内审不符合项汇总

序号波及要素检查内容检查措施检查记录及成果不合格部门14.5.6查服务和供应品的选择、购置和储存等与否有程序文献并按照程序的规定执行。查看服务和供应品采购程序和进货验收记录，现场检查。查手册4.5.6采购、LX/CX-15《服务和供应品选购程序》有《214文》的规定，有供应品的验收记录、仓库、药物室、试验室内储存、按原则和有关规范的规定，分类、寄存，设备档案有设备的验收记录。但发现四氯乙烯IR供应品验证记录技术负责人未签字不符合技术负责人24.2.6检查与否对人员，根据对应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。查看人员培训计划及记录、人员档案，人员监督记录。查看人员档案，档案中包括对应的教育、培训和人员能力确认记录，有人员培训记录与记录，但发现赵爱花的毕业证书未放入人员档案不符合质量负责人34.5.10应建立和保持在识别出不符合时，采用纠正措施的程序。应通过实行质量方针、质量目的，应用审核成果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员提议、风险评估、能力验证和客户反馈等信息来持续改善管理体系的合适性、充足性和有效性；应考虑与检查检测活动有关的风险和机遇，以利于：保证管理体系可以实现其预期成果；把握实现目的的机遇；防止或减少检查检测活动中的不利影响和潜在的失败；实现管理体系改善。检查检测机构应筹划：应对这些风险和机遇的措施；怎样在管理体系中整合并实行这些措施；怎样评价这些措施的有效性。与否建立和保持纠正措施和防止措施程序，最高管理者和管理层与否关注管理体系的持续改善；与否有改善活动记录并评价改善工作有效性；对纠正、纠正措施、防止措施三者的区别界定与否清晰，纠正措施和防止措施程序与否完整，与否合适并执行；对内外部发现的不符合与否分析原因，与否找到主线原因并针对主线原因采用措施；与否跟踪纠正措施的有效性，应将纠正措施调查所规定的任何变更与否制定成文献并加以实行；与否识别改善机会，与否制定、执行和监控这些措施计划，以减少类似不符合状况的也许性，有效控制其风险，并借机发现和运用机遇实行改善；发现严重问题或业务风险时，与否进行附加审核；与否将纠正措施和防止措施作为管理评审输入；与否考虑与检查检测活动有关的风险和机遇，以利于：保证管理体系可以实现其预期成果；把握实现目的的机遇；防止或减少检查检测活动中的不利影响和潜在的失败；实现管理体系改善。查手册4.5.10纠正措施、应对风险和机遇的措施和改善、LX/CX-19 《纠正措施、应对风险和机遇的措施和改善程序》；纠正措施和防止措施程序完整，符合质量负责人44.5.18查样品在检测室中的唯一和状态标识与否对的，检查中样品的储存、处理与否对的，检查样品的流转记录。查看检查样品，问询检查人员，检查样品流转单，观测样品储存环境。抽查15份分析室地下水和废水样品，问询检查人员，样品流转，观测样品储存均符合规定规定。但发现MN19017DX01-03号样品流转未记录不符合分析室序号波及要素检查内容检查措施检查记录及成果不合格部门54.5.11应建立和保持记录管理程序，保证记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合规定查看各类质量记录和技术登记表单与否涵盖了管理体系文献中对其控制规定的内容；栏目内容与否满足信息齐全并可追溯的原则，且以便使用；记录填写与否精确、完整、清晰、明了、及时（无追记、补记、篡抄等），技术记录信息的完整性，尤其是检查检测活动的原始检查检测记录的信息；记录更改前、后内容与否清晰。建立了LX/CX-20《记录管理程序》，查15份原始记录，质量记录和技术登记表内容信息齐全并可追溯；记录填写精确、完整、清晰、明了、及时（无追记、补记），记录更改前、后内容与否清晰。查BD19002中二氧化硫分析记录环境条件记录符合分析室64.2．7应保留人员的有关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包括能力规定确实定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。与否对从事抽样、操作设备、检查检测、签发检查检测汇报或证书以及提出意见和解释等工作的人员建立人员技术档案；人员技术档案与否包括资格、能力确认、授权、教育、培训和监督记录，包括授权和能力确认的日期；记录与否包括能力规定确实定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。抽查周伯龙查等6人人员技术档案：具有授权和能力确认及培训、监督、授权和能力监控记录，人员档案记录包括授权和能力确认的日期；记录是包括能力规定确实定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。缺乏周伯龙的监督员能力确认不符合现场室74.5.19建立和保持质量控制程序，监控检查检测活动的有效性和成果质量。可采用定期使用原则物质、定期使用通过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、对设备的功能进行检查、运用工作原则与控制图、使用相似或不一样措施进行反复检查检测、保留样品的再次检查检测、分析样品不一样成果的有关性、对汇报数据进行审核、参与能力验证或机构之间比对、盲样检查检测等进行监控。与否建立和保持质量控制程序；与否认期参与能力验证或机构之间比对；与否采用定期使用原则物质、定期使用通过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、对设备的功能进行检查、运用工作原则与控制图、使用相似或不一样措施进行反复检查检测、保留样品的再次检查检测、分析样品不一样成果的有关性、对汇报数据进行审核、参与能力验证或机构之间比对、盲样检查检测等进行监控。建立了LX/CX-28《成果有效性程序》，查15份检测汇报，均精确、清晰、明确、客观地出具检查检测成果，有唯一性标识；有同意人的姓名、是授权签字人签发，有检测成果来自于外部提供者时的清晰标注；做出未经本机构同意，不得复制（全文复制除外）汇报的申明。符合成果汇报信息规定。发现NLYZ19001汇报中考核样品编号没有企业内部编号，使用了来样编号。不符合分析室84.5.3应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文献的程序，明确文献的标识、同意、公布（次序变化）、变更和废止，防止使用无效、作废的文献与否制定了文献控制程序，与否包括制定的文献和外来文献。与否涵盖合用其所有文献及载体的管理、控制，与否保证文献从标识、同意、公布、制定、修订、到作废、收藏、寄存等环节受控；文献控制的措施，与否防止无用无效作废文献；外来文献搜集与否保持畅通，规定措施与否有效；文献与否容许手改规定？与否尽快变成正式修改；电子文献控制与否设置密码、设置权限、定期备份制定了LX/CX-12《文献控制程序》，涵盖了所有文献及载体的管理、控制，文献控制有效防止无用无效作废文献；保证文献从标识、同意、公布、制定、修订、到作废、收藏、寄存等环节受控有记录；体系文献均有受控编号；电子文献设置了密码、进行了备份。但发现上墙文献未受控。不符合综合办公室序号波及要素检查内容检查措施检查记录及成果不合格部门94.5.6应建立和保持选择和购置对检查检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购置、验收、存储的规定，并保留对供应商的评价记录。与否建立和保持选择和购置对检查检测质量有影响的服务和供应品的程序。对成果有影响的供应品质量检查与否按有关程序进行并能提供对应证据，质量特性适应证据（采购文献中技术规定、同意记录、进货检查验证记录等）；与否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。建立了LX/CX-15《服务和供应品选购程序》，综合办公室能按程序执行，实行办公用品、药物和其他耗材的选择、购置和储存。但发现河北省认证承认协会（内审员培训）的评价记录，未搜集资质证书。不符合综合办公室104.5.20应精确、清晰、明确、客观地出具检查检测成果，符合检查检测措施的规定，并保证检查检测成果的有效性。成果一般应以检查检测汇报或证书的形式发出。检查检测汇报或证书应至少包括原则中规定的a-n条款的信息。。与否制定汇报控制程序；与否有唯一性标识；与否有同意人的姓名、签字或等效的标识，与否是授权签字人；与否按照规定加盖资质认定标志和检查检测专用章；机构用章与否有文献规定并按照执行；不负责抽样(如样品是由客户提供)时,与否在汇报或证书中申明成果仅合用于客户提供的样品；与否有检查检测成果来自于外部提供者时的清晰标注；与否做出未经本机构同意，不得复制（全文复制除外）汇报或证书的申明。建立了LX/CX-28《成果有效性程序》，查15份检测汇报，均精确、清晰、明确、客观地出具检查检测成果，有唯一性标识；有同意人的姓名、是授权签字人签发，有检测成果来自于外部提供者时的清晰标注；做出未经本机构同意，不得复制（全文复制除外）汇报的申明。符合成果汇报信息规定。但发现“河北乐新环检（）第0012号”汇报编号格式与其他汇报不统一，不符合综合办公室114.4.6检查检测机构应建立和保持原则物质管理程序。原则物质应尽量溯源到国际单位制(SI)单位或有证原则物质。检查检测机构应根据程序对原则物质进行期间核查。与否建立和保持原则物质的管理程序，该程序对原则物质的溯源、安全处置、运送、存储和使用与否做出对应规定；否应尽量溯源到SI单位或有证原则物；与否根据需要对原则物质进行期间核查，核查的措施与否合适并保留有关的记录；与否安全处置、运送、存储和使用原则物质，并设有人员负责管理。建立了LX/CX-11《原则物质管理程序》，该程序对原则物质的溯源、安全处置、运送、存储和使用做出了对应规定；有证原则物；见到了对原则物质进行期间核的计划及记录查，原则物质有综合办公室人员负责管理。原则物质编号未到瓶不符合。综合办公室124.4.4应保留对检查检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检查检测并对成果有影响的设备及其软件，如也许，应加以唯一性标识。检查检测设备应由通过授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检查检测机构的直接控制，应保证该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查。。1.具有重要影响的设备及其软件（包括工作量具），与否建立的档案；用于检查检测并对成果有影响的设备及其软件，与否加以设备状态标识、固定资产标识、仪器设备编号标识；与否指定人员操作重要的、关键的仪器设备以及技术复杂的大型仪器设备；设备使用和维护的最新版阐明书（包括设备制造商提供的有关手册与否便于检查检测人员取用）；设备脱离在其返回后再次使用前，与否对其进行功能和检定、校准状态核查，得到满意成果后方可使用。抽查原子吸取分光光度计LX/YQ-A-03、离子色谱仪LX/YQ-A-05气相色谱仪LX/YQ-A-21、 红外分光测油仪LX/YQ-A-01、原子荧光光度计LX/YQ-A-02等5台设备，均建立了设备档案，4台粘贴了状态标识，5台设备均有授权使用文献，未被授权的检查员不得使用；作业指导书、阐明书复印件均放置在仪器旁；暂未发现设备脱离岗位行为；红外分光测油仪LX/YQ-A-01未粘贴状态标识。不符合分析室序号波及要素检查内容检查措施检查记录及成果不合格部门根据受审核部门确定对RB/T214-原则和国市监检测（）245的各条款现场检查,如:与否健全质量管理体系并贯彻，人员培训、内审、比对、能力验证。采用查看、座谈、检查记录的措施。对检查内容作出判断分为：符合项、不符合项等，对不符合项要有详细描述14.1.3检查检测机构及其人员从事检查检测活动，应遵守国家有关法律法规的规定，遵照客观独立、公平公正、诚实信用原则，遵守职业道德，承担社会责任。与否公告其“遵守国家有关法律法规的规定，遵照客观独立、公平公正、诚实信用原则，遵守职业道德，承担社会责任”的承诺；管理体系中与否明确上述承诺，并对员工进行教育。查手册1.1有《公正性申明》《质量承诺》，程序LX/CX-01《公正和诚信程序》均有明确其承诺，已宣贯。符合24.1.4应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检查检测机构及其人员应不受来自内外部的、不合法的商业、财务和其他方面的压力和影响，保证检查检测数据、成果的真实、客观、精确和可追溯；应建立识别出现公正性风险的长期有效机制。如识别出公正性风险，检查检测机构应能证明消除或减少该风险；不得使用同步在两个及以上检查检测机构从业的人员。查与否建立和保持维护其公正和诚信的程序；与否不受来自内外部的、不合法的商业、财务和其他方面的压力和影响；数据、成果的真实、客观、精确和可是追溯性；查人员与否同步在两个及以上检查检测机构从业；已建立LX/CX-01《公正和诚信程序》，员工签订劳动协议、保密协议和承诺书，所有为专职人员。符合3第四条生态环境监测机构及其监测人员应当遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等有关法律法规。与否进行了《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等有关法律法规的宣贯学习，与否有有关资料的发放记录；已宣贯学习，有对应试卷发放记录。符合4第五条生态环境监测机构应建立防备和惩办弄虚作假行为的制度和措施，保证其出具的监测数据精确、客观、真实、可追溯。生态环境监测机构及其负责人对其监测数据的真实性和精确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测汇报的真实性终身负责。与否建立了防备和惩办弄虚作假行为的制度和措施，与否能保证出具的监测数据精确、客观、真实、可追溯。体系文献与否规定机构及其负责人对其监测数据的真实性和精确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测汇报的真实性终身负责。查手册4.1.4公正性机制、4.1.5保密机制，已建立LX/CX-41《防备和惩办弄虚作假行为的程序》，符合《214文》的规定；15份汇报登记表均有检测人/采样人、复核人的签字，汇报有编写、审核、签发人签字。符合序号波及要素检查内容检查措施检查记录及成果不合格部门根据受审核部门确定对RB/T214-原则和国市监检测（）245的各条款现场检查,如:与否健全质量管理体系并贯彻，人员培训、内审、比对、能力验证。采用查看、座谈、检查记录的措施。对检查内容作出判断分为：符合项、不符合项等，对不符合项要有详细描述14.1.3检查检测机构及其人员从事检查检测活动，应遵守国家有关法律法规的规定，遵照客观独立、公平公正、诚实信用原则，遵守职业道德，承担社会责任。与否公告其“遵守国家有关法律法规的规定，遵照客观独立、公平公正、诚实信用原则，遵守职业道德，承担社会责任”的承诺；管理体系中与否明确上述承诺，并对员工进行教育。查手册1.1有《公正性申明》《质量承诺》，程序LX/CX-01《公正和诚信程序》均有明确其承诺，已宣贯。符合24.1.4应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检查检测机构及其人员应不受来自内外部的、不合法的商业、财务和其他方面的压力和影响，保证检查检测数据、成果的真实、客观、精确和可追溯；应建立识别出现公正性风险的长期有效机制。如识别出公正性风险，检查检测机构应能证明消除或减少该风险；不得使用同步在两个及以上检查检测机构从业的人员。查与否建立和保持维护其公正和诚信的程序；与否不受来自内外部的、不合法的商业、财务和其他方面的压力和影响；数据、成果的真实、客观、精确和可是追溯性；查人员与否同步在两个及以上检查检测机构从业；已建立LX/CX-01《公正和诚信程序》，员工签订劳动协议、保密协议和承诺书，所有为专职人员。符合3第四条生态环境监测机构及其监测人员应当遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等有关法律法规。与否进行了《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等有关法律法规的宣贯学习，与否有有关资料的发放记录；已宣贯学习，有对应试卷发放记录。符合4第五条生态环境监测机构应建立防备和惩办弄虚作假行为的制度和措施，保证其出具的监测数据精确、客观、真实、可追溯。生态环境监测机构及其负责人对其监测数据的真实性和精确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测汇报的真实性终身负责。与否建立了防备和惩办弄虚作假行为的制度和措施，与否能保证出具的监测数据精确、客观、真实、可追溯。体系文献与否规定机构及其负责人对其监测数据的真实性和精确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测汇报的真实性终身负责。查手册4.1.4公正性机制、4.1.5保密机制，已建立LX/CX-41《防备和惩办弄虚作假行为的程序》，符合《214文》的规定；15份汇报登记表均有检测人/采样人、复核人的签字，汇报有编写、审核、签发人签字。符合序号波及要素检查内容检查措施检查记录及成果不合格部门根据受审核部门确定对RB/T214-原则和国市监检测（）245的各条款现场检查,如:与否健全质量管理体系并贯彻，人员培训、内审、比对、能力验证。采用查看、座谈、检查记录的措施。对检查内容作出判断分为：符合项、不符合项等，对不符合项要有详细描述14.1.3检查检测机构及其人员从事检查检测活动，应遵守国家有关法律法规的规定，遵照客观独立、公平公正、诚实信用原则，遵守职业道德，承担社会责任。与否公告其“遵守国家有关法律法规的规定，遵照客观独立、公平公正、诚实信用原则，遵守职业道德，承担社会责任”的承诺；管理体系中与否明确上述承诺，并对员工进行教育。查手册1.1有《公正性申明》《质量承诺》，程序LX/CX-01《公正和诚信程序》均有明确其承诺，已宣贯。符合24.1