HSE管理体系的建立方法

HSE管理体系的建立方法第一页，共26页。目录第一篇安全管理体系导则第二篇建立和有效实施HSE管理体系第一页2第二页，共26页。1、安全承诺、方针目标和责任

2、组织机构、职责和资源

3、风险评价和隐患治理

4、法律法规符合性管理

5、承包商和供应商管理

6、设施的设计与建设

7、运行控制

8、变更管理

9、客户、社区和相关方

10、应急管理11、事故处理和预防

12、检查、评估和改进

计划检查实施改进第一篇安全管理体系标准框架第二页3第三页，共26页。持续改进安全承诺、方针目标和责任策划风险评价和隐患治理

法律法规实施和执行

组织机构、职责和资源承包商和供应商管理设施的设计与建设运行控制变更管理客户、社区和相关方应急管理检查&纠正措施检查法律法规评审事故处理和预防评估和改进管理体系运行模式第三页4第四页，共26页。《石油化工企业安全管理体系实施导则》（一）前言（二）引言（三）范围（四）术语和定义（五）规范性引用文件（六）十二个体系要素（七）附录：应用范例第四页5第五页，共26页。1.安全承诺、方针目标和责任企业在安全管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标，企业领导者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善企业的安全业绩。安全承诺方针目标责任第五页6第六页，共26页。

机构和职责人员、培训和行为（能力确认、培训要求、培训计划、培训记录和档案、财力和物力（资金、物力）安全会议文件管理（文件控制的要求、控制的范围）2.组织机构职责和资源第六页7第七页，共26页。3.风险评价和隐患治理

企业应有组织地进行危害识别和风险评价。识别与业务活动有关的危害和影响,并对它们进行评价分析,确定其危害程度和影响范围，采取风险削减措施，把控制风险在尽可能低的程度。ALARP原则（最低、合理、可执行）

风险评价（危害识别的范围和方法、风险评价准则、风险评价实施、风险评价结果)风险控制（建立风险控制目标和措施、确定和评价风险控制措施、风险控制措施的实施）隐患治理（范围、评估、治理、验收）第七页8第八页，共26页。4.法律法规符合性管理

法律法规和其他法定要求是企业安全管理中的重要一环，企业应及时识别、获取适用的法律法规和其他法定要求，并予以评审，确保企业满足法律法规要求。识别和获取评审第八页9第九页，共26页。

承包商和供应商及相关方对企业的安全业绩十分重要，应评估他们的安全表现，对承包商进行安全监督和业绩考评，从而降低和控制承包过程中产生的风险。对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合企业的安全管理规定。资格预审选择承包商开工前准备作业过程监督作业协调和交流安全表现评价5.承包商和供应商管理第九页10第十页，共26页。6.设施的设计和建设新建、改建、扩建装置（设施）时，应按照“三同时”即劳动安全卫生和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。确定标准和资质要求阶段风险评估开车审查实际偏差第十页11第十一页，共26页。7.运行控制企业应建立生产运行、设备管理、职业卫生、环境保护等方面的管理程序,从生产组织、工艺安全、设备完整性和作业安全等方面实施系统化管理，确保方针目标的实现。生产组织工艺安全设备完整性安全作业管理（用火、进入受限空间、破土、高处、临时用电、起重吊装、放射、进入防爆区域等）职业健康管理（监测、危害告知、体检、设施、个体防护和卫生）环境保护（环境监测、废物处理、节约资源和能源）保卫第十一页12第十二页，共26页。

变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，确保变更带来的危害得到充分识别，风险得到有效控制。企业应建立变更管理程序，以确定变更的类型、等级、实施步骤等，确保人身、财产安全，不破坏环境，不损害企业的声誉。变更的类型（工艺技术、设备设施、管理）变更的申请和审批变更的实施和验收变更资料管理8.变更管理第十二页13第十三页，共26页。9.客户、社区和相关方企业应建立并保持适当程序，就客户、社区和利益相关方的沟通和交流的内容和渠道予以明确。产品安全和危害告知社区交流利益相关方交流第十三页14第十四页，共26页。10.应急管理应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。应急组织和职责应急预案应急预案演练、评估和修订急救第十四页15第十五页，共26页。

企业应建立事故报告、调查和处理管理程序，所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因。根据事故的原因，制定出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。企业应倡导预防为主的管理理念，加强未遂事故（事件）的管理，降低事故发生概率。事故的分类分级事故报告与应急处理事故调查和处理事故统计和经验分享11.事故处理和预防第十五页16第十六页，共26页。12.检查评估和改进企业应定期对安全管理体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度；通过实施内部审核和管理评审，以保证方针目标的实现和安全管理体系的有效运行。检查监督（形式、范围、内容、实施）审核（依据、组织、程序）业绩评估评审（组织、内容、实施）持续改进第十六页17第十七页，共26页。企业高层领导承诺、支持，各级领导要积极参与：书面承诺（形成文件）；提供资源支持（人力、物力、财力、技术）；参加HSE会议，参与HSE检查；严格考核，鼓励、奖励积极的HSE行为。全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为；加强宣传、教育及培训，提高全员HSE意识、技能。第二篇建立和有效实施HSE管理体系第十七页18第十八页，共26页。建立和实施HSE管理体系步骤领导承诺支持、参与初始状态评审环境因素识别、评估风险评估法规识别、评审文件化体系建立体系试运行和正式运行审核、管理评审持续改进

成立工作小组，实施培训制定目标、指标及管理方案第十八页19第十九页，共26页。2.1整体策划一、整体推进策划及培训1、成立推进组织2、制定推进方案3、宣贯和培训二、识别、评价1、法规的识别、评审2、危害/环境因素识别、评价三、拟定方针，制定目标、指标及隐患治理方案第十九页20第二十页，共26页。2.2文件化体系的建立管理手册程序文件作业文件根据HSE标准和方针、目标来描述管理体系描述实施体系要素所涉及的各职能部门的管理活动详细的工作文件，包括管理制度、岗位作业指导书、项目HSE计划书、记录等第二十页21第二十一页，共26页。2.3体系试运行

通过目标、管理方案、运行控制、应急管理等要素的运行，实现对重大风险和环境影响的控制；通过检测与测量、检查监督、不符合纠正与预防等要素的实施，达到体系的初步完善；检查体系文件的适用性、有效性，对文件修订完善；通过体系各要素的实施，积累体系有效性证据，为审核做准备。第二十一页22第二十二页，共26页。2.4审核和管理评审内部审核和管理评审都是HSE管理体系的监督要素，与检查监督构成了体系的三级监控；内部审核：检查、确认体系各要素的实施过程是否按计划有效实现，是对体系运行是否达到了规定目标所做的系统地、独立地检查和评价，根本目的在于发现问题并致力于改进；管理评审：是对体系的现状是否有效地适应HSE方针的要求，以及体系环境变化后确定的新目标是否适宜等所做的综合性评价。第二十二页23第二十三页，共26页。2.5持续改进

强化HSE管理体系的过程，目的是根据企业的HSE方针，实现对整体HSE绩效的改进。（该过程不必同时发生与活动的所有方面）持续改进表现：