风险评估分析管理表

风险评估分析管理表,,,,,,,,,,,,,

"序

号","风险来源

（过程）",,风险内容,风险分析,,,,管理措施,"责任部门

/人","实施时间

(开始－完成)","评价措施

有效性",,

,,,,"严重

程度","发生

概率",RPN,"风险

级别",,,,,,

1,COP1,顾客要求识别和评审,1.对市场需要产品的发展趋势判断失误；,3,2,6,中,1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。,销售部韦峰,17.10.25~17.11.3,,,

,,,2.客户要求识别不完整；,3,3,9,中,2.对客户的要求实施监视和测量。,,,,,

,,,3.未能确保能够满足客户要求就签署合同,4,1,4,低,3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。,,,,,

,,,4,,,,,4,,,,,

,,,5,,,,,5,,,,,

2,COP2,产品过程设计开发（PPAP&APQP),1.输入文件不完整,3,3,9,中,1,技术部陈一帆,17.10.27~17.10.30,,,

,,,2.项目进度没有节点,3,2,6,中,2,,,,,

,,,3.问题清单没有附相应措施,3,2,6,中,3,,,,,

,,,4.没有很好的进行项目监控,3,2,6,中,4,,,,,

,,,5.计划编排错误,3,2,6,中,5,,,,,

,,,6.没有根据客户要求检测,4,2,8,中,6,,,,,

,,,7.设计输出在发布前没有评审,4,2,8,中,7,,,,,

,,,8.环境、有害物质要求未识别,5,1,5,中,8,,,,,

,,,9.产品特殊特性未识别及传递,,,,,1,,,,,

,,,10.产品特性和顾客特殊要求缺少有效控制方法,,,,,2,,,,,

,,,11.产品不符合PPAP要求,,,,,3,,,,,

3,COP3,生产制造过程,1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付,,,,,1.合理计算公司的实际产能。,生产部胡海华,,,,

,,,2.生产不能准时完成计划,,,,,2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划，安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程,,,,,

,,,3.不良率过高,,,,,3.不良率前期策划,,,,,

,,,4.产品标识不清、混料,,,,,4,,,,,

,,,5,,,,,5,,,,,

4,COP4,产品交付,1.不能按时交付。,,,,,1,销售部韦峰,,,,

,,,2.交付的产品不符合客户的要求,,,,,2,,,,,

,,,3,,,,,3,,,,,

5,COP5,售后服务顾客反馈,1.顾客抱怨处理不及时,,,,,1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理以8D报告格式存档。,"品质部/陈里

",,,,

,,,2.顾客满意度低，导致顾客丢失,,,,,2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户,,,,,

,,,3,,,,,3,,,,,

8,MP1,经营计划和目标管理,1.方针和目标不适宜,,,,,1,总经办伍荣,,,,

,,,2.公司岗位、职责权限不明确,,,,,2,,,,,

,,,3.内外部沟通渠道不顺畅,,,,,3,,,,,

,,,4.公司对质量关注度不高,,,,,4,,,,,

,,,1.市场分析和竞争对手分析不充分，和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩,,,,,1.对竞争对手的调查分析应严谨细致,,,,,

,,,2.错误地理解了客户和公司内部要求，经营策划、人力资源、各部门过程指标和质量目标不合理,,,,,2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：经营计划控制程序,,,,,

,,,6组织环境变化,,,,,6,,,,,

,MP2,数据分析,1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。,,,,,,"品质部陈里

",,,,

,,,2,,,,,,,,,,

11,MP3,管理评审,1.报告没有包含所有的要求,,,,,1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。,总经办伍荣,,,,

,,,2.评审不充分，改善措施不明确,,,,,"2.总经理确保每一项输入均得到评审,每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：《管理评审控制程序》",,,,,

,,,3,,,,,3,,,,,

,,,4,,,,,4,,,,,

12,MP4,内部质量审核,"1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

",,,,,"1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

",体系部魏东,,,,

,,,2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更新，导致问题长期存在,,,,,2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：《内部审核管理程序》、《纠正预防措施控制程序》,,,,,

,,,3,,,,,3,,,,,

,,,4,,,,,4,,,,,

14,MP5,持续改进过程,1.改善不充分,,,,,1,"品质部陈里

",,,,

,,,2.没有奖惩机制,,,,,2,,,,,

,,,3.缺少质量技能,,,,,3,,,,,

,,,1.失效模式没有报告,,,,,4,,,,,

,,,2.对失效原因分析不当,,,,,,,,,,

,,,3.没有及时采取措施,,,,,5,,,,,

16,SP1,体系策划文件管理,1.使用非受控文件和过期文件,,,,,1,体系部魏东,,,,

,,,2.发行非受控文件、记录不正确、文件修改没得到批准,,,,,2,,,,,

,,,3.失效文件投入使用，导致引发不良后果。,,,,,3.失效文件及时回收销毁，相关文件：《文件控制程序》、《记录控制程序》,,,,,

,,,1.记录未保存,,,,,4,,,,,

,,,2.产品记录和过程记录无法追溯，不能形成经验的积累,,,,,5,,,,,

18,SP2,人力资源管理,1.岗位人员不足,,,,,1,人力资源部李俊伟,,,,

,,,2.没有对新进员工/转岗员工进行岗位培训,,,,,2,,,,,

,,,3.培训内容与员工工作内容不符，培训无效,,,,,3,,,,,

,,,4,,,,,4,,,,,

,,,5,,,,,5,,,,,

,SP3,采购和供应商管理,1.没有收集客户抱怨,,,,,,采购部林初然,,,,

,,,2.没有及时有效地处理和反馈客户抱怨,,,,,,,,,,

,,,3.改善措施不当造成重复抱怨,,,,,,,,,,

,,,1.采购信息不完整/没有与供应商沟通,,,,,,,,,,

,,,2.没有对供应商监控，交期不能满足要求,,,,,,,,,,

,,,3.价格成本高,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

,,,4,,,,,,,,,,

,SP4,产品防护和库房管理,1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量,,,,,,仓储部杨群,,,,

,,,2因标识错误不能实现追溯造成的损失,,,,,,,,,,

,,,1.产品帐物卡不一致,,,,,,,,,,

,,,2.标识不清楚，导致是用错材料。,,,,,,,,,,

,SP5,产品检验和试验,1.没有检验出不合格品,,,,,,"品质部陈里

",,,,

,,,2.没有正确的隔离,,,,,,,,,,

,,,3.没有对不良品进行分析改进及处理结果进行评价,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

20,SP6,基础设施设备管理,1.设备采购不合理，不能满足生产需求；,,,,,1,设备部刘智沛,,,,

,,,2.维护保养不当，不能正常开机，影响生产订单,,,,,2,,,,,

,,,3,,,,,3,,,,,

,,,4,,,,,4,,,,,

21,SP7,工装模具管理,1.模具设计不合理，不能满足生产需求；,,,,,1,生产部胡海华,,,,

,,,2,,,,,2,,,,,

27,SP8,监视测量装置管理,"1.没有及时正确地检验

",,,,,1,"品质部陈里

",,,,

,,,2.检验方式不能满足要求,,,,,2,,,,,

,,,3,,,,,3,,,,,

28,,,"1.检测条件不能满足产品要求

",,,,,1,