在最优污染水平等于边际外部成本课件

上节课内容回顾一、资源配置的经济学原理帕累托最优原则二、非再生资源的动态优化配置第一期边际净效益的现值等于第二期边际净效益的现值。（计算题）三、可再生资源的动态优化配置可更新商品性资源：森林资源为例，确定资源的最佳收获期可更新共享性资源：渔业资源，确定最佳捕捞量四、环境变化与经济增长环境库兹涅茨曲线上节课内容回顾一、资源配置的经济学原理1练习题2.如果不可再生资源的逆需求函数为p=8.0-0.4q,边际开采成本为4.0。（1）如果两期共有20单位资源可供利用。贴现率为0.1情况下，第一、二期分别开采多少？（2）两期中有效价格分别为多少？（3）每期的边际净效益为多少？解答：设第一期为x单位，第二期为20-x单位，有：

8-0.4x-4=（8-0.4（20-x）-4)/(1+10%)x=10

第一期，第二期分别开采10单位，两期价格是4，两期的边际净效益0练习题2.如果不可再生资源的逆需求函数为p=8.0-02第八讲资源与环境经济政策第一节资源与环境经济政策的分类与依据第二节资源与环境经济政策的功能第三节资源与环境经济政策的管制手段第四节资源与环境经济政策的经济手段

第五节资源与环境经济政策的转型第八讲资源与环境经济政策第一节资源与环境经济政策的分类与3第一节资源与环境经济政策的

分类与依据一、资源与环境经济政策的分类

OECD在《环境经济手段应用指南》中曾经将环境经济手段区分为三种：环境收费或税收、许可证制度、押金－退款制度。

世界银行哈密尔顿将实施可持续发展战略的政策手段列成一个矩阵第一节资源与环境经济政策的

分类与依据一、资源与环境经济政4（1）“利用市场”是利用现有的市场来实施环境管理，例如征收各种环境税费、取消对环境有害的补贴、建立抵押金制度。（2）“创建市场”包括明晰产权、可交易的许可证、国际补偿体制等。（1）“利用市场”是利用现有的市场来实施环境管理，例如征收各5表8-1政策矩阵―可持续发展的政策与手段主题资源管理与污染控制利用市场创建市场实施环境法规鼓励公众参与减少补贴产权/分散权力标准公众参与环境税可交易的许可证禁令信息公开使用费国际补偿制度许可证和配额押金－退款制度专项补贴表8-1政策矩阵―可持续发展的政策与手段主题资源管理6利用市场型的环境政策利用市场型的环境经济政策主要是通过“看得见的手”即政府干预来解决环境问题，其核心思想是由政府给外部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济性的制造者承担全部外部费用。由于这一思想最初是由庇古提出的，这类环境经济政策又称为庇古手段。

利用市场型的环境政策利用市场型的环境经济政策主要是通过“看得7创建市场型的环境经济政策创建市场型的环境经济政策主要通过“看不见的手”即市场机制本身来解决环境问题。最初是由科斯提出的，又称为科斯手段。这两类环境经济政策的共同之处在于都是为了使外部费用内部化；都允许经济人为了实现环境目标，通过费用效益的比较，选择一种最优方案。创建市场型的环境经济政策创建市场型的环境经济政策主要通过“看8表8-2资源与环境经济政策手段采用的分类政策类型手段内容管制型环境资源法律法规、制定环境标准和做出环境规划经济型庇古手段资源与环境征税、排污费征收与退还、补贴与补贴免除、押金与退款、强制刺激等科斯手段排污权交易、自愿协商、环境协议表8-2资源与环境经济政策手段采用的分类政策类型手段内9二、资源与环境经济政策的依据（一）最优污染水平（二）污染者付费原则（三）资源补偿与生态恢复原则第一节资源与环境经济政策的

分类与依据二、资源与环境经济政策的依据第一节资源与环境经济政策的

分10（一）最优污染水平

经济学家并不主张零污染，在生态环境能力限度内排放污染物是可以接受的，从污染物排放到造成实质性环境污染损害需要经过一系列的过程。

（一）最优污染水平11

环境经济学家认为环境容量也是资源，对环境容量的不利用或者利用不足，或者对环境容量利用过度甚至损害，都是资源配置的低效率或者无效率。

最优污染水平其实质就是污染物在环境容量之内的排放水平，是对环境容量的有效配置。

环境容量有效利用（或有效的污染水平）可以从净效益最大化角度和从损害成本与控制污染成本最小化角度来确定环境经济学家认为环境容量也是资源，对环境容量的不利12思考题如何判断这句话：“企业的污染物排放量应降至零，这样才是最有效率的。”什么是环境容量？思考题如何判断这句话：“企业的污染物排放量应降至零，这样才是13（二）污染者付费原则

1972年，OECD提出：“污染者应承担由政府决定的控制污染所需要的费用，以保证环境处于可接受的状态。在生产过程或消费过程产生污染的产品和服务的成本中，应包括污染控制措施的费用”包括污染的排放、收集、处理所耗费的资源的成本,直到边际控制成本等于边际损害成本时的污染水平。（二）污染者付费原则14广东推行生活垃圾处理收费按“污染者付费”原则2013年05月《关于规范城乡生活垃圾处理价格管理的指导意见》明确要求，各地要按照“污染者付费”原则，全面推行生活垃圾处理收费制度，产生生活垃圾的单位和个人，要按规定缴纳生活垃圾处理费。生活垃圾处理费的计费，要遵循有利于生活垃圾减量、计费简便、易于收取的原则，有计划稳步推行以重量计费方式。在过渡期，居民类可按生活垃圾产生量、“用水消费量折算系数法”计费，或实行定额计费；同时，提出有条件的地方试行生活垃圾限量排放、超量加价计价制度。广东推行生活垃圾处理收费按“污染者付费”原则2013年0515（三）资源补偿与生态恢复原则1．资源补偿：运用经济手段弥补市场机制中不能反映的资源使用的机会成本、社会成本和环境成本，以减少资源过渡损耗和环境过渡损害，保证资源和环境能够满足经济社会的可持续发展的过程。一是价值补偿（经济补偿）：生产所获得的收益必须能够补偿生产中所耗费的资源价值二是实物补偿：为了维护资源的生产能力，通过抑制资源的过度开发并通过资源重置，使得市场主体更有效地实现补偿（三）资源补偿与生态恢复原则162．生态恢复人们有目的的依靠自然力量为主，人为参与为辅，对受损生态系统进行恢复和更新的过程两种途径：一是自然恢复二是人工恢复2．生态恢复17第二节资源与环境经济政策的功能一、优化配置资源二、公平分配资金三、理性激励行为四、提升环境伦理第二节资源与环境经济政策的功能一、优化配置资源18优化配置资源使价格信号在生态恢复和环境保护中发挥着基础性作用，使环境问题的外部性内在化，实现资源配置优化和环境治理成本最小化。公平分配资金通过实施环境与资源政策，筹集一定的资金用于环境保护及可持续发展建设，达到资源的重新分配和合理使用优化配置资源使价格信号在生态恢复和环境保护中发挥着基础性作用19理性激励行为通过经济手段，借助于市场机制的作用，使外部不经济的环境费用内部化，改变生产者和消费者原有的经济刺激模式，纠正他们破坏环境的行为。提升环境伦理环境伦理是指人们在对待自然环境时，应该遵循的行为准则和规范资源政策的实施将通过经济手段，借助市场机制的力量，使环境伦理主体进行自我约束和行为的调整理性激励行为通过经济手段，借助于市场机制的作用，使外部不经济20第三节资源与环境经济政策的

管制手段管制也称为命令控制性手段，是通过政府指令性和指导性管理措施对经济活动进行直接或间接干预来解决资源与环境问题的方法。具体包括：一、法律法规管理二、环境标准三、环境规划第三节资源与环境经济政策的

管制手段管制也称为命令控制性手21一、法律法规管理

（一）环境资源法的含义由国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的，调整因保护和改善生态环境，合理开发利用环境资源而产生的社会关系的法律规范的总称（二）环境资源法的功能1.保障国家安全控制环境破坏行为2.增强环境意识优化经济增长方式一、法律法规管理

（一）环境资源法的含义22（三）中国的资源环境法律法规体系（三）中国的资源环境法律法规体系23周生贤（环境保护部部长）：我国环保法制工作仍存在四大“软肋”：一是经济、技术政策偏少，实用的政策偏少，政策间缺乏协调；二是现有环境法律法规偏软，可操作性不强，对违法企业的处罚额度过低，环保部门缺乏强制执行权；三是地方保护主义严重干扰环境执法，有法不依、执法不严、违法不究的现象还比较普遍，一些地方监管不力的问题还很突出；四是执法监督工作薄弱，内部监督制约措施不健全，层级监督不完善，社会监督不落实。周生贤（环境保护部部长）：我国环保法制工作仍存在四大“软肋”24二、环境标准（一）环境标准的定义国家为了维护环境质量，控制污染，从而保护人类健康、社会财富和生态平衡，按照法定程序对环境质量、污染物排放和监测方法等制定的各种技术规范的总称。特点第一，由国家机关按照法定的程序制定。第二，它是技术性法规；第三，具有极强的技术性和时效性。二、环境标准特点25（二）环境标准在环境保护中的意义1.环境标准是开展环境保护工作的基础2.环境标准是维护国家环境权益，防止国际污染转嫁的屏障3.环境标准有利于促进环保科技的进步（二）环境标准在环境保护中的意义26（三）我国的环境保护标准（三）我国的环境保护标准27环境标准政策工具的优缺点：优点标准比经济手段更实际，更容易被企业认可；标准比其他手段更易于执行缺点由于政府无法知道污染削减的成本，从而使得制定的标准过于宽松，难以解决污染问题；标准的灵活性差（难以考虑企业间技术差异、控制费用差异，难于适应新的生产工艺、环境状况）环境标准政策工具的优缺点：28三、环境规划（一）环境规划的含义有关部门为了达到一定的目标，对未来特定时期特定区域内围绕某种环境要素的社会活动所作出的全面部署和安排。包括自然资源开发、污染防治和生态保护三方面的内容。（二）环境规划的法律效力1.环境规划的公定力2.环境规划的确定力3.环境规划的拘束力4.环境规划的执行力三、环境规划29第四节资源与环境经济政策的

经济手段特征（1）对经济主体具有诱导性而不是强制性作用。（2）作为一种经济手段总是与成本－收益比较相联系。（3）建立在市场竞争基础之上，使企业选择空间更大，使政府管理成本更低。

经济手段是指政府从影响成本－收益出发，引导经济当事人进行行为选择，以刺激经济活动与资源和环境协调发展的一种政策体现，也称为利益诱导型手段。

第四节资源与环境经济政策的

经济手段特征经济手段是指30在最优污染水平等于边际外部成本课件31一、庇古型手段

政府为了消除企业和个人行为产生的外部效应，对产生负外部效应的单位征税或收费，对产生正外部效应的单位给予补贴。一、庇古型手段32税收与负的外部效应的内在化

着眼点：私人边际成本的调整

操作办法:对带有负的外部效应的物品征收相当于外部边际成本大小的税收，将征税物品的私人边际成本提高到同社会边际成本相一致的水平.

特征：其数额同外部边际成本相等.

税收与负的外部效应的内在化着眼点：私人边际成本的调整税收价格效益成本︹元︺0

4.55

纸张的产量（万吨）D=MSB11010510095S=MPCS’=MPC+T=MSCGAB︽︽︽TJFH税收收入=外部总成本社会净效益税收价格034

（一）自然资源与环境征税1.对自然资源征税例如采矿权、立木费、使用费及土地税费等。2.征收环境税狭义的环境税，认为环境税就是环境污染税，即国家为了限制环境污染的范围、程度，而向导致环境污染的经济主体征收的特别税种。广义的环境税是税收体系中与环境、自然资源利用和保护有关的各种税种和税目的总称。

（一）自然资源与环境征税35环境税的一般特征：①强制性。②规范性。③无偿性环境税的独有特征：①专用性。只能用作环境保护与治理，不能截留或挪为他用。

②过渡性。不是为了增加财政收入，而是通过税收手段的调节作用激励和约束经济主体行为。环境税的一般特征：36环境税一般包括：①消费税。对环境有较大污染的产品征收较高的税，如汽车②资源税：对开发和利用自然资源的单位或者个人征收的税③排污税：向排污的单位和个人按所排放的污染物的数量、浓度和种类征收的税④准环境税：相当于税收的各种收费环境税一般包括：37汽车消费税税率调整汽车消费税是1994年国家税制改革中新设置的一个税种，被列入1994年1月1日起实施的《中华人民共和国消费税暂行条例》。它是在对货物普遍征收增值税的基础上，选择少数消费品再征收一道消费税，一般体现在生产端，目的在于调节产品结构，引导消费方向。对于小汽车按不同车种排气量的大小设置了3档税率，针对厂家征收。汽缸容量小于1.0L的轿车税率为3％，汽缸容量大于或等于1.0L、小于2.2L的轿车税率为5％，汽缸容量大于或等于2.2L的轿车税率为8％，轻型越野车汽缸容量小于2.4L的税率为5％近日，财政部、国家税务总局联合发出通知，决定从2008年9月1日起调整汽车消费税政策。重新调整汽车消费税政策，旨在抑制大排量汽车的生产和消费，鼓励小排量汽车的生产和消费，有利于降低汽柴油消耗、减少空气污染，促进国家节能减排工作目标的实现。汽车消费税税率调整汽车消费税是1994年国家税制改革中新设置38发达国家的废气和废水税对废气征税较常见的有对二氧化硫排放征收的二氧化硫税、对二氧化碳排放征收的碳税。以二氧化硫税为例，美国已在70年代就开征了二氧化硫税。根据其《二氧化硫税法案》的规定，二氧化硫的浓度达到一级标准的地区，每排放一磅硫征税15美分；达到二级标准地区按每磅硫10美分征税；二级以上地区则免征。许多国家都对废水排放征收水污染税。如德国从1981年开征此税，以废水的“污染单位”（相当于一个居民一年的污染负荷）为基准，实行全国统一税率。又如荷兰按“人口当量”（相当于每人每年排入水域的污染物数量）征收的水污染排放费也属水污税性质。

发达国家的废气和废水税对废气征税较常见的有对二氧化硫排放征收39环境税最快2014年上半年开征作为控制环境污染的重要措施，被停滞的环境税无疑再次被推向了“快车道”。多位专家建议，环境税税率应在“排污费”的基础上大幅提高，并将主要税收收入划归地方。

现在的排污费等环保收费水平偏低，某些地区排污费甚至不到污染治理成本的10%，总体收费水平也远低于污染治理成本的50%。开征环境税后，税率应大幅提高，在目前收费水平的基础上提高30%~50%是比较合适的。

环境税最快2014年上半年开征作为控制环境污染的重要措施，40环境税征收之初，应首先针对空气污染和水污染进行征税，比如对二氧化硫、氮氧化物、水污染排放物等收税，之后再逐步扩大覆盖面。课征模式应该是税务部门主导，环保部门配合。影响：企业成本或升5%：钢铁、水泥、平板玻璃、电解铝、煤化工等行业在开征环境税后，都要受到影响。"太阳能企业是比较典型的例子。做太阳能的前端、做研发因为周期长，没人愿意做，做后端的企业也少，大部分企业愿意做中端，即设备制造，这个环节的污染非常严重。开征环境税后，这些企业一定会受到比较大的影响。"

环境税征收之初，应首先针对空气污染和水污染进行征税，比如对二41（二）排污收费征收与退还1.排污收费征收

英国经济学家阿瑟·庇古（ArthurC.Pigou）最先提出来的。他建议，应当根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距，使二者相等。这种税被称为“庇古税”（Pigoviantaxes）

最优庇古税就可以定义为：在最优污染水平等于边际外部成本（边际污染损害）时的排污收费。（二）排污收费征收与退还42MNPB为边际私人收益，MEC为边际外部成本。在没有税收的情况下，企业会生产Qn的产量，产生的污染是Wn；但是社会要求的最优产量是Q*.因此，通过征收t*的税，可以使得企业的污染降低至W*。t*是最优税率，在最优污染水平，t*等于MEC。

MNPB为边际私人收益，MEC为边际外部成本。在没有税收的情43对排污费的征收一般有两种情况：一是对排入环境中的污染物，不论其数额大小，一律征收一定的费用；二是对超过规定标准排放的污染物征收一定的费用.当政府征收排污费用时，企业面临三种选择：交纳排污费、减产、或者是追加投资购买和安装处理污染物设备。如果排污费高于污染者的边际治理成本，他们就选择治理；如果排污费低于污染者的边际治理成本，就选择缴纳排污费。

对排污费的征收一般有两种情况：一是对排入环境中的污染物，不论44

2.退还的排污费

每个污染者根据其排放的污染量，按一定的税率支付排污费，同时，污染者还可以基于其产出水平收回被征收的全部费用中的一部分。超过平均污染水平的企业替低于平均污染水平的企业付费2.退还的排污费45一、我国排污收费制度的创立与发展第一阶段，从1978年至1981年。这是排污收费制度的提出和试行阶段。第二阶段，从1982年至1987年，这是排污收费制度的建立和实施阶段。到1987年，我国年排污收费额已达14.3亿元，比排污收费试行初期增长近10倍。一、我国排污收费制度的创立与发展第一阶段，从1978年至1946第三阶段，从1988年至今，这是排污收费制度改革、发展和不断完善阶段。1995年，全国排污费征收额预计达到34亿元。(目前全国征收排污费的项目有水、气、固体废物、噪声、放射性废物等五大类113项)。第三阶段，从1988年至今，这是排污收费制度改革、发展和不断47经过20多年的实践和改革，中国排污收费制度已经形成以下一些特点：收费地域广，收费种类和收费因子多。中国的排污收费制度是在全国范围内，对污水、废气、固体废物、噪声、放射性等多种污染物的各种污染因子，按照标准收取费用。在中国的环境经济政策体系中，排污收费制度的经济学色彩最浓，包括了收费、罚款、财政和金融等多种经济手段，尽管其中有些还未充分发挥其应有的作用。经过20多年的实践和改革，中国排污收费制度已经形成以下一些特48中国排污收费的法规体系由4个层次组成，相对完整：全国人大颁布的法律；国务院制定的行政法规；各省、自治区、直辖市制定的地方法规；中央和地方政府部门的地方法规。它包括4部国家法律的确认，国务院的2项专门规定和12项补充规定，国务院所属部委的15项行政规章和50多项省级法规和规章。中国排污收费的法规体系由4个层次组成，相对完整：49二、中国排污收费制度的改革进展在排污费的征收方面，存在如下问题：收费面不全。排污收费的对象主要是大中型企业和一部分事业单位，对第三产业和乡镇企业的排污收费仅在一部分地区开始实行；居民生活污染物排放基本未实行收费。收费标准偏低。目前的排污收费标准，仅为污染治理设施运转成本的

50％左右，某些项目甚至不到污染治理成本的10％，对于污染控制缺乏刺激作用，使企业宁愿缴排污费买排污权。二、中国排污收费制度的改革进展在排污费的征收方面，存在如下问50单因子浓度超标收费不合理。单因子超标收费不利于环境保护，排污单位治理污染时，往往仅注意被收费污染因子的治理，而忽视其他污染因子的治理。单纯的超标收费也不利于对污染物浓度实行总量控制。单因子浓度超标收费不合理。单因子超标收费不利于环境保护，排污51在排污费的使用与管理方面，也存在三个方面的问题：由于是用行政手段管理排污收费资金，不可避免地受到来自各方面的行政干预，挤占、挪用、拖欠、积压排污收费资金的现象比较普遍。排污费用于环保部门自身建设，违背了收支两条线、收缴分离的收费体制。排污收费作为环境管理部门的经费来源，破坏了环境执法的公正性。在排污费的使用与管理方面，也存在三个方面的问题：52排污费大部分无偿使用，污染治理资金使用效益不高。现行的排污费资金使用体制，导致有限的资金分散使用，忽视了必要的集中治理，不仅投资效益下降，而且影响治理设施的运转。现行政策规定排污费只能用于工业污染的末端治理，不能用于清洁生产和集中控制设施，影响了投资效果。排污费大部分无偿使用，污染治理资金使用效益不高。现行的排污费53（三）补贴与补贴免除1.补贴一种是对直接（部分的）减污成本的偿还或者一种是对每单位排污减少的固定支付。因为补贴往往是固定的，它会降低企业的总成本和平均成本，因而，在补贴情形下的成本要低于税收下的成本。

2.补贴免除取消那些不恰当补贴政策被成为一种新的环境政策，即补贴免除。（三）补贴与补贴免除54补贴与正的外部效应的内在化

着眼点：私人边际效益的调整

操作办法:对带有正的外部效应的物品，按照该种物品或服务的外部效益的大小发放财政补贴，将补贴物品边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平.特征：其数额同外部边际成本相等.

补贴与正的外部效应的内在化着眼点：私人边际效益的调整补贴数量需求供给（私人成本）（私人评价）价格O均衡市场最优量社会成本社会最适量补贴如果补贴准确地反映了社会免付的外部成本，生产者将生产社会最适量的产品。补贴数量需求供给（私人成本）（私人评价）价格O均衡市场最优56（四）押金与退还押金与退还制度是一种要求污染者（废弃物倾倒者）为潜在的环境损害预先支付一笔费用，并在相关废弃物（污染物）得到恰当处理或再循环之后还款的市场手段。

押金与退还制度将污染收费的激励特性与控制监控成本的内在机制结合在一起。其目的在于弥补废弃物不恰当处置带来的私人成本和社会成本之间的差异。

固体废弃物押金与退还制度（四）押金与退还57（五）强制刺激强制刺激是指对过度利用资源和损害环境的使用者通过预付款或补交款给予的惩罚。（五）强制刺激58二、科斯型手段科斯并不认为通过征税的形式可以使污染成本内部化，提出了不同于庇古的“非干预主义”的政策。认为可以通过市场交易和自愿协商来达到资源的优化配置主要手段有：（一）排污权交易（二）自愿协商（三）环境协议二、科斯型手段59排污权交易排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一；早在70年代由美国经济学家戴尔斯提出，并首先被美国国家环保局(EPA)用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践；排污权交易排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一；60我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作并取得了一定效果。排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作并取61排污权交易的一般做法首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。

排污权交易的一般做法首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目62美国的排污权交易从20世纪70年代美国国家环保局(EPA)就开始将排污权交易政策用于大气污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以气泡(bubble)、补偿(offset)、银行(banking)和容量节余(netting)为核心内容的一整套排污权交易体系，在实践中取得了较好的经济-环境效益。

美国的排污权交易从20世纪70年代美国国家环保局(EPA)就63SO2大排污权交易政策体系

美国SO2排污许可证交易政策以1年为周期，通过确定参加单位、初始分配许可证、再分配许可证和审核调整许可证四部分工作来完成污染控制的管理目标。

SO2大排污权交易政策体系美国SO2排污许可证交易政策以164中国的排污权交易

污染物排放总量控制计划：国家环境保护局确定，“九五”期间将对12种污染物实行总量控制，其中：大气污染物3种：烟尘、工业粉尘、SO2。废水污染物8种：化学耗氧量、石油类、氰化物、As、Hg、Pb、Cd、Cr6+。固体废物1种：工业固体废物排放量。

中国的排污权交易污染物排放总量控制计划：国家环境保护65污染物总量控制的实施步骤：在各省、自治区、直辖市申报的基础上，核实省级1995年污染物排放量基数；经全国综合平衡，编制全国污染物排放总量控制计划。“九五”期间全国主要污染物排放总量控制计划经国务院批准，作为国家控制计划指标，下达到各省、自治区、直辖市。各省、自治区、直辖市根据国家下达的总量控制指标，确定污染物排放总量分配权重或影响系数，再把总量控制指标分解下达到辖区的地、市。污染物总量控制的实施步骤：在各省、自治区、直辖市申报的基础上66污染物总量控制的实施步骤：各地、市根据省下达的总量控制指标，按照污染物来源，核定分配污染源总量控制指标。地、市在核定和分配污染源的总量控制指标时，可以依据省下达的总量控制计划指标，按污染物排放标准确定排污总量（目标总量控制）；也可以依据区域或流域环境目标，按环境质量标准确定排污总量（容量总量控制）。污染物总量控制的实施步骤：各地、市根据省下达的总量控制指标，67总量控制的监督管理

污染源达标排放的监督管理环境质量的监督管理建设项目排污总量的监督管理“15小”的监督管理总量控制的监督管理污染源达标排放的监督管理68什么是15小？年产5000t以下化学制浆造纸厂，年产折牛皮3万张以下的制革厂，500t以下的染料厂，坑式和萍乡式炼焦以及天地罐和敞开式炼硫磺的企业，马槽炉、马鞍炉等土法炼铅锌，土法选金，土法农药，土法漂染，土法电镀，土法生产石棉制品，土法生产放射性制品，土法炼油，土法炼汞、炼砷等企业。

什么是15小？年产5000t以下化学制浆造纸厂，年产折牛皮369排污许可证制度及排污权交易的经验

1988年6月，国家环境保护局确定在上海、北京、天津、沈阳、徐州、常州等18个城市(县)进行水污染物排放许可证的试点工作。1989年4月28日至5月1日，“第三次全国环境保护会议”在北京召开，会议提出了加强环境管理的五项制度(通称“新五项”)，即环境保护目标责任制、城市环境综合整治定量考核制、排放污染物许可证、推行污染集中控制和继续推行限期治理。这是《排放污染物许可证制度》以环境政策的形式正式提出。排污许可证制度及排污权交易的经验1988年6月，国家环境保70排污许可证制度及排污权交易的经验从1991年开始，包头、开远、柳州、太原、平顶山和贵阳等城市尝试大气污染物的排污权交易。截至1994年，发放排放大气污染物许可证的试点城市共有16个，持证企事业单位987家，控制排放源6646个。排污许可证制度及排污权交易的经验从1991年开始，包头、开远71排污许可证制度及排污权交易的经验截至1994年，发放排放大气污染物许可证的试点城市共有16个，持证企事业单位987家，控制排放源6646个。到1996年，全国地级以上城市普遍实行了排放水污染物许可证制度，共向42412个企业发放了41720个排污许可证。我国目前的排污权交易，都是在特定时间段内，经行政部门的安排后才进行的。如何在环境管理工作中充分利用这一经济手段，还是一项十分艰巨的任务。

排污许可证制度及排污权交易的经验截至1994年，发放排放大气72案例：浙江嘉兴建全国首个“排污权银行

2007年11月1日,国内首个排污权交易平台--排污权储备交易中心在浙江省嘉兴市正式挂牌。（1）“排污权银行”如何运作在控制污染物排放总量的前提下，如果企业有多余的排污权指标，还可以先存入“银行”，来年再取，“银行”还会付点“利息”，以后多分配一部分排污权指标给企业,使排污权转让有了专门的二级市场。将一个企业节约下来的污染排放指标，作为商品出售给缺少排放指标的企业从而产生的排污权交易，（2）排污权如何申购与出让转让方提交主要污染物出让申请，储备中心受理后进行审核确认，确认后，储备中心与出让方签订《主要污染物排污权交易出让合同》，并支付交易款项。案例：浙江嘉兴建全国首个“排污权银行2007年11月73（3）企业付了钱就可以随便排污吗？“我们实行总量控制而且每年递减，企业能购买多少排污量都要经过评估，不可能想买多少就买多少，况且对企业能否取得排污权要经过评估。”必须通过储备中心，分别与中心签合同交易。这等于增加了监管渠道，减排成效不佳的企业，哪怕与其他企业谈妥，也不可能通过环境评估，从而获得购买排污权的资格。（4）交易价格怎样确定

根据不同行业成交价格不同，选择同行业的几家企业，看其投入治污设备需要多少钱，算出平均值，确定交易价格。

（5）“一刀切”是否合理？“嘉兴早进入了招商‘选’资阶段，当现有企业迁出、关闭时，这些无偿取得的指标将被收回。此外，政府通过投资减排项目，提高污水处理能力，节约出来的指标也归政府所有。（3）企业付了钱就可以随便排污吗？74”对未完成十一五削减任务的企业，只有削减的指标才能交易，要求其向交易中心缴纳减污任务资金，有交易中心统一付给超额完成削减任务的企业。（7）主要的障碍在环保局的撮合下，企业间点对点的交易，属零散的个别行为。目前国家还没有完善的法律法规来明确排污权交易行为，规定排污权交易市场的建立方式、确立交易规则和管理机构；排污权的社会信用体系尚未建立；执法机制缺失；如何科学确认污染物超额削减量和许可证的购买对象；如何避免成交后的违反交易合同非法交易和超出许可证范围排放污染物；怎样使排污权初始分配更公平合理等。”对未完成十一五削减任务的企业，只有削减的指标才能交易75（二）自愿协商1.含义自愿协商是污染者与被污染者之间通过个别谈判、协商，自愿就污染排放水平达成一致的机制。

自愿协商是典型的科斯型的政策手段（二）自愿协商762023/9/1377

美国芝加哥大学教授科斯认为，如果当事者之间谈判协商的费用即交易成本为零，就可以通过确定产权，由当事人双方就产生的外在不经济问题进行协商谈判，最终结果会达到资源的有效率的配置。而且这与产权的初始界定状态无关。科斯的这一观点被称为科斯定理。成都理工大学商学院2023/8/377美国芝加哥大学教授科斯认为77工厂排污问题假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。工厂排污问题78假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为79如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工80因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。---通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如何规定，资源配置的效率总能达到最优。因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相81（三）环境协议1.环境协议的含义政府与行业之间的协议，借此行业部门或私人企业集团同意在规定的时间框架内达到某种环境目标。2.环境协议的主要特征（1）环境协议是政府当局和行业之间的基本契约；（2）环境协议是行业采取所有适当的措施来实现环境目标的一种自我承诺与义务行为。（三）环境协议2.环境协议的主要特征82（3）在行业执行环境协议阶段，政府当局没有真正干预行业的行为。（4）环境协议以立法为基础，离开立法就不能起作用。（3）在行业执行环境协议阶段，政府当局没有真正干预行业的行为83三、庇古手段与科斯手段的比较与配合（一）庇古手段与科斯手段的比较三、庇古手段与科斯手段的比较与配合84两者都要求产权是明确界定的，但科斯手段对产权界定要求更高，这给科斯手段的优越性打了折扣庇古手段更多依赖于政府干预，科斯手段更多依赖市场机制庇古手段将面临更高的管理成本和组织成本，科斯手段面临更高的交易成本庇古手段无法给企业提供激励，因为环境税税率是固定的，而科斯手段可以激励企业采用更先进的技术两者都要求产权是明确界定的，但科斯手段对产权界定要求更高，这85（二