第14讲-公共政策分析方法

主题三公共政策研究的方法论第13讲公共政策分析模型

第14讲公共政策分析方法

第15讲公共政策研究的现代化和本土化1公共政策分析方法

《公共政策学》

内蒙古大学公共管理学院2本讲安排公共政策分析的概述公共政策分析的基本模型公共政策分析的方法3概述-1“政策分析”一词是由林德布洛姆在1958年首先使用的。公共政策分析是指政策研究者和研究组织以及决策者把科学的知识和方法应用于政策方案的选择和政策问题的解决，在公共政策领域内创造和应用知识的复杂社会过程。公共政策分析的目的在于寻找解决公共问题的适当方案。4概述-2政策分析的功能1、发现问题的症结所在2、减少政策的失误3、提高决策效率4、政策分析在以下5个方面对决策有所帮助：目标的确定、方案的评估、计划的制定、资源的分配、战略的选择5概述-3政策分析的基本内容/对象事实分析

P295，511价值分析

P103-105，P328-330规范分析

P511可行性分析

P347-348，P507利益分析

P84-8661、事实分析对事物及其相互作用进行描述、观察、计数、度量与推理。是什么？在什么时间和地点？程度怎么样？描述性研究P511受到主体的价值观的影响受到政治因素的影响7事实分析的基本判断如果反复观察到某种事实，则某个确定的结局将以一个确定的概率发生。82、价值分析

教材P103-105，P328-330主要是考察公共政策过程中某种目的是否值得为之争取、采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良好”。价值分析力求回答的问题是：喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应优先考虑什么？许诺什么？提供的信息是评价性的价值是问题能否被解决的主要检验标准93、规范分析P511规范：规则、标准或尺度社会规范或行为规范，是指人们为实现其理想，根据特定的观念制定的、供一个社会群体诸成员共同遵守的行为规则和标准。它限定人们在一定环境中应该如何行动。应该是什么？应该怎样做？10规范分析的基本判断如果你想得到某种结果，那么在特定的条件下采取规范的行动，就会以某种确定的概率获得成功。114、可行性分析P347-348对规范研究中所提出的方案进行考证，论述在客观现实的基础上是否具备了条件与能力。表现为经济、政治、法律、行政和技术等方面的可行性。是否行得通？公众是否允许这样做？需要确定客观现实中的能力与可能。125、利益分析P84-86利益如何分配？利益究竟分给谁？政策分析的最本质方面和归宿13何谓利益？马克思、恩格斯“利益不仅仅作为一种个人的东西或众人的普遍的东西存在与观念之中，而且首先是作为彼此分工的个人之间的相互关系存在于现实之中。”“人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关”“所谓利益，就是指在一定的社会形式中由人的活动实现的满足主体需要的一定数量的客体对象”（苏宏章：《利益论》，辽宁大学出版社，1991年，第21页）14利益的基本特征客观性主体性15利益矛盾利益的利他性与利己性的矛盾整体利益与局部利益的矛盾眼前利益与长远利益的矛盾

16公共政策分析的基本模型以问题为中心的政策分析模型麦考尔-韦伯的内容过程分析模型沃尔夫的系统分析模型邓恩的信息转换分析模型17问题政策行动政策执行政策结果政策前景评估预测建议监控问题构建问题构建问题构建问题构建以问题为中心的政策分析模型18麦考尔-韦伯的内容过程分析模式规范性分析描述性分析相互交叉(教材P511-513)19沃尔夫的系统分析模式从6个方面探讨政策分析模式（教材P512）20邓恩的信息转换分析模型经验方法、评价方法、规范方法政策分析包括5个方面的内容（P513）5种信息：与政策问题、未来、实施、结果、系统相关的信息。21公共政策分析的方法政策分析和规划的快速、初步方法政策过程各环节中常用的分析方法定量分析方法定性分析方法系统分析方法公共选择理论制度分析方法22一、政策分析和规划的快速、初步方法

（教材P21-23）卡尔·帕顿、大卫·沙维奇包括能迅速运用、理论上又具备可靠性的、能帮助制定“好政策”的各类方法。基本过程步骤23二、政策过程各环节中常用的分析方法政策问题的构建方案的评估与择优公共政策的执行分析政策评估241、构建公共政策问题的基本方法

（教材P307-313）边界分析分类分析层级分析类比分析多角度分析假设分析252、政策方案评估与择优的主要方法

（教材P245-348、515-519）预测性评估（步骤与方法）可行性评估263、公共政策的执行分析两种研究政策执行的途径：自上而下和自下而上政策执行过程的模型：8种参考第10讲的课件274、公共政策评估的基本方法过程评估方法*社会系统核算、社会实验、社会审计、按照评估主体分类的评估方法*自评法、专家判断法、对象评定法对比分析方法：*简单“前-后”对比分析*“投射-实施后”对比分析*“有-无”对比分析*“控制对象-实验对象”对比分析定量的、定性的、定量和定性结合的评估方法28（1）成本-收益分析

（教材P155-156）通过将政策的货币成本和总的货币收益量进行比较，提出政策建议。既可建议政策行为，也可评价政策执行。常用于工程项目、城市改造、健康、人力资源培训等项目的论证。进行成本-收益分析的思路：即10项任务（教材P156）29（2）成本-效益分析

（教材P156）政策运行成本：在政策的整个运行中所消耗的费用。既包括直接的实际耗费，也包含间接的财富损失。有5种形式：政策制定费用衔接成本摩擦损失操作费用“对策”行为的损耗30成本-效益分析效益相等时，成本越小的系统越优；成本相等时，效益越大越好；效益与成本的比率越大越好。成本-效益分析的主要分析思路与成本-收益分析相同。特别适用于处理公共物品或准公共物品等难以用市场价格来估计的问题；也适用于分析外部性问题和无形成本问题。31（3）统计抽样分析

（教材P163-168）根据抽样调查的资料进行统计推断的一种科学方法。特点：从样本推算出全体；按随机原则抽选，保证被抽出的对象在全体中的代表性；利用数理统计原理对抽样误差进行控制，使得抽样结果的准确性更高；可以快速、及时地获得数据资料。方法：任意抽样和非任意抽样。32三、定量分析方法

（教材P147-150）1、定量分析方法的概念根据调查研究、资料收集以及预测所获得的信息，运用运筹学、统计学、数学、计量经济学、系统工程理论等学科的理论和方法，建立政策分析的数学模型，并借助于电子计算机等手段进行大量的计算来求得解决方案及各种预测目标的方法、技术的总称。332、定量分析方法的作用举足轻重，“硬”技术20世纪60年代以来，定量化分析成为现代政策研究的重要标志能使有关的知识条理化、专门化提供较全面的方案为规定系统的输出提供判断标准比其他的方法更客观、准确和严密34定量分析适用于总量分析强度分析结构分析比例分析均值分析差异分析相关分析动态分析比较分析指数分析353、定量分析方法的局限性不适合时间、空间的变化（静态）不适用于解决非常规性问题不易被大多数人接受或掌握处理不好过去的政策和价值标准对政策制度化的影响问题364、定量分析方法的分类确定型的分析技术（教材P149）随机分析技术（教材P150）37四、定性分析方法（教材170-175）1、定性分析方法的概念人们根据自己的经验和知识，综合运用逻辑思维，通过对研究对象性质的分析、判断，进行政策分析和决策的一种技术方法。公共政策分析的“软”技术核心是专家技术或智囊技术382、定性分析方法的作用弥补了定量分析方法的不足通用性较大，尤其适用于战略性政策分析以及非规范化的政策分析有利于调动专家、智囊集团的积极性，促进决策的科学化和民主化393、局限性决策方案有可能不够准确和具体研究人员的直觉、个性及社会文化、政治因素往往会制约人们政策选择的理性程度404、定性分析的基本方法

（教材P170-175）连续接近法举例说明法比较分析法流程图方法*超理性分析方法（教材P105-107）*德洛尔的宏观公共政策分析方法（教材P107-111）*创造性分析方法41创造性分析方法个人判断法（教材P172）脚本写作法（教材P172-173）运筹博弈法（教材P173-174）*头脑风暴法（教材P136，311）*德尔菲法（教材P136-138、141-142、P346）：注意传统德尔菲法及其5个特点、政策德尔菲法42头脑风暴法1948年，由美国学者阿里克斯·奥斯本（AlexOsborn）首先提出。基本原则优点缺点43德尔菲法传统德尔菲法的5个特点政策德尔菲法的特点案例3-2（教材P141-142）4445五、系统分析方法（教材P71-73）最早是由美国兰德公司（RAND，ResearchandDevelopment，研究与开发）在第二次世界大战结束前后提出并加以使用的。461、定义

根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法472、作用政策分析最基本的方法帮助人们理解政策系统，对不同的政策系统进行比较鼓励人们对系统的不同部分进行同时的研究使人们注意系统中的结构与层次的特点使人们在考虑目标和解决问题时，同时注意考虑协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题诱导新的发现，注意进行从目的到手段的全面调查483、系统分析的内容整体分析结构分析层次分析相关分析环境分析494、系统分析的要素目标备选方案效果标准模型505、系统分析的过程规划：澄清和约束问题并决定目标搜寻：辨别、设计和筛选备选方案预测：预测未来的环境或运用脉络背景模型化：建立和应用模型去决定结果综合：比较和排列备选方案以上5个阶段相互渗透、不可分割51系统分析可供选择的方案决策费用效果1、广泛调查2、深入研究3、明确目标4、长远眼光5、多种用途1、当前与长远相结合2、外部与内部相结合3、局部与整体相结合4、定量与定性相结合系统元素与输出的关系输入输出间的定量化构造系统分析模型基本技巧主要方法基本要求主要原则基本对象系统目的、要素、结构、功能、环境、资源、费用、效益、可靠度定性分析定量分析决策理论系统分析示意图52为什么项目第一次提问第二次提问第三次提问目的是什么？为什么要确定这个目的？目的是否已经明确？地点在何处实施政策方案？为什么在这里实施该政策？有无其他更合适的地点？时间在何时实施？为什么在这时实施？有无其他更合适的时间？人员由谁来实施？为什么由此人来实施？有无更合适的人选？方法怎样实施？为什么要确定这个方法？有无更合适的方法？53六、公共选择理论

（教材P86-87）代表人物：布坎南把经济学运用于政治科学的分析，是关于非市场决策的经济学