2022期货从业资格考试《期货基础知识》题库综合试题A卷-附答案

2022期货从业资格考试《期货基础知识》题库综合试题A卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

2、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）

A、拘留

B、传讯

C、提示

D、限制人身自由

3、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

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B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

4、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

5、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

6、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

7、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销

的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支

机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监

事和高级管理人员的任职资格。

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A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

8、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）

A、维护客户和公司的合法利益

B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D、谨慎地在职权范围内行使职权

9、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

10、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的

从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

11、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即

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()

A、期货交易所

B、其他套期保值者

C、期货投机者

D、期货结算部门

12、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

13、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和

各项措施总称为（）：

A、内部控制机制

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

14、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以

在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

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D、参考价格

15、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

16、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资

B、股票投资

C、自用动产投资

D、非自用不动产投资

17、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

18、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

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C、期货交易所

D、期货公司董事会

19、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）

A、向投资者充分揭示金融期货风险

B、认真审核投资者开户申请材料

C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

20、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

21、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

500万元

D、800万元

22、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管

理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

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C、每季度

D、每年

23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

24、下列属于期货公司的风险的是（）

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

25、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、向公司出具警示函

D、责令期货公司增加内部合规检查的频率

26、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

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C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

27、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议

内容的是（）

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

28、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会

员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

29、期权的时间价值与期权合约的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

30、下列哪种情况属于超卖状态？（）

A、WMS=85

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B、WS=15

C、K=85

D、D、=85

31、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意

刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

32、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

33、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

34、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

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B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

35、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96T0,客户就想卖出，

但卖价不能低于96-08,则客户应以（）来下单。

A、止损买单

B、止损卖单

C、止损限价买单

D、止损限价卖单

36、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

37、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

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38、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

39、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规

被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起

（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、20

40、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

41、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）

A、3个月至6个月

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B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

42、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当

向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

43、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

44、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔

偿额（）

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

45＞根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

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A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

46、股指期货的交割方式是（）

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

47、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

48、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

49、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

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B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

50、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资

金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）

A、请求权

B、追偿权

C、代位权

D、质押权

51、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会

及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

52、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效

的是（）

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

53、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）

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A、及时向主管部门报告

B、拒绝为其提供服务

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益

54、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近

（）年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

55、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

56、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

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57、下列不属于期货交易所特性的是（)

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

58、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经

纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

59、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措

施不包括（）

A、谈话

B、责令具结悔过

C、提示

D、记入信用记录

60、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

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D、长期有效

61、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

62、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

63、宋体\加1"正是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

64、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送

相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

第17页共41页

D、期货保证金安全存管监控机构

65、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

66、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

67、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工

作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货

经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

68、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下罚款。

第18页共41页

A、3万元

B、5万元

C>10万元

D、20万元

69、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

70、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先

B、会员等级优先

C、交易价格优先

D、交易量优先

71、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

72、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1

第19页共41页

B、2

C、3

D、4

73、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

74、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

75、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

76、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）

A、暂停交易

B、终止交易

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C、提高保证金

D、及时追加保证金或者自行平仓

77、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

78、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）

A、促进本国经济国际化

B、提高合约兑现率

C、促进本国经济的国际化发展

D、为政府宏观调控提供参考依据

79、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

80、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

第21页共41页

D、趋势线延续的时间越长就越无效

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

2、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

I）、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

3、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司

可以提供的服务是（）

A、协助期货公司办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D、协助期货公向客户提示风险

4、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

第22页共41页

A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

5、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

D、有履行职责所必需的时间和精力

6、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货交易所

B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

7、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

第23页共41页

8、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

9、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：

（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

10、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，

张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办

法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

A、品行端正，具有良好的职业道德

B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

11、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的

规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司

B、交易结算会员期货公司

第24页共41页

C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司

12、宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情

节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

13、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

14、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力

和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

15、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业

务资格。

第25页共41页

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

16、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前

向（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

17、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

18、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

第26页共41页

19、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（)

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

20、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

21、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易

机制包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

22、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

第27页共41页

23、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（)

A、金融期货结算业务资格申请书；

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；

D、从事金融期货结算业务的计划书；

24、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

25、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的罚款

26、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

第28页共41页

27、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

28、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

29、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

30、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

第29页共41页

D、取得证券从业人员资格

31、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上--年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

32、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

33、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负

债结算

34、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

第30页共41页

C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

35、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

36、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、净资本不得低于人民币3000万元。

37、宋体下列说法错误的是：（）

A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外

汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案

38、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

第31页共41页

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

39、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

40、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

得分评卷入

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

A、错

B、对

2、（）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

A、错

第32页共41页

B、对

3、()因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

A、错

B、对

4、()期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变

更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。

A、错

B、对

5、()期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保

证金存管等业务制度和流程。

A、错

B、对

6、()证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。

A、错

B、对

7、()期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。

A、错

B、对

8、()期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、错

B、对