农村商业银行高管层向董事会及其专委会、监事会及其专委会信息报告制度(范本)

——2———1—农村商业银行高管层向董事会及其专委会、监事会及其专委会信息报告制度〔范本〕康进展，制定本制度。一、制定本制度的主要依据〔中国银监会令20233、商业银行信息披露方法〔中国银监会令2023第7号、商业银行董事履职评价方法〔试行〔中国银监会令年第7号、商业银行资本治理方法〔试行〔中国银监会20231、商业银行股权治理暂行方法〔中国银监会20231、商业银行流淌性风险治理方法〔中国银保20233、商业银行理财业务监视治理方法〔中20236〔银监发〔2023〕76号、商业银行信息科技风险治理指引〔银监202319号〔2023〕82号、农村中小金融机构风险治理机制建设指引〔银监发〔2023107号〔2023〕14、绿色信贷指引〔银监发〔2023〕4、银行业金融机构绩效考评监管指引〔银监发〔2023〕34号、商业银行监事会工作指引〔银监发〔2023〕44号、商业银行公司治理指引〔202334号〔银202338号〔2023〕40号〔银2023287号〔2023〕12号、银行业金融机构全面风险治理指引〔银监发〔2023〕44号〔2023〕9号、银行业金融机构数据治理指引〔银保监发〔2023〕22号〕等监管规章、标准性文件；央行监管评级有关政策、省联社公司治理指导意见；本行章程及有关制度。二、报告信息的种类、内容、报告途径、责任部门〔一〕定期报告的信息季度、年度关联交易报告〔附关联方名单〔事会风险治理委员会、监事会报告。责任部门：风险治理部。年度关联交易专项审计报告，向董事会审计委员会、监事会报告。责任部门：审计稽核部。年度重大关联交易信息披露事项，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：风险治理部。年度财务信息披露事项，向董事会审计委员会报告。责任部门：计财部。年度董事、高管、主要法人股东关联方及其关联交易状况报告，向董事会、监事会报告。责任部门：风险治理部、董事会办公室。年度分支机构调整规划，向董事会战略与三农金融效劳委员会报告。责任部门：人力资源部。年度经营进展打算，向董事会战略与三农金融效劳委员会报告。责任部门：办公室牵头，相关部门按职责分工负责。年度经营进展打算执行状况报告，向董事会战略与三农分工负责。年度重大投资打算执行状况报告，向董事会战略与三农金融效劳委员会报告。责任部门：计财部。季度、年度行长室工作报告，向董事会战略与三农金融效劳委员会报告。责任部门：办公室牵头。年度财务报告评价报告〔指对经外部机构审计后的年度财务报告进展评价审计稽核部。年度/半年度监管意见，向董事会、监事会报告。责任部门：合规治理部。年度/半年度监管意见执行落实状况报告，向董事会、监事会报告。责任部门：合规治理部。季度、年度经营业绩报告〔摘要会报告。责任部门：计财部。季度、年度财务报告，向董事会审计委员会、监事会监视委员会报告。责任部门：计财部。年度财务决算报告〔含预算执行状况〕与年度财务预会报告。责任部门：计财部。年度利润安排预案，向董事会、监事会报告。责任部门：计财部。年度股本金转增方案，向董事会报告。责任部门：计财部。年度资本治理目标打算，向董事会战略与三农金融服务委员会、监事会监视委员会报告。责任部门：计财部。年度高管层资本治理职责履行状况报告，向监事会提名与履职尽职考核评价委员会报告。责任部门：计财部。年度重大投资打算，向董事会战略与三农金融效劳委员会、监事会监视委员会报告。责任部门：计财部牵头，相关部门按职责分工负责。22．年度经营治理目标绩效考核方法，向董事会提名与薪工负责。23．年度三农业务进展报告，向董事会战略与三农金融服务委员会、监事会监视委员会报告。责任部门：信贷治理部。24．年度声誉风险治理工作报告，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：办公室。25．年度消费者权益保护工作报告，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：纪检监察室。26．季度、年度合规风险治理报告，向董事会风险治理委员会、监事会监视委员会报告。责任部门：合规治理部。27．季度、年度高管层合规治理职责履行状况报告，向监部。每年至少一次的理财业务专项审计报告，向董事会审计委员会报告。责任部门：审计稽核部。年度数据治理工作打算，向董事会报告。责任部门：计财部。年度数据治理评估报告，向董事会报告。责任部门：计财部牵头，相关部门按职责分工负责。年度高管层数据治理职责履行状况报告，向监事会提关部门按职责分工负责。年度案件防控专项报告，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：合规治理部。季度、年度全面风险治理报告，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：风险治理部。季度、年度高管层全面风险治理职责履行状况报告，治理部。年度信息科技工作报告，向董事会战略与三农金融服务委员会报告。责任部门：科技创部。年度风险偏好和限额治理陈述书，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：风险治理部。年度绩效考评结果报告，向董事会提名与薪酬委员会报告。责任部门：人力资源部牵头，相关部门按职责分工负责。年度人力资源与薪酬治理工作报告，向董事会提名与薪酬委员会报告。责任部门：人力资源部。年度薪酬治理制度与高管薪酬方案执行状况报告，向源部。年度从业人员行为治理与评估报告，向董事会风险管理委员会报告，责任部门：人力资源部。年度高管层从业人员行为治理职责履行状况报告，向源部。、监事会报告。责任部门：审计稽核部。年度内部审计质量自我评价报告，向董事会审计委员会报告。责任部门：审计稽核部。年度经营治理合规性专项审计报告，向董事会审计委员会报告。责任部门：审计稽核部。年度绩效考评及薪酬执行状况专项审计报告，向董事任部门：审计稽核部。信息科技风险治理专项审计报告〔至少应每三年进展一次全面审计核部。年度内部把握状况专项审计报告，向董事会审计委员会报告。责任部门：审计稽核部。年度内部把握评价报告，向董事会风险治理委员会、监事会监视委员会报告。责任部门：合规治理部。季度、年度高管层内部把握职责履行状况报告，向监部。年度全面风险治理审计报告，向董事会审计委员会、监事会报告。责任部门：审计稽核部。季度、年度资产质量分类及其风险治理状况报告，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：风险治理部。年度呆账核销及资产处置打算，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：信贷治理部。年度负责人履职待遇与业务支出预算方案，向董事会风险治理委员会报告。责任部门：计财部。年度高级治理层及其成员履职重要事项，向监事会提关部门按职责分工负责。季度、年度重要合同、重大大事及案件、审计事项、分工负责。监管政策规定的、本行董事会与监事会要求高管层及相关部门定期报送的其他信息。〔二〕不定期报告的信息一般关联交易由高级治理层依据本行内部授权程序审责任部门：风险治理部牵头，相关部门、支行按职责分工负责。58．重大关联交易由高级治理层报董事会关联交易把握委事会，同时报告监管机构。责任部门：风险治理部牵头，相关部门、支行按职责分工负责。与本行董事、总行高级治理人员有关联关系的关联交治理部牵头，相关部门、支行按职责分工负责。本行股东以本行股权出质为自己或他人担保的，应当严格遵守法律法规和监管部门的要求，并事前告知本行董事会。责任部门：信贷治理部牵头，相关部门、支行按职责分工负责。拥有本行董、监事席位的股东，或直接、间接、共同2％期限、质押权人等根本状况。责任部门：信贷治理部牵头，相关部门、支行按职责分工负责。股东完成股权质押登记后，应当准时向董事会、计财部供给涉及质押股权的相关信息。责任部门：信贷治理部牵头，相关部门、支行按职责分工负责。本行董事、监事、高级治理人员、员工、主要股东的股权变更，以及占本行股本总额1%以上的股权变更，需事前报经董事会审议。责任部门：计财部。《合规与内控治理根本政策》如需修订，向董事会、监事报告。责任部门：合规治理部。——10———11—《全面风险治理根本政策》如需修订，向董事会、监事会报告。责任部门：风险治理部。对董事会的相关决议，高管层应准时落实并报告。责任部门：董秘牵头，相关部门按职责分工负责。收到董事会、监事会工作建议〔质询〕书、风险提示后，行长应准时批办落实、向董事会、监事会反响。出台业务、产品之前，高管层应将相关制度向监事会报告，征求意见。责任部门：合规治理部牵头，相关部门按职责分工负责。依据央行、银保监、省联社有关监管政策、检查考核要求和本行“三重一大”责任部门：高管层相关部门按职责分工负责。监管政