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文档简介

证券承销合同一、合同主体【承销方】：【发行方】:本合同由承销方和发行方共同签署并生效。其中，承销方是指由证券公司或其附属机构承销证券的金融机构；发行方是指通过承销方向公众发行证券的企业、机构或其他主体。二、证券承销模式我国证券承销采取了最大经济成本法，即承销人与发行人通过议价达成承销价格。合同的核心价值在于，承销人在理解市场的基础上，制定价值合理的承销方案，以便为发行人提供合理的承销服务。在证券承销过程中，承销方需要根据承销方案向投资者发行证券，以实现筹集资金的目的。发行方需要根据募集资金的情况及时履行债务，按照承诺向证券发行人支付利息或偿还本金。因此，证券承销合同是一种需要关注承销方和发行方风险控制的合同，其中包括各方的权利、义务、责任与风险承担等方面的内容。三、证券承销合同的主要内容及约定承销方需依据发行方的委托，为发行方承销证券并进行受让，同时负责证券发行、销售、交割等关键环节，并且支持股息、利息的分配和支付。在证券承销合同中，承销方需要与发行方约定证券的发行方式，包括公开发行、定向发行等，进而确定发行规模、承销价格和发行时间。承销方需在合理性、低风险等原则及有效市场假设下，根据市场需求和募集资金的实际状况，合理确定发行规模和承销价格；同时，还需要对发行人和证券投资者做出公开透明的承诺，负责承销后的证券法律事务、监管填报、风险分析报告等各项工作。文件履行：本协议的生效和完结以于本协议书写为准的文件为准。承销方需要按照本协议内容执行相关发行和销售工作等，确保与发行方之间的协议达成一致，同时负责维护证券的投资者关系、协助发行人做好后续的联络工作，还需要尽量减少弊端、市场风险等情况出现。四、合同的期限与终止本合同从签署之日起生效，直至承销成功交付或合同终止日按规定解除合同。如果合同因不可抗力等因素而终止，则各方应及时通知到对方，并结清各项已经收支的费用。承销方违反证券法规定等严重违法行为而被主管部门撤销证券执照的，此时本合同自动终止。五、争议解决方式因本合同引起的任何争议，应尽可能协商妥善解决

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