CSR1-0001 社会责任管理手册

苏州乐轩科技有限企业SuzhouRakenTechnologyCo.,Ltd.生效日期IssuedDate：文献名称FileName社会责任管理手册文献编号FileNo.CSR01-0001制定日期EstablishDate-08-29版本Revision00总页次TotalPage13修订日期ModifyDate版本Revision修改章节ModifyChapter修订内容阐明ModifyDescription审核人IssuedDep.修订人IssuedBy-08-2900All新修订核准人审核人制/修订人QMS3-0001/FM01/00

一、企业简介CompanyBackground我司除透过产品与服务以到达乐看视界之愿景外，并致力于优良设计，完美质量，顾客满意，永续经营，此后我司将整合社会责任管理与现行经营理念，以更有效率方式执行社会责任政策。二、绪论2.1手册之管制2.1.1企业社会责任管理代表负责本手册之编订和对外发行之管制，但属于对外发行之非管制文献，不积极告知修正。2.1.2本手册于企业内部之发行/使用依质量系统之文献管制作业。2.1.3任何人对本手册规定变更，必须以书面的方式向社会责任管理代表提出。2.1.4手册由社会责任管理代表起草或变更后，由核决主管核准发行。2.2社会责任系统文献及构造2.2.1本手册论述社会责任管理系统SA8000及EICC条文之到达措施。2.2.2包括本手册在内之社会责任系统管理程序及运作管制程序，以文号CSR类别发行。2.2.3社会责任管理系统之架构如图一： Figure1(图一)三、合用范围Scope全企业（包括各site）。四、社会责任政策4.1社会责任政策制定之目的传达高层的承诺，作为企业社会责任系统导入、管理及改善之根据。4.2制定之权责 由社会责任管理委员会提出草案或修正内容，由核决主管核准。4.3管理重点4.3.1须考虑企业的活动、产品及服务之性质、规模及明显社会责任影响情形而制定，一般于明显影响源鉴定成果有变化时应予检讨。4.3.2政策应包括4.3.2.1须有符合劳动法规、商业道德法规、社会责任管理有关原则及企业遵行之其他规定的承诺。4.3.2.2对社会责任、劳工、道德持续改善之承诺。4.3.3核准后，传达企业内部各阶层员工，使其均能理解。4.3.4政策可立即对外公开，正式文献公布由外部沟通权责单位为重要窗口。（参照沟通管理程序）4.3.5除4.3.1外，定期于系统管理审查时检讨社会责任政策之适切性。4.4支持程序社会责任政策管理程序CSR2-00015.社会责任影响源及风险5.1鉴定目的藉由鉴定找出重大之社会责任，并依重大性考虑设定社会责任改善之目的与标的。5.2合用范围企业各site之所有作业活动、产品、服务之社会责任风险评估。5.3权责社会责任管理委员会指定之影响源鉴定小组负责执行鉴定与评估，并由社会责任管理系统推行人员汇整分析。5.4管理重点5.4.1各有关部门提出影响源，由鉴定小组汇整评估，以评估其明显性（参照社会责任影响源及风险鉴定管理程序1.02）。5.4.2评估时须考虑5.4.2.1社会责任风险鉴别：须考虑各项营运活动中，对劳工与道德管理事项所产生之风险。5.4.3对影响源应施以社会责任危害风险鉴别，以鉴定其明显性。5.4.4除了5.4.1~5.4.3之作法外，鉴定影响源明显性，须结合法规之鉴定，不符合法规之项目，列为明显性影响源之一。5.4.5客户规定事项列为明显性。5.4.6社会责任影响源，应适时保持最新之鉴定成果。5.4.7重大明显社会责任影响源，应列入目的标的管理计划或订定作业管制程序。决定管理计划之风险控制措施时，须考虑技术可行性、财务原因而决定风险控制措施之优先级。5.4.8当决定管理控制时，可采用消灭、取代、标志/警告或行政管理等方式来减少风险。5.5支持程序社会责任影响源及风险鉴定管理程序CSR2-00026.法规与其他规定6.1目的持续鉴定并获得企业遵行之有关法规及其他规定，并进行遵法性评估，以防止未遵守有关规范而导致损失。6.2合用范围企业须遵守劳动/道德/社会责任有关之法规、客户规定及其他企业应遵行之规定。6.3权责6.3.1销售国法规、客户规定由PM及业务人员协助搜集获得。6.3.3劳工法规之获得、鉴别、登录由人力资源人员负责。6.3.5其他规定由有关单位负责搜集、获得、鉴定，由环安卫管理人员保留复本。6.4管理重点6.4.1企业须遵守之法规及其他规定由权责单位负责搜集、获得、登录、鉴定。6.4.2政府法规由与政府业务往来之人力资源/稽核/财务人员持续获得，并鉴定企业之影响源、现行制度与否符合法规。6.4.3法规鉴定后，有关单位须将法规原则规定转入人力资源端/工厂端/业务端/营运端等有关程序中。6.4.4当鉴定有不符合法规之状况，鉴定人员须提报管理代表，并订定目的标的管理计划改善。6.4.5如有法规修订或导入新产品、新制程或新作业活动时，应立即执行有关法规鉴定工作。6.4.6若无6.4.5状况，每年视需要检讨一次。6.5支持程序社会责任法规鉴定管理程序CSR2-00037.目的标的与方案7.1目的设定社会责任管理系统阶段性的改善目的与标的及其管理计划。7.2范围 乃针对明显社会责任影响源、法规符合性之改善、政策内容及其他业务有关团体之规定而订定。7.3权责7.3.1社会责任管理委员会提出提议之改善目的，由核决主管核准或于管理审查会议中讨论。7.3.2管理代表核准目的、标的及管理计划，并于管理审查会议汇报到达情形。7.4管理重点7.4.1目的之选定须针对法规、明显社会责任影响源、政策，并考虑企业之财力、可行技术、业务需求、有关团体关切事项而订出改善项目。7.4.2社会责任管理委员会及负责之各阶层部门须订定到达之目的标的的措施，并尽量予以量化。7.4.3负责之部门订定管理计划，将各阶段完毕之标的及作法、时程明文化。7.4.4依管理计划定期评估/检讨成效，并视需要修订，以适合新的产品、活动、服务。7.4.5管理代表汇整到达情形，于管理审查会议汇报。7.5支持程序社会责任目的与标的管理程序CSR2-00048.组织与责任8.1目的明订企业社会责任管理组织的构成及职责，以充足有效运用企业资源。8.2范围推行SA8000社会责任管理系统、EICC电子行业行为规范等之各Site厂区可各别成立其管理组织。8.3权责8.3.1社会责任管理委员会由总经理或各site最高主管核准成立，并指定委员之一为管理代表。8.3.2管理代表负责管理系统运作及推行小组之构成。8.4管理重点8.4.1委员会及推行小组负责依SA8000及EICC条文建立及维持管理系统，并管制有关之资源，组织内所有人员职责需明确签订。8.4.2企业各部门及人员均负管理、运作、执行之责任。8.4.3委员会须提供必要之人力资源、特殊技能、技术及财务资源予各下层组织。8.4.4管理代表负责向委员会汇报社会责任管理系统之绩效，以做为改善的基础。8.5支持程序社会责任组织与资源管理程序CSR2-00059.训练、认知与能力9.1目的界定企业内人员之训练需求及训练管理之权责。9.2范围9.2.1社会责任管理系统内之工作如也许导致明显劳工风险与道德风险者。9.2.2与社会责任管理系统之有效运作有关者。9.2.3有关之承包商人员。9.3权责9.3.1社会责任管理委员会负责界定训练需求，并协调人事部安排训练，或规定承包商证明其员工通过所规定之训练。9.3.2运作管制有关之训练，由主导运作管制部门负责训练。9.3.3有关部门主管负责指派训练合格人员执行有关之运作管制项目工作。9.4管理重点9.4.1委员会依明显性考虑、条文规定、法规规定、客户规定、人员职责、人员能力、语言能力与社会责任风险内容负责鉴定训练认知与需求，并予明文化，并参照训练系统程序与人事部安排训练。9.4.2训练员工使皆理解社会责任政策，其与管理系统有关工作之程序及责任（含紧急应变），并认知其工作对系统之重要性及于工作不符合规定期对社会责任也许产生之严重影响。9.4.3部门主管于工作安排时，需查核与否为训练合格人员。9.4.4管理系统人员每年提供训练计划，由管理代表核准。9.4.5EICC条文训练须定期实行，并理解同仁之理解程度。9.4.6训练时须评估训练有效性，同步考虑语言能力之规定原因。9.5支持程序教育训练管制程序QMS2-002010.沟通10.1目的建立企业内部与外部讯息传达之作法。10.2范围社会责任管理系统有关之社会责任、劳工管理、道德管理等关切事项。10.3权责10.3.1人事部负责沟通管道之设置、登录及管制，并依授权事项对外沟通。10.3.2属企业业务机密之对外沟通内容，须社会责任管理委员会核准。10.4管理重点10.4.1对内除了依循管理层级之传达（如会议、公文）外，可设置更迅速有效之传达方式（如电子邮件、布告栏），亦可安排训练加以传达。10.4.2除客户、分包商之沟通外，由系统推行单位运用统一之记录方式（参照沟通管理程序中之沟通登录单）管理内部及外部之反应事项，并加以处理及回报。10.4.3员工可积极提出意见沟通，并可提报提报单，亦可积极发起成立组织社团或选出代表与企业进行沟通，企业应尊重员工之意愿，并保证其不受差异待遇。注1：客户事项之沟通经由ISO9001质量系统之有关程序传达(合约审查、产品开发、客户服务)参照质量管理手册。注2：对分包商之沟通由运作管制执行部门负责。10.4.4企业对于提出检举事件之员工，应保证员工身分之保密性，对处理此事件员工必须签订保密协议。10.4.5外部团体对社会责任管理系统有关事项有爱好时，由社会责任管理委员会答复或授权系统推行单位答复(参照沟通管理程序)。10.4.6应定期告知往来事业伙伴，企业之诚信价值观及不接受任何形式贿酪，并提供反应管道，并保证反应之事业伙伴身分之机密性。10.5支持程序沟通管理程序CSR2-0006、质量手册QMS1-0001。11.文献管制11.1目的保证社会责任管理系统及运作管制部门/场所使用对的之文献。11.2权责11.2.1社会责任管理系统之文献依ISO9001质量手册之文献管制程序，由数据中心统一发行。11.2.2各部门负责旧文献之移除与更新。11.3支持程序文献与资料管制程序QMS2-000112.运作管制12.1目的鉴定明显影响源、重大劳工管理风险、道德管理风险之关键活动及运作管制之建立。12.2范围企业所施行之各项关键活动及其对应之运作管制。12.3权责12.3.1由社会责任管理委员会协调有关部门规划、建立及执行。12.3.2实际负责运作管制部门须建立运作管制管理程序。12.4管理重点12.4.1各关键活动由社会责任管理系统推行人员负责鉴定，应针对明显社会责任影响源之活动或社会责任管理系统及EICC条文进行鉴定。12.4.2各运作管制程序应明订作业原则。12.4.3各运作管制程序建立时应将法规规定原则纳入。12.4.4各运作管制程序与所管制之明显影响源有关之分包商有关时，须传达此程序及规定给分包商。12.5支持程序社会责任运作管理程序CSR2-000713.劳工管理13.1目的保障员工权益，增进劳资关系发展，推行建立劳工管理。13.2范围全企业（含各Site）。13.3权责13.3.1各单位负责依规定管理执行以符合管理规定。13.3.2人事部负责依规定制定劳工管理规定。13.4管理重点13.4.1童工管理13.4.1.1企业严禁雇用童工，并将定期稽核与否执行中聘任童工。13.4.1.2若发现雇用童工时，应停止其工作，立即交由人事部安排并提供支持使童工接受学校义务教育直到超过童工年龄为止。13.4.1.3企业不得安排童工、青少年工于危险性、不安全、有损健康的环境中工作。13.4.1.4支持程序国务院《严禁使用童工规定》13.4.2新人任用管理13.4.2.1企业不得使用强迫性劳动，并不得向员工收取任何形式的押金或抵押物。13.4.2.2征募员工以适才合用为原则，不得因种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、怀孕与否、年龄、公会会员资格或政党等原因采用歧视行为。13.4.2.3支持程序面试管理措施13.4.3投诉申诉管理13.4.3.1同仁在面对不妥之惩戒或歧视、骚扰时，可透过申诉电话/Email申诉至HR。将由HR，员工本部门与员工本人讨论，约定申诉与否成立。13.4.3.2如成立，HR在预定处理问题时间检查有关责任部门问题处理的程度并记录归档。13.4.3.3当申诉处理完毕时，由HR牵头各责任部门进行当事人的面谈，有关记录归档。13.4.3.4企业须保证申诉人资料保密。13.4.3.5支持程序员工申诉及反馈管理措施1.1013.4.4工时管理13.4.4.1企业遵遵法定工时原则作业。13.4.4.2产线加班前须征得员工同意，员工有拒绝之权利。13.4.4.3产线管理者须保证员工每周需有一天休息，加班时间每月不得超过法定原则、SA8000原则或EICC条文。13.4.4.5支持程序出勤管理措施。13.4.5薪酬管理13.4.5.1劳动工资按劳动协议法规定，工资遵照按劳分派原则，实行同工同酬、多劳多得、不劳不得。实行按劳分派原则把劳动者的数量和质量与所获得的酬劳紧密联络起来，使劳动者的劳动酬劳与劳动奉献相符合。13.4.5.2企业员工工资原则根据法令规定及工作地区之生活状况为原则，不得低于法定最低工资。13.4.5.3员工正常加班时间支付不低于百分之一百五十的工资酬劳；休息时间安排劳动者工作，又不能补休的支付不低于工资的百分之二百的工资酬劳；法定假日安排劳动者工作支付不低于工资的百分之三百的工资酬劳。13.4.5.4员工工资之给付，每月定期以货币形式支付员工本人，企业并应保证不因惩戒目的而扣减工资。13.4.5.5支持程序劳动协议法13.4.6惩戒规定13.4.6.1企业之惩戒分为三种：除名、书面警告、口头告诫。13.4.6.2企业之惩戒不得有体罚、精神或肉体胁迫以及言语欺侮之行为。13.4.6.3支持程序员工手册14.道德管理14.1目的建立诚信手册，使企业经营、员工行为以诚信为最高原则。14.2范围全企业（含各Site）。14.3权责14.3.1各单位负责依规定管理执行以符合管理规定。14.3.2人事部负责制定诚信手册。14.4管理重点14.4.1诚信经营14.4.1.1企业强调以诚信做为企业经营及员工行为的最高道德原则。14.4.1.2企业制定诚信手册并倡导同仁须遵守诚信手册内容。14.4.1.3在商业行为中应保持廉洁，严禁任何形式的贪污、敲诈、讹诈及挪用公款的行为。14.4.2无不妥利益14.4.2.1企业员工因业务之便利，不得提供或接受贿赂或任何形式的不法或不合适利益。14.4.2.2定期告知供货商企业诚信之价值观，并告知企业诚信信箱以提供供货商及同仁之检举管理。14.4.3信息公开14.4.3.1企业商业活动、组织架构、财务状况及其绩效之信息必须根据法规规定或业界通例来公开。14.4.3.2企业信息之揭发以公平、透明及一致性为原则。14.4.3.3企业网站应定期揭发财务、业务及企业治理信息之情形14.4.4知识产权保护14.4.4.1不得使用、重制或贩卖未经合法授权之软件或著作14.4.4.2如明知或可得而知职务上所使用之技术或信息有侵害他人知识产权之虞者，应立即停止使用，并告知直属上二级之主管；未经我司法务部门确认无侵害他人知识产权之疑虑前，不得继续使用。14.4.4.3员工于职务上所为之发明、新型或新式样等有关知识产权之归属，应依各有关国家知识产权法令之规定办理。14.4.5公平交易14.4.5.1企业不可运用广告、新闻公布重大讯息，亦或其他宣传管道与形式，对外传递不实影响炒作股价之题材。14.4.5.2企业不得在商品或其广告上或其他使公众得知之措施，对于商品之价格、数量、质量、制造日期、制造地等，有虚伪不实或引人错误之表达。14.4.6身分保护14.4.6.1对检举的供货商与员工，企业须负有保密的责任。14.4.6.2处理检举事件的员工需负责保密。14.4.7小区参与14.4.7.1建立小区关系，成立社团参与社会活动14.5支持程序员工手册15.紧急应变防止15.1目的建立及时有效的紧急应变管理措施，使紧急状况均有明确应变指导，以减少事件导致人员伤亡、财产及环境损失。15.2范围状态为紧急部份之活动均包括在内，天然灾害、紧急停电、劳工短缺、市场退货等亦须建立紧急应变管理。15.3权责15.3.1社会责任管理委员会应汇整企业之紧急应变管理文献并负规划、督导之责任。15.3.2各部门应建立紧急应变管理文献。15.4管理重点15.4.1定期实行之社会责任影响源鉴定，其状态为紧急时，皆须建立紧急应变管理文献。15.4.2建立紧急应变管理文献时须将法规规定事项纳入。15.4.3推行单位应建立企业紧急应变手册，紧急应变管理文献应视需要审查。15.5支持程序社会责任动作管制程序CSR2-000716.监督与量测16.1目的建立定期监控，量测其关键活动之程序及记录，以增进社会责任绩效。16.2范围所有劳工管理、道德管理及关键活动。16.3权责各运作管制程序制定单位签订其监控及量测之措施。社会责任管理委员会负责整体监控及量测系统规划及协调。16.4管理重点16.4.1监控及量测需考虑频率、措施、绩效等项目，并签订各运作管制程序。16.4.2如企业缺乏监控、量测之能力时，可考虑委托专业机构实行。16.4.3当政府有规定期，原则须符合法规需求，亦须符合企业之社会责任政策及目的，并须随时更新。16.5支持程序社会责任监控与量测管理程序CSR2-000817.不符合状况及矫正与防止措施17.1目的建立处理与分析发现不合格事项及采用矫正与防止措施以减缓所导致之影响，并防止再度发生。17.2范围社会责任管理系统内之事件（含企业外之反应）。17.3权责17.3.1任何单位：发现不符合情形，须纪录并提出矫正防止措施汇报单。17.3.2处理单位：负责处理及提出矫正防止措施。17.3.3社会责任管理委员会：协调、指导事件处理并审查矫正防止措施。17.4管理重点17.4.1发现不符合情形或有也许发生问题时，有关人员应采用初步处理，并由发现者填写矫正防止措施汇报单，送责任单位处理。17.4.2责任单位接到矫正防止措施汇报单后，应分析原因，并提出矫正防止措施。管制外之不符合状况，皆由管理代表决定。17.4.3管理系统推行单位对采用之措施应追查并确认效果，必要时由发现及反应部门确认效果。17.4.4当不符合情形或异常现象为外部反应时，依沟通管理程序处理。17.5支持程序社会责任系统矫正与防止措施程序CSR2-000918.记录18.1目的鉴别、保留及处理社会责任记录，以符合SA8000、EICC原则之规定，并供追溯、改善社会责任管理系统之用。18.2范围社会责任管理系统内之各程序及目的管理计划之执行记录，及其必要之辅助数据。18.3权责18.3.1一般皆由各运作管制程序执行部门保管记录。18.3.2社会责任管理委员会规划记录之保留。18.4管理重点18.4.1记录依记录管制程序所订原则准备及保留，重要保管部门须保留规定期间后，才可销毁记录。18.4.2基本规定