星级发电企业整理受检资料表

华电国际莱城发电厂创建中国华电集团四星级发电企业受检资料目录 序号考核评价指标对应文件资料名称负责部门备注1莱城发电厂创建中国华电集团四星级发电企业申报材料企划部合订本1.1莱城发电厂关于申请四星级发电企业评价验收的请示企划部1.2四星级火力发电企业评价申报表企划部1.2.1企业基本情况表企划部1.2.2必备条件和主要指标完成情况表企划部1.2.3综合数据表企划部1.2.4评价体系及评价标准（火电企业）自评表1.2.5企业自查报告企划部1.2.6分支机构审查意见企划部1.2.7评价工作组评价意见企划部1.2.8集团公司审批意见企划部1.3指标计算依据企划部1.3.1发电量企划部1.3.2利润财务一科1.3.3连续安全无事故记录安监部1.3.4非计划停运次数生技部1.3.5非计划停运小时生技部1.3.6供电煤耗企划部1.3.7发电油耗生技部1.3.8不投油稳燃负荷率调度部1.3.9发电水耗生技部1.3.10设备利用小时企划部1.3.11等效可用系数生技部1.3.12综合厂用电率企划部1.3.13入厂、入炉煤热值差燃料供应部1.3.14脱硫设备投入率生技部1.3.15二氧化硫排放绩效生技部1.3.16电除尘平均效率生技部1.3.17单位容量年边际贡献财务一科1.3.18净资产收益率财务一科1.3.19资产负债率财务一科1.3.20修理费财务一科1.3.21材料费财务一科1.3.22单位容量专项管理费财务一科1.3.23人均一般管理费财务一科1.3.24电热费回收率财务一科1.3.25资金成本率财务一科1.3.26资金归集率财务一科1.3.27主设备一类率生技部1.3.28主设备完好率生技部1.3.29主要辅助设备完好率生技部1.3.30一般辅助设备完好率生技部1.3.31主设备季消缺完成率生技部1.3.32辅助设备季消缺完成率生技部1.3.33设备渗漏率生技部1.3.34工作票合格率安监部1.3.35操作票合格率安监部1.3.36重点技改完成率生技部1.3.37一般技改完成率生技部1.3.38科技项目计划完成率生技部1.3.39一般科技项目计划完成率生技部1.3.40粉煤灰综合利用率生技部1.3.41灰水回收利用率生技部1.3.42全员培训完成率教培中心1.3.43“五型”优秀班组率企划部1.3.44“五型”达标班组率企划部2汇报材料2.1关于创建星级发电企业的工作汇报办公室2.2专题汇报材料2.2.1安全管理工作汇报安监部2.2.2生产管理工作汇报生技部2.2.3节能减排工作汇报生技部2.2.4经营管理工作汇报财务一科2.2.5燃料管理工作汇报企划部2.2.6基础管理（含班子建设、信息化）工作汇报企划部3受检资料3.1必备条件证明资料3.1.1未发生人身死亡事故，未发生重大及以上设备事故，未发生本企业责任造成的重大及以上电网事故，未发生重大及以上火灾事故，未发生同等及以上责任重大交通事故。安监部生技部3.1.2外部审计(含集团公司对所属企业进行的审计)、国务院派驻集团公司监事会检查、税务稽查、财务决算审核以及日常监督均未发现重大违规违纪问题。财务、监审3.1.3生技部3.1.4职工队伍稳定，无群体上访事件，未发生影响企业生产经营和造成不良社会影响的事件。办公室3.1.5考评年度企业班子成员无严重违纪、职务犯罪案件，职工个人未发生与工作相关的违法刑事案件。纪委3.1.6考评年度未发生本企业原因造成国家主管部门对集团公司或本单位通报批评或处罚、严重社会影响的事件。办公室3.1.7四项责任书完成情况统计企划部通知签发：公司各部门：《整理受检材料工作计划》已经公司领导审阅并批准，请各部门按计划开展工作，创建星级发电企业办公室将按计划进行月月检查，未完成的按《忻州广宇煤电有限公司创建星级发电企业考核管理办法》（试行）进行考核。《整理受检材料工作计划》总体控制时间为9月中旬至12月20日，已按月度制定出工作完成时间，整理材料的质量要达到《火力发电企业综合管理评价标准》的要求，按目录整理，缺少的材料要补充齐全，不得遗漏。归口部门分工中有两个部门的，以排列第一的为责任部门，后为配合部门。附件：《整理受检材料工作计划》计划经营部序号评价项目受检材料归口部门文件盒编号备注完成时间(√)3.2管理评价资料9月10月11月12月3.2.1安全管理安全机构、制度、措施、职责.1安监机构三级安全监督网通知（莱城电安〔2009〕10号）安监部安全管理01√.2安全职责安全生产岗位责任制（Q1-205.01-2009）电子版√.3安全生产目标责任书安全生产目标责任书经营管理03√关于印发《莱城发电厂201009年安全生产保证措施及年度安全工作计划》的通知（莱城电安〔2009〕23号）安全管理01√部门、班组安全生产目标及保证措施（各部门、各班组配合）√.4安全规章制度危害因素辫识和风险评价程序莱城电厂受控文件清单基础管理01安全管理01√不安全事件调查与处理管理标准危害因素辫识和风险评价程序√动火安全管理标准不安全事件调查与处理管理标准√反违章管理标准动火安全管理标准√外包工、临时工安全管理标准反违章管理标准√安全工器具管理标准外包工、临时工安全管理标准√安全技术劳动保护措施管理标准安全工器具管理标准√安全生产岗位责任制安全技术劳动保护措施管理标准√安全生产管理标准安全生产岗位责任制√安全监督管理标准安全生产管理标准√工作票、操作票管理标准安全监督管理标准√文明生产管理标准工作票、操作票管理标准√特种设备安全管理标准文明生产管理标准√现场安全工作规程特种设备安全管理标准安监部√生产现场用电安全管理标准现场安全工作规程√职业卫生管理标准生产现场用电安全管理标准√危险点分析管理制度职业卫生管理标准√应急物资管理办法（燃料物资部配合）莱城发电厂危险点分析管理制度√突发事件应急管理规定莱城发电厂应急物资管理办法√车辆交通安全管理标准（综合部配合）莱城发电厂突发事件应急管理规定√运行管理标准（运行部配合）车辆交通安全管理标准√防汛安全管理标准运行管理标准√.5安全会议（例行工作）安全分析例会纪要（2010年度）安监部安全管理02√安全分析例会记录（2010年度）√安全分析例会签到表（2010年度）√月度安全生产情况分析（2010年度）√安全生产简报（2010年度）√安全网例会纪要（2010年度）安全管理03√安全网例会记录（2010年度）√安全网例会签到表（2010年度）√.6安全培训公司2010关于下发《莱城发电厂2009年安全技能培训认证工作实施方案》的通知（莱城电安〔2009〕21号）安监部安全管理04√2010关于2009年安全技能培训认证工作的指导意见（公司安综〔2009〕2号文）√安全技能培训厂季度抽考（成绩表、考核通报）√2010009安全技能认证考试（成绩表、考核通报）√安全培训档案（电子版）√.7发承包工程外包工、临时工安全管理标准安监部安全管理01√外包工程资料包（2份置于资料盒内，其他安监部保存）资质审查资料安全技术交底记录安全管理协议安全教育签到记录、成绩登记表临时工档案卡外委工程正式开工审查表安全管理05√.8安全文化公司2010关于印发《莱城发电厂2009年企业文化建设推进计划（政纪审部配合）》的通知√超越文化之安全文化理念体系√我公司莱城发电厂关于开展2010009年安全生产月活动的通知（莱城电安〔2009〕47号）√我公司2010莱城发电厂2009年安全生产月活动总结√3.2.1“无违章”创建.1管理标准反违章管理标准安监部安全管理01√.2无违章创建活动关于深入开展“无违章创建”工作的实施意见（华电国际安〔2008〕1766号）安全管理06√公司关于下发《莱城发电厂“无违章创建”实施方案》的通知（莱城电安〔2008〕35号文）√关于公布20092010年一季度无违章车间评估结果的通知年一季度无违章部门评估结果的通知√关于公布20092010年二季度无违章部门车间评估结果的通知√关于公布20020109年三季度无违章部门车间评估结果的通知安全管理06√无违章部门创建检查表√违章档案（见电子版）√.3反装置性违章季度装置性违章检查记录安监部生产部安全管理06√季度装置性违章发现问题及集整改情况√.4“四不放过“2010年度反违章考核通报5-1及四不放过处理单安监部√.5工器具（含特种设备）安全工器具管理标准安监部安全管理01√特种设备安全管理标准√电动、安全起重工器具清册（生产部配合）安全管理06√特殊作业取证档案（生产部配合）√莱城发电厂电梯登记表忻州广宇电梯登记表（生产部配合）√#1、2机组及外围起重机械登记表（生产部配合）（奇数年检测）√.6大修安全管理关于下发《莱城发电厂#2忻州广宇机组大修管理手册册》的通知（莱城电生〔2009〕79号文）（目录）安全管理07√电子版莱城发电厂机组检修安全奖惩办法忻州广宇机组检修安全奖惩办法√＃2机组大修安全监督全过程管理程序√莱城发电厂大型起吊工作方案（生产部配合）√关于成立#2机组大修安全文明生产纠察组的通知√公布文明作业区通知√大小修安全监督快报第2、16、36期（其它见电子版）√3.2.1.事故调查.1调查处理制度不安全事件调查处理标准安监部安全管理01√.2调查处理11月25日#2炉炉顶再热器堵阀架杆着火XX考核通报及四不放过处理单安全管理08√11月21日#1炉过热器泄漏设备XX异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√10月9日#4机组脱硫GGH停运，脱硫系统停运设备XX异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√9月5日#4机组保安A段电源开关XX跳闸设备异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√8月31日MCC1B段电源M1B-B开关跳闸XX设备异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√8月30日#3、4机组保安电源开关跳闸XX设备异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√8月7日#5皮带撕裂XX设备异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√7月31日#2机组#1高压主汽门单侧关闭XX设备异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√6月27日#1锅炉末级过热器泄漏XX设备异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√5月20日钢球厂变压器跳闸设备异常原因分析日XX设备异常原因分析、考核通报及四不放过处理单√4月19日#3脱硫增压风机跳闸XX设备异常原因分析及考核通报√4月16日#3机组跳闸XX设备异常原因分析及考核通报√2月14日#4机组跳闸XX设备异常原因分析及考核通报√上级公司通报落实关于吸取“1.13”人身死亡事故教训，切实做好安全生产工作的紧急通知（AJ.TZ〔2009〕1-3）安监部安全管理08√落实公司关于“哈热公司对外限热快报”xx安全通知的工作汇报√调速班油系统检查措施与计划XX系统检查措施与计划√汽机队对#1－4汽轮机油对XX系统检查计划方案√生技部ST500控制器XX检查情况及防范措施√3.2.1安评及安全检查3.2.1安全性评价关于做好20092010年安全性综合评价自查评工作开展安全标准化发电企业创建活动的通知（莱城电安〔2009〕42号）安监部安全管理09√20092010年安全性评价查评总报告√莱城发电厂安全性评价现状自查评查出问题整改计划安全性评价现状自查评查出问题整改计划√20092010年度安全性查评自查评问题整改完成情况总结√3.2.1安全检查关于全面排查安全隐患确保春节期间及节日前后安全稳定生产的通知安监部安全管理09√莱城发电厂2009忻州广宇2010年春节前安全检查情况汇报√莱城发电厂关于做好忻州广宇关于开展20092010年春季安全检查工作的通知（莱城电安〔2009〕24号）√20092010年春检复查情况通报年春检情况通报√莱城发电厂2009忻州广宇2010年春季安全检查总结（含整改计划（含整改计划））√关于20092010年国庆、中秋中秋、国庆“两节”放假及有关安全工作安排的通知（B.TZ〔2009〕35）√20092010年国庆节前安全检查情况汇报√莱城发电厂关于做好忻州广宇关于做好20092010年秋季安全检查工作的通知（莱城电安〔2009〕72号）√20092010年秋检复查情况通报年秋检情况通报√莱城发电厂2009忻州广宇2010年秋季安全检查总结（含整改计划）（含整改计划）√3.2.1备忘录关于对莱城电厂安全生产管理进行综合检查的情况通报（华电国际公司7月份综合检查）安监部电子版华电国际公司安全生产综合检查中发现问题整改情况汇报（含整改计划及完成情况）安全管理093.2.1安措计划一至三季度安措总结安全管理09√一至三季度安措计划执行情况检查验收记录√忻州广宇2010莱城发电厂2009年安全技术劳动保护措施计划√关于下发《莱城发电厂忻州广宇201009年综合计划（计经部配合）》的通知（通知及目录）（“安措”计划见电子版《2009年度综合计划（公共）》目录第17项)√3.2.1两票三制工作票、操作票管理标准安全管理01√莱忻州广宇城发电厂危险点分析管理制度√运行管理标准（含交接班、巡回检查、定期试验轮换制度）（运行部）√关于公布两票工作票三权人、单独巡视相关人员及电器高压设备单独巡视人员名单的通知忻广宇安「2010」7号（莱城电安〔2009〕12号）安全管理10√两票检查汇总表√3.2.1应急管理3.2.1机构、职责莱城发电厂忻州广宇安全生产突发事件应急管理规定（莱城电安〔2006〕90号）安全管理11√关于调整突发事件应急管理委员会及职责分工的通知（莱城电安〔2009〕87号）√莱城发电厂应急队伍花名册忻州广宇应急队伍花名册√电子版3.2.1应急预案突发事件总体应急预案安监部安监部安全管理11安全管理11√人身伤亡事故应急预案√设备事故应急预案√火灾事故应急预案√全厂停电事故应急预案√自然灾害事故应急预案√环境污染事故应急预案√压力容器爆炸事故应急预案√食物中毒应急预案（综合部配合）√突发新闻事件应急预案（政纪审部配合）√传染病疫情事件应急预案大面积传染病处置应急预案√群体性不明原因疾病事件应急预案√信息网络安全应急预案√燃油库区火灾事故应急预案√输煤皮带火灾应急预案√制粉系统火灾事故应急预案√发电机氢气系统火灾事故应急预案发电机火灾事故应急预案√汽轮机（大、小机）油系统火灾应急预案√电缆隧道、继电保护室火灾应急预案√热控电子间、电缆层火灾事故应急预案√物资备品库火灾事故应急预案（燃料物资部配合）√化水分场酸化水车间酸、碱、氨、氨泄漏事故应急预案√灰场垮坝事故应急预案灰场事故应急预案（计经部配合）√锅炉承压部件爆漏事故应急预案√汽轮机超速和轴系断裂应急预案√循环水泵房、主厂防汛应急预案√水源地、柱塞泵房、灰浆泵房防汛应急预案√燃运公司储煤场防汛应急预案储煤场防汛应急预案安监部安监部安全管理11安全管理11√汽车卸煤沟进水应急预案√化学水处理防汛应急预案√辐射性物品事故应急处理预案√3.2.1培训、演练关于下发《莱城发电厂忻州广宇20092010年应急演练计划》的通知（莱城电安〔2009〕37号）安监部安全管理11√9月29日综合演练资料（总体方案、分方案、演练总结）√3.2.1应急物资应急物资管理办法（燃料物资部配合）安全管理01√莱城发电厂消防设施发电厂消防设施、设备配置清单安全管理11√消防器材台帐√20092010年度各单位防汛物资借用情况登记表年度各部门防汛物资借用情况登记表√3.2.1消防安全消防管理标准安监保卫部安全管理12√关于调整充实消防组织机构的通知关于成立消防组织机构的通知√关于修订《莱城发电厂消防设施忻州广宇消防设施、器材分工管理办法》的通知√安全防火责任书√莱城发电厂防火档案忻州广宇防火档案√火灾事故应急预案√消防管理考核实施细则√易燃易爆危险品管理制度√莱城发电厂防火安全责任制忻州广宇防火安全责任制√防火重点部位消防管理办法√莱城发电厂消防设施忻州广宇消防设施、配置清单√莱城发电厂重点防火部位清册忻州广宇重点防火部位清册√办理动火工作票登记表安监保卫部安全管理12√消防规程√消防监督整改督办单√消防检查考核通报√消防设施定期维护试验记录生产部安全管理13√消防水泵实验记录安监部√消防器材检查记录（8本）√消防培训、演习记录√移动式灭火器台帐√3.2.1交通、治安保卫3.2.1交通安全车辆交通安全管理标准综合安监部安全管理01√关于调整交通安全管理委员会的通知（莱城电安〔2009〕88号文）安全管理14√机动车辆档案表√机动车驾驶员档案表√关于实行驾驶员“准驾证”制度的通知印发《忻州广宇煤电有限公司车辆及驾驶员管理办法》的通知√安全学习记录√安全检查记录√3.2.1治安保卫治安保卫管理标准综合保卫部安全管理14√关于调整充实社会治安综合治理各组织机构及明确职责的通知关于成立社会治安综合治理各组织机构及明确职责的通知√护卫大队治安巡逻要求公司保卫管理制度、职责及路线√3.2.1防汛防汛安全管理标准（含防汛物资管理规定）安监部安全管理01√莱城发电厂关于做好忻州广宇关于做好201009年防汛工作的通知（莱城电安〔2009〕40号文）安全管理15√莱城忻州广宇发电厂汛前准备工作汇报√防汛值班表√防汛总结√防汛周检查记录√防汛重点部位防汛措施√5月26日防汛演练资料√3.2.2生产管理设备管理.1设备管理及分工设备管理标准（Q/1-207.01-2009）生产技部生产管理01√设备分工管理标准Q/1-207.02-2009）√.2设备巡检及维护设备主人巡回检查监督管理办法（莱城电生〔2007〕134号）生产部生技部√莱城发电厂生产维护定期工作（C版）（生综〔2008〕3号）标准√设备给油脂管理标准（Q/1-207.11-2009）√设备维护保养管理标准（Q/1-207.10-2009）√设备巡回检查卡生产管理02√设备巡回检查抽查条√定期工作执行情况√两则关于巡回检查不到位的考核通报巡回检查不到位的考核通报√.3设备评级管理发电设备评定级管理标准（Q/1-207.08-2009）生产技部生产管理03√.4季度评级及改进计划各专业季度设备评级报表及改进计划生产技部生产管理03√.5设备缺陷管理设备缺陷管理标准《Q/1-207.05-2009》生产生技部生产管理04√20092010年设备诊断策划周报√20092010年月度缺陷管理分析√关于缺陷消除情况的考核通报（三则）√.6设备缺陷管理系统2010009年设备诊断策划周报生产生技部√2010009年各专业月度设备分析报告√20092010年月度缺陷统计分析√.7设备台账设备台帐管理标准（Q/1-207.12-2009）生产技部生产管理05√书面台账√.8技术资料管理生产技部√√科技档案管理标准（Q/1-223.02-2009）（综合部配合）√设备管理标准（Q/1-207.01-2009）√.9反措管理莱城发电厂2009忻州广宇2010年度反事故技术措施计划生产技部生产管理06√201009年第一季度反事故技术措施计划√201009年第一季度反事故技术措施总结√201009年第二季度反事故技术措施计划√200910年第二季度反事故技术措施总结√201009年第三季度反事故技术措施计划√201009年第三季度反事故技术措施总结√201009年第四季度反事故技术措施计划√201009年#12机组小大修反事故技术措施计划√20092010年#12机组小大修反事故技术措施总结√华电国际电力股份有限公司2009－2010年度补充重点反事故技术措施√华电国际08-09补充反措（华电国际生【2008】612号）√中国华电集团公司防止电力生产事故重点措施补充要求（试行）（中国华电生[2007]2011号)√检修管理.1检修管理标准设备检修管理标准（Q/1-207.03-2009）生产技部生产管理07√.2检修规程机炉电热燃灰检修规程（电子版）√.3检修工艺生产管理05√#2机组大修检修管理及监督通报电子版机组大修检修管理及监督通报生产管理07√.4检修规程和检修工艺培训、考试#2机组大修检修人员考试试卷及汇总成绩表机组大修检修人员考试试卷及汇总成绩表√.5机组全过程检修管理#2机组大修全过程管理程序生产管理08√#2机组大修各类计划、措施（全厂类运行部配合）√.6修前热力试验、可靠性分析、运行分析和状态评估#2机组大修修前状态分析报告（运行部配合）生产管理10√#2机组大修修前运行分析报告（运行部配合）√#2机组大修修前锅炉效率试验#2机组大修修前空预器漏风试验#2机组大修修前热力性能试验（印刷版）√#2机组大修前可靠性分析报告√.7计划编制及执行#2机组大修项目计划(各专业)生产管理09√#2机组大修项目变更表(各专业)生产管理10√.8定置管理#2机组大修现场场地布置图生产管理08√.9设备异动申请报告、设备异动竣工报告#2机组大修机炉电热设备异动申请报告机组机炉电热设备异动申请报告、设备异动竣工报告生产管理10√莱城电生[2008]25号设备异动管理办法√.10机组停运、设备保护、安全隔离等措施生产技部√热力设备停（备）用期间的防锈蚀措施√莱城发电厂停忻州广宇停（备）机组设备防护管理制度（运行部配合）√#1、#2机组检修停炉保护措施√#2机组大修前安全隔离措施运行部√.11技术与组织措施机炉电热专业#1、2机组大修特殊、技改项目文件包生产技部√.12检修文件包管理检修工作文件包管理办法（莱城电生〔2009〕14号）生产技部生产管理05√各专业检修文件包√.13大修目标责任书、开工报告、大修动员会资料#2机组大修与华电国际签订的目标责任书机组大修与各部门签订的目标责任书生产技部生产管理08√#2机组大修开工报告√#2机组大修准备情况汇报材料√#2机组大修动员会√.14大修奖惩管理办法设备检修质量管理考核实施细则（经营责任制实施办法第十九章）生产技部√#2机组大修检修管理和目标奖奖励实施办法（莱城发电厂2号机组大修管理手册第十七章）√.15检修质量验收组织措施、验收计划项目表及执行关于下发《莱城发电厂2号机组大修管理手册》的通知生产技部生产管理05√各专业质量验收计划、技术监督计划生产管理09√各专业文件包√.16检修质量缺陷报告和不符合项报告设备质量缺陷报告制度（试行）生产技部生产管理13√检修不符合项报告制度（试行）√设备再鉴定管理考核办法（试行）(莱城电生〔2007〕22号)√各专业专业文件包√.17修后再鉴定情况各专业专业文件包生产技部√.18外委工程管理标准及执行情况外包工程管理标准（Q/1-213.04-2009）生产技部生产管理13√xx#2炉末级过热器管材更换项目的有关资料√.19检修风险点分析及控制措施关于公布＃2机组大修厂级安全控制点及安全分析与控制措施的通知（莱城电安〔2009〕80号）生产技部√#2机组大修技改项目文件包√.20修后热态验收、修后评估、大修总结#4组大修热态验收总结生产技部生产管理14√#4组修前热力性能试验报告#4组修前空预器漏风试验报告#4组修前热效率试验报告√#4组修后热力性能试验报告#4组修后空预器漏风试验报告#4组修后热效率试验报告√#4机组大修检修总结√莱城发电厂2008年#4机组大修检修总结√#4机组大修目标责任书√.21材料消耗定额、检修工时定额机炉电热专业标准项目文件包生产技部√运行管理.1管理制度运行管理标准运行调部生产管理15√.2运行交接班管理运行交接班制度√.3运行巡回检查运行巡回检查制度√.4设备定期试验和切换设备定期试验和切换制度√.5运行异常汇报运行异常情况分析和汇报制度√.6生产调度管理考核生产调度管理考核实施细则√.7电气防误闭锁装置管理莱城发电厂防误闭锁装置的管理办法忻州广宇防误闭锁装置的管理办法√.8运行规程、系统图300MW135MW机组运行规程和系统图运行部单存√.9运行调度管理300MW135MW机组调度规程运行部单存√.9运行分析管理20092010年月度运行分析及会议纪要运行调部生产管理16√.10重大操作到位制度现场重大操作措施领导人员到位制度运行调部生产管理17√.11工器具定期检验工具台帐运行部部门√现场.12运行记录审阅运行记录（多业务平台）运行调部√现场.13运行人员培训全厂反事故演习记录运行调部生产管理17√.14运行值班记录运行值班日志（多业务平台）运行调部√现场技改工程管理.1技改工程管理制度及执行情况更新改造工程管理标准（Q/1-207.04-2009）生产技部生产管理18√.2技术改造五年规划、编制说明技改项目五年规划生产技部√技改项目五年规划编制说明生产技部√.3技改项目费用管理华电国际生[2009]268号文及附件（技改第一批）技改项目批复文件--第一批生产技部√华电国际技改项目批复文件--第二批华电国际生[2009]497号文及附件（技改第二批）√.4技改项目后评估技改项目评估生产技部√.5技改项目实施方案20100年项目汇总生产技部√2008、20092010年度技改项目实施计划生产管理18√20092010年度技改项目资金安排表生产管理18√技改后异动报告、竣工报告、规程修编情况生产管理10√重点技改项目竣工报告、决算报告、工程总结报告√.6技改项目完成率项目有跨年度的，但项目最终都完工，项目完成率100%生产管理18√科技进步管理.1科技管理制度、管理网络科学技术进步管理标准（Q/1-211.01-2009）生产技部生产管理25√科技项目管理考核实施细则（莱城电企[2008]19号）√√.2科技规划和年度科技项目计划生产技部√华电国际生[2009]220号《关于下达2009年第一批科技项目的通知》，附件《华电国际电力股份有限公司2009年第一批科技项目计划表--莱城发电厂》集团公司科技项目的通知√.3科技项目计划申请生产技部生产管理25√华电国际莱城发电厂忻州广宇20110年度科技项目计划申报资料√.4科技项目执行情况月报生产技部√脱硫后烟气腐蚀与防腐技术研究目标责任书XX技术研究目标责任书√20092010年科技项目月度执行情况：√脱硫后烟气腐蚀与防腐技术研究月报XX项目技术研究月报√磨煤机风量测量装置的研究推广应用月报XX项目的研究推广应用月报√.5科技项目结题报告、验收报告关于申请《发电企业法律风险评估和防范机制建设的研究与应用》科技项目验收的报告（莱城电生2008[103]号）生产技部生产管理25√该项目验收报告（已存档）√20092010年XX科技项目未到完成时期期，无验收资料。√.6科技项目费用管理发电企业《XX》决算报告法律风险评估和防范机制建设的研究与应用决算报告（2008年科技项目）生产技部√0910年科技项目未到完成时期，无决算报告。√.7科技项目计划完成率生产技部√脱硫后烟气腐蚀与防腐技术研究计划XX技术研究计划√20092010年科技项目未至完成时期期，无验收报告。√.8科技工作总结20092010年上半年科技工作总结年科技工作总结。生产技部√技术监督、可靠性管理.1技术监督领导小组，技术监督体系，技术监督网络活动开展情况山东电力行业技术监督工作规定山西电力行业技术监督工作规定生产技部生产管理26√华电集团技术监督管理规定√华电国际电力股份有限公司技术监督管理标准（范本）√关于调整成立技术网络成员的通知（莱电生综［2009］3号）√各专业200109年度会议纪要（季度会议）√.2人员培训、持证情况专业技术人员外出培训档案生产技部生产管理27√金属监督人员上岗证√各专业技术人员培训证书√各专业培训记录（每月一次）√.3技术监督制度各专业技术监督标准（2009年3月修订）生产技部生产管理28√.4国家、行业技术监督标准规程相关制度和规程生产技部√.5技术监督资料管理#2#1、2机组大修各专业监督报告生产技部√.6监督计划、总结各专业技术监督年度计划生产技部√各专业大修技术监督计划生产管理09√各专业大修技术监督总结生产管理28√电气专业春检计划及总结√.7技术监督定期工作、发现问题的整改20092010年度金属、化学、电测、高电压、热工试验检测报告生产技部生产管理29√监督发现问题及整改情况（每专业一份）√.8技术监督总结与报表各专业月度、季度、半年度、年度（上年）总结或报表生产技部√.9标准实验室管理金属实验室管理制度（公司没有实验室，先制定制度，实验室是否上由公司决定）生产技部√金属实验室仪器操作规程（公司没有实验室，先制定制度，实验室是否上由公司决定）√生技部金属组设备台帐金属组设备台帐（公司没有实验室，先制定制度，实验室是否上由公司决定）√电测室管理规定（公司没有实验室，先制定制度，实验室是否上由公司决定）√热工标准室管理规定√热工标准室台账及校验记录√.10可靠性管理制度发电设备、输变电设施可靠性管理标准生技部生产部生产管理30√设备可靠性管理考核办法√.11管理组织体系关于调整成立厂可靠性管理领导小组及三级可靠性管理网络的通知（莱城电生[2009]82号）√.12管理信息系统发电设备可靠性管理信息系统√输变电设施可靠性管理信息系统网络√.13可靠性分析月度可靠性分析简报√大修前可靠性分析报告√.14可靠性目标指标分解莱城电厂2009忻州广宇2010年度可靠性目标分解计划及保证措施√.15可靠性数据报送网上直报：6可靠性数据报送渠道：√.16可靠性管理台账主、辅机注册数据明细表√事故备品管理.1备品备件管理制度备品配件管理标准（Q/1-215.06-2009）生技部燃料物资部生产管理31√√.2备品清册及报批24×300MW135MW机组生产设备事故备品储备定额通知（华电国际生620文）生产技部√莱城电厂忻州广宇300135MW机组发电设备事故备品储备定额√.3日常管理事故备品库存表（生产部配合）燃料物资部公司√事故备品库存管理√事故备品领用管理现场√事故备品验收√3.2.3节能减排节能评价.1节能管理制度中华人民共和国节约能源法生产技部节能减排01√山东省节约能源条例山西省节约能源条例√重点用能单位节能管理办法√山东省节能奖励办法山西省节能奖励办法√山东省节能监视办法山西省节能监视办法√莱芜市节能减排工作实施方案忻州市节能减排工作实施方案√莱忻州芜市节能目标责任考核办法√火力发电厂节能评价体系√节能环保绩效考核办法√节能管理标准√20092010年月度节能环保绩效考核情况节能减排04√.2组织体系成立节能环保办公室的通知生产技部节能减排01√关于调整莱城发电厂三级节能网及修订管理职责的通知关于成立忻州广宇三级节能网及明确管理职责的通知√关于调整莱城发电厂节能减排工作领导小组的通知关于成立忻州广宇节能减排工作领导小组的通知√.3节能规划莱城发电厂忻州广宇20072008－2010年节能规划生产技部电子版√.4年度节能计划莱城发电厂忻州广宇20092010年度节能工作计划生产技部节能减排02√20092010年全年节能工作总结√20092010年度综合计划（公共）计经部√电子版.5节能例会莱城发电厂节能分析例会会议管理办法忻州广宇节能分析例会会议管理办法生产技部节能减排02√√.6节能评价体系火力发电厂节能评价体系生产技部节能减排03√关于开展20092010年度莱城发电厂节能评价自查评工作的通知年度忻州广宇节能评价自查评工作的通知√20092010年忻州广宇节能自查评总报告√汽机组节能自查评报告√锅炉组节能自查评报告√管理组节能自查评报告√计量组节能自查评报告√燃料组节能自查评报告√.7节能整改落实201009年节能自查评整改措施计划生产技部节能减排03√201009年节能自查评总报告年忻州广宇节能自查评报告√.8降耗完成情况及效果201009年节能自查评总报告年忻州广宇节能自查评报告√经济运行.1经济与调度管理20092010年月度节能分析生产技部运调部节能减排04√20092010年月度节能环保绩效考核情况√莱城发电厂生产经济调度运行规定忻州广宇生产经济调度运行规定运行部节能减排05√.2小指标竞赛运行小指标竞赛管理办法运行调部节能减排06√20092010年指标竞赛月度兑现情况√.3经济运行分析20092010年月度节能分析运行调部节能减排04√生产部节能减排02√.4节能对标20092010年月度节能环保绩效指标完成情况生产技部电子版√20092010年月度节能分析节能减排04√莱城电厂与大唐张家口电厂指标对标分析忻州广宇与XX电厂指标对标分析√莱城电厂与潍坊电厂指标对标分析忻州广宇与XXX电厂指标对标分析√.5集控运行人员和节能管理人员应用SIS系统秏差功能指导运行操作（运行部配合）生产部生技部电子版√.6节能建议及奖励情况生技部生技部政纪审部节能减排07节能减排07√节能宣传周合理化建议征集活动材料√.7节能宣传开展情况√莱芜市2009年节能宣传实施方案√√广宇煤电关于开展2009年节能宣传周通知总结√2010年节能宣传周总结2009年节能知识竞赛报道厂网站√电子版√关于世界环境日“低碳减排、绿色生活”活动的报道（忻电动态第12期）节能网站√环保管理.1制度、网络、规划（计划）及预案现行有效的环保法律、法规、规定、政策、制度、标准目录生产技部节能减排08√环保技术监督网√环保监督网活动记录√环境保护五年规划√环境保护年度工作计划√环保工作半年总结√环境污染事故应急预案√环保设施管理办法（试行）√环境监测管理标准√环境保护管理标准√环境监测工作规程√.2废气、废水排放及废油处理脱硫设施投入率与脱硫效率统计表生产部节能减排08√电除尘器投入率报表脱硫运行日志之布袋除尘器压差记录运行部√环保月报废水回收利用统计表生技部生产部√环保月报废水回收利用统计表√油品回收记录√.3固体废弃物排放粉煤灰综合利用有规划、措施计经生技部√固体废弃物综合利用统计表√.4噪声排放噪声监测报告生产技部√热力试验.1管理制度热力试验管理制度生产技部节能减排09√.2机组大修前、修后试验报告，机组主要能耗指标达不到设计值分析原因制定整改措施#2机组修前热力性能试验报告√#2机组修前锅炉大修前性能试验报告√#2机组修前空预器漏风试验报告√＃2机组汽轮机热耗高分析会会议纪要√＃2机组空预器漏风率高整改措施计划√＃2机组大修节能监督项目计划√.3燃烧优化、燃煤掺烧燃烧优化试验报告生技部运行部节能减排10√辅机优化试验报告√燃煤掺烧试验报告√.4试验报告月度空预器漏风率试验报告生技生产部部节能减排10√机组真空严密性统计报表运行部√.5水平衡水平衡测试报告，节水措施生技部运行部节能减排10√莱城发电厂第四次水平衡测试报告忻州广宇水平衡测试报告（最近的一次）√3.2.4经营管理规划与计划.1企业规划华电国际莱城发电厂忻州广宇“十一五十二五”发展战略规划计经企划部经营管理01√.2年度综合计划莱城发电厂2009忻州广宇2010年度综合计划√.3月度计划20092010年度月度工作计划√.4生产建议计划莱城发电厂月度生产建议计划忻州广宇月度生产建议计划√.5经营目标管理关于做好20092010年预算编制工作的通知财务部财务一科经营管理02√莱城发电厂2009忻州广宇2010年预算编制说明√莱城发电厂经营责任制实施办法忻州广宇经济责任制考核办法（试行）计经企划部经营管理02√经济经营责任制考评通报（2010全年）√厂与二级部门签订的责任书经营管理03√经济活动分析.1管理制度经济活动分析管理标准计经部财务一科经营管理04√.2分析例会莱城发电厂经济活动分析会议纪要忻州广宇经济活动分析会议纪要√莱城发电厂经济活动分析会督察督办单忻州广宇经济活动分析会督察督办单√莱城发电厂资金网络会议纪要忻州广宇资金网络会议纪要（财务部配合）√莱城发电厂资金网络会议材料忻州广宇资金网络会议材料（财务部配合）√2010年各月资金计划月度预算表√.3分析报告莱城发电厂经济活动分析报告忻州广宇经济活动分析报告经营管理05√对标管理.1组织机构莱城发电厂忻州广宇“对标管理年对标”活动总体实施方案计经企划部经营管理06√关于下发《莱城发电厂对标管理长效机制忻州广宇对标管理长效机制》的通知√.2上年指标偏差分析莱城发电厂2009忻州广宇2010年对标会议纪要计经企划部√20082010年xx12月份节能对标分析纪要√20082010年xx12月份经济活动分析分析月份经济活动分析√.3当年对标体系莱城发电厂对标管理长效机制忻州广宇对标管理长效机制计经企划部经营管理06√莱城发电厂安全综合管理办法忻州广宇安全综合管理办法安监部计经部√莱城发电厂经营管理对标体系忻州广宇经营管理对标体系√莱城发电厂节能环保绩效考核实施细则忻州广宇节能环保绩效考核实施细则生产部√莱城发电厂忻州广宇燃料物资部√.4对标管理会议莱城发电厂季度对标会议纪要忻州广宇季度对标会议纪要计经企划部√莱城发电厂经济活动分析例会忻州广宇经济活动分析例会计经部财务一科√生技部生产部√燃料物资企划部√.5对标数据分析见华电集团对标管理平台见山西能源公司对标管理台账计经企划部√.6对标实施情况莱城发电厂季度安全评估自评报告忻州广宇季度安全评估自评报告安监部√莱城发电厂经营对标及分析报告忻州广宇经营对标及分析报告计经部财务一科√莱城发电厂节能对标分析报告忻州广宇节能对标分析报告生产部生技部√莱城发电厂忻州广宇燃料物资部企划部√3.2.5燃料管理燃料全过程管理.1入厂煤采制化入厂汽车煤样人工采样作业指导书√入厂煤制样作业指导书入厂火车煤样人工采样作业指导书√入厂煤的发热量测定作业指导书入厂煤制样作业指导书√入厂煤的工业分析作业指导书入厂煤的发热量测定作业指导书√入厂煤的全硫测定作业指导书入厂煤的工业分析作业指导书√入厂煤的全水分测定作业指导书入厂煤的全硫测定作业指导书√采制化人员上岗证入厂煤的全水分测定作业指导书√入厂煤验收作业指导书采制化人员上岗证√.2入厂煤数量质量验收入厂煤检斤检质月度汇总表燃料管理04√20092010年度计量原始记录√20092010年度采样、制样工序卡另存√20092010年度目测、采样、制样原始记录√20092010年度化验原始记录、化验单√采制化设备精密度、系统偏差校验报告燃料管理46√化验仪器鉴定、校验记录燃料管理47√.3煤场管理煤场测温记录燃料管理48√煤场堆积密度测试记录燃料管理49√煤场倒堆记录√.4入炉煤管理入炉煤掺配管理办法燃料管理50√入炉煤掺配原始记录及掺配反馈记录燃料管理51√入炉煤质均匀程度资料燃料管理52√皮带秤校验记录燃料管理53√入炉煤化验记录√电煤供应与煤耗计算.1燃料供应20092010年月度优化供煤方案年月度供煤方案燃料管理64√2009年月度山西铁路批复计划表2010年月度煤场盘点报告√.2费用核算入厂煤台帐报表燃料管理66√入厂煤结算月度汇总表2009年索赔台帐√入厂、入炉煤热值差月度汇总表入厂煤结算月度汇总表√水分差、热值差计算原始支持资料入厂、入炉煤热值差月度汇总表√.3燃料指标水分差、热值差计算原始支持资料√达标创优建示范关于公布2008年度燃煤发电企业燃料管理“达标、创优、建示范”评审结果的通知印发《达标、创优、建示范实施方案》的通知忻广宇燃「2010」2号燃料管理79√莱城发电厂20092010年燃料管理优秀企业自查报告√3.2.6信息化建设信息化基础管理.1组织机构关于调整信息领导小组和工作小组的通知关于成立信息领导小组和工作小组的通知生产部信息中心√2009年度信息化领导小组会议纪要2010年度信息化领导小组会议纪要（1）√20092010年度信息化领导小组会议纪要（2）√.2专业管理专业管理2009年信息技改项目上报汇总表2010年信息技改项目上报汇总表生产部信息中心√20092010年信息中心工作规划年信息化工作规划√2010年信息化办公室周工作例会纪要2009年信息技改上报项目申报书和可行性研究报告√2010年信息化办公室月度工作计划2009年华电国际公司项目批复文件√信息化办公司2010年上半年工作总结莱城电厂燃料管理网络项目实施方案√华电国际电力股份有限公司技术改造项目管理办法（A版）莱城电厂燃料管理网络项目技术协议√忻州广宇MIS值班制度2009年办公室周工作例会纪要√专业管理信息系统运行维护管理制度生产部信息中心√莱城发电厂最终用户工作站管理制度忻州广宇最终用户工作站管理制度√莱城发电厂信息系统安全管理制度忻州广宇信息系统安全管理制度√信息管理系统管理标准√莱城发电厂应用系统技术规范应用系统技术规范√莱城发电厂网站管理办法网站管理办法√信息系统操作工作单√信息化系统运行操作工作单√信息安全事件应急预案及演练记录√莱城电厂信息网络安全应急预案信息网络安全应急预案√广域网应急预案及演练记录√局域网应急预案及演练记录√计算机信息系统保密管理办法√计算机病毒防治管理办法√服务器安全管理条例莱城发电厂信息核心交换机设备升级项目设备验收类文档√服务器操作记录单莱城发电厂服务器安全管理条例√信息培训登记服务器操作记录单√计算机软件、硬件维护申请单信息培训登记√互联网开通申请受理单莱城发电厂计算机软件、硬件维护申请单√信息系统运行维护业务受理单互联网开通申请受理单√.3基础设施莱城发电厂计算机网络架构设计计算机网络架构设计生产部信息中心√莱城发电厂计算机网络拓扑图计算机网络拓扑图√莱城发电厂IP规划忻州广宇IP规划√莱城发电厂广域网运维管理制度广域网运维管理制度√基础设施莱城发电厂互联网运维管理制度互联网运维管理制度生产部信息中心√莱城发电厂网络安全架构设计网络安全架构设计√莱城发电厂网络安全防护措施网络安全防护措施√莱城发电厂局域网安全策略局域网安全策略√莱城发电厂广域网安全策略广域网安全策略√生产网络安全评估及报告√安全隔离方案√电力二次系统安全防护总体方案√管理信息系统机房管理制度√交换机检查记录1√交换机检查记录2√信息中心机房值班日志机房值班日志√信息化系统运行维护统计√信息中心生产部系统应用情况及集团公司有关系统运行记录莱城发电厂FAM系统管理制度华电国际EAM最终用户操作手册电厂多业务管理平台系统维护手册莱城发电厂多业务平台管理制度多业务平台运行管理模块管理制度多业务平台班组管理模块管理办法多业务平台生产统计模块管理办法多业务平台政工管理模块管理办法多业务平台纪监管理模块管理制度多业务平台审计工作管理模块管理办法多业务管理平台标准制度模块管理办法华电国际发电厂设备编码规则多业务平台维护级功能调整变更申请单多业务平台-用户及权限变更申请各应用系统具体要求.1OA系统OA系统管理办法信息中心生产部√√华电国际办公自动化系统邮件使用手册办公自动化系统邮件使用手册√华电国际办公自动化系统业务操作手册办公自动化系统业务操作手册√OA服务器操作工作单√.2莱城电厂生产实时监测系统管理制度忻州广宇生产实时监测系统管理制度√.3综合统计分析系统√.4安全监管系统√√.5对标管理系统√3.2.7基础管理标准化及制度管理.1管理机构关于调整标准化组织机构的通知关于成立标准化组织机构的通知计经企划部基础管理01√.2标准化体系莱城电厂企业标准化体系总框图企业标准化体系总框图、标准明细表√.3标准制度落实文件清单，发放记录，查询路径（综合部）√.4标准、制度修订、评审与确认关于修订管理标准、工作标准的通知√标准模板√管理标准（见多业务平台）√工作标准（见多业务平台）√.5标准及制度清册受控文件清单综合部√计量管理.1计量管理标准Q/1-209.01-2009生产技部基础管理02√能源计量管理标准Q/1-209.03-2009√计量室管理标准Q/1-209.02-2009√热工仪表及控制装置监督管理标准Q/1-209.03-2009√电测仪表监督管理标准Q/1-209.03-2009√标准计量室管理制度√关于调整厂三级计量管理网的通知关于成立厂三级计量管理网的通知√.2检定计划及执行情况莱城电厂计量检定计划计量检定计划生产技部基础管理03√莱城发电厂计量工作总结计量工作总结√外部委托检定手写计划外部委托检定计划√.3计量器具测试报告汽车衡鉴定证书计量保证确认合格证书生技部燃料物资部基础管理04√皮带秤检验装置校准静态轨道衡鉴定证书生产部√关口超声波流量计测试报告汽车衡鉴定证书√关口水表校准报告皮带秤检验装置校准计经部√关口电能表鉴定报告关口超声波流量计测试报告√关口热能计量表关口水表校准报告√.4检定人员持证持证上岗计量工作人员名单生产技部基础管理04√.5计量器具配备与检验全厂专业计量器具台账生产技部基础管理05√能源计量器具配备表√档案管理.1管理机构与制度关于成立公司档案管理组织机构设置的通知（莱城电管办字[1997]2号）忻广宇综「2010」14号综合部档案室基础管理06√关于成立档案管理网络的通知关于机构增设的通知（莱城电人[2000]130号）√综合档案管理标准汇编关于调整厂领导班子成员工作分工的通知（莱城电党[2008]7号）√综合档案工作标准汇编关于调整档案管理网络的通知（莱城电办[2009]74号）√档案室管理制度综合档案管理标准汇编(2009年)√.2档案分类中华人民共和国《档案法》综合部档案室基础管理07√国家档案局《国有企业文件材料归档办法》（档发[2004]4号）√GB/T11822-2000科学技术档案案卷构成的一般要求√DA/T22-2000归档文件整理规则√DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范√电力工业企业档案分类表（0-5大类）√√关于印发《电力工程达标投产管理办法（2006版）》的通知（中电建协工[2006]6号）√GB/T11821-2002照片档案管理规范√GB/T18894-2002电子文件归档与管理规范√DA/T15-1995磁性载体档案管理与保护规范√.3档案保管文书档案移交清册（档案室备查）综合部档案室基础管理08√文书档案收发文登记（档案室备查）√会计移交清册（档案室备查）√科技档案资料移交清单（档案室备查）√档案年报表√案卷目录、卷内目录、分类目录(档案室备查)√档案管理信息化（清华紫光档案管理系统）√.4档案利用档案借阅、查阅登记表综合部档案室基础管理09√开发利用企业档案计算经济效益计算实例√开发档案信息资源进行深层加工√通用性编研成果基础管理10√.5档案设备设施档案室设施及设备台帐现场√现代化管理.1组织机构及制度莱城发电厂管理创新成果实施办法管理创新成果实施办法计经企划部基础管理11√莱城发电厂合理化建议管理标准合理化建议管理标准政纪审部工会√莱城发电厂质量管理小组活动管理办法质量管理小组活动管理办法计经企划部√莱城发电厂QC小组管理考核实施细则（见经营责任制实施办法）√.2开展情况与成果转发中电联《关于表彰全国电力行业企业管理创新成果的决定的通知》计经企划部工会企划部莱城发电厂2009年合理化建议开展情况统计表教育培训.1管理网络关于调整厂职工教育委员会及三级培训网的通知关于成立厂职工教育委员会及三级培训网的通知综合部教培中心基础管理12√.2制度建设及落实教育培训管理制度标准综合部教培中心√教育培训考核实施细则√仿真机管理制度关于修订《职工学历教育管理办法》的通知（莱城电教[2006]20号）√.3培训规划及激励机制莱城发电厂忻州广宇201006-20150年职工教育培训工作规划综合部教培中心基础管理17√莱城发电厂2009忻州广宇2010年度教育培训工作计划（莱城电教[2009]8号）√20092010年度月度计划中培训及完成情况√.4全员与特殊工种培训全员培训率计算说明综合部教培中心√仿真机培训合格证书取证统计表√特种设备作业人员持证统计表√.5教育经费职工教育经费明细财务部财务一科现场√.6基础管理莱城电厂培训设施情况说明忻州广宇培训设施情况说明综合部教培中心基础管理18√现场培训统计表√厂内培训情况统计表√职工外出培训情况统计表√学历教育统计表√新入厂学生培训资料基础管理19√中层干部及管理人员培训资料√仿真机培训资料基础管理20√班组管理.1组织机构与制度建设莱城发电厂班组建设管理标准班组建设管理标准计经企划部基础管理21√班组建设管理考核实施细则√.2“五型”班组创建莱城发电厂班组建设检查通知班组建设检查通知√莱城发电厂班组建设检查通报班组建设检查通报√“五型”班组考评情况（见《经济责任制考评通报》）√“五型”班组建设自评报告√统计与会计报表.1生产统计报表网络上报（按公司相关系统要求）发电企业生产统计分析系统网络上报计经部√.2技术经济报表莱城电厂技术经济报表忻州广宇技术经济报表计经企划部基础管理22√3.2.8班子建设制度建设关于印发《莱城发电厂忻州广宇“三重一大”决策制度》的通知综合纪委、监审部班子建设01√制度落实莱城发电厂厂长办公会忻州广宇总经理办公会、党委会记录综合部办公室√内部约束机制建设.1人员配备关于机构设置及调整的通知关于组织机构调整的通知忻广宇综「2010」9号政纪审纪委、监审部班子建设01√政纪审岗位聘任通知√莱城发电厂纪检监督网络纪检监督网络√.2制度建设关于下发《莱城发电厂党风廉政建设责任制实施细则忻州广宇党风廉政建设责任制实施细则》等制度的通知政纪审纪委、监审部班子建设01√√关于下发《莱城发电厂廉洁承诺办法实施细则忻州广宇廉洁承诺办法实施细则》和《莱城发电厂领导干部廉洁从业承诺抵押金管理实施细则忻州广宇领导干部廉洁从业承诺抵押金管理实施细则》（试行）的通知√纪检监察制度汇编√Q/1-216.03-2009工程项目预算、决算审计管理标准√Q/1-216.01-2009内部常规审计管理标准√Q/1-216.02-2009固定资产审计管理标准√Q/1-216.04-2009经济合同审计管理标准√Q/1-216.05-2009领导干部离任审计工作管理标准√.2审计工作20082009年会计决算审计资料政纪审纪委、监审部班子建设02√零星工程决算审计资料√任期经济责任审计资料√专项审计及整改资料（工程、物资专项审计资料及整改情况资料）√.3重点环节监督华电国际效能监察立项统计表集团效能监察立项统计表政纪审纪委、监审部班子建设03√执行力效能监察资料√工程招投标效能监察资料√燃料管理效能监察资料√.4重点领域监督机制建设莱城发电厂重点岗位列表忻州广宇重点岗位列表政纪审纪委、监审部班子建设03√莱城发电厂重点工作领域监督约束机制建设情况一览表忻州广宇重点工作领域监督约束机制建设情况一览表√重点领域监督机制建设财务部岗位工作标准人力资源部岗位工作标准财务部班子建设03√计经部工程管理专工工作标准财务部岗位工作标准计经部纪委、监审部√人事管理标准生技部工程管理专工工作标准综合部财务部√财务预算管理标准人事管理标准√外包工程管理标准计经部班子建设03√更新改造工程管理标准外包工程管理标准生产部√燃料经营管理标准更新改造工程管理标准燃料物资部√物资定额管理标准燃料经营管理标准√物资采购管理标准物资定额管理标准√物资验收管理标准物资采购管理标准√

CW004-1施工企业会计报表资产负债表会施01表单位：元编制单位：年月会施01表单位：元资产行次年初数期末数负债及所有者权益行次年初数期末数流动资产：流动负债：货币资金1162556.02短期借款39短期投资2应付票据40应收票据3应付帐款41应收帐款4预收帐款42减：坏帐准备5其他应付款43应收帐款净额6应付工资44预付帐款7其中：含量工资包干结余45备用金8应付福利费46其他应收款9未交税金47待摊费用10未付利润48存货11其他未交款49其中：在建工程12预提费用50其他流动资产13其他流动负债51待处理流动资产净损失14一年内到期的长期负债52一年内到期的长期债券投资15流动资产合计16流动负债合计53长期投资：长期负债：长期投资17长期借款54固定资产：10486.00应付债券55固定资产原价18长期应付款56减：累计折旧19其他长期负债57固定资产净值20其中：专项应付款58固定资产清理21住房周转金59待处理固定资产净损失22固定资产合计23长期负债合计60专项工程：递延税项：基建工程支出24递延税款贷项61更改工程支出25负债合计62大修理工程支出26所有者权益：工程物资27实收资本（注册资本万元）63无形资产及递延资产：资本公积64无形资产28盈余公积65递延资产29其中：公益金66无形资产及递延资产合计30未分配利润67173042.02其他资产：所有者权益合计68临时设施31减：临时设施摊销32临时设施净值33临时设施清理34其他长期资产35其他资产合计36递延税项：递延税款借项37资产总计38负债及所有者权益总计69补充资料：1.已贴现的商业承兑汇票元；2.融资租入固定资产原价元；单位负责人：主管会计工作的负责人：总会计师：会计机构负责人（会计主管人员）：施工企业会计报表编制说明资产负债表

一、本表反映企业月末、季末、年末全部资产、负债和投资者权益的情况。

二、本表“年初数”栏各项目，应根据上年末资产负债表“期末数”栏所列数字填列。如果本年度资产负债表规定的各个项目

的名称和内容同上年度不一致，应对上年年末资产负债表各项目的名称和数字按照本年度的规定进行调整，填入本表“年初数”栏内。

三、本表期末数各项目的内容及填列方法：

1．“货币资金”项目，反映企业库存现金、银行结算户存款、外埠存款、银行汇票存款、银行本票存款和在途资金的合计数。本项目应根据“现金”、“银行存款”、“其他货币资金”科目的期末余额合计填列。

2．“短期投资”项目，反映企业购入的随时可以变现的股票和债券等各种有价证券的实际成本。有市价的，应在本项目内注明期末时市价。本项目应根据“短期投资”科目的期末余额填列。

3．“应收票据”项目，反映企业收到的而尚未到期收款也未向银行贴现的应收票据，包括商业承兑汇票和银行承兑汇票。本项目应根据“应收票据”科目的期末余额填列。已向银行贴现的应收票据不包括在本项目内。其中已贴现的商业承兑汇票应在本表下端补充资料内另行反映。

4．“应收帐款”项目，反映企业应收的与企业经营业务有关的各项款项。企业预付的帐款，应在本表“预付帐款”项目反映；预收的帐款，应在本表“预收帐款”项目内反映。本项目应根据“应收帐款”科目所属各明细科目的借方期末余额合计填列。

5．“坏帐准备”项目，反映企业提取尚未转销的坏帐准备金。本项目根据“坏帐准备”科目的期末余额填列。本项目为“应收帐款”项目的减项。

6．“预付帐款”项目，反映企业预付给分包单位的工程款和预付给供应单位的购货款。本项目根据“预付帐款”科目期末余额填列。

7．“其他应收款”项目，反映企业对其他单位或个人的应收和暂付的款项，本项目根据“其他应收款”科目的期末余额填列。

8．“待摊费用”项目，反映企业已经支出但应由以后各期分期摊销的费用。开办费以及摊销期限在1年以上的其他待摊费用，应在本表“递延资产”项目反映。本项目应根据“待摊费用”科目的期末余额填列。“预提费用”科目期末如有借方余额，也在本项目内反映。

9．“存货”项目，反映企业期末结存在库、在用、在途、在建和在加工中的各项存货的实际成本，包括各种材料、低值易耗品、周转材料、库存产成品、在建工程等。本项目应根据“物资采购”、“采购保管费”、“库存材料”、“低值易耗品”、“周转材料”、“材料成本差异”、“委托加工物资”、“库存产成品”、“工程施工”、“工业生产”、“辅助生产”等科目的期末余额合计填列。其中在建工程应单独列示。

企业如有除上述各项流动资产以外的其他流动资产，根据有关科目期末余额，在“其他流动资产”项目单独列示，并在财务情况说明书中加以说明。

10．“待处理流动资产损失”项目，反映企业在清查财产中发现的尚待批准处理的流动资产盘亏和毁损扣除盘盈、溢余后的净损失，根据“待处理财产损溢”科目所属“待处理流动资产损溢”明细科目期末余额填列。

11．“一年内到期的长期债券投资”项目，反映企业长期投资中，将于一年内到期的债券，根据“长期投资”科目所属有关明细科目期末余额分析填列。

12．“长期投资”项目，反映企业不准备在一年内变现的投资，包括股票投资、债券投资和其他投资。其中，股票和债券如有市价的，应在年度财务情况说明书中说明期末时的市价。长期投资中，将于一年内到期的债券，应在流动资产类中的“一年内到期的长期债券投资”项目单独反映。本项目根据“长期投资”科目的期末余额扣除一年内到期的长期债券投资后的数额填列。

13．“固定资产原价”项目和“累计折旧”项目，反映企业所有的各种固定资产原价和累计折旧。融资租入的固定资产在产权尚未移交本单位之前，其原价及已提折旧也包括在内。融资租入固定资产原价应在本表补充资料内另行反映。这两个项目应根据“固定资产”科目和“累计折旧”科目的期末余额填列。

14．“固定资产净值”项目，反映企业固定资产原价减累计折旧后的净值，根据“固定资产原价”项目数字减“累计折旧”项目数字后的差额填列。

15．“固定资产清理”项目，反映企业毁损、报废等原因转入清理但尚未清理完毕的固定资产的净值以及在清理过程中发生的清理费用减变价收入后的数额。本项目应根据“固定资产清理”科目的余额扣除临时设施清理后的数额填列。

16．“待处理固定资产损失”项目，反映企业在清查财产中发现的尚待批准处理的固定资产盘亏扣除盘盈后的净损失。根据“待处理财产损溢”科目所属“待处理固定资产损溢”明细科目期末余额填列。

17．“专项工程”项目，反映企业期末尚未竣工投入使用的各种专项工程，包括自行建造固定资产，固定资产改建扩建，购入需要安装设备的安装工程以及建造临时设施等各种专项工程发生的实际成本。本项目根据“专项工程支出”科目期末余额填列。

18．“无形资产”项目，反映企业各项无形资产原价扣除摊销后的净值。根据“无形资产”科目期末余额填列。

19．“递延资产”项目，反映企业发生的不能全部计入当年损益应在以后年度内分期摊销的各项费用，包括开办费、融资租入固定资产改良支出和摊销期限在一年以上的固定资产修理支出及其他递延支出。本项目根据“递延资产”科目期末余额填列。

20．“临时设施”项目和“临时设施摊销”项目，反映企业所有各种临时设施原值和累计摊销。分别根据“临时设施”科目和“临时设施摊销”科目的期末余额填列。

21．“临时设施净值”项目，反映企业临时设施原值减累计摊销后的净值，根据“临时设施”项目数字减“临时设施摊销”项目数字后的差额填列。

22．“临时设施清理”项目，反映企业已转入清理但尚未清理完毕的临时设施净值以及在清理过程中发生的清理费用减变价收入后的数额。根据“固定资产清理”科目所属“临时设施清理”明细科目余额填列。

除以上长期投资、固定资产、专项工程、无形资产、递延资产及临时设施之外，企业如有其他长期资产，应根据有关科目的期末余额，在“其他长期资产”项目单独列示，并在财务情况说明书中加以说明。

23．“短期借款”项目，反映企业向银行或其他金融机构借入的，尚未归还的1年以内的款项。根据“短期借款”科目期末余额填列。

24．“应付票据”项目，反映企业为了抵付货款和工程款等而开出、承兑的尚未到期付款的应付票据，包括银行承兑汇票和商业承兑汇票。根据“应付票据”科目期末余额填列。

25．“应付帐款”项目，反映企业因购买材料、物资和接受劳务等而应付给供应单位的款项，以及因分包工程应付给分包单位的工程价款。预付购货款和预付给分包单位的工程款、备料款，应在本表“预付帐款”项目反映，不包括在本项目内。本项目应根据“应付帐款”科目期末余额填列。

26．“预收帐款”项目，反映企业预收发包单位的工程款和备料款，以及预收购货单位的货款。本项目根据“预收帐款”科目的期末余额填列。

27．“其他应付款”项目，反映企业除应付票据、应付帐款、预收帐款、应交税金、应交利润、应付投资人利润和其他应交款以外的其他各种应付、暂收款项。根据“其他应付款”科目的期末余额填列。

28．“应付福利费”项目，反映企业按规定提取尚未支用的福利费，根据“应付福利费”科目期末余额填列。

29．“未交税金”项目，反映企业应交未交的各种税金，根据“应交税金”科目的期末余额填列。

30．“未付利润”项目，反映企业按有关投资合同规定计算确定的应付但尚未支付给投资人的利润，根据“应付利润”科目期末余额填列。

31．“其他未交款”项目，反映企业除应交税金、应交利润以外的按规定应上交国家的其他各种款项，根据“其他应交款”科目期末余额填列。

32．“预提费用”项目，反映企业所有已经预提计入成本费用而尚未支付的各项费用。根据“预提费用”科目的期末余额填列。如果“预提费用”科目为借方余额，应在“待摊费用”项目反映。

企业如有除以上流动负债之外的其他流动负债，应根据有关科目的期末余额，在“其他流动负债”项目单独列示，并在财务情况说明书中加以说明。

33．“长期借款”项目，反映企业向银行及其他单位借入的期限在1年以上的各种借款，以及企业基建部门随交付使用财产一并转来的基建借款。根据“长期借款”科目期末余额填列。

34．“应付债券”项目，反映企业实际发行的债券及应计的利息，根据“应付债券”科目期末余额填列。

35．“长期应付款”项目，反映企业除长期借款和应付债券以外的期限在1年以上的其他各种长期应付款项。根据“长期应付款”科目期末余额填列。

企业如有除上述长期负债之外的其他长期负债应根据有关科目期末余额，在“其他长期负债”项目单独列示，并在财务情况说明书中加以说明。

上述长期负债各项目中将于1年内到期的长期负债，应于本表“1年内到期的长期负债”项目单独反映。本表长期负债类各项目均应根据有关科目余额扣除将于1年内到期偿还数后的余额填列。

36．“实收资本”项目，反映企业实际收到的资本总额。本项目应根据“实收资本”科目期末余额填列。

37．“资本公积”项目和“盈余公积”项目，分别反映企业在生产经营过程中取得的资本公积金和按规定从实现的税后利润中提取的盈余公积金。根据“资本公积”、“盈余公积”科目的期末余额填列。

38．“未分配利润”项目，反映企业尚未分配的利润。根据“本年利润”科目和“利润分配”科目的余额计算填列。未弥补的亏损，在本项目内用“－”号反映。

损

益

表

一、本表反映企业在月份、年度内利润（或亏损）的实现情况。

二、本表“本月数”栏反映各项目的本月实际发生数。在编报年度报表时，“本月数”栏改为“上年累计数”，填列上年全年累计实际发生数。如果上年度损益表与本年损益表的项目名称和内容不相一致，应对上年度报表项目的名称和数字按本年度的规定进行调整，填入本表“上年累计数”栏。

本表“本年累计数”栏反映各项目自年初起到本月末止的累计实际发生数。根据上月本表本栏数字与本月本表“本月数”栏数字合计数填列。

三、本表“本月数”栏各项目的内容及其填列方法：

1．“工程结算收入”项