IATF16949内部质量体系审核检查表

,,内部质量体系审核检查表,,,

受审核过程:,,MP1领导作用MP5数据分析过程MP6纠正与预防措施管理过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,"4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3",本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？,查看程序书、现场记录,质量数据/过程数据采用月度汇总的方式进行统计。,符合

2,4.1,是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审,,确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审,符合

3,4.2,是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审,,《内部审核控制程序》规定内部审核正常情况下至少1次/年，如发生特殊情况，依情增加审核频次；内部审核包括：体系审核、产品审核、过程审核。每年进行管理评审。,符合

4,4.3,组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范围内,,针对客户特殊需求，销售部编制了《客户特殊需求一览表》,符合

5,4.4.1.1,组织是否确保所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求,,前期技术开发时会对客户的要求的产品的功能、性能及需符合的标准及法律法规进行评审。,符合

6,4.4.1.2,与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文件。,,我司产品非安全件,符合

7,5.1.1.1,组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传，宣传方式是什么,,公司的质量方针“顾客至上技术领先高质高效服务精良”。粘贴在公司的各个会议室，且新员工入司培训时进行宣导，并进行考核。,符合

8,5.1.1.2,最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入,,管理评审时会对过程绩效进行评审,符合

9,5.1.2,最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？,,公司的质量方针及企业理念都突出了“顾客至上”，每周一晨会上也会不定期的向全员宣导顾客至上的理念,符合

10,5.2,"是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？",,公司的质量方针顾客至上技术领先高质高效服务精良,符合

11,5.3,最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通,,制定了所有岗位的《岗位职责说明书》,符合

12,5.3.1,最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件,,公司质量手册中颁布了客户代表的任命书,符合

13,5.3.2,"部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有以下职责和权限：

1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；

2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；

3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。",,"部门与岗位职责中明确规定了相关人员负有以下职责和权限：1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；

2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；

3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。",符合

受审核过程:,,MP2风险管理,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

14,6.1,组织是否对风险和机遇进行了分析并对风险采取一定的预防措施和应急计划，风险分析，预防措施，应急计划是否形成文件,应急计划/风险和机遇控制程序,建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保质量管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响，预防或减少不利影响，实现改进。,符合

受审核过程:,,MP3管理评审,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,9.3.1,是否按规定的时间间隔进行了管理评审？,查看程序书、现场记录,"一般情况下，管理评审每年周期性的进行一次体系运行情况的管理评审。总经理及管理者代表可在下述情况时提出临时评审要求，以制定临时计划，展开相应的管理评审：

a)当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；

b)与公司发生重大质量/环境事故或相关方连续投诉时；

c)当法律法规、标准及其他要求发生变更时。

",符合

2,9.3.2,"管理评审的输入是否包括包括：

1.以往管理评审所采取措施的情况；

2.与质量管理体系有关的内外部因素的变化；

3.有关质量管理体系绩效和有效性的信息

4.资源的充分性；

5.应对风险和机遇所采取的措施的有效性

6.改进的机会。

7.不良质量成本（内部和外部不符合成本）；

8.过程有效性，效率的衡量；

9.产品符合性；

10.对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估

11.顾客满意

12.对照维护目标的绩效评审

13.通过风险分析（如FMEA）识别的潜在使用现场失效标识；

14.实际使用现场失效及其对安全或环境的影响",,"5.3管理评审的内容：

a)不良质量成本（内部和外部不符合成本）

b)过程的有效性衡量

c)过程效率的衡量

d)产品符合性

e)对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估；

f)顾客满意

g)对照维护目标的绩效评审；

h)保修绩效(在适用情况下）；

i)顾客记分卡评审(在适用情况下）；

j)通过风险分析（如FMEA）识别的实际的和潜在的使用现场失效标识；

K)实际使用现场失效及其对安全或环境的影响。

",符合

4,9.3.3,"评审输出是否包括：

a）改进的机会；

b)质量管理体系所需的变更；

c)资源需求

并形成文件

未实现顾客绩效目标时，最高管理者是否形成一个文件化的措施计划并实施",,"5.8管理评审的输出:

◆质量管理体系及其过程的评价与改进;

◆与顾客有关的产品状况分析，未实现顾客绩效目标时的改进措施;

◆资源需要;

◆纠正及持续改进措施;

◆其他注意事项.

",符合

受审核过程:,,MP4内部审核,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,9.2.1/9.2.2.2/9.2.2.3/9.2.2.4,内部审核是否按照策划的时间间隔进行审核,查看程序书、现场记录,"按照年度计划进行，2月7月进行对HT-DTU-210和HT-DTU-220进行了产品审核

8月进行了过程审核，11月如期进行体系审核",符合

2,7.2.3,内部审核员的能力是否得到证实，并是否持有一份内部审核员的名单，内部审核员的培训师是否符合要求,,2017年9月份聘请外部老师进行了IATF16949:2016内审员培训，30人考核合格，拿到了IATF16949:2016内审员证书,符合

3,9.2.2,"组织是否

a)制定审核方案，审核方案是否包括频次，方法，职责，策划要求和报告

b)规定每次审核的审核准则和范围

c)选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；

d)确保将审核结果报告给有关管理者；

e)及时采取适当的纠正和纠正措施；

f)保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。",,"2月7月进行对HT-DTU-210和HT-DTU-220进行了产品审核

8月进行了过程审核，11月如期进行体系审核。

内审结果在管理评审上进行汇报",符合

4,9.2.2.1,内部审核是否包括质量管理体系审核，制造过程审核，产品审核,,"2月7月进行对HT-DTU-210和HT-DTU-220进行了产品审核

8月进行了过程审核，11月如期进行体系审核",符合

5,9.2.2.3,过程审核是否包含所有班次，是否包含对过程风险分析和控制计划有效执行的审核,,公司目前只有常日班作业。过程审核时第过程的风险分析，控制几乎的有效性进行了审核,符合

6,9.2.2.4,客户是否有有特定的方法进行产品审核，如没有产品审核的方法是否有确定,,"暂无客户要求使用特定的方法进行产品审核。

《HT-QCM-05内审控制程序》未较简单，未明确规定产品审核方法",建议事项

受审核过程:,,COP1合同评审过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,8.2.2,在确定顾客的产品和服务要求时，组织是否确定产品和服务的要求得到满足，对其提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。,查看程序书、现场记录,收到客户需求时，各部门会进行需求分析和评审。对于同客户订单的合同，会组织相关部门进行合同评审，如客户对我们的管理过程有特殊要求的，会列入《客户特殊需求清单》内,符合

2,8.2..3,"在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审：

a)顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；

b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c)组织规定的要求；

d)适用于产品和服务的法律法规要求；

e)与以前表述不一致的合同或订单要求

并保留形成文件的证据。",,收到客户需求时，各部门会进行需求分析和评审。对于同客户订单的合同，会组织相关部门进行合同评审，如客户对我们的管理过程有特殊要求的，会列入《客户特殊需求清单》内,符合

3,8.2.3.1.1,组织是否保留对正式评审要求放弃的顾客授权的形成文件的证据,,《HT-MKT-01与客户有关的过程控制程序》中要求对客户的合同和订单进行评审，如评审无法顺利通过时由销售人员同客户确认。如双方无法达成一致时，合同评审自动终止。,符合

4,8.2.3.1.2,组织是否符合顾客对特殊特性的指定，批准文件及控制的要求,,收到客户需求时，各部门会进行需求分析和评审。对于同客户订单的合同，会组织相关部门进行合同评审，如客户对我们的管理过程有特殊要求的，会列入《客户特殊需求清单》内,符合

5,8.2.3.1.3,组织是否采用多方论证的方法来进行分析，已确定组织的制造过程是否可行，能够始终生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求的产品。,,收到客户需求时，各部门会进行需求分析和评审。对于同客户订单的合同，会组织相关部门进行合同评审，如客户对我们的管理过程有特殊要求的，会列入《客户特殊需求清单》内,符合

6,8.2.3.2,评审的结果是否形成文件信息,,收到客户需求时，各部门会进行需求分析和评审。对于同客户订单的合同，会组织相关部门进行合同评审，输出合同评审记录,符合

7,8.2.4,若产品和服务的要求发生变更，组织是否相关形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求,,收到客户需求时，各部门会进行需求分析和评审。对于同客户订单的合同，会组织相关部门进行合同评审，如客户对我们的管理过程有特殊要求的，会列入《客户特殊需求清单》内,符合

受审核过程:,,COP2产品开发及验证过程SP14更改管理过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,8.3.2,"在确定设计和开发的各个阶段及控制时，组织是否考虑

a)设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；

b)所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；

c)所需的设计和开发的验证及确认活动；

d)设计和开发过程涉及的职责和权限；

e)产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；

f)设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；

g)顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；

h)对后续产品和服务提供的要求；

i)顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；

j)证实已经满足设计和开发要求所需的成文信息。",查看程序书、现场记录,D2APQP\D3APQP,符合

3,8.3.2.1,在进行产品实现的准备工作中，是否采用了多方论证的方法？,,由项目小组组成,符合

4,8.3.3,"组织是否保留有关设计和开发输入的形成文件的信息，设计和开发的输入是否包括

a）产品设计输出的数据，包括特殊特性；

b）生产力、过程能力、时程安排及成本的目标；

c）制造技术替代选择；

d）顾客要求，如有；

e）以往的开发经验；

f）新材料；

g）产品搬运和人体工学要求

h）制造设计和装配设计。",,完整的APQP,符合

5,8.3.3.2,组织是否对制造过程的设计输入要求进行识别，形成文件并进行评审。,,完整的APQP,符合

6,8.3.3.3,"组织是否采用多方论证的方法来建立，形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。是否包括：

a)将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如FMEA）、控制计划和标准的

工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个；

b)为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略；

c)顾客规定的批准，如有要求；

d)遵循顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记，如符号转换表所示。如有要求，应向顾客提交符号转换表",,完整的APQP,符合

7,8.3.4,组织对设计和开发的过程控制是否实施评审，验证，确认，针对评审，验证和确认的问题是否采取必要的措施，这些活动是否形成文件的信息,,完整的APQP,符合

8,8.3.4.1,组织是否将产品和过程的设计和开发期间特定阶段的测量应被确定、分析，以汇总结果的形式来报告，作为对管理评审的输入,,完整的APQP,符合

9,8.3.4.4,组织是否建立，实施和保持一个符合顾客规定要求的产品和制造过程的批准过程,,完整的APQP,符合

10,8.3.5,设计和开发的输出是否形成文件。,,完整的APQP,符合

11,8.3.5.1,"产品设计输出是否符合标准要求？

a）设计风险分析（FMEA）；

b）可靠性研究结果；

c）产品特殊特性；

d）产品设计防错结果，例如：DFSS、DFMA和FTA；

e）产品定义，包括三维模型、技术数据包、产品制造信息，以及几何尺寸与公差（GD&T）；

f）二维图纸、产品制造信息以及几何尺寸与公差（GD&T）；

g）产品设计评审结果；

h）服务诊断指南及修理和可服务性说明；

i）服务件要求；

j）运输的包装和标签要求。",,完整的APQP,符合

12,8.3.5.2,"制造过程的设计输出是否包括

a）规范和图纸；

b）产品和制造过程的特殊特性；

c）对影响特性的过程输入变量的识别；

d）用于生产和控制的工装和设备，包括设备和过程的能力研究；

e）制造过程流程图/制造过程平面布置图，包括产品、过程和工装的联系；

f）产能分析；

g）制造过程FMEA;

h）维护计划和说明；

i）控制计划（见附录A）；

j）标准作业和工作指导书；

k）过程批准的接收准则；

l）质量、可靠性、可维护性和可测量性的数据；

m）适用时，防错识别和验证的结果；

n）产品/制造过程不符合的快速探测、反馈和纠正的方法。",,完整的APQP,符合

13,8.3.6,组织是否识别，评审和控制在产品和服务设计和开发期间以及后续所作的更改，以避免不利影响，审计和开发的变更，变更评审的结果，变更的授权，为防止不利影响所采取的措施是否形成文件,,完整的APQP,符合

受审核过程:,,COP3产品生产过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

2,8.5.1,"

生产部门是否清楚产品要求？

生产安排是否能正确传递产品要求？是否有生产计划和由信息系统支持的准时生产？是否是由定单驱动的？生产计划是否按期完成？生产计划更改如何管理？现场控制计划执行情况，是否可得到作业指导书？现场环境如何？是否清洁有序？是否关注员工潜在风险？现场设备是否适宜？是否可得到经过校准或检定的监视和测量装置？是否对产品和过程进行了监视和测量？是否对过程进行了确认？是否进行了作业准备验证？现场产品的标识如何？",查看程序书、现场记录,"收到客户订单后会进行订单评审。

订单评审不通过时会通知销售人员同客户进行再次确认。

订单评审通过后安排生产计划。

作业人员根据生产指令进行领料，作业前进行产前点检，作业完工后进行完工点检。生产过程中对产品硬件功能及老化测试进行100%检查。

生产过程中通过条码管理实现可追溯性",符合

3,8.5.1.1,"组织是否制定了控制计划，控制计划是否有试生产控制计划和量产控制计划控制。控制计划是否包括以下内容：于制造过程的控制手段，包括作业准备验证；

b）首件/末件确认，如适用；

c）用于顾客和组织确定的特殊特性（见附录A）控制的监视方法；

d）顾客要求的信息，如有；

e）规定的反应计划（见附录A）；当检测到不合格品时，过程变得不稳定或统计能力不足时

1.当组织确定其已经向顾客发运了不合格品；

2.当发生任何影响产品、制造过程、测量、物流、供应货源、生产量或风险分析（FMEA）的变更（见附录A）；

3.在收到顾客投诉并实施了相关纠正措施之后，当适用时；

4.以基于风险分析的设定频率。控制计划是否更新并重新评审",,现场能找到过程流程图，PFMEA及控制计划。现场巡检人员会进行首末件检查。产品为功能件，不存在测试不合格的产品发给客户的可能。,符合

4,8.5.1.2,组织是否确保标准作业文件传达到负责工作人员并被其理解，可读性，以有责任遵守这些文件的人员可以理解的语言进行描述，在指定区域易于得到,,"在生产现场可以得到受控的作业指导书

查生产人员培训记录，有生产人员对于作业指导书的培训",符合

5,8.5.1.3,1.当作业初次运行，材料更改或者作业更改时，是否实施作业准备验证2.是否为作业人员保持形成文件的信息3.适当时是否使用统计方法验证4.使用时是否实施首末件的确认，保留首末件的比较5.是否保留作业准备和首件/末件确认后过程和产品的批准记录。,,"作业人员根据生产指令进行领料，作业前进行产前点检，作业完工后进行完工点检。生产过程中对产品硬件功能及老化测试进行100%检查。

巡检人员对首末件进行检查",符合

6,8.5.1.4,组织是否确定并采取必要的措施，确保在计划或非计划生产停工期后，产品要求的符合性。,,所有产品进行100%功能检查及老化测试,符合

7,8.5.2,组织是否在产品和服务提供的整个过程中按照监视和量测要求识别输出状态。组织是否制定了可追溯性计划并形成文件，这些计划是否按产品过程和制造位置明确适当的可追溯系统，过程和方法。这些方法是否能够识别和隔离不合格品和可疑品，确保能够满足顾客要求和法规对应时间的要求。确保以相应的形式保留了形成文件的信息使组织能够满足响应时间的要求。确保各单位序列化的标识。确保标识和可追溯性要求被延伸应用至外部提供具有安全/监管特性的产品。,,公司内部设计了生产管理系统，从第一步开始生成唯一条码，进行可追溯性管理,符合

8,8.5.6,组织是否对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求。组织是否保留了形成文件的信息，包括评审结果，授权变更的人员以及根据评审所采取的措施,,生产过程更改时会进行审核批准,符合

9,8.5.6.1,"组织是否有形成文件的过程对影响产品实现的更改进行控制和反应，任何更改的影响是否进行了评估。组织是否

a）明确验证和确认活动，以确保与顾客要求相一致；

b）在实施前对更改予以确认；

c）对相关风险分析的证据形成文件；

d）保留验证和确认的记录。

更改时是否做了以验证目的的试生产，以便确认更改对制造过程带来的影响",,4M变更程序,符合

10,8.5.6.1.1,"组织是否识别过程控制手段，包括检验、测量、试验和防错装置，形成文件化的清单并予以保持，清单包含主要过程控制和经批准的备用或替代方法。

组织是否有一个形成文件的过程，对替代控制方法的使用进行管理。组织应基于风险分析和严重程度，在本过程中包含要在生产中实施替代控制方法之前获得的内部批准。

在发运采用替代方法检验或试验的产品之前，如有要求，组织是否获得顾客批准。组织是否保持一份控制计划中提及的经批准替代过程控制方法的清单并定期评审。

每个替代过程控制方法是否有标准的工作指导书。组织是否每日评审替代过程控制手段的运行，以验证标准作业的实施，旨在尽早返回到控制计划规定的标准过程。方法范例包括但不限于：

a）以质量为关注的每日审核（如：分层过程审核，如适用）；

b）每日领导会议基于严重程度，并在确认防错装置或过程的所有特征得以有效恢复的基础上，在规定时期内对重新启动验证形成文件。

在使用替代过程控制装置或过程期间，组织应实现生产的所有产品的可追溯性（如：验证并保留每个班次的首件和末件）。",,过程巡检时首末件都进行检查,符合

11,8.6.2,组织是否按照控制计划中的规定，根据顾客的工程材料和性能标准，对每一种产品进行全尺寸检验和功能性验证，其结果可供顾客评审,,每个产品进行了100%功能检测及老化测试检查,符合

12,8.6.3,组织生产的零部件是否被顾客指定为“外观项目”如果是组织是否提供了1.适当的资源，2.适当的颜色，文理，金属亮度，组织结构，映像清晰度的触感技术的标准样件，3.外观标准样品及评价设备的维护和控制，4.对从事外观评价人员的能力和资格的验证,,非外观项目,符合

13,9.1.1.1,是否对制造过程进行了监视和测量？是否采用统计过程控制方法对特殊特性工序进行了监控，并保持过程能力负荷生产件批准时的要求？是否出现过程能力不足或不受控的情况？如出现是否启动反应计划？是否制定了纠正措施计划并实施验证？,,各种统计方法,符合

受审核过程:,,COP4产品交付过程SP13产品防护与仓库管理,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,8.5..5.1,组织是否建立，实施并保持一个在制造，材料搬运，物流，工程和设计活动之间沟通服务信息的过程,查看程序书、现场记录,生产部、研发部或其他部门根据领料单去仓库领料。,符合

受审核过程:,,COP5顾客反馈过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

4,7.2.3,针对顾客反馈有没有采取相应的措施并有相应的记录？有没有按照顾客规定的语言和规定的格式传递必要信息和资料？,查看程序书、现场记录,针对客户的反馈无特殊要求时回复调查说明，有要求时按照客户格式回复8D等整改报告,符合

5,10.2.6,针对顾客反馈的处理有没有质量目标？结果如何？是否进行了数据分析，并针对分析结果进行持续改进或采取纠正和预防措施。,,客户投诉及时率100%，客户满意度95分，都满足目标要求,符合

受审核过程:,,SP1人力资源管理,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

2,7.2,组织是否确定其控制范围内的人员所需具备的能力，例如岗位说明书，知否指定了培训计划，培训是否按时完成。是人员获得所需的能力，对培训结果有没有进行评价，对人员能力有没有文件信息的证据,查看程序书、现场记录,有各部门的岗位说明书、查2017年年度培训计划，各培训计划都按照节点要求落实,符合

3,7.2.2,对承担影响质量要求，内部要求，法律法规要求符合性的新的或调整职责的人员，组织是否对其进行在职培训，是否告知影响质量的工作的人员不符合顾客要求的后果。,,各部门都有在职培训及培训记录,符合

4,7.3,控制范围内的相关工作人员知晓，质量方针，质量目标，他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处，不符合质量管理体系的后果,,对新员工入职培训时进行质量方针、质量目标的相关培训,符合

5,7.3.1,组织是否有形成文件的信息证实所有的员工都认识到其对产品质量的影响，以及他们所从事的活动在实现，保持并改进质量中的重要性，还包括顾客要求及不合格品给顾客带来的风险。,,入职员工都会进行质量培训,符合

6,7.3.2,组织是否保持形成文件的过程，激励员工实现质量目标，进行持续改进，并建立一个促进创新的环境,,《HT-QCM-08持续改进控制程序》,符合

受审核过程:,,SP2文件控制过程SP3记录控制过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,7.5.2,"在创建和更新成文信息时，组织是否确保适当的：

a)标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号）；

b)形式（如语言、软件版本、图表）和载体（如纸质的、电子的）；

c)评审和批准，以确保适宜性和充分性",查看程序书、现场记录,《HT-DOC-01文件和资料控制程序》中规定了文件的架构、编制\修订、审核、批准流程，形式,符合

2,7.5.3.1,组织是否确保控制质量管理体系和标准所需的形成文件的信息无论何时何处需要这些信息，均可获得并使用，保存妥当,,《质量手册》及《各部门的程序文件》,符合

3,7.5.3.2,形成文件的信息的分发，访问，检索和使用，存储的保护，更改的控制，保留和处置是否有明确记录，外来文件是否有明确的管理方式，文件更改时是否有相应的记录，不适用的文件是否有明确的记录与处置方式。,,外来文件必须盖外来文件受控章,符合

4,7.5.3.2.1,组织是否有确定的形成文件的并且被执行的记录保存方针，对记录的控制是否满足法律法规，组织和顾客的要求，相关文件的保存期限是否满足相关法律要求,,"《HT-DOC-02记录控制程序》质量记录清单

质量记录管制表使用规定

质量记录分类

质量记录填写规范

质量记录保存年限

质量记录处理规定

回收纸用于质量文件管控

",符合

5,7.5.3.2.2,当工程标准/规范更改导致产品实现过程更改时，组织是否保留每项更改在生产中实施日期的记录。实施是否包括更新过的文件。变更通知后10个工作日内是否完成评审,,有工程变更的时间切换节点,符合

受审核过程:,,SP6基础设施管理过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

2,7.1.3,组织是否确定、提供和维护为达到产品符合要求所需的基础设施？是否使用多方论证的方法，包括风险识别和风险缓解方法，来开发并改进工厂、设施和设备的计划。制造可行性和产能的策划的评价是否作为管理评审的输入,查看程序书、现场记录,8条生产线、功能测试及老化测试架,符合

3,7.1.4,组织是否确定，提供并维护过程运行所需的环境以获得合格的产品和服务,,生产前进行产前点检,符合

4,7.1.4.1,组织是否保持生产现场处于与产品和制造过程需求相协调的有序的，清洁和维护的状态,,生产管理办法中规定了每天进行产线5S整理,符合

5,8.5.1.5,是否建立实施并保持一个形成文件的全面生产维护系统其中至少包含1.关键设备2.关键设备的备品备件3.机器，设备，和设施维护的资源的提供4.设备，工装和量具的包装和防护5.使用的顾客特殊要求6.形成文件的维护目标7.定期评审维护计划和目标以及形成文件的措施计划，以在未达到目标时采取纠正措施8.预防性维护方法的使用9.预见性维护的使用（如适用）10.周期性检修,,《生产作业管理办法》中规定了设备清单\设备保养计划.,符合

6,8.5.1.6,"组织是否建立了一个生产工装的管理方式，其中包括：a）维护、维修设施与人员；

b）存储与修复；

c）工装准备；

d）易损工具的工具更换方案；

e）工具设计修改的文件，包括产品的工程变更等级；

f）工具的修改和文件的修订；

g）工具标识，例如：序列号或资产编号；状态，如生产、修理或废弃；所有权；以及位

置。

组织是否验证顾客拥有的工具、制造设备和试验/检验设备是在明显的位置永久标记的，以便能够确

",,"生产设备上都有永久性标识,易损件都有更换计划。",符合

7,8.5.3,组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间是否对其妥善管理，都采取了什么样的措施，当发生丢失，破损或发现不适用时怎么做，是否保存了相关形成文件的信息,,暂无客户外来财产,符合

受审核过程:,,SP7监视与测量装置管理过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

2,7.1.5.1,组织是否保留了作为监视和测量资源适合其用途的证据形成文件的信息,查看程序书、现场记录,《HT-QCM-11监视与测量控制程序》,符合

3,7.1.5.1.1,组织是否进行统计研究来分析在控制计划中所识别的每种检验，测量和实验设备的结构中出现的变差，所采取的分析方法和验收准则是否符合测量系统分析参考手册。,,MSA分析,符合

4,7.1.5.2,测量设备是否对照能溯源到国际标或国标的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和检定，若不存在标准时，是否保留了校准或检定依据的形成文件的信息。是否标识以确定校准状态，是否予以保护防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整，损坏和变化。,,每年都由质量监督局进行校准校验,符合

5,7.1.5.2.1,"组织是否有一个形成文件的过程，用于管理校准/验证记录。用以提供符合内部要求，法律法规要求及顾客规定要求证明的富哦有量具，测量和试验设备，其校准/验证活动的记录是否得到保存。校准/验证活动和记录是否包括以下细节：

a）根据影响测量系统的工程更改进行的修订；b）校准/验证时获得的任何偏离规范的读数：c）对偏离规范情况导致的产品预期使用风险的评估；d）当在计划验证或校准期间，或在其试用期间，检验、测量和试验设备被查出偏离校准或存在缺陷，应保留有关此检验、测量和试验设备先前测量结果有效性的形成文件的信息，包括校准报告上显示的相关标准的最后一次校准日期和下一次校准到期日；e）如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知；f）校准/验证后，有关符合规范的声明；g）对用于产品或过程控制的软件版本符合规定的验证；h）所有量具（包括员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备）校准和维护活动的记录；i）对用于产品和过程控制的生产相关软件的验证（包括安装于员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备的软件）。",,"《HT-QCM-11监视与测量控制程序》规定了以下内容

a）根据影响测量系统的工程更改进行的修订；b）校准/验证时获得的任何偏离规范的读数：c）对偏离规范情况导致的产品预期使用风险的评估；d）当在计划验证或校准期间，或在其试用期间，检验、测量和试验设备被查出偏离校准或存在缺陷，应保留有关此检验、测量和试验设备先前测量结果有效性的形成文件的信息，包括校准报告上显示的相关标准的最后一次校准日期和下一次校准到期日；e）如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知；f）校准/验证后，有关符合规范的声明；g）对用于产品或过程控制的软件版本符合规定的验证；h）所有量具（包括员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备）校准和维护活动的记录；i）对用于产品和过程控制的生产相关软件的验证（包括安装于员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备的软件）。",符合

6,7.1.5.3.1,"内部实验室的范围是否包括在质量体系范围内实验室是否规定并实施以下方面的要求：

1.实验技术的充分性2.实验室人员的能力3.产品试验4.正确进行这些服务的能力，可溯源到相关的过程标准，没有标准组织应明确并实施一个验证实施测量系统能力的方法5顾客要求6.相关记录的评审

如果没有标准组织是否定义了一种验证测量系统能力的方法。",,有实验室使用维护记录，但没有实验室的使用规定,一般不符合

受审核过程:,,SP8供方管理过程SP9采购管理过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

2,8.4.1.1,组织是否将影响顾客要求的所有产品和服务，纳入对外部提供的产品，过程和服务的定义范围,查看程序书、现场记录,产品分供方清单,符合

3,8.4.1.2,"供应商的徐泽是否包括

对所选供应商产品符合性以及本组织向其客户不间断供应产品的风险评估

2.相关质量和交付绩效

3.对供应商管理体系的评价

4.多方论证决策",,对初选供应商进行现场评价及样品评价，评价合格后纳入合格供方,符合

4,8.4.2,组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格的产品和服务的能力产生不利影响。,,单个原材料开发了多个供方,符合

5,8.4.2.1/8.4.2.2/8.4.2.3/,组织是否有形成文件的过程以识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品，过程和服务对内部要求和外部顾客要求的符合性，如何确保采购的产品，过程，服务复核相关要求，如何确保供应商复核相关体系的要求,,无外包产品,符合

6,8.4.2.4,对供应商如何进行绩效指标的考核，考核的证据是否存在,,每月对供应商准时交货率、产品业绩等进行考核,符合

7,7.2.4,二方审核员的能力是否得到证实,,二方审核员经过了IATF16949的培训,符合

8,8.4.2.4.1,组织是否对供应商进行二方审核管理，二方审核的需求，类型，频率，范围有没有明确的规定，二方审核的报告记录是否完整。,,已重新修订现在审核的记录表，从2017年11月份开始实施,符合

9,8.4.2.5,组织是否对现行的供应商确定所需供应商开发行动的优先级，类型，程度和时间安排，以寻求持续改进的机会,,针对不同的供应商进行了分级，但合格供方清单上未体现,建议事项

受审核过程:,,SP10产品监视和测量过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,8.6/8.6.1,公司是否建立产品的检验标准，对产品的检验频次和方法有没有具体的规定和要求，完成变更后是否有做重新的品质确认，保证产品符合要求,查看程序书、现场记录,来料检验标准、过程及成品检验标准,符合

2,8.6.2,有没有对每一种产品进行全尺寸测量和功能性检验，全尺寸测量和功能性检验的频次依据是什么,,进行100%硬件功能测试,符合

3,8.6.5,放行外部提供的产品进入生产流程之前，组织是否确认并能够提供证据证明外部提供的过程产品和服务满足相关要求。,,根据GB2828进行抽样检测,符合

受审核过程:,,SP11顾客财产管理过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

7,8.5.3,组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间是否对其妥善管理，都采取了什么样的措施，当发生丢失，破损或发现不适用时怎么做，是否保存了相关形成文件的信息,查看程序书、现场记录,制定了顾客财产管理程序,符合

受审核过程:,,MP5数据分析SP12不合格品控制过程,,,

审核员/日期：,,,负责人：,接待人：,

序号,审核依据,提问要点,检查方法,检查结果记录,评定结果

1,"4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3",本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？,查看程序书、现场记录,制定了《2017年度过程绩效指标》,符合

2,9.1.1,"组织是否确定了

1.需要监视和测量的对象

2.确保有效结果所需的监视，测量，分析和评价方法

3.实施监视和测量的时机

4.分析和评价监视和测量结果的时机

组织是否评价了质量管理体系的绩效和有效性。是否保留了形成文件的信息，作为结果的证据",,每月对过程绩效指标进行统计分析,符合

3,9.1.1.1,"组织是否