进行立案（或审核）；如签证内容不符合签证原则，则按协议约定的方式进行处理。5、有关领导(主管工程副总/合约成本管理中心总监/工程管理中心总监/集团常务副总裁)各七天内对签证作最终审核，签订完毕后转工程项目部，由项目工程部转发给各有关部门存档，签证完毕。五、审批权限1、签证合计金额超过原协议金额10%（含10%）或500万时，双方以现场签证或合计的现场签证作为根据签订补充协议，施工单位以补充协议为根据进行进度请款及结算。2、单笔签证金额为5万元如下，由项目主管工程副总、总经理审批；单笔签证金额为5万元～10万元，由合约管理中心总监和工程管理中心总监审批；单笔签证金额为10万元以上，报集团副董事长/常务副总裁审批。3、单笔签证还包括：eq\o\ac(○,1)在可预见的时间段内将多次反复发生的工作。eq\o\ac(○,2)因一项签证工作而将引起其他后续工作。六、有关协议管理1、各签证应由经招标确定的施工单位完毕并按承包协议确定的价格或计价方式进行结算。2、对于项目施工过程中的突发事件（如抢险等），为防止损失扩大，项目主管工程副总(或总经理)自主安排施工单位进行应急处理，并在二天内向工程管理中心汇报有关状况及处理方案。事件处理完毕后7天内，应由项目工程部按本措施规定程序组织有关部门进行现场签证确认，并将有关事件整顿完整的资料连同预估签证费用一同报合约成本管理中心补办有关手续。七、注意事项1、有效签证单必须包括签证单、现场确认单、设计变更或工程指令、现场有关照片，缺乏以上任何同样资料将不予结算。2、在办理完毕现场确认单后7天内，施工单位必须报审正式的签证单，过时不报，将被视为放弃申报，甲方不再受理。3、引起签证的设计变更必须是由甲方规划设计中心正式下发的设计变更，引起签证的工程变更必须是由甲方项目主管工程副总签发的指令文献。除应急或抢险工程外，必须是先有上述设计变更或工程变更指令后才能进行签证事实确认及各项手续的办理，否则签证无效。所有施工单位的工作联络函，甲方的口头指令，非项目工程副总签发的工程指令均属于无效文献。4、项目因故发生停窝工时，应按如下方式处理：（1）对于承包单位自身原因导致的停窝工，设备、周转材租赁周期的延长，项目工程部对该单位不予办理签证，但应对该事件做好有关记录，在事件结束后三天内就因此给我司及有关单位导致的各方面损失，向其发出书面函件，并在随即两周内由合约成本部对各项损失办理双方确认。（2）对于因其他单位原因导致的停窝工，设备、周转材租赁周期的延长，项目工程部应规定各受影响的承包单位在事件结束后一周内上报损失费用清单，由合约成本部组织查对确认后，按本措施规定的程序办理签证，有关费用从责任单位工程款中扣除。不及时上报的各部门不得再受理。（3）因我司原因导致的停窝工，设备、周转材租赁周期的延长，项目工程部应根据停工原因预估停工时间并作对应安排，尽量减少因停工对企业导致的损失。（4）项目工程部遣散有关人员时，应会同监理单位、合约成本部及各承包单位代表每周至少核算一次并填写现场确认单，确认未遣散的施工人员数量及未退场的施工机械台班，直至停工结束。（5）项目发生停窝工，设备、周转材租赁周期的延长，但未按上述规定办理有关手续的，不得办理签证或直接将有关费用纳入结算。5由于施工单位告知不及时导致甲方无法对签证内容进行核算的，或者施工单位故意不等甲方到现场确认便将签证内容进行掩埋，拆除，覆盖等的，甲方将拒绝签证。6、结算所用签证单必须是原件，不得使用复印件。如签证单原件遗失，可根据复印件重新补办并注明属补办签证。7、施工单位在上报资料时，须同步提交签证单原件、计算底稿及报价文献的电子版本及书面版本，否则视为无效签证。8、若因现场签证导致甲供材料数量增长或减少，由施工单位按项目部发出的指令，制定所需的甲供材料计划，按集团《物资管理措施》联络集团采购部办理有关补货退货手续,并在签证确认时，注明增长或者减少的甲供材料用量。9、除停窝工事项外，任何签证均应防止以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须阐明工人每日起止工作时间及人数和机械运转时间及数量，否则该签证无效。10、签证单编号必须按项目及专业进行流水号编制，不得出现流水编号缺失现象。八、考核单项工程签证费用总额应控制在协议总造价的1.5%以内，如超过，应由项目工程负责人向企业作出书面阐明并征得企业同意，否则，由企业按对应制度进行考核。如下原因除外：1、因难以预测的地质原因导致设计修改、返工而增长工程签证费用的。2、因政策变化而导致工程延期或需返工而增长工程签证费用的。九、其他事项1、任何现场签证单的签订仅仅代表着对签证事件、施工现实状况的真实性进行确认，并不意味着必须波及到工程价款/工期的增减变化，对于该类变化只能按协议的规定进行调整；2、签证单的记录和审核应客观公正，并真实完整地反应事件。3、原则上，现场签证所做出的价款调整的判断仅为初步的、参照性的，不具有结论性，任何结论性意见最终按合约文献的规定执行。4、将要实行但尚未实行的事项（项目），原则上不应办理现场签证。企业原公布各制度、流程中未明确或与本管理措施不一致的，按本管理措施的有关规定执行，合约成本管理中心负责修订、解释。本管理措施自3月1日起实行。合约成本管理中心二月十五日“现场签证确认单”实行流程图“工程签证单”申报审核流程图附件一工程工程签证单承包单位(盖章)：协议编号：签证单编号：工程指令收到日期完毕日期现场确认单编号附件名称及页数申报费用签证事实详述/根据文献（如文献内容较多，可以附件或汇报形式上报）签证工程量及费用计算（列式计算或附计算书）及工期天数承包单位经办人：日期：项目经理：日期：监理单位（与否属于签证范围、签证内容与否属实）主管监理工程师：日期：总监（或代表）：日期：发包人项目工程部□设计变更类签证□工程变更类签证主管工程师：项目经理：日期：日期：发包人合约成本部(或采购部)主管工程师:经理:日期:日期:签证金额(5万元或如下)项目主管副总（总经理）：日期：签证金额（5~10万元）合约成本管理中心副总：日期：合约成本管理中心总监：日期：签证金额（5～10万元）工程管理中心总监：日期：签证金额(10万元或以上)副董事长/常务副总裁日期：阐明：1、签证单的签证范围应符合发包人公布的《工程签证管理措施》规定；2、每份签证单仅限填写一项签证事实，由项目工程部在签证单右上角统一编号。3、签证单一律用电脑打印，采用小四号仿宋原则字体，不得变化本单格式，监理意见、项目工程部意见采用黑色签字笔填写，不得出现涂改。4、签证单原件份数共四份，施工单位、合约成本部、合约成本管理中心、项目工程部各一份。5、任何需签证处理的事件发生前须提前知会业主现场工程管理部门代表到场核算，并在事件发生完毕后办理“现场签证确认单”，并于办理“现场签证确认单”后7天内将本签证单呈报发包人审核，逾期呈报，视为放弃，甲方将拒绝接受。6、属于甲供材料或由采购部确认单价的项目，须由采购部人员审核单价，并签名确认。签证管理职责表●负责○参与、配合△抽查★审批序号节点工作项目企业或项目部集团部门常务副总裁项目工程部设计部合约成本部项目(副)总经理合约成本管理中心工程管理中心1收到签证告知后组织办理现场签证确认单●○○25万元如下签证签证单资料的完整性●签证单流水号的编排●签证单项目的审核★○签证单工程量及费用审核★△签证单审批生效★35~10万元签证单费用审批★★★★10万元以上签证单费用审批★★★★★4完毕审批程序的签证单发各有关部门存档●阐明：各部门负责人为以上工作的第一负责人。附件二：现场签证确认单编号：工程项目:协议编号：承包商：签证主题：签证原因：签证内容：附件或附图：以上签证内容为现场发生状况的记录和确认，与否发生费用按协议执行。建设单位签名监理单位签名施工单位签名项目工程部：日期：专业监理工程师：日期：施工员：日期：设计部（设计类）：日期：项目经理：日期：合约成本部：日期:附表三签证单月度台账表（报集团立案）201年月序号协议编号施工单位签证单编号签证原因签证申报金额（元）签证审定金额（元）签证内容实行完毕时间备注合约成本部：合约成本管理中心：经办人：日期：经办人：日期：合约成本部经理：日期：经理：日期：中心副总监：日期：中心总监：日期：1、签证原因是填写详细设计变更类签证或工程变更类签证。附表四工程签证单审核表（≤5万元）承包单位：协议编号：工程签证单编号：单位：元序号签证明细施工单位合约成本部备注工程量单价合价工程量单价合价1234567…合约成本部：经办人：年月日合约成本部经理：