秦汉关隘制度研究(可编辑)(常用版)

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秦汉关隘制度研究秦汉关隘制度研究（可编辑）（常用版）(可以直接使用，可编辑完整版资料，欢迎下载）?:.:●■■■?■‘关于学位论文独立完成和内容创新的声明本人向河南大学提出博士学位中请。本人郑重声明:所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完成的,对所研究的课题有创造性的见解。据我所知,除文中特别加以说明、标注和致谢的地方外,论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而使用过酌材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。彳上学位申请人学位论文作者釜名:,。主仅妒,≯年岁月日关于学位论文著作权使用授权书本人经河南大学审核批准授予博士学位。作为学住论文的作者,本人完全了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求,即河南大学有权向国家图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文纸质文本和电子文本以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校学术发展和进行学术交流等目的,可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手段保存、汇编学位论文纸质文本和电子文本。涉及保密内容的学住论文在解密后适用本授权书.一,学位获得者学位论文作者签名:悠彩,,≯年月,目学位论文指导教师签名:摘要关隘是人们利用自然地形构筑的人工建筑,同时也是古代统治者进行有序统治的重要机构,具有很强的实用功能,其最主要的职能就是军事防御;此外还有维护政治经济秩序、保持社会安定、增加国家财政收入、执行中央政权对外经略等诸多职能。关隘的设置,据文献考证可以早到西周初期。东周时期的小国林立、互相征伐为人们关注自己国土四围的军事防御问题提供了契机。但是由于各国人口有限,军力不足,难以构建全面性的关隘防御体系。先秦时期是区域性关隘体系的形成期,而继起的秦汉时期,则是全国性关隘体系建设的完善期。虽然由于历时久远,秦汉关隘中的绝大多数已经湮没无存,但考古材料和简牍文献资料为我们了解关隘建筑体系提供了重要依据。秦汉关隘有一套完备复杂的建筑体系,其主体建筑包括关门、关城、关墙及吏卒生活设施等。关隘的修筑因地制宜,或夯土版筑墙垣,或垒石砌墙,或倚高山峡谷等天堑,或筑栅栏、篱笆,各部分工事通过协同作用,为关隘的有效运转提供了坚实的物质基础。秦汉时期关隘众多,为了研究方便,需要以关隘自身分布疏密聚散的规律为主要依据,兼及当时的政治局势、行政区划和山河形胜等要素,对秦汉帝国版图内的关隘进行区域划分。按照这一分区理念,可以划分出六大板块:关中地区、关东地区、北方长城沿线地区、西北地区、南方地区和西南地区。这些板块,即.为关隘分区所依附的现实上壤。当然,。由于历代社会政治军事局势的独特性,并非每一板块在每个时代都有同样重要的影响。在秦汉帝国疆域内为数众多的一般关隘由于使用时间短、影响较小、特别是文献记载语焉不详等原因而难觅其踪。基于目前的资料情况,我们只能在前人研究的基础上,以正史记载为主要线索,系统梳理传世文献、历代地方志、简牍材料、考古调查和发掘资料等,分地区探讨有代表性的重要关隘的沿革。秦汉关隘管理制度包括关隘的隶属部门人员构成、通关文书管理制度、关禁制度、关隘则物管理制度等内容。秦汉关隘的人员构成,包括职权范围涉及此系统管理工作的中央官吏、主管及兼管关隘的地方官吏、守关吏卒等。秦汉时期,凡人员出入关隘须按规定出示身份证明,文献记载的证件有传、符、柴、柴信、编、过所等,简牍材料中还可见到致、籍,将两方面资料相结合,逐一辨析各类通关文书的形制、用途、颁发及审核机构和使用方法。关禁制度的管理对象主要是人和物。对人员的出入限制严格,根据通关人员是否持有合法凭证及其身份的不同,可以分为准许通关人员、禁止通关人员和权宜通关人员三类。对物资的出入限制条款详密,限制对象包括黄金、珠宝等贵重物品、铁器等一般金属器物、马匹等战略性物资之类。秦汉时期的关隘体系中,对于经费来源、使用及监控有一套非常严密的规则。而对于关隘自身正常运转不可或缺的物资,其保管、使用和定期清查,同样有严格的程序。秦汉关隘管理制度自成体系,详细严密,为关隘事务的有序运转提供了有力的制度保障。秦汉时期的关隘按照分布地域和主要职能的不同,可以分为内关和边关。内地关隘与边疆地区关隘虽然在管理体制和职能方面有一定的相同之处,但它们之间的区别也非常明显。二者不仅地理位置不同,而且在相关配套设施、主要防御对象、具体工作内容以及对国家政局的影响等方面,都有很大的差别。如果说边关保护国家之“体肤”,那么内关所捍卫的则是国家的“心脏”。从推动历史发展进程和维护政权统治的角度来看,内关的作用也不可小觑。秦汉时期还有海关。它与陆地上的边关着重突出军事职能明显不同,在秦汉时期海关的职能更加侧重于经济和外交方面,担负着主管国家对外事务、征收关税等职责。虽然目前缺乏直接材料说明秦汉时期的海关制度,但是文献资料和考古成果能够说明当时的统治者对海洋、海疆、海港有着丰富的认知观念并采取了相应的管理措施。秦汉时期的关隘制度设置合理、管理严格、运转有序,在社会生活中发挥了重要作用。关隘最主要的职能体现在政治、军事及财政、经济等方面,它既是据险而守、保卫疆土的防御性建筑设施,又是维护国家安宁的管理系统。关隘的政治、军事职能主要包括四方面:拱卫京畿及保护重要战略枢纽之地、控制地方势力膨胀并防范农民战争、控制人口流动以维护社会治安、捍卫疆土。关隘的职能还体现在财政、经济方面,即通过征收关税增加围家财政收入、调控物资流通:通过在边关开设关市,促进民族和政权间的交流,有助于实现围家在军事、外交领域的既定战略目标。秦汉时期的关隘为维护国家长治久安作出了重要贡献。所处的地域环境、社会历史背景及国家控制力的变化成为推动关隘兴衰变迁的深层原因。秦汉关隘制度在大一统的中央集权体制下具有鲜明的时代特征:秦汉时期关隘建筑,其形制承自先秦,并对后世关隘构筑有重要的借鉴意义。这一时期全国性的关隘体系得以确立,但地区差异客观存在,差异是国家控制力强弱变化的直接体现。秦汉关隘制度及管理政策,体现了中央政府“攘外安内、“强千弱枝”、“重农抑商”等诸多指导思想。总体上看,秦汉关隘制度体系完整、结构清晰、条规严密、权责明确,具有良好的可行性和便利的操作性。秦汉帝国的建立促成了先秦时期的许多关隘由列国的边关转换成为大一统国家的内关。这一时期的关隘职能,在政治、军事方面内关和边关各有侧重,局势紧张之时二者都侧重军事职能,而和平时期内地关隘更注重治安职能的发挥。在财政经济方面,二者均有征税职责,管理不同地区间的商品流通。在外交方面,海关的职能凸显了统一主权国家对外交往的独立性。总之,秦汉关隘十分有效地实现了中央对地方在政治、军事、经济等诸多方面的控制以及对域外交流与防御并重的意图,发挥了重要的历史作用。关键词:秦汉,关隘,建筑形制,分区沿革,管理职能.,,.,,,,.,.,,.,.,,.,,.,,,,,,.,.,.,,:,,.,,,跎,.埘,,,,.,勰,,,.,,,臼.,,.鼹,.,,,,,,..戗恩§,∞...陀,他.,,,,,.,.,..州,台.,.,,,,.”,’’’”.,..,印,..,.,,,.,,,,.’.,:,.,..、黼.,,,.,.懿.:、眦??.,..”’’,“’.,’’’,,,.,’.啪,’,...,,.,,,.:,,,,目录摘要??.........................................................、绪论??.一、本课题相关概念的界定?一秦汉时期.二关隘?..三关津、津关、关禁、关梁?..二、选题意义一学术意义.二现实意义?..?.三、前人研究成果述评??.四、本文旨趣..:..一研究目标二研究方法三取材范围??:..五、创新之处?..第一章秦汉关隘渊源与形制?.第一节关隘溯源.第二节关隘建筑构成一、考古资料中所见的关隘形制?.二、简牍文献资料中所见的关隘结构三、关隘建筑研究??.本章小结?.?..第二章秦汉关隘分区与沿革?.第一节关隘分区依据第二节关隘分区.一、关中地区..二、关东地区..三、北方长城沿线地区?四、西北地区..五、南方地区..六、西南地区..第三节关隘沿革.一、关中地区..二、关东地区..三、北方长城沿线地区?四、西北地区..五、南方地区..六、西南地区..本章小结??..第三章秦汉关隘管理制度?..第一节关隘人员构成?..一、关隘的中央官吏?.二、关隘的地方官吏?.三、关隘的吏卒??..四、其他?..第二节通关文书管理制度.一、传??.二、符??.三、致、致籍.四、菜、綮信、缛、过所第三节关禁制度一、人员出入制度二、物资出入制度三、出入情况登记制度..第四节关隘财物管理制度.一、关隘经费管理制度..二、关隘物资管理制度..本章小结??..第四章秦汉关隘分类与职能...第一节关隘分类??...一、内关与边关??..二、海关?..第二节关隘职能一、关隘的政治军事职能二、关隘的财政经济职能本章小结??..结语?..参考文献?后记?..攻读学位期间发表的学术论文目录??..插图目录图肩水金关遗址平面图图玉门关遗址图图函谷关相关遗物图?图和林格尔汉墓壁画《过居庸关图》图秦汉关隘分布图图?马王堆三号汉墓出土帛书《驻军图》图关中地区关隘分布图图关东地区关隘分布图图东汉末年洛阳八关分布图图北方长城沿线地区关隘分布图图西北地区关隘分布图图汉悬索关位置示意图图南方地区关隘分布图图横浦关城堡遗址平面图?图西南地区关隘分布图图双阙画像砖图版?图单阙画像砖图版?图连云港东连岛东海琅琊郡界域刻石图版绪论绪论一、本课题相关概念的界定一秦汉时期本文研究的时间范围,上起公元前年秦朝建立,下迄公元年,曹丕逼迫汉献帝让位,东汉正式灭亡。本文截取这一时段,将研究对象放入秦汉时期的宏大社会历史背景之中进行考察,以期探寻关隘的发展演变脉络。当然,作为一个相对完整的研究项目,本文会对关隘的渊源、东周时期关隘的设置作出简要阐述。总之,本文研究的时间范畴以秦汉时期为主体。二关隘关隘是人们利用自然地形如山间隘口等加以整修来达到某些特定目的的建筑。同时,关隘也作为机构由专人管理,并有很强的实用性。关隘的产生与国家的出现密切相关,随着国家的产生,国与国之间战争的出现,关隘的军事职能得到重视。据文献记载,国家始置关隘的时间可以追溯到西周初期。到了战国时期,各国都在其边境和交通要道上利用地形之险建设关隘,并且在重要的关隘派兵驻守。大一统的秦汉时期,关隘更是遍布全国。根据其所在地理位置不同、在其周边发生的历史事件性质不同,关隘发挥着多重作用。关隘在周边少数民族政权威胁中原王朝安全、关东诸侯王国势力威胁中央政权的背景之下,主要的职能就是防御外敌与内患。除此之外,关隘还在控制人员往来、调控物资流动、缉拿罪犯等方面大显身手,并且随着时间推移逐渐制度化。这些内容不仪散见于传统文献,而且在《睡虎地秦墓竹简》①、《里耶秦简》、回瞬虎地秦蕙竹简靛理小组:《怖起地秦墓竹简》,文物卜版社,年.曲湖南省文物考占研究所、湘阳:家族苗族自治州文物处:《湘州秦代简牍选秆》,‘中田历殳文物》.年第期.秦汉关隘制度研究《马王堆汉墓帛书》①、《张家山汉墓竹简四七号墓》圆、《居延汉简甲乙编》、《居延新简》④、《敦煌汉简》固、《悬泉置汉简》、《尹湾汉墓简牍》。、年长沙走马楼西汉简牍》等诸多简牍材料中都有迹可循。这就为系统研究秦汉关隘制度提供了良好的资料基础。作为建筑,关隘有特定的设置地点、营建方式、形制,可以通过考古调查获得认识。同时,作为常设机构,关隘有特定的管理制度、规章,随着时代和形势变化产生的兴废变迁等都可以通过对文献和考古资料的研究进行梳理。本文研究的关隘是一个历时变化的概念,由于不同时期国家的疆域范围变化,国家总体政策变化,国家控制力度变化等,都可能引起关隘地位、形制、布局的变化;同样,由于不同时期政局变化引起的国家防卫的重点变化,同样会出现关隘的迁移或者新设。三关津、津关、关禁、关梁文献中与关隘一同出现的关津、津关、关禁、关梁,一般可作如下理解:关津是指水陆交通必经的要道,关口和渡口,泛指设在关口或渡口的关卡。《汉书?王莽传》中有:“吏民出入,持布钱以副符传。不持者,厨传勿舍,关津苛留。关津与关隘的区别在于,关津除了包括陆地上的关隘之外,还包括一般设置于渡口的水上关卡。津关,水陆冲要之处所设的关口。《史记?孝景本纪》中有“复置津关,用传出入。”郦道元《水经注?淮水》中有.“淮中有洲,俗号‘关洲’,盖津关所在,故斯洲纳称焉。¨由此可见,一般情况下,关津与津关可以通用。“宋公于是以门赏形班,使食其关禁,关卡。《左传?文公十一年》记载:征,谓之形门。一孔颖达疏:“昭二十年传云:‘偈介之关暴征其私。’是关禁∞?王堆帛节整理组:‘马下堆汉墓帛书。文物出版社.年。蕾;长家二凹七号墓竹简整理小组:‘张家山汉墓竹简二四七号墓释文修订本.文物出版社.年.霉巾国科学考古研究所:‘居延;义简甲乙编’,巾’书局.年.甘肃省文物考占研究所:‘居延新简。文物出版,年.?吴扔襄、李永良、马建‘秆饺、甘肃省文物考占研究所编:‘敦煌汉简释文,甘肃人民出版社,年.张德艿、胡平生:‘敦煌悬泉汉简释粹,二海也籍出版社,年.雹连云港博物馆:‘尹湾汉墓简畦》.中华书局,年。霉国家文物局:年长沙止’:接西汉简牍.‘中田重要考占发现。文物出版社,年.鸯卿冈:‘汉弓》巷下‘工莽传,中华节局.年,第页.尊司与迁:‘史记卷‘孝景本纪.中华书局,年,第页.“陈桥驿:‘水经注校证卷‘淮水.中华书局,年。第页。绪论之重,异于城门。∞习惯上,“关禁”一词更多地与“制度连用,一般情况下,关禁和关津、津关可以通用。关梁是指关口和桥梁。泛指水陆交通必经之处。这些地方往往设防戍守或设卡征税。《史记?孝文本纪》中有“孝文皇帝临天下,通关梁,不异远方。圆在不特指包括桥梁的情况下,关梁和关隘可以通用。二、选题意义一学术意义秦汉时期是中国古代社会的大转折阶段。大一统帝国建立之后,为了适应时代变化,许多制度都在前代基础上有所发展。在此时段内发生的一系列社会变革也对各种制度的调整产生了重要影响。在社会历史发展的宏大背景之下,厘清这些制度的内容和历时变化脉络,对于研究秦汉社会史、制度史和探索制度内部发展规律及流向等问题,都有重要意义。关隘是人们利用自然地形构筑的人工建筑,并作为机构由专人管理,具有很强的实用功能,其最主要的作用就是军事防御。在秦汉时期,关隘的军事职能不可小视,秦汉关隘可谓是维护统治的“铜墙铁壁。若遇外敌入侵或叛乱,关隘的屯驻军队就会闭关禁行,并出兵防御。而在和平时期,关隘还有控制人员往来、检查违禁物品、缉拿罪犯、征收关税等作用。关隘是统治者进行有序统治的重要机构,对维护国家安全、社会稳定、控制人口流动、调控经济等方面都起到了重要的作用。从关隘的分布来看,主要有两类:第一,内地的关隘。在内地的关隘中以京畿四周之关为重。西汉前期关东的诸侯国对中央政权有一定的威胁,定都长安将中央政权置于众关之中,就像娄敬所提议的一样:“秦地被山带河,四塞以为固,卒然有急,百万之众可具也。因秦之故,资甚美膏腴之地,此所谓天府者也。陛下入关而都之,山东虽乱,秦之故地可全而有也。④由此可见,在西汉初期,甚至是整个西汉,关中四围之关都是拱卫京师的重要军事防御工事。而到了东汉时期,特别是东汉末年为了防御黄巾军,在当时的都城洛阳周边设置的“洛阳八∞杨们峻:《春秋左传滓》,巾华节局.年,第.页.。司’迁:《史记》卷《孝文本纪》.仁局.年.第贞。。司?迂:《史记》卷《刘敬叔孙通列传》.?芦,年.第页.秦汉关隘制度研究关”,同样起到保卫京畿稳定,维护国家安全的作用。第二,边疆地区的关隘。丰要设置在北方、西北、西南和岭南地区,最重要的作用就是防御外族入侵,维护国家边疆稳定。如汉武帝时期所建的阳关、玉门关,它们就是中原通向西域的咽喉要塞。关隘的重要性不必赘言,但史籍中极少对关隘的专门记载,近年考古发现的简牍材料为研究秦汉关隘提供了新的契机。从已有研究来看,由于早期简牍材料的发现地多为西北边疆地区,因此学术界对边关的研究较为充分,内地关隘研究相对薄弱,缺乏系统性。而内地关隘在社会历史发展中的现实作用不容忽视。从政治、军事方面看,内地关隘不仅担负着防范地方叛乱和镇压农民战争的重要职能,而且还担负着控制人口流动、缉拿罪犯的职能,对维护政权稳定有重要意义。从经济方面看,内地关隘担负着征收关税、调配区域物资流动、开设关市促进民族间交流等职能,对增强中央财政收入有重要作用。所以,有必要重新重视内地关隘,并将其与边关结合起来,对秦汉关隘制度进行全面系统的研究。二现实意义秦汉关隘制度研究,寓有政治、军事、经济、历史、地理等意义,可以在认。识其全貌的基础上,厘清它的历史变化轨迹,探索其发展规律。秦汉关隘制度研究,可以将历史研究与区域社会经济发展相结合。关隘变迁不仅是生态地理环境变化的结果,也是社会经济发展的结果。通过综合研究关隘所在地区的各种建设,可以从中揭示出关隘沿革与区域社会经济发展之间的互动规律。秦汉关隘制度研究,可以与文化产业发展相结合。秦汉关隘作为一项重要的文化资源,对于促进当代和未来社会、经济、文化等方面的发展具有综合价值,同时也是开展国民教育的载体,因而成为需要我们继承、保护和开发的对象。所以,研究秦汉关隘应与当地文化产业结合,与发展旅游业结合,为区域文化建设、文化产业研发提供重要的资源、灵感与思路。秦汉关隘制度研究,可以与保护文化遗产结合起来。将关隘研究纳入到文化绪论遗产保护和申报世界文化遗产的工作中来,重视对秦汉关隘历史与现状的系统研究,加强应用性和对策性研究,进一步评估关隘及所在地的相关文化遗产,为古遗址保护与申遗工作提供强有力的学术与理论支撑。三、前人研究成果述评关隘研究的学术价值及实用价值,较早地引起了学者们的注意,但由于史料及学术背景的局限,在材料的运用上,前辈学者与现今学者之间存在着一定的差距,他们研究的侧重点有所不同。世纪、年代的学者主要是在研究秦汉长城时涉及关隘,多是利用当时可见的居延及敦煌汉简资料,从历史地理及长城调查的角度,考证玉门关等关隘的所在。例如罗哲文的《临洮秦长城、敦煌玉门关、酒泉嘉峪关勘查简记》①,陈梦家的《玉门关与玉门县》。,吴初骧的《玉门关与玉门关候》④等。由于早期简牍材料的发现地多为西北边疆地区,因此这一时期对少数著名边关的研究较为充分,而对一般边关和内地关隘则基本上没有涉及。、年代,云梦睡虎地秦简、疏勒河流域汉简、敦煌汉简等几批简牍材料的发表,为秦汉关隘研究提供了新的发展空间。从历史地理角度考证蒲津关④、潼关⑥、武关、虎牢关⑦以及洛阳八关④位置和沿革的文章相对较多,取得了一定的成果。但是,对关隘制度的专门研究尚未引起学者们的普遍重视,仅见彭年的《汉代的关、关市和关禁制度》,分析了汉代关隘的设置、关市的起源与兴盛、并从符传、禁运物资和关税征收角度探讨汉代关禁制度。胡锦贤的《汉代的通行证??传》,论证了传的形制和功能。季德源的《汉代的军事机构及其主官》¨,对边防军的系统研究为深入了解关隘制度中守吏的职官制度奠定了基础。∞罗哲文。‘临洮秦长城、敦煌氍门关、洒泉嘉峪关勘查简记》,‘文物》.年第期,第页.陈梦家:‘.王门关’亏.】县》.《汉简缀述》,中书局。年月锕版,第~贞.吴仍骧:‘玉门关与.门关候》,‘文物》,年第期,第?.贞.印刘大元:《黄河第‘桥??蒲津桥》,‘公路》,年第期,第一贞。许正文潼关沿革考》,人文杂志》.年第期,第?贞.。侯甬坚:‘论庸以河武关的地理位置》,《陕曲师大学报》哲学社会科学版.年第期,第贞。毋陈彳忠;‘历史:的新几虎牢关》.《郑州大学学报》哲学社会科学版、,年第胴,第页。。曹尔琴:《洛?,从;义魏甭隋唐的变迁》,《唐都学》,年第期,第一页。霉彭年‘汉代的关、关市和关缺:度》.‘叫川范大学学报》丰会科’≯版。第明.第卜页。口胡锦贤:‘汉代的行证??传》.‘湖北大学学报》哲学礼会科学版,年筇朋,第一贞.“季德源:‘汉代的军出机构及其主官》.‘军事历殳》.年铘.第?贞.秦汉关隘制度研究相关问题研究还有秦汉黄河津渡的分布①、汉代兵制②、邮传制度⑨和符信制度∞。这一时期的研究,主要是利用文献对汉代关隘制度进行初步探讨,也在兵制、邮传制度、符信制度的研究中涉及关隘制度的内容,研究成果比较零散。年代,秦汉关隘及相关问题研究有所发展。主要涵盖三个方面:一是依据文献史料和野外实地调查报告对关隘进行历史地理研究。研究范围与前一时期相比有所扩展,包括关中地区的函谷关、大散关、斜谷关、骆谷关、子午关、蛲关、萧关⑦,关东地区的孟津关,北方地区的长城沿线秦汉关隘,西北地区的河西汉塞、玉门关¨,南方地区的横浦关、阳山关、湟溪关、严关,西南地区的灵关等,获得了较为充分的认识。其中对西北地区及关中四围之关研究相对充分,在萧关、函谷关等名关的探讨中甚至出现了争鸣,但由于材料所限,对西南及岭南地区关隘研究却十分薄弱,甚至只是泛泛而谈,缺乏扎实的研究成果。二是运用汉简材料对关隘及相关制度进行初步探索。如黄今言、陈晓鸣的《汉代边防军的规模及其养兵费用之探讨》’利用《史记》、《汉书》和居延汉简的资料,对汉代边防军的结构和规模、养兵费用以及该费用占国家财政之比重进行深。王子今:‘秦汉黄河津渡考》,‘中国历史地理论从》,年第期,第一页.陈连庆:‘汉代兵制述略》。‘史学集刊》.年第期,第卜页。雷高敏:‘秦汉邮传制度考略》,‘历史研究》,年第期,第页。薛诞群:‘汉代符信考述上??居延汉简研究》,‘西北史地》,年第期,第?页。薛英群:‘汉代符信考述下??居延汉简研究》.‘两北史地》,年第期,第?页。关治中:‘函谷关考证??关中要寒研究之二》,‘渭南师专学报》社会科学版,年卷第期,第页。宋杰:‘秦对六国战争中的函符关和豫两通道》.‘首都师范大学学报》,年第期.第一页。‘渭南师专学报》社会科学版,年卷第刘树友:‘秦岭诸关考??关中要塞研究之四,期,第?页。恽:‘“【中宫”与“萧关”辨析,‘同原师专学报》,年卷第期,第一页.赵让、武继功:‘也谈汉萧关》,‘同原师专学报》,年卷第期,第?页。薛正昌:‘历史:的秦义萧关与唐宋萧关》。‘甘肃社会科学.年第期,第?页.彦春、沙丹:‘险扼古渡孟津关》,‘军事历史.年第期,第贞.高风山:‘长城关隘城儇选介,‘华中建筑》,年第期,第页.高风山:‘长城关隘城儇选介续’,‘华?,建筑》,年第期。第?页,第页.高风:‘长城关隘城馕选介续,‘华】建筑。年第期,第页。高风山:‘长城关隘城馕选介续。‘华中建筑,年第期.第页。高风山:‘长城关隘城馒选介续’,‘华中建筑.年第期,第页.吴扔骧:‘河两汉塞.‘文物,年第期。第一页.¨李并成:‘历.上,二的三处玉门关’,‘丝绸之路,年第期.第.页.”摩晋雄:‘论颀浦关,‘热带地理’,年卷第明,第页.”陈代光:‘秦汉时代岭南地区城镇历史地理研究’,‘暨南学报哲学社会科学版。年第期.第卜页.“杨伟屯:‘汉灵父道辨证,‘文博.年第切.第页。“黄今言、陈晓呜:‘汉代边防军的规模及其养兵费用之探讨,‘巾国绛济史研究,年第期.第?页.绪论入分析,获得了对关隘屯戍士卒军费来源及使用的认识。程喜霖的《敦煌汉简所见关传向过所演变》①、《汉唐过所与中日过所比较》。和唐晓军的《汉简所见关传与过所的关系》则是倚重汉简材料对关传向过所的演变进行了剖析,厘清了二者之间的关系。此外,很多学者从居延汉简材料出发,对西北汉塞的管理制度进行了探讨,如李振宏的《从居延汉简看汉代的戍卒管理制度》回,解读了汉代对居延戍卒的控制和管理制度;施伟青的《汉代居延官俸发放的若干问题》,探讨居延官俸管理及发放期限、种类的问题。这些研究虽然只涉及关隘制度中的某一方面,但就其所用材料及深度而言,仍较前代有所进步。三是对关税的研究。王亚春的《汉代关税小考》,从探讨汉代关禁制度入手,对汉代关税产生时间、税率作了考释:认为关税是货物税而非人头税,汉关税率在卜%之间;高税率是由于重复设关的累进税制造成的,可能与汉中叶抑商政策有关。这方面的研究虽然不是以关隘制度为主体,但其视角和方法的拓展具有创新之处。这一时期的秦汉关隘研究初步展开,虽然成果数量不多,但在研究广度和深度上与此前相比有了较大的突破。除了对关隘的历史地理研究之外,在关隘及相关制度研究方面能够运用简牍材料,另外在关税研究方面注意到了文献与其他社会科学研究方法的结合。但其中依然存在地区之间研究的不均衡问题,缺乏对秦汉关隘的系统性研究成果。进入世纪,秦汉关隘研究获得了新的发展契机,特别是年张家山汉简年律令?津关令》的公布,使得人们对关隘有了更多制度层面上的了解。除了文本年代考证与释读。之外,以张家山汉简为主体材料对关隘进行研究的成果主要分为三大类:第一类是历史地理方面。有王子今、刘华祝的《张家山汉简二年律令?津关令所见五关》,以《津关令》中列举的打关、郧关、武关、函谷关、临晋关∞程冉霖:‘敦煌汉简所见关传向过所演变》.《敦煌研究》。年第期,第页.∞程喜霖:《汉庸过所与中同过所比较》,《敦煌研究》,年第期,第贞.锄膺哓军:《汉简所见关传与过所的关系》,《阳北史地》.年第期.?页.拿振宏:《从居延汉简肴汉代的戍卒管理制度》.《河南大学学报》:会科学版。年第期。施伟哿:‘汉代居延官俸发放的若.问题》,《困经济止研究》。年第期.?王贬舟:汉代关税小考》,《两大学’羊搬》哲学礼会科’版.年第期.第页。∞彭浩:‘津关令的颁行年代与文格式》,‘郑州大学学报》哲学丰.会科学版,年第期,第一贞.零王了.今、刘华祝:‘张家?汉简二年壮令?津关令所见五关》,‘闽历止文物》.年第期。第秦汉关隘制度研究五关为研究对象,通过对其所处位置的考察,分析当时区域地理学“关中’’概念的涵义以及区分“关中’’与“关外”的界线,并从中探索当时人的方位意识,继而提出五关位置大略形成一条南北轴线的观点也值得注意。第二类是制度方面,包括关隘制度和关禁制度中与马政相关的内容。关于关隘制度研究有李均明的《汉简所反映的津关制度》①,从出土简牍材料及现存遗址的野外考察情况出发,认为汉代关隘都有一定的建筑形式,设有管理机构和驻防人员;关隘在军事防御、控制人员往来、检查违禁物品、缉拿罪犯等方面起着重要作用;人员出入关隘都必须出示证件并通过检查,常用凭证有符、传、致、节等:汉初诸侯在关中地区买马需诏令特批,关隘守吏进行过关登录及检验,并逐级汇报其通关情况;法律规定对无证出入关塞、诈伪符传、盗出马及黄金等禁运物资之类的犯罪处以相应刑罚,对守关吏卒的渎职、失职行为也作出明确界定。陈伟的《张家山汉简津关令“越塞阑关”诸令考释》圆,对文本中涉及“越塞阑关”的四则令条分别进行考释,以此为基础分析了关塞的内涵、构成和出入凭证“符”与“传’’的区别,并对前述令条的结构、适用范围、汉初关塞的建设与管理等问题进行了探讨。董平均的《津关令与汉初关禁制度论考》,以年律令?津关令》为研究对象,认为文本中所见的扦扦关、郧关、武关、函谷关和临晋关,都是出入关中的重要关隘,与黄河渡口共同构筑起一道由南而北的军事防线:西汉政府设置“五关,实行关禁制度,严格控制马匹、黄金、铜等战略物资流入关东地区,防止关中吏民叛逃至诸侯国,与其强干弱枝的统治政策密切相关;这五座关隘在汉初的政治斗争和军事冲突中,对于加强军事防御,维护社会治安,保护汉王朝统治核心地带关中地区的安全,发挥着举足轻重的作用。杨建的《西汉初期津关制度研究》④是近年来以《津关令》为主体材料进行制度层面研究的集大成之作,全书分为三大部分,从分析汉代法令的形成及制定过程入手,讨论了《津关令》的主要内容、形成时间及其在汉律体系中的地位,之后对人员及马匹、黄金、铜器等战略物资的出入,通关文书的分类、申办程序及使用流程等制度作出初步考察,并在此基础上对汉初津关制度?页.李均明:‘汉简所反映的津关制度》.‘历史研究’,年第明,第?页,第页。毒陈伟:‘张家山汉简关令“越幕Ⅲ关”诸令考释,发表于年月巾因礼会科学院简帛学国际论坛。转畅建:汉初期津关毛瞧研究’.一:海。‘籍出版社,年月第版,第页。芾甲均:‘津歹:令与汉初关禁制度沦考.。‘中‘仁文化论坛》..年第期第?页.誊杨建:‘一汉考坶;社关:,度研究.上海占籍出版社,年月第版,第?贞.绪论的形成与演变、津关防范的主要对象、津关制度所反映的汉初高祖、吕后年间公元前年一公元前年政治形势等问题进行了探讨。关于关禁制度中与马政相关内容的研究有陈伟的《张家山汉简津关令涉马诸令研究》①,从文本讨论入手,对相关令文进行释读,之后对在关中地区买马的程序、通关制度等内容进行分析,探讨了汉初马匹通关政策的“强本弱末内涵。而龚留柱的《论张家山汉简津关令之“禁马出关??兼与陈伟先生商榷》∞一文指出,陈文对《津关令》“涉马诸令原简的重新编排,涉及到对汉代律令文的文本格式的认知和对“计献马、“马价讹过平论等内容的不同理解:结合相关资料研究可知,西汉初“禁马出关”令起始于高祖时期,吕后时的《津关令》是其延续,文帝时被明令废止,景帝时该政策又以“马弩关”令的形式出现,一直实行到汉昭帝时并最终被取消;从整个实行过程的背景来看,这里的“关主要指的是函谷关、临晋关、武关等内关,其扼制对象是关东诸侯国,而不涉及境外的敌对民族政权。陈蓓的《西汉“禁马出关令辨析》论证了“禁马出关令中所禁马匹的标准及禁令的针对范围,由文献记载和《津关令》内容分析,在该禁令发展演变过程及针对对象方面得出与龚文一致的见解,并认为此令作用效果有限。臧知非的《张家山汉简所见汉初马政及相关问题》④指出西汉初年国家通过一系列法令来规范和保障养马业的发展,有严格的马匹登记和流通制度,以禁止关中马匹流入诸侯国,这一现象从侧面反映出西汉王朝强干弱枝的政治方针。此外,还有曲柄睿的《释“郎骑”??兼论西汉郎吏“私马从军现象》,认为《津关令》中出现的“郎骑”就是在文献中频繁出现的“郎中骑将”,“郎骑”和其他郎吏买马规定的差异表明“郎骑”需要自备马匹从事皇帝的保卫工作,由此推断汉初郎吏中存在“私马从军”现象。这一类研究,在新出汉简材料的基础上,大多采取“小切口、深发掘的方法,选取一个不大的切入点,对所述问题进行深入研究,取得了不错的成果。对关隘制度的研究与此前相比有了很大进步,研究范围扩展到津关构成、职官设置、回陈伟:《张家汉简津关令涉§诸令研究》,‘考古学报》.年第期,第页.毋龚嗣柱:《论张家汉简津关令之“禁导出关”??兼与陈伟先生商榷》.《史学月刊》,年第期.第贞。雪陈饼:《两汉“禁?关”令辨析》.《阴?学刊》.年绉第期.第.页。蛳域知非:《张家汉简所见汉初●政,乏十关问题》。《尘林》,年第期.第页,第页.枘睿:《释“郎骑”??,论帕汉郎史“私?从军”现琢》,‘南部学坛》,年卷第;.第页.秦汉关隘制度研究通关文书、人员和物资出入管理等方面。对马政的研究中产生了争鸣,也形成了对马政历时变化和约束对象方面的共识。马匹出入管理是关隘制度的重要内容之一,对关隘研究有很好的启发作用。这些研究,在视野上的共同点是将所研究的问题放入汉初社会暗流涌动的宏大背景之下进行分析论证,史论结合,取得了丰硕的成果。第三类是法学方面。有朱恩荣的《西汉初期出入境管理立法研究??以津关令为分析对象》①,在历史学研究的基础上,从法学角度对汉初《津关令》的制定背景、主要内容及其所体现的立法思想进行系统研究,以全面考察西汉初期的出入境管理立法;认为《津关令》实质上体现了皇权至上并将皇权法律化,严格控制社会、严于治吏以及加强中央集权、强于弱枝的基本立法思想,这是汉初巩固政权及皇权,维护统治的需要。法学领域的研究成果,对日后《津关令》的史学研究又将起到推动作用。此外,学界对秦汉关隘及相关问题研究也有长足进展。主要涉及四个方面:一是对关隘的历史地理研究。研究对象与前一时期相比更加广泛,包括关中地区的函谷关②、潼关、蛲关④、武关④、萧关,关东地区的虎牢关⑦、草桥关荆紫关、轵关⑨、箕关、上党关、石研关、天井关、壶口关,北方及长城沿线地区的五阮关,西北地区的河西走廊、秦直道沿线关隘①、阳关②、玉门关固、朱恩荣:‘西汉初期出入境管理立法研究??以津关令为分折对象,西南政法大学硕士论文。年月,第页。陈隆文:‘崤函古道“四关”,‘三门峡职业技术学院学报》.年卷第期,第页。艾冲:‘潼关创建年代考辨》.‘渭南师专学报》社会科学版。年第期,第一,第页.‘商洛学院学报》,年卷第期,第卜页.牛树林、郭敏厚:‘秦汉晓关、唐蓝关小考》.牛树林、郭敏厚、耿磊:秦汉蛲关、唐蓝关续考??从文献所载“蓝田县东南”的里程说起,‘商洛学院学报》.年卷第期.第?贞。喀王宽明、彭远军:‘开拓武关道的几点思考,‘陕西省行政学院、陕西省经济管理干部学院学报.年卷第期,第页。刘树友:‘武关考??关中要采研究之七’。‘渭南师专学报》,年卷第期,第页.余方平、王昌富:‘武关早期位置探索新论》.‘商洛学院学报,年卷第期.第?页.?刘满:‘再论箫关的地理位置》,敦煌学辑刊,年第期,第?页。刘树友:‘萧关考,‘中国历史地理论丛》。年卷第期,第?贞。刘治立:‘萧关道茹河谷道探析,‘宁夏师范学院学报社会科学版,年卷第期.第一页。张彩萍:‘汉萧关考,‘宁夏师范学院学报’社会科学版。卷第期。第页。踢、隆文:‘虎牢关变迁蠡测,‘巾原文物》,年第期,第贞.芦苇:‘古关述》,‘长江文艺,年第期第页.姚景强:‘轵闽轵道轵关,‘寻根,年第期,第?页.酋岁火金:‘古筻.关考’.‘中原文物,年第期?第?页,第页。”张松斌、胡志荣、马书歧:‘见证历史的:党关》.‘沧桑,年第期,第卜页。”杨丽:‘汉代人原都的交通及其战略地位。‘黄河科技大学学报.年卷第期.第页.强进前、杨路军:‘河西走廊.城堡遗址考证及其保护与开发.‘缝绸之路,年第期,第绪论悬索关④,南方地区的横浦关、阳山关、湟溪关、涯浦关、严关、谢沐关、合浦关、荔平关、离水关、雍鸡关,西南地区的白水关④、灵关⑨等,获得了较为充分的认识。这些研究成果,与此前相比,无论是研究的广度还是深度上,都有了相当大的进步,特别是对阳关、玉门关、萧关、蛲关、武关的考证都取得了不错的成果。但由于材料和地理条件所限,“重北轻南的问题依然存在,西南和岭南地区诸关的研究亦尚属薄弱环节。二是运用已公布的大量汉简材料对关隘进行较为深入的研究。包括关隘制度和符信制度等。孙兰的《秦及西汉时期的关隘制度》回,从文献和简牍材料出发,对秦及西汉时期关隘的设置、关隘制度的形成背景、关隘的行政机构、通关文书、关禁制度进行分析,进而研究关隘与税收、关市的关系,关隘系统与邮驿系统、边塞系统的关系。朱翠翠的《秦汉符信制度研究》,在以往学者的研究基础上对秦汉的符信制度作了比较全面的描述。其中将文献与考古发现相结合,归纳出秦汉虎符的使用制度;把汉代的信符分为用于出入关津的“出入符和军事活动上用于互相确认身份的“行事符分别加以研究;将传文书分为普通百姓用传和公务用传,又将公务用传按照签发单位级别分类进行研究是其创新之处。这些研究,将文献与简牍材料相结合,对关隘制度进行探索,取得了阶段性成果。符传作为通关凭证,其研究结论能够有效地充实关隘研究的内容。此外,页。任宗磊:‘汉代河西长城与丝绸之路》,‘两北民族论从》,年第辑,第页.∞张多勇:秦直道研究综论》,《甘肃社会科学》.年第期.第贞。闩婷婷:‘;关相关’题质疑》.《重庆.学院学报》礼会科学版。年卷第期,第?页。李殿元:‘阳关玉门关寤峪关考察》,‘文殳杂志》。年第明,第贞。侯晓星:曲汉玉门关遗址质疑》。‘宁夏大学学报》人文社会科学版,年卷第期,第?页.李并成:‘尔汉中期至朱初新旧玉门关并用考》,‘西北师大学报》社会科学版,年第期,第?页。回李并成:‘汉悬索关考》。《敦煌研究》。年第期,第?页.《秦汉时期南岭交通的开发与南北交流》,王元林:‘,国历史地理论从,年卷第朋,第页。黄鼙瑜:《秦下朝遣“五十万”军戍五岭考辨》,‘岭南文史》,年第期.第?贞。∞刷长山:‘,“两古代关隘与关隘文化》.‘』“曲地方志》,年第期,第?贞.孙启祥:《金乍.占道演变考》.《成都大学学报》丰.科版,年第.弧页.罗二虎:‘汉晋时的?,田“阳南丝绸之”》。‘四川大学学报》哲学社会科学版,年第期,第贞.却孙兰:《秦及两汉时的关隘制度》,东:范大学硕:学一论文,年月.第卜贝.?朱翠翠《秦汉符信制度研究》,上海范大学硕:学位论文,年月.第贞。秦汉关隘制度研究许益的《汉唐关津问题研究》①,虽然是以唐代关津研究为主,但其中对秦汉关隘制度和关隘职能的论述具有一定的借鉴意义。三是探讨国家政策变化对关隘变迁的影响。有辛德勇的《汉武帝“广关与西汉前期地域控制的变迁》圆,从秦至西汉前期国家地域控制变迁角度,论述汉武帝时期向东推延函谷关这一事件的政治和军事意义,指出汉武帝东迁函谷关是对汉朝地域政策与大关中布防方略的大调整,此次调整的本质用意是增益拓广关中的范围,增强朝廷依托关中控制关东这一基本治国方略的效力。臧知非的《论汉文帝“除关无用传??西汉前期中央与诸侯王国关系的演变》回,通过分析关隘制度由汉初对关东地区的严防死守,到文帝时“除关无用传”,再到景帝四年“复置诸关用传出入,指出西汉前期中央与诸侯王国的关系经历了制度控制??道德感召??制度控制的转变。这些研究,将国家控制与关隘制度的变化联系起来,结合当时独特的社会历史环境进行分析,在研究视角和方法上都很有借鉴意义。四是探讨关隘与税收制度的关系。如王刚的《汉代关税问题再探讨》回,考证了汉代关税征收时间、税率等问题,认为汉关税始征于高祖时期,文帝时曾一度中断,于景帝时恢复;汉代关税特点是苛重、不统一、不规范。黄天华的《试论中国关税制度的起源》,从关卡产生的角度来考察关税的起源问题,认为关卡从政治、军事功能转向财政功能的观点是值得商榷的,关卡始终集政治、军事、财政经济功能为一体,从一种功能转向另一种功能的可能性极小。这些研究,扩展了关隘研究的范围和视野,为系统研究关隘制度奠定了基础。这一时期的研究,特别重视对文献和简牍材料的互证,注重将所探讨的问题与当时的社会历史背景相关联,加强了对经济学、社会学、历史地理学等相关学科研究方法的引入,但从研究内容上看,仍缺乏对秦汉关隘全面系统的研究成果,特别是对秦代及西汉晚期到东汉的关隘研究尚属空白。国外的相关研究成果中,以日本学者居多。世纪、年代是日本学者∞许益:‘汉府关津’躔研究,兰州大学硕:学位论文.年月.第.页.辛德:‘汉武帝“.关”与西汉『期地域控制的变迁,‘陶历史地理论丛,年卷辑,第贞。?域知非:‘沦汉文帝“除关无用传”??西汉前期【央与诸侯乇国关系的演变,‘史学月刊’年象期.第一页.千刚:‘汉代关税『题冉探讨.‘南都学坛,年第期.第页。黄大‘仁:‘试论陶天税制度的起源.‘会科学,年第期,第页.绪论研究居延汉简、敦煌汉简的高潮期。就笔者目力所及,日本学者涉及到关隘的文章主要有:森鹿三《论居延简所见的马》、米田贤次郎《秦汉帝国的军事组织》。、永田英正《从简牍看汉代边郡的统治》等,这些文章以居延汉简为主体材料,论述秦汉时期西北地区的相关问题,其中部分内容涉及关隘。此外,还有永田英正的《居延汉简集成之一、二??破城子出土的定期文书》锄,这是对居延汉简系统分类的一次新尝试,为相关研究提供了便利。与中国的研究情况相同,在张家山汉简发布以后,日本学者也进行了一系列研究,其中大庭惰的《关于张家山二年律令简中的津关令》,对津关问题进行了精辟论述。根据公布的有限信息,有些学者就这批汉简的形成年代、汉律体系、书法等问题进行了初步探讨。所谓“他山之石,可以攻玉,日本学者的研究,对我们深入探讨秦汉关隘制度有很好的借鉴作用。综上所述,学术界对于秦汉关隘研究已经取得了一定的成果,学者们充分利用新出土的简牍材料,在单个关隘的历史地理研究、关隘制度及相关问题研究等方面都取得了不错的成果。但随着出土资料的不断涌现,交叉学科的不断发展,以及理论方法的不断更新,秦汉关隘研究这一课题尚有如下研究空间:第一,对南方地区秦汉关隘的历史地理研究有待深化。依据正史、简牍、地方志等资料,参考北方关隘已有的研究成果,在加强对南方关隘实地调查与考古发掘的基础上,对其方位、沿革、形制及兴废原因进行解析。第二,对秦汉内地关隘的研究有待加强。由于早期发现的简牍材料大多集中在西北边疆地区,因而前人的研究对象多为边关,即使讨论全国性的问题,也未见对内地关隘的专门研究。事实上,内地关隘在社会经济发展中的现实作用,并不弱于边关。从政治、军事方面看,内地关隘不仅担负着防范地方叛乱和镇压农民战争的重要职能,而且还担负着控制人口流动、缉拿罪犯的职能,对维护政权∞森鹿三:‘论居延简所见的马》,‘简牍研究译丛》第一辑,中嘀社会科学出版社,年月第版,第贞。∞米阳贤次郎:‘秦汉帝闺的军事组织》.‘简牍研究译从》第二辑,中国社会科学出版社,年月第版,第贞.娜永阳英矿:‘从简牍看汉代边郡的统治》。《简牍研究译从》第二辑,中国社会科学版社,年月第版.第贞。铀永阳炎正:《居延汉简集成之一破城了:的定期文书一》.‘简牍研究译从》笫一辑,中国社会科学小版杜.年月第版。第贞。永嗣诞正:《居延圮简她成之二??破懂了出:的定明文书二》。‘旨牍研究译从》第二辑.?丰困社会科学版社.年月第版.第贞。母大庭俯:《关卡张家二年件令简的津关令》,中闽政法大学法针’籍整理研究所“?,同韩古代法排文献比较倒究学术研寸会”论文,,月。秦汉关隘制度研究稳定有重要意义。从经济方面看,内地关隘担负着征收关税、调配区域物资流动等职能,对增强中央财政收入有重要作用。所以有必要对内秦汉地关隘进行全面系统的研究。第三,对秦汉时期海关的研究有待重视。海关与陆地上的边关在职能上的差异较大,海关本身担负着征收关税、对外交流的职责,陆上边关以政治军事职能为主,而海关在经济 无祀鬼神的盛筵明清厉坛制度的研究厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下,独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果,均在文中以适当方式明确标明,并符合法律规范和《厦门大学研究生学术活动规范试行》。课题组另外,该学位论文为的研究成果,获得课题组经费或实验室的实验室完成。请在以上括号内填写资助,在课题或课题组负责人或实验室名称,未有此项声明内容的,可以不作特别声明。声明人签名:文、埠月厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文,并向主管部门或其指定机构送交学位论文包括纸质版和电子版,允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索,将学位论文的标题和摘要汇编出版,采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于:.经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文,于年月日解密,解密后适用上述授权。.不保密,适用上述授权。请在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文,未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的,默认为●公开学位论文,均适用上述授权。声明人签名:日年月摘要本文通过梳理相关文献,主要对明初厉坛制度的渊源和具体规定加以考证,同时在社会文化史的视野内,对这一制度在地方上的实践情况作一概鸟瞰式考察。通过对厉坛制度渊源的回溯和其制定时相关背景的探讨,从中找出厉坛制度在明初得以制定的可能性和必然性,从中发现明初政治的权力关系。同时,透过对这一制度在地方上实践的考察,描绘出实践的不同形式所构成的多彩舞台。不同身份的人投入其中,编织出的是一个多元的空间世界。在我国,祭厉有着悠久的传统。先秦时期,祭厉的权力被统治者所垄断。西汉以降,随着儒教国家的建立,祭厉逐渐被逐出国家祭祀体系,唐开元后,祭厉再次步入国家祭祀体系之中并为宋所继承,但此时仅是作为附庸的角色而存在。朱元璋登基之后,由于各种主客观的原因,于洪武三年制定并在全国范围内推行厉坛制度,从此作为国家祀典中的一项独立内容而一直存在至清末。在这一过程中,充分体现了朱元璋的个人强权意志和儒家思想的新内涵。但是,在考察厉坛制度的实践时,我们又会发现其实践形态与制度规定又多有不合,其间亦不断出现建而旋废、废而又修的情况。在这一过程中,地方官、地方精英和普通民众出于各种目的扮演着不同的角色,同中有异的国家权力意志和地方文化传统亦相互对视而又不断交融。总之,厉坛制度所蕴含的意义是丰富而多彩的,透过对它的考察,我们看到的是一个多种势力和多元文化共存的世界。关键词:明清厉坛制度地方实践原书空白页不缺内容厉坛.,.,,....,?.,谢...,.’.’,.,,,.,,.,..,..;:;目录第一章绪论?.一、选置缘起二、学术史回顾??.三、写作思路.四、资料介绍?.第二章明代以前的厉与祭厉。第一节中国古代的厉鬼。第二节明代以前中国的祭厉制度,、结??.第三章明清厉坛制度的建立?第一节明初厉坛制度的建立??.第二节厉坛制度确立的背后..,、结?....第四章明清厉坛制度的具体内容及其分析第一节厉坛制度确立的时间和具体内容?.第二节对厉坛镧度各项内容的分析.第三节祭厉的整个过程及其分析小结第五章明清厉坛制度的实践。第一节嚼漓时期一般士人眼中的厉坛与祭厉动机??.第二节明清厉坛在地方上实践与运作??.,、结?.....第六章厉坛的荒废和厉坛制度的影响?.第一节厉坛的荒虔和原因.第二节厉坛制度对明清社会的影响?..,、言??.第七章结论参考文献?..................??...?Ⅱ.??..。?.??.一?.Ⅲ..??..??..?..】:‘..?...............?..........?.......................?..............?......................”.?.??。??.??..............。...。..。。....。..............?.??..??”一”??”?“驷Ⅱ.??.??.??.?.??.??.??.......。?.........??......。ⅡⅢ.??.?”....?..........?.?......??.??..厉坛?......?..........??.......?.?..........?...........?....?..ⅡⅢ?............................................................................................第一章绪论第一章绪论在我国,“厉鬼”的观念由来已久,据前辈学者考证,其最早可以追溯到春秋时期①。所谓的“厉鬼”即是指对生民带来危险或危害的孤魂野鬼,基于它的这种特征,中国的民间对厉鬼的祭祀可以说从它产生的那一刻起便开始了。在明代以前,无论是在官方的祭祀对象中,还是普通民众的生活中,都能看到有关祭厉的记载,但是相对于民间,官方的对于祭厉的规定不多。这种情况至明朝以降发生了改观。在明朝的官方编修的各种史书、政书尤其各地方编修的地方志中,都会有较多的文字对“厉坛”的记载。通过这些记载,我们发现,明清时期在全国各地都兴建了厉坛,用来专门祭祀孤魂野鬼。经考证,这种状况与明初朱元璋制定的祭祀制度有关。由此,我们不禁要问,朱元璋为何要大力推行这种包括祭厉在内的祭祀制度其原因为何制度具体内容又是为何这一套祭祀礼仪制度的制定、实施及其影响??特别是对乡村民众的影响,近年来愈来愈受到一批学者的重视,并取得了一批令人瞩目的成果具体见第三部分。在学习这些成果的过程中,我们发现一些学者的相关论述和所引资料都提到了厉坛圆。透过这些学者关于厉坛的一鳞半爪的论述或记载来看,在明初,不论统治者对里甲制度的设计还是对民间祭祀的管理,厉坛都与其关系密切。可以说,这些学者的研究为我们进一步了解明清社会打开了另一扇窗户。然而,详读各位学者的研究,我们也发现,由于论题的需要,他们的研究中所提及的厉坛仅仅是一种为其研究提供的佐证,至于中国厉坛制度的由来,其在明初是何时制定,具体规定为何,从政府至民间其实施状况又是如何,他们似乎都未提及。但是要想通过研究厉坛进而研究明清社会尤其是与之相关的明清社会文化,对其源流的考辨,制度具体规定的厘清以及实际的运作实施,无疑是一项必不可少的基础性研究。这也正是本文把对厉坛制度的考证梳理作为主题的主要参见钱穆著:《灵魂与心》,广西师范大学出版社年第版。如日滨岛敦俊、、英科大卫、郑振满、、刘永华、无祀鬼神的盛筵??明清厉坛制度研究原因。二、学术史回顾梁启超先生在上个世纪之初便高擎“新史学”的旗帜,批判“旧史学”,认为当时的中国史学有官史无民史,甚至有史料无史学,以此揭开了史学革命的序幕。用梁氏的观点来关照今日之制度史的研究,其现状似乎并不乐观。七年前杨念群教授不满于中国政治史的研究而批评说:“中国的政治史基本是喘度史’研究的翻版,人们在政治史的表述中除了了解到堆积出的一系列事件序列和机械的制度描述外,根本无法感受到中国政治运作奇诡多变的态势和与人们日常生活的关联意义。①”此处批评的虽然是政治史的状况,然而以“制度史”作对比,言下之意中国的“制度史”研究只是“一系列事件序列和机械的制度描述”。其实,在此前一年,邓小南教授就撰文就此问题进行了探讨。她说:“有一种批评意见说,‘搞历史的,就是喜欢做制度。’所谓‘做制度’,可能是褒贬兼寓,而究其侧重,或许是批评制度史研究者总是把活生生的现实问题抽象成干涩枯燥的孤?条文。②为此,她提出要将制度史的研究走向“活”的制度史。“所谓‘活’的制度史,不仅是指生动活泼的写作方式,而首先是指一种从现实出发,注重发展变迁,注重相互关系的研究范式。”她的这一见解引起了学术界对制度史的再思考④。如果把这一法则用来考量对明初制度史的研究,我们不难发现这种“活”制度史的研究虽然不多,但却早已出现。吴晗先生关于明代军兵和朱元璋本人的研究不仅为我们提供了制度史研究的方法借鉴,同时亦为我们了解明初制度设置的背景提供了诸多线索。与此同时,傅依凌先生把历史学和社会学结合起来开创了我国社会史的研究范式,被国内外学者所接受,并取得了很多的成果。前辈学者们的这种把制度结合当时的社会背景,并进而考察制度在民间社会的实践和运作①杨念群:《为什么要重提“政治史”研究》,载《历史研究》年第期,第页圆邓小南:《走向“活”的制度史??以宋代官僚政治制度史研究为例的点滴思考》,载《浙江学刊》年第期,第页,引文见第页注释前揭邓小南:《走向“活”的制度史??以宋代官僚政治制度史研究为例的点滴思考》,第页④随后有关制度史的讨论可参见《史学月刊》杂志以《制度史研究方法笔谈》为题所编发的一组文章,其中包括王日根的《制度史研究应强调“官民互视”》等文章,见《史学月刊》年第期。比较有开拓性的研究傅农凌:《明清封建土地所有制论纲》,《明清社会经济?明清社会变迁论》等;梁方仲:《明代赋役制度》、《明代粮长制度》等。第一章绪论的研究范式为我们进一步研究明初制度提供了极为方便的途径。这种理论方法至上个世纪八十年代末,再次得到了发展。随着时间的推移,国外史学理论方法大量被引进,在此背景下,国内的一批历史学者在继承了前辈学者所开创的社会史研究的基础上,开始与人类学者合作。从而将历史学、人类学、社会学紧密地结合在了一起,用历史人类学的方法重新来研究中国历史。这一方法的运用,使许多原来未被学界重视的制度和现象如今逐渐地受到学者的青睐,并取得了十分突出的成果,这其中就包括对明初祭祀礼仪的研究。下面我们仅就与本文主题有关的明初祭祀礼仪制度的代表性研究作一简单地梳理。至于其它制度方面,虽然成果很多,但由于与本文无关,就不再涉及。在重新考量明初朱元璋在建立、巩固明朝统治的过程中所采取的制度时,发现其祭祀礼仪制度及其对基层社会的控制和对乡村祭祀礼仪传统的影响上起着重要的作用,并对整个明清乃至于当下的社会之情状的形塑有着深远意义,而今日的许多现象和问题,亦能在明初的这些制度里找到根源。因而,从上个世纪七十年代,国内外的一批历史学家就针对祭祀礼仪制度的某一个方面展开了研究。但对这度进行系统研究的至今依然不多①。当然本文也并非系统研究,也仅是对此制度的某一方面的梳理。上个世纪七十年代,美国明尼苏达大学的罗梅因?泰勒.发表一篇关于朱元璋与城隍神的研究②。同时,他从上个世纪年代即已开始对厉坛制度有所提及,但其主要的成果迟至本世纪初才为我国学界所熟知。在《剑桥中国明代史》下卷的一章题为“明代的官方宗教”的文章中,泰勒通过对明初官方对祭祀对象、等级包括厉坛等方面的详细梳理。他的研究使我们对厉坛在明初朱元璋的祭祀等级中所占的位置以及统治者对厉祭的态度有了一个初步的认识,有利于我们弄清明初何以制定厉坛制度的原因。八十年代中期,日本学者和田博德利用《明实录》、《明会典》及地方志中所记载的关于里社坛和厉坛的资料,通过考察里社坛和乡厉坛的祭祀,初步探讨了①据笔者管见,也仅有罗冬阳的一部著作,参见氏著:《明太祖礼法之治研究》,北京:高等教育出版社年第一版。此书经好友廖涵的介绍才得以识见,特此致谢。罾.”。:.~.见英崔瑞德、美牟复礼编,杨品泉、吕昭义、吕昭河、陈永革译,杨品泉校订:《剑桥中国明代史:年》下卷,罗梅因?泰勒撰:第十三章《明代的官方宗教》,第~页,北京:中国社会科学出版社年版;无祀鬼神的盛筵??明清厉坛制度研究明清政府利用祭祀礼仪的规定加强对乡村的控制①。以上两篇文章分别从两个方面城隍和厉坛、两个角度中央和基层来初步考察了明初的祭祀制度的制定运作过程和在乡村的实践,为明初祭祀制度的研究提供了两种思路。特别是后者是最早把里社坛、乡厉坛与明朝里甲制结合起来进行讨论的文章,同时也是与本文主题直接相关的一篇文章,它引起了我们对厉坛制度在民间实践全面考察的起点。此后,日本学者滨岛敦俊,在上世纪八十年代末九十年代初围绕明初的城隍神信仰发表了一系列的文章②,由于其主题相同,方法相似,限于篇幅,本文即一篇于年发表于《中国社会经济史研究》杂志的关于对江南地区城隍神考察的文章为例来说明滨岛的研究方法和地位③。此文不仅从制度的制定层面考察了明初城隍祭祀制度设计的过程,同时也考察了其在地方社会实践的情形,将泰勒与和田二人的研究方法结合了起来。并且补充了“施坚雅.就中国市场体系和行政体系得出的基本结论。④本文关注的重点虽然意在论述江南城镇商业的发展,但其研究方法却给了我们诸多的启示,我们在考察厉坛制度为何时,更重要的是其如何制定、如何实践等问题。十年后滨岛的《明清江南农村社会与民间信仰》一书出版中,本书可以说是他的集大成之作。正如标题所提示,与此前不同的是,本书的研究重心从商业转向了文化。主要是通过考察江南太湖流域周围的五府主要是苏州府地区的总管信仰的源流变化过程,这种研究路数与以下即将介绍的学者有诸多类似,此处不赘。但值得提出的是,本书中有大量关于厉坛材料的引用,特别是附录中更是如此。尽管书中滨岛对厉坛未深入探讨,但其将之与台湾的“有应庙”等相对比,指出了其研究的必要性和薄弱性。这些不仅为我们研究厉坛制度提供了许多方便和线索,同时让我们看到这~主题研①和田博德:里甲制与里社坛、乡厉坛??明代乡村统治和祭祀,收录于《西方与东方??前屿信次先生追悼论文集》,汲古书院,.此文最初由朱忠飞师兄向我提及,但文章一直未能搜获,最后由刘永华师提供,才得以尽览,在此一并致谢。除正文所讨论一篇文章外,尚有、《明初城隍考》,收入《梗博士颂寿纪念?东洋史论丛》,汲古书院,;中文版:《朱元璋政权城隍改制考》,载《史学集刊》,年第期。、《明清江南城隍考?补考》,收入唐代史研究会编《中国的都市与农村》,汲古书院,年。滨岛敦俊:明清江南城隍考??商品经济的发达与农民信用,原载《中国社会经济史研究》年第期。这篇论文最初以日文《明清江南城隍考》为题于年收入唐代史研究会所编的《中国都市史研究》一书中,后收入滨岛敦俊:《明清江南农村社会与民间信仰》,朱海滨译,厦门大学出版社年出版。后又收入刘永华编:《中国社会文化史读本》,北京大学出版社年第一版。④刘永华语,见刘永华编:《中国社会文化史读本》,北京大学出版社年第版,第页。睁滨岛敦俊:《明清江南农村社会与民间信仰》,朱海滨译,厦门大学出版社年出版。第一章绪论究的价值所在。在滨岛对江南进行深入研究的同时,国内外的一批历史学者和人类学者也共同对华南地区明清以来的社会变迁进行了细致的研究,这种历史学与人类学联姻发表的论文中①。此文利用在初步成果首先体现在年科大卫香港新界通过实地田野调查的方法获得的文字和口头资料,通过对新界道士在打醮仪式中内容的变化,揭示了明朝初年的祭祀仪式的制度对民间社会文化的影响,认为明朝以降民间的诸多方面都受到当时士大夫在乡村推行的礼教的影响,后来他将这一过程归纳为“士大夫化”②。科大卫的这一研究,使我们由“死”的礼教祭祀制度看到“活”的人群士大夫在乡村基层对制度的实践,再到由此对民间宗教和祭祀的影响,从而通过对国家礼教制度的研究将国家和社会联系了起来,论证了中国社会在明朝以降的变迁过程。这一研究理路为我们在考察明初厉坛制度时,如何在制度之外关注、寻找制度的实践者及其对乡村地影响提供了很好的启示。而且,文章中对厉坛记载的引用,也为丰富了我们的资料来源。不仅如此,他通过屈大均笔记中对广东乡村中对祭厉的记述以及田野中所观察的道教科仪,透过文人和普通乡村中的道士所留下的文献,展现出了一个和国家制度很不一样的世界,这个世界,为我们考察厉坛制度的实践层面时,拓宽我们搜集资料的视野。稍后,中国学者也分别在对福建和广东地区展开了区域史的研究,其中比较有代表性的是郑振满和刘志伟二位学者。下面仅就郑振满教授的相关研究加以说明。他在上个世纪九十年代发表了两篇关于明朝乡村基层里社制度研究的文章:《神庙祭典与社区发展模式》和《明清福建里社考》④。这两篇文章通过对明朝以后,在明初户籍制度、祭祀制度的影响下福建地方社会、地方权力组织变迁的过程。通过这一研究,我们发现虽然朱元璋企图通过里甲户籍制度,乡社坛、乡厉坛的祭祀制度在乡村的推广从而控制乡村,但是,民间的传统组织并未遭到破①此文首先以英文于年发表,后译成中文,收录于叶先恩主编:《清代区域社会经济研究》第?页,北京:中华书局年出版。②可参见科大卫、刘志伟:宗族与地方社会的国家认同??明清华南地区宗族发展的意识形态基础,载于《历史研究》年第期,第一页。刊于《史林》,年第期;后收入郑振满著:《乡族与国家》,第~页,北京:三联书店年第版,本文论述即根据此录文。④刊于《家庭、社区、大众心态国际学术研讨会论文集》,黄山书社,年;后以《明清福建里社组织的演变》为题收入郑振满著:《乡族与国家》,第~页,北京:三联书店年第版。无祀鬼神的盛筵??明清厉坛制度研究坏,而是以披着合法的外衣继续存在。从中我们不仅发现了国家对社会的影响,也看到了民间对国家的应对,这就使得我们对王朝制度在多大程度上在民间得到了实践产生了怀疑。从而为我们在厉坛制度的实践上又多了一个思考的维度。更难能可贵的是,郑教授在文章中收录了一篇族谱中关于祭厉的记载,这为我们进一步考察厉坛在普通民众中的影响提供一个有力地证据。除此之外,单纯从制度史的角度来研究的文章,近年来国内也多了起来。高致华曾在年便从文化的角度考察过厉坛制度,但不够全面①;在此之后,赵轶峰对明代国家宗教管理制度和政策研究中,对厉坛制度进行了简单的分析。他认为厉坛制度的制定具有威慑和地方管理的功能,但是仍然没有对其制度展开研究。赵方玲的研究从制度史和其功能两个方面展开了研究,她先是梳理了厉坛制度的渊源和明初厉坛制度的规定,随后她对厉坛的功能作了社会学上的功能分析,可以说为本文的写作提供了诸多线索,但是其论述非常简略,分析部分亦缺乏必要的材料依据。再次是李媛的研究。她以“明代国家祭祀体系研究”为题作为其博士论文的内容,在这篇论文中,她不仅详细梳理了明代有关祭祀研究的历年成果,同时还详细研究明代祭祀体系中各项内容,如明代祭祀的管理机构、运作过程等等,为本文的写作亦提供了不少帮助。其中,这篇文章有一小部分考查了厉坛制度,但其新意不多,与赵轶峰所论基本相同④。最近的研究是高寿仙的一篇论文,这篇论文是以葛兆光的一段话而引起并展开的,他也首先考察了祭厉的渊源,其次考察了明初厉坛制度的相关规定及其实践情况,最后是简单分析了厉坛制度的功能和意义。相对前面几篇论文,其论述相对全面,亦给本文不少启示,但论述依然不够细致,在诸多细节上有待展开⑤。通过以上学者的研究,我们看到明初的祭祀礼仪制度在士大夫的实践下毫无疑问地对明清社会产生了重要的影响。透过这些研究使我们丰富了我们对明初祭∞参见高致华:《从明代祭祀看厉坛的文化意义》,第九届明史国际学术讨论会论文,年月锄可参见、赵轶峰:明朝国家祭祀体系的寓意,载《东北师范大学报》哲社版年第期第~页;、赵轶峰著:《明代国家宗教管理制度与政策研究》,北京:中国社会科学出版社年版固见、刘方玲:国家祀典与民间信仰:祭厉及其社会意义,载《内蒙古社会科学》汉文版,第卷第期,年月,第~页;、刘方玲、张文斌:《恐惧中的祀典:祭厉》,载《文史知识》,第~页,二者论题基本一致固见李媛:《明代国家祭祀体系研究》,东北师范大学博士论文,年高寿仙:明代对“无祀鬼神”的祭祀,载《紫禁城》,年第期,第?页;本文承蒙张侃老师推荐,才得以识见,特此致谢第一章绪论祀制度的认识,它使得我们在考察厉坛制度时,尽可能地考察这一制度的制定者、实践者及其受其影响者涵盖了哪些人群,在什么样的层面上产生了影响。同时,也为我们提供了一些与厉坛有关的文献,而且由于有些文献是他们在田野中获得的民间文献,不见于官方及文人的记载,因而显得弥足珍贵。除此之外,其他一些学者的研究也对我们的研究提供了诸多的帮助,这可以王振忠教授为例,王振忠长期关注明清时代的徽州地区,本世纪初,他通过对徽州文献的整理、解读,写出了一系列关于徽州社会文化的文章①,在其中一篇关于明清祭祀礼仪的文章中,他通过对在徽州发现的一份称之为“祗神奏格”的文本的考察,联系当时的徽州社会,揭示了明朝建立后由于政府和士大夫有意识地在民间推行教化政策从而对徽州当地所带来的影响,并指出官府之“礼”与民间之“俗”之间的互动关系②。这种通过解读民间文献进而研究王朝制度和地方社会的方法,有利于我们在研读有厉坛相关记载的民间文献时所应持有的思维视野,尤其考察厉坛在地方上的实践时更是如此。亘以说,本文不论在选题上还是在研究方法上以及材料的获取上无不受益匪浅。首先,我们之所以选择厉坛制度作为研究主题,实际上是得益于人类学中对仪式的关注。作为国家的祭祀制度,在举行一系列的仪式过程中,其背后隐含着对权力合法性的诉求和宣示,因而透过祭厉这一仪式符号,我们可以探讨隐含其背后的某些治国理念。其次,本文在写作过程中,不仅注重厉坛制度的具体规定,同时更注意利用地方志、族谱、碑刻等民间文献,来考察其在地方的具体施行,以此来观察祭厉所代表的且塞壑垄垄堡△些友塑兰捌剧坷氆泾嶂驸此丑篦斑雌越。这二婴塞.堇式,逗量丛历史△耋堂的友选堡苤,。最后,前辈学者在对明初祭祀政策的研究中,对厉坛粜脯过或多弛的提及,他们文中所叙述的厉坛,为本文的写作提供了诸多线索和启示。三、写作思路①这些文章最后结集出版,参见王振忠著:《徽州社会文化史探微》,上海:上海社会科学院出版社年第版圆参见王振忠:明清徽州的祭祀礼仪与社会生活,初载于《历史人类学学刊》第一卷第二期年月,后收入《徽州社会文化史探微》一书。与本文主题相近还有赵世瑜:国家正祀与民间信仰的互动??以明清京师的“顶”与东岳庙为个案,载《北京师范大学学报》社会科学版,年第期总第期,第?页。本文通过对明清时期民众对北京碧霞元君的“顶”和东岳庙的崇拜及其二者之间的关系,精彩地论述了国家如何利用王朝的正祀、民众如何利用民间信仰二者相互利用来为自己服务。这种研究为我们在考察厉坛制度时思考国家和民众是如何利用厉坛这一祭祀对象来为自己谋取好处提供了借鉴。无祀鬼神的盛筵??明清厉坛制度研究首先对本文的时限作一简单交代。本文主体部分限于明初至清代覆亡。原因出于以下两面考虑,其一,本文主题为“明清厉坛制度研究”,因而本文的主要关注时限不应出此范围,且考查厉坛制度,其主要推行是在明初朱元璋的大力提倡,而其废除则于年中华民国建立而止,因而制度本身也限定了本文的时段;其二,是因材料范围所致。本文所用资料详第五部分的主体是地方志,它也是有关厉坛制度记载最丰富的资料。批阅自宋元以来的地方志,载有厉坛制度的,基本为明清所纂修的地方志,民国所编地方志虽偶有记载,