证券合同账户监管协议书_第1页
证券合同账户监管协议书_第2页
证券合同账户监管协议书_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

证券合同账户监管协议书一、协议背景和基本条款本协议由以下协议各方订立：甲方：证券交易所/证券公司名称，地址：_____________；乙方：甲方的客户名称_________，地址：_____________。甲、乙双方共同同意本协议的约束，为维护证券市场秩序、保护投资者合法权益，建立甲方对乙方证券合同账户的资金、证券监管制度，保障乙方合法权益，规范双方行为。二、监管范围和责任1.账户开立乙方账户的开立和资金、证券的划转、转托管均应符合国家有关法律、法规的规定和甲方的业务规则，甲方要对乙方账户及资金、证券的真实性、合法性和归属进行认真核查和管理。2.资金、证券的监管（1）乙方资金划转：乙方可通过国内银行转账、现金汇入、支票汇入等方式将异常交易资金划入其证券合同账户，甲方应在收到乙方资金后及时完成登记、核算、保管和使用。（2）乙方证券划转：乙方可以委托托管人、券商等证券公司将其名下的证券划转至指定的证券合同账户，甲方应按照业务规定完成证券清算、登记和保管，并将相关清算数据反馈给乙方。3.账户信息确认和保护（1）乙方账户信息确认：乙方在开户时，应提供真实准确的身份信息和联系方式，并定期更新其基本信息，以确保账户信息真实、准确、完整，方便甲方及时组织核查。（2）账户保护甲方对乙方账户及账户内资产承担保管责任，应妥善保管乙方账户及账户内资产的安全，防止被盗、篡改、泄露等情况的发生，并应提供安全保护措施，如资金密码、证书、随机码等。4.监管责任对于发现乙方账户及其内资产的非法变动和异常行为，甲方应及时报告有关部门，并采取相应措施保护乙方合法权益。甲方应妥善保管资料记录及账户信息，及时提供信息沟通和反馈，并积极支持调查处置有关事项。三、协议有效期和解除1.协议有效期本协议自签署之日起生效，有效期为协议约定期限，若未约定期限则自设立之日起自动延续至甲、乙双方于书面或合法有效方式终止为止。2.合同违约和解除（1）各方应当遵守本协议的约定，禁止违反国家法律、法规的行为，如乙方因个人原因违规操作，甲方有权利按照有关法律法规和业务规定处理，乙方将自行承担相应违规行为所引起的一切后果。（2）若各方发现某一方协议违约，则应及时书面通知违约方，违约方应在获悉通知后及时整改；若违约方未予改正，其他方有权解除本协议。解除协议后，乙方的现金和证券资产应当在规定的期限内分别进行清算和划转。四、争议解决和适用法律本协议的执行、解释和争议解决应当按照相关法律法规和业务规定处理，双方应在当前法律法规和业务规定允许的范围内自愿进行协商；协商未

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 合同范本

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论