《马克思主义基本原理概论》（第五章）

马克思主义基本原理概论第五章资本主义的发展及其趋势项目导读

随着社会生产力的发展，资本主义社会的基本矛盾不断激化，迫使资本主义社会生产关系发生变化，出现了从自由竞争资本到私人垄断资本和国家垄断资本以及经济全球化等现象。虽然资本主义仍然处在发展的过程之中，在资产阶级的根本利益允许的范围里，资本主义自身能够进行局部的调整，资本主义的内在矛盾和冲突在一定程度上可以得到缓和，但由资本主义的基本矛盾所决定，资本主义自身的调整是有限的，资本主义最终被社会主义所取代是历史的必然趋势。目录CONTENT资本主义的历史进程1当代资本主义的新变化2资本主义为社会主义代替的历史必然性3PART01资本主义的历史进程第一节资本主义的历史进程一、自由竞争的资本主义

自由竞争是指在资本主义条件下，商品生产者之间为了争夺最有利的投资场所、生产条件和销售条件而进行的不受限制的竞争。就整体而言，资本主义自由竞争体制具有以下特征：第一，实现了资本在不同地区和部门间的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场。第二，实现了劳动力在不同地区和部门间的自由流动，使资本家可以更有效地剥削工人，降低劳动成本。第三，实现了商品在各个地区之间的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，使资本家可以更好地实现剩余价值。第四，市场上各种商品的价格都随着供求关系的变动而自发波动，并通过这种价格波动自动调节商品生产和商品流通。第一节资本主义的历史进程一、自由竞争的资本主义

自由竞争的资本主义具有很大的局限性。主要表现在以下几个方面：第一自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。第二自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的唯一手段。第三在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性。第四自由竞争的资本主义以无限的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性”，任凭市场的自发调节，这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。课堂讨论自由竞争为什么会必然引起垄断？第一节资本主义的历史进程二、私人垄断资本主义自由竞争必然导致生产和资本的集中，其主要原因有以下几方面：第一，在资本主义的自由竞争中，必然的结果是大企业战胜中小企业，大资本吞并中小资本，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手里。第二，科学技术和生产力的发展加快了生产集中和资本集中。第三，股份公司的发展促进了生产和资本的集中。第四，资本主义的经济危机对生产集中和资本集中起着重要作用。第五，“联合制”的出现也有力地促进了生产和资本的集中。第一节资本主义的历史进程二、私人垄断资本主义生产集中促进了生产社会化和资本社会化。而生产集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是因为：

第一，生产集中形成了垄断的可能性。在自由竞争条件下生产分散，企业大部分是中小企业，由于这些企业为数众多，难以达成协定。即使它们当中的许多企业联合起来，对本部门产品的生产和流通也难以达到能够操纵控制的程度。而在生产集中发展到一定程度时，社会生产已集中在少数大公司手里。这些少数大公司就可能达成协定，控制某个部门的生产和流通，以获取高额利润。

第二，生产集中形成了垄断的必然性。第一节资本主义的历史进程二、私人垄断资本主义卡特尔原意为同盟或协定，是指生产同类商品的资本主义企业为垄断市场和攫取高额垄断利润，通过签订各种协定如划分商品的销售市场范围、规定商品的产量限额、确定商品的销售价格等而组成的垄断联盟，是比较初级的垄断组织。

是比卡特尔发展程度高、较稳定的资本主义垄断组织形式。生产同类商品的几个大企业，为了获取高额垄断利润，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定托拉斯而形成的一种垄断同盟。辛迪加比较重要的垄断组织形式：第一节资本主义的历史进程二、私人垄断资本主义托拉斯是生产同类商品的大企业或生产上有密切关系的大企业组成的企业联合体，是比辛迪加更加高级、更加发达的垄断组织形式。

原意是多种企业集团，是指以大型垄断企业或银行为中心，由不同经济部门（通常包括工业、矿业、贸易、金融、保险、交通运输、服务业等）的若干企业联合组成的经济垄断组织。康采恩比较重要的垄断组织形式：第一节资本主义的历史进程三、国家垄断资本主义

所谓国家垄断资本主义，是私人垄断资本与国家政权相结合而形成的一种垄断资本主义。由私人垄断向国家垄断的转变，是资本主义基本矛盾不断发展的必然结果。

私人垄断向国家垄断转变的深刻根源是生产社会化与私人垄断资本主义之间的矛盾。第一节资本主义的历史进程三、国家垄断资本主义具体说来，私人垄断向国家垄断转变有下列原因：第一

科技的发展、生产社会化程度的进一步提高，客观上要求在全社会范围内对国民经济进行宏观管理，要求国家加强对经济的调节和干预。第二市场问题日趋严重，经济危机频繁爆发，私人垄断资本家单靠自己的力量无力克服，要求国家采取“反危机”措施，刺激需求，帮助克服困难。第三

对于一些投资多、周期长、风险大、收益小，但是发展经济必需的事业，如某些新兴产业和科技开发研究项目，私人垄断不愿或无力独立承担，需要国家投资和资助。第四战后资本主义国家经济发展不平衡的加剧，单纯依靠私人垄断资本的力量和市场的自发调节已难以解决由结构失衡所造成的经济动荡。第一节资本主义的历史进程三、国家垄断资本主义国家垄断资本主义具有以下特点：垄断资本与国家政权相结合，并以其巨大的力量，对整个社会经济活动进行干预和调节。国家垄断资本主义所追求的是国家垄断利润。国家垄断资本经济实力雄厚，资本社会化达到新的高度。国家垄断资本主义有各种不同的形式，归纳起来大致可分为两类：首先其次最后资本主义国家所有制经济国家对经济的调节罗斯福曾经说过这样一段话：“我们必须有真正的共同利益——不仅是这个伟大国家的各个部门之间的，而且也是各个经济单位之间和这些单位中各个团体之间的共同利益，大家都必须一起动手来制定补救计划，这种计划必须以各种地位不同的人们所享受的共同生活为基础。”按照这一思路，罗斯福在20世纪30年代初尝试以“新政”为标志的计划试验。法国政府于1946年设立计划总署，并于1947年开始实施第一个五年计划；日本政府从1955年开始制定长期计划，其中最著名、影响最大的是“国民所得倍增计划（1961—1970）”；韩国从1962年开始制定和实施五年计划，持续30年经济高速发展，使其跻身新型工业化国家行列。小案例第一节资本主义的历史进程三、国家垄断资本主义国家垄断资本主义对资本主义经济发展的作用具有双重性，既有促进作用又有其局限性，并使资本主义基本矛盾进一步深化。一方面，它在整个垄断资本主义经济中起着越来越重要的作用，在一定程度上缓和了资本主义的矛盾，对经济的发展起到了促进作用。另一方面，国家垄断资本主义仅仅是对资本主义生产关系进行了部分调节，使部分经济矛盾获得一定程度的缓解，并不能解决资本主义的基本矛盾。第一节资本主义的历史进程四、经济全球化及其影响经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出某一国家和地区的范围而相互联系、相互依赖的过程。经济全球化是社会生产力发展的客观要求和必然结果，具有推动社会生产发展的历史进步性，这是经济全球化的实质。作为当今世界经济的基本特征，经济全球化加速发展的根本原因是世界各国对本国本民族利益最大化的追求。第一节资本主义的历史进程四、经济全球化及其影响（一）经济全球化的表现

第一，生产全球化。指随着国际分工与协作不断深化、加强，某些高新技术产品的生产不再是由某个国家单独完成，而是由许多国家共同协作完成的。

第二，贸易全球化。指商品和劳务在全球范围内的自由流动。商品贸易的增长速度不断加快，规模得到持续扩大，服务贸易、技术贸易以及产业内贸易、跨国公司内部贸易在全球贸易中占据着越来越大的比重，参与贸易的国家急剧增加，对外贸易在各国国民经济中的地位和作用进一步提高，成为许多国家重要的经济增长源。同时，国际贸易体制和规则更为规范，对全球贸易活动进行规制、调节的范围和作用趋于扩大，有力地推动了贸易的全球化进程。第一节资本主义的历史进程四、经济全球化及其影响（一）经济全球化的表现

第三，金融全球化。是指世界各国、各地区在金融业务、金融政策等方面相互协调、相互渗透、相互竞争不断加强，使全球金融市场更加开放、金融体系更加融合、金融交易更加自由的过程。20世纪80年代以来，随着金融自由化浪潮的兴起和信息技术在金融领域的广泛应用，全球金融市场和金融机构的联系与融合变得更为紧密，金融创新日新月异，金融衍生工具层出不穷，极大地推动了金融交易的发展，大规模的资金流动可以在瞬间完成，这促使国际金融资本在全球范围大规模快速流动，推动了金融的全球化进程。第一节资本主义的历史进程四、经济全球化及其影响（二）经济全球化的影响

积极作用主要表现在：第一，提供了先进技术和管理经验。第二，提供了更多的就业机会。第三，推动了国际贸易发展。

第四，促进了跨国公司的发展。负面影响主要表现在：第一，发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡。第二，加剧了发展中国家资源短缺和环境污染。第三，一定程度上增加了经济风险。课堂总结资本主义的历史进程自由竞争的资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义经济全球化及其影响PART02当代资本主义的新变化第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化当代资本主义的变化是广泛而深刻的，这种新变化主要表现在以下几个方面：

第一，生产资料所有制的变化。从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的。在所有制关系上，出现了所谓资本社会化的趋势。

在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。19世纪末20世纪初，随着股份公司成为主要的企业组织形式，私人股份资本所有制取代个体资本所有制成为占主导地位的所有制形式。第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所有制形成并发挥重要作用，法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。资本主义所有制经过这些形式的演变，资本占有的社会化程度大大提高。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化第二，垄断资本形式的变化。由于实体经济的停滞，促使资本家更加依赖金融市场的增长来获取和扩大货币资本，导致了金融经济与资本主义生产关系的结合，从而引发了20世纪70年代以来金融垄断资本主义的空前发展。随着金融资本势力的爆炸性增长，金融垄断资本的控制能力大大提升，不但掌握了越来越多的社会财富，而且还通过控制政府决策部门和决策过程实现对整个国家的政治控制，利用国家机器维护自身的利益。然而，金融垄断资本主义无论发展到何种程度，都不可能破解生产停滞的难题，相反，会导致金融危机频繁发生，给全球经济带来灾难。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化第三，劳资关系和分配关系的变化。在资本主义条件下，劳动从进入生产过程开始，就已经隶属于资本，在表面平等的交换关系的背后，是资本对劳动的实际支配和控制。西方发达国家在对生产关系和上层建筑的具体形式以及国家管理体制进行调整的同时，也开始采取合作经济、社会保障和福利、职工参与管理等一系列改革措施。这些制度主要有：其一，职工参与决策。其二，终身雇佣。其三，职工持股。在分配关系上，许多发达国家对收入分配政策进行了某些调整，实行社会福利政策，在一定程度上缓和了社会矛盾。当代西方国家在分配领域的这些变化，是资本主义发展到国家垄断资本主义阶段对于其分配关系的新调整，资本主义国家工人阶级的生活状况由此得到了较大改善。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化

第四，社会阶级、阶层结构和关系的变化。在当代资本主义生产关系中，阶级、阶层结构发生了新的变化：

一是传统的资本家的地位和作用已经发生很大变化。

二是公司高级管理人员成为大公司经营活动的实际控制者。

三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化

第五，政府经济调节机制和经济危机形态的变化。第二次世界大战结束以来，随着国家垄断资本主义的形成和发展，虽然市场机制依然在资源配置过程中发挥着基础性调节作用，但它已不是唯一的经济调节机制了，资产阶级国家对经济的干预不断加强。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化

第六，政治制度的变化。西方国家不断实行“体制改革”，在一定程度上缓解了“制度危机”。

首先，国家行政机构的权限不断加强，国家权力的重心由议会向政府转移。

其次，政治制度及其文化出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。

再次，重视并加强宪政和法治建设。

最后，改良主义成为西方社会进行社会改革的主流思想倾向。

第二节当代资本主义的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质（一）当代资本主义新变化的原因当代资本主义发生新变化的原因是多方面的，最主要的有：首先，科学技术革命和生产力的发展是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权力和利益的斗争，是推动资本主义变化的重要力量。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。目前在发达资本主义国家的经济增长中，科技贡献率已由20世纪初的20%～30%增加为70%左右。新科技革命创造出的巨大生产力所带来的直接结果，就是使资本主义财富分配的蛋糕越做越大，使资本主义可以在不改变财富分配比例甚至在提高资本家比例的前提下增加劳动者收入的绝对量，这大大缓和了资本主义自身的矛盾。小案例第二节当代资本主义的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质（二）当代资本主义新变化的实质

当代资本主义的新变化是客观事实，正视这些新变化，深刻分析这些变化的实质，对于我们正确认识资本主义的本质，把握资本主义发展的趋势，具有重要的意义。

首先，必须明确，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。第二节当代资本主义的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质（二）当代资本主义新变化的实质

其次，也必须明确，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。这种变化没有改变资本主义私有制的经济基础。一是股份制经济没有改变企业私有的性质。二是国有企业也没有改变资本主义私有制的基础。这种变化没有改变资本主义剥削的实质。一是虽然战后发达资本主义国家工人阶级的生产和生活条件得到很大改善，但准确反映资本家剥削工人程度的剩余价值率却在不断上升。二是劳动者所获得的福利，实际上都是劳动者自己在必要劳动时间内创造的相当于劳动力价值的那部分价值，又以各种福利的形式通过国民收入再分配支付给工人。课堂讨论美国的剩余价值率1909年为130%，1950年为236.7%，1987年已高达364.7%。1996年世界排名前20位的大公司中，有18家利润少则10%～20%，多则在40%～60%，而工人工资的增长幅度却小得多。以上现象说明了什么问题？第二节当代资本主义的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质（二）当代资本主义新变化的实质这种变化也没有改变工人阶级受雇佣的阶级地位。资产阶级民主政治是与资本主义私有制联系在一起的，工人阶级在经济上处于无权和受剥削的地位，在政治上就无法真正与资产阶级分享平等的政治权利。这种变化也没有改变资本主义的基本矛盾。生产社会化与生产资料私人占有之间的矛盾是资本主义自身无法解决的。资本主义为适应生产力的发展，虽然一再进行生产关系的调整，但这种调整和变化总是在资本主义生产方式的范围内进行的。它可以在某种程度上缓和矛盾，但不可能从根本上消除这些矛盾。当一种矛盾得到缓解时，另一种矛盾又会尖锐起来。当代资本主义国家在其发展过程中进行的自我调节、改善和改良，虽然极大地促进了资本主义的经济发展和社会进步，但并没有改变资本主义社会的性质。课堂总结当代资本主义的新变化当代资本主义经济政治的新变化当代资本主义新变化的原因和实质PART03资本主义为社会主义代替的历史必然性课堂讨论

资本主义对人类社会的发展有哪些促进作用？第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性一、资本主义的历史地位（一）资本主义促进了生产力的发展资本主义私有制为社会化生产的迅速发展提供了制度基础。资本主义私有制的出现，克服了小生产规模狭小、分散经营的弊端，提供了生产资料和劳动力大规模集中的条件，为社会化生产的迅速发展提供了制度基础。资本追逐剩余价值的本性为生产无限扩大提供了强大动因。追逐利益的内在动力和市场竞争的外在压力，迫使资本家必须增加资本积累，扩大生产规模，进行技术创新。所有这一切，都在不同程度上推动了社会生产力的发展。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性一、资本主义的历史地位（一）资本主义促进了生产力的发展

资本主义为市场经济的充分发展拓展了广阔空间。资本主义经济是从简单商品经济发展而来的，而商品经济形成的前提是社会分工和不同所有权的存在。资本主义的所有权集中表现为资本的所有权，资本所有权的特点是产权明晰，可用货币计量，可在不同所有者之间流动。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性一、资本主义的历史地位（二）资本主义推动了社会关系的进步随着生产力的发展，资本主义生产关系特别是私有制的实现形式发生过三次大的调整。第一次大调整是由单个资本到股份资本的发展。股份公司的出现是生产社会化、商品化和市场化的必然产物，对资本主义生产关系的发展产生了深刻的影响。第二次大调整是由股份资本到一般垄断资本的过渡。第三次大调整是由私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的发展。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性一、资本主义的历史地位（三）资本主义创造了向社会主义过渡的各种要素社会主义制度是比资本主义制度更高级的社会形态。如同资本主义赖以形成的某些要素是在封建社会里产生的一样，社会主义的某些要素也是在资本主义社会里产生的。从资本主义发展变化的历史过程看，资本主义制度确实有利于社会主义制度所需要的各种要素的创造。课堂讨论

资本主义创造了哪些向社会主义过渡的要素？第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性一、资本主义的历史地位（三）资本主义创造了向社会主义过渡的各种要素资本主义为建立社会主义制度准备了物质条件。资本主义为发展社会主义经济提供了可供借鉴的经济运行方式。资本主义为发展社会主义经济提供了可供借鉴的所有制实现形式。资本主义上述三个方面的积极意义，是资本主义历史进步性的集中表现，也是资本主义必将走向自己的反面，必然被社会主义取代的内在根据。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性二、资本主义的基本矛盾（一）资本主义基本矛盾的主要表现

资本主义从产生之日起，就存在着它自身不能解决的基本矛盾。资本主义社会的生产力是以社会化大生产为基础的。社会化生产不是用来满足社会需要，而是完全服从于资本家追逐剩余价值和实现资本增殖的目的。这就形成了生产社会化与生产资料资本主义私人占有之间的矛盾，即资本主义的基本矛盾。资本主义基本矛盾是资本主义社会生产力和生产关系之间矛盾的具体表现，是资本主义社会其他各种矛盾的总根源。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性二、资本主义的基本矛盾（二）资本主义基本矛盾在世界范围内展开在经济全球化大背景下，资本主义基本矛盾从单个资本主义国家扩大到世界范围，加深了资本主义的各种矛盾。个别资本主义企业生产经营的有组织性、个别资本主义国家生产的相对有序性与国际生产的无政府状态之间的矛盾。资本主义国家生产无限扩大的趋势与世界范围内广大劳动群众购买力相对缩小的矛盾。发达资本主义国家及发展中国家的阶级矛盾。少数发达资本主义国家与广大发展中国家的矛盾。发达资本主义国家相互之间的矛盾。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性二、资本主义的基本矛盾（二）资本主义基本矛盾在世界范围内展开

资本主义基本矛盾及其派生的国内国际的各种矛盾，从性质上看是对抗性的，是其自身无法从根本上解决的。这些矛盾的发展，决定了资本主义社会的成功与失败、发展与倒退、繁荣与衰落。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性三、社会主义代替资本主义的历史必然性（一）资本主义的发展为社会主义准备了物质条件垄断资本主义的发展为从资本主义向社会主义过渡准备了客观的物质条件：第一生产的高度社会化为向社会主义过渡创造了条件。第二管理社会化为社会主义准备了社会性的管理资源与管理机构。第三资本日益社会化为资本主义私有制转变为社会主义公有制创造了条件。第三节资本主义为社会主义代替的历史必然性三、社