集团达标投产考核办法检查表

PAGE考核项目一：安全文明施工管理考核项目：安全文明施工管理序号考核内容扣分规定检查发现问题范围11111安全管理安全管理安全管理安全管理安全管理1.1安全组织体系、机构与人员配置1.1.1工程安全监督网络及各参建单位的安全保证体系，规章制度体系未建立健全1.1.2建设工程安全委员会组织运行情况不畅，安委会主要人员变化后没有及时调整。安委会会议无议题，会议讨论问题没有得到解决1.1.3各单位未按规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员1.1.4无相应安全管理体系网络或管理体系运行不畅1.1.5参建单位安全监督网络中的人员资质、数量、质量不符合要求1.1.6未配备安全监察工具，如照像机、计算机、力矩扳手等工具1.2安全生产责任制1.2.1未按规定建立安全生产责任制或有关层次、部门、岗位人员安全生产责任制未得到有效落实1.2.2安全管理目标未层层进行分解，所制定的目标不符合集团公司指标控制要求，没有相应的管理措施加以落实1.2.3承发包合同无有关安全生产管理职责和指标、安全奖惩条款的附件1.2.4建设方与各参建单位、参建单位内部没有组织签订年度的安全生产责任书1.3安全管理制度不全或有缺陷1.3.1未建立安全施工责任制度1.3.2未建立安全检查制度1.3.3未建立安全例会制度1.3.4未建立安全教育和培训管理制度1.3.5未建立安全资质审查管理制度1.3.6未建立事故报告、处理、统计管理制度1.3.7未建立安全技术措施与交底管理制度1.3.8未建立危险源（点）辩识与控制管理制度1.3.9未建立安全奖惩和考核管理制度1.3.10未建立施工机械与设备管理制度1.3.11未建立安全技术措施管理制度1.3.12未建立安全设施与防护用品管理制度1.3.13未建立压力容器安全管理制度1.3.14未建立防火防爆安全管理制度1.3.15安全用电管理制度1.3.16尘毒、射线安全卫生管理制度1.3.17

工作票、操作票管理制度1.3.18车辆交通安全管理制度1.3.19文明施工及其环境保护管理制度1.4业主安全责任1.4.1未审查项目承包商资质、营业执照、安全生产许可证、法人委托书、连续三年的安全施工记录、大型机械的准用证、验评资料1.4.2未在开工前对承包方负责人、工程技术人员和安监人员进行全面的安全管理与安全技术交底。交底内容无针对性、签字记录不规范，无完整的记录1.4.3未组织对危险性和交叉作业区域内的参建单位进行专门的安全技术交底1.4.4未组织参建单位之间签订专门的交叉作业安全管理协议及环境管理协议，未明确应当采取的安全措施和各自的安全生产职责1.4.5项目业主将工程发包给不具备安全资质的施工单位，或施工单位将工程分包给不具备资质的分包单位1.5安全教育培训1.5.1未制订年度安全培训计划或培训内容无针对性1.5.2培训记录、讲义、考卷、考试台帐不齐全1.5.3教育活动未做到内容丰富、形式灵活、记录完整、符合实际1.5.4未按计划实施教育培训活动1.6安全生产投入1.6.1未建立安措补助费的管理程序1.6.2未建立安措费统计台账1.6.3安全措施投入费用与现场情况不符合1.6.4项目业主未按要求提供“安措补助费”或将以上费用列入竞争性报价1.7安全奖励与处罚1.7.1安全生产奖惩考核实施不合理1.7.2未按安全生产奖惩考核制度、安全目标责任书落实奖罚1.7.3未建立和明确专项安全奖励基金1.8应急管理1.8.1未建立健全应急管理体系，预案内容不齐全、责任落实不明确1.8.2所发布的应急预案操作性不强1.8.3未组织学习、培训、定期评审应急预案1.8.4没有制定演习预案，无相关演习记录与评价1.8.5应急物资准备不适宜、不充足1.9重大风险辨识与控制1.9.1未组织相关单位与人员进行危害辨识、评价与分级控制学习1.9.2未建立本项目重大风险因素和重要环境因素清单，无评审记录1.9.3项目重大风险因素和重要环境因素未实行动态分级管理控制1.9.4未根据工程进展定期（每月）发布重大风险与控制措施清单1.10安全技术措施管理1.10.1未组织确定重要及较大风险作业清单1.10.2重大风险预防控制措施编制不规范、有效性差1.10.3施工方案或施工组织设计未经安全等部门审核1.10.4重要及较大风险作业活动安全技术措施交底记录不全1.10.5安全站班会签名和技术交底记录中人员签名不统一1.10.6未对施工重点部位、特殊设施、特殊工序的风险控制措施和交底的实施情况进行跟踪监督1.10.7未组织制定和采取季节性（防旱、防暑、防滑、防冻、防台风、防汛等）安全施工措施1.11安全检查与整改1.11.1无项目安全检查计划，未明确定期及日常、专项、季节性安全检查的时间和实施要求1.11.2未规定对隐患的整改、处置和复查要求1.11.3检查和隐患整改未如期完成1.11.4未对施工单位电气安全用具管理方面的情况进行抽查，包括配备的数量、范围，及其相关检验、试验报告的记录1.12防火防爆及危化品管理1.12.1现场防火设备、消防器材配备不足、检验不及时。消防设施未采取防雨、防冻措施。消防水源不满足要求1.12.2现场防火责任区及责任人未确定。义务消防人员没有经过防火安全教育、防火技能培训1.12.3未设立重点防火部位，相关标志未及时设置、不规范，未建立动火作业票的的管理制度1.12.4现场防爆物品使用管理不到位，气体储存场所无通风、未使用防爆电器设施，无警示标志1.12.5危险品的使用及储存不到位、未配备必要的、相对独立的管理人员，未设立安全标志，未配备防护用品1.13隐患排查治理1.13.1未建立隐患排查治理的活动机制，未制定隐患排查治理行动方案1.13.2未形成隐患排查治理的报告清单1.13.3查出的隐患整改和预防措施无计划、无落实记录、无检查、反馈、总结1.14不符合项管理1.14.1未组织不符合项管理办法的学习和培训1.14.2各类检查及评估中发现的不符合及改进措施的整改落实不到位1.14.3对各类不符合项的有效关闭、纠正/预防措施等未进行有效的监管。纠正、预防措施未有效落实1.15分包单位与临时工管理1.15.1未按规定审查分包单位资质、资格1.15.2未组织教育培训分包单位人员1.15.3分包单位承接的项目不符合相应的资质管理要求1.15.4三十人以上规模的分包单位未配备专职安全生产管理人员1.16安全防护设施和用品、警示标志管理1.16.1施工现场危险场所及有关危险设施、设备、物品设置的安全警示标志数量不足1.16.2安全防护措施有效性不足1.16.3警示、警告标识安全色与安全标志规定要求不符合1.16.4安全设施、设备及防护用品“三证”不全1.16.5作业人员未使用防护用品或防护用品不符合规定要求1.17安全工器具检查测试管理1.17.1未按有关规定配备相应的安全检测工具1.17.2安全检测工具无生产许可证和产品合格证或证件不齐全1.17.3安全检测工具未按规定进行定期复检1.18探伤与放射源管理1.18.1探伤与放射源作业未遵守有关安全管理规定1.18.2未建立射线探伤的工作告知程序1.18.3从事金属探伤射线人员的操作证不齐全1.18.4放射源储存场所、设施不符合安全要求1.19施工机械设备管理1.19.1未对现场的永久起吊设施组织进行检测和取证1.19.2机械设备安装（拆除）、验收、检测、使用、定期保养、维修、改造记录、措施不齐全1.19.3大型机械产品合格证和证书不齐全或无安全准用证1.19.4大型起重设备装拆使用未经审批的专项方案1.19.5大型起重机械保护装置失灵或不全。钢丝绳、滑轮、吊钩、制动器等磨损严重1.19.6机械未按规定检测或检测不合格即投入使用1.19.7无特种设备的定期检查、检测和验收检查记录1.19.8多台机械交叉作业无防护措施，未签订安全协议1.20事故报告与处理1.20.1未按规定报告、统计事故1.20.2发生的事故（包括未遂事故）未按“四不放过”要求处理1.20.3未对其他项目发生的事故进行组织学习和反思2现场安全文明施工2.1未组织各单位进行有效的安全文明施工策划2.2施工现场“五通一平”的管理不到位；道路不畅通、不清洁；排水设施不齐全和通畅；力能管线系统布设不合理2.3设备材料场地、现场物资设备材料堆放未经过规划，无区域定置管理图，责任区域未划分，责任人员不明确2.4施工现场未设置饮水、休息等区域，设施不到位、标识不醒目、环境不清洁2.5现场办公间、工具间等各类临建设施未经安全策划和设计2.6交叉作业无安全可靠的隔离防护措施和醒目的警示标志，无专人监护2.7施工现场的安全装备、安全/环保设施与安全工器具等存在缺陷2.8现场防护栏杆、梯子平台、孔洞盖板、安全通道等未按设计和安全策划的要求安装，防护设施存在缺陷2.9环保设施如高处厕所、垃圾箱及成品保护等设施的设置和使用不符合安全策划要求2.10现场保卫工作部门的管理归属及控制不合理。对进出现场人员、车辆等未履行严格的检查制度2.11项目未组织成立交通安全管理机构，交通安全管理机构无活动记录2.12未对各施工单位的用电计划和方案进行审批，无施工现场电气布置规划书。未组织对施工用电的专项检查现场未做到“三项五线制”，未做到“一机一闸一保护”，配电箱破损，无防火、防雨功能2.13未划分防火责任区域、明确防火责任人，未组织消防专项检查2.14未组织布置落实现场尘毒、有害、噪音作业等的防护工作，未建立对尘毒、有害、噪音作业相应作业活动的监督检查记录2.15现场脚手架安全管理混乱，无脚手架设计、审批、验收无书面资料；未组织对脚手架的专项检查2.16特种作业人员证件复印件未随身携带2.17现场安全标语、标识、标牌的管理等不符合国家/行业标准，规格不统一、视觉不整齐、类别不齐全2.18施工电缆架设或埋设不符合规定2.19起重机、龙门架、电梯等设施未做到有效接地2.20现场材料、机具、设备摆放混乱，未做到“工完料尽场地清”2.21现场各单位无安全急救设施、无合格的救护人员3事故3.1发生人身死亡事故3.2发生人身重伤事故3.3发生恶性误操作事故3.4发生误操作事故3.5发生重大机械设备事故3.6发生一般机械设备事故3.7发生一般以上环境污染事故3.8发生性质相同的重复性事故4消防设施和通道4.1主厂房和防火重点部位的消防设施、器材和通道4.1.14.1.24.1.34.2水、气体消防分（子）系统试验不合格4.3泡沫灭火系统试验不合格4.4消防报警分（子）系统试验不合格4.5一般部位的消防设施和消防器材不合格4.6消防通道不畅5安全设施5.1主要生产区的遮栏、护栏、栏杆、平台5.1.15.1.25.1.35.2生产区的安全设施不合格5.3安全标示牌和警告牌5.3.1不符合规程、规定5.3.2不齐全5.4未设置各类安全警戒线、阻塞线、踏空线、碰头线5.5生产区域的职业卫生设施缺失或未经过验收6沟（洞）盖板6.1主厂房和主要施工（生产）区的沟（洞）盖板6.1.16.1.26.1.36.2一般施工（生产）区的沟（洞）盖板不齐全、不可靠6.3靠近带油设备的沟盖板没密封7保安电源7.保安电源、备用电源、UPS、事故照明电源7.1不符合设计和规程要求7.2不安全7.3不可靠7.4抽查自动投入效果7.4.1考核期自投不正确7.4.2抽查做自投试验时不正确8照明8.1主厂房和主要施工（生产）巡视路线及设备的照明8.1.18.1.28.1.38.1.48.2核查辅助车间和道路的照明8.2.18.2.28.2.38.3事故灯不亮11起吊设施11.1各类起吊设施不符合设计要求11.2各类起吊设施未获得安全准用证11.3电梯无安全准用证11.4压力容器未经检验合格12文明生产管理12.1生产区有施工遗留物12.2生产区水、油、灰存在跑冒滴漏现象12.3物品堆放不整齐、无定置管理12.4柜(箱)的门未关闭严紧12.5各类电气盘柜表面、内部不干净、不整洁12.6输煤区域、制粉系统、除灰区域泄漏严重12.7化水等区域酸碱腐蚀较为严重，有刺激性气味12.8转动机械无保护罩、未标明旋转指向PAGE考核项目二：施工质量与工艺考核项目：质量与工艺标准得分:200分考核得分:分得分率：序号考核内容扣分规定检查发现问题范围1强制性条文1.1各专业强制性条文实施记录不齐全2质量验收记录2.1各专业验评范围划分表”不符合电力行业验评规程的要求2.2质量验评记录与项目划分表不符2.3建筑工程质量验收记录、试验报告不齐全、不准确、不规范2.4建设期和生产期沉降观测记录未进行成果比对2.5安装工程验评记录、施工记录、验收签证、检验（试验）报告不齐全、不准确、不规范2.6焊接施工记录齐全。检验报告不真实、不准确2.7验收记录与工程进度不同步（按5天考核）3建筑物及地下结构3.1有倾斜、不均匀沉降、结构裂缝等现象3.2有影响使用功能或耐久性的缺陷3.3内外墙面、地面、屋面有渗水现象3.4内外墙面、地面、屋面有漏水现象4测量和沉降观测4.1测量控制点和沉降观测点的布置未按设计和规范要求设置；且防护不好，标识不规范4.2移交生产后沉降观测工作未落实6混凝土工程6.1砼不够平整密实、色泽不够均匀，表面有一般缺陷6.2砼表面有严重缺陷6.3砼接茬有变形，棱角不够方正，棱边不顺直；表面不整洁、有破损、有明显冷缝6.4模板拉接螺栓(片)未处理、封堵；有防腐要求的未防腐6.5预埋件（预留孔洞）位置不准确、表面不平整7砼构筑物(含设备基础、水池)7.1表面质量同67.2设备基础砼的几何尺寸标高，预留螺栓(孔)或直埋螺栓偏差有不合格7.3水塔曲线不顺滑、不流畅，模板排板存在不均匀、不协调；爬梯安装不牢固、不顺直7.4抗渗、抗冻设计不符合要求7.5构筑物有渗水现象7.6构筑物有漏水现象7.7变形缝不符合规范要求7.8烟囱观感不够顺直、爬梯安装不够牢固顺直7.9避雷针接地不规范、没有可断开的测试点8钢结构工程8.1有明显的变形、损伤、污染、锈蚀8.2防腐、防火不符合设计和规范8.3摩擦面结合不够紧密，高强螺栓扭矩不符合规范要求8.4焊缝高度、长度不符合规范，焊缝不均匀，有咬边、夹渣、气孔现象16道路、围墙16.1混凝土路面和室外地面不平整密实，有缺损、裂缝、脱皮和起砂等现象；接缝不平直，伸缩缝位置、宽度和填缝不符合规定16.2沥青路面面层不平整、坚实，接茬不紧密、平顺，烫缝枯焦16.3道牙石(侧石、缘石)不完整、破损；线条不直，弧度不自然，安装不稳固16.4围墙：变形缝、抹灰分格缝、排水口位置、构造不正（砌筑同2.7；抹灰同2.8.1）16.5路面、地面无积水、损坏、污染17其他现场检查发现有违反强制性条文情况其他不符合要求的项目，酌情扣分21焊接施工21.1焊缝不均匀，有焊瘤、残留药皮21.2焊缝有变形，焊口漏焊21.3主汽、再热蒸汽管道保温层外未标记焊口位置PAGE考核项目五：工程资料与工程档案管理考核项目：工程资料与工程档案管理序号考核内容扣分规定检查发现问题范围1档案工作基础管理1.1工程档案管理体制1.1.1未经项目档案验收或档案验收不合格1.1.2建设单位分管领导没明确，档案管理网络未建立1.1.3建设单位归口部门没明确1.1.4未实行统一管理1.1.5建设单位未设专职档案管理人员，档案管理人员没有省级以上的培训上岗证1.2制度、措施的建立及贯彻落实1.2.1没有编制《工程档案管理实施细则》1.2.2实施细则编制不完善、缺乏操作性1.2.3项目文件材料的收集、整理和归档未纳入与各参建单位的合同管理1.2.4未实行各部门及有关人员档案工作责任制、未采取有效的考核措施1.2.5档案管理与建设项目未同步1.2.6没有对参建单位进行档案的监督指导1.2.7没有年度检查、考核记录1.3档案安全保护、现代化管理1.3.1档案的保护条件不具备或保管条件很差1.3.2计算机、复印机、扫描机、声像器材等设备不满足现代化管理需要1.3.3建设单位最终保管工程档案的库房、阅览、办公未实行三分开1.3.4没有应用档案管理系统实现信息共享2移交时间2.1机组168或（72＋24）小时后1.5个月内未按期移交本考核项目2.1.12.1.22.2未按合同规定的日期提交竣工图2.3考核期内未交清与本机组有关的全部文件33归档文件质量归档文件质量3.1目录编制3.1.1未移交文件材料总目录（机读目录、全引目录、案卷目录）3.1.23.1.3案卷封面、卷内目录、备考表、脊背未按国家规范进行编制3.1.4未编制立卷总说明3.2记录表式及填写内容3.2.1质量验评表的格式和内容不符合电力行业《建设施工质量验收及评价规程》3.2.2项目和内容填写不齐全3.2.3文件的内容填写不真实、不准确3.2.4表式的规格不符合国家规定3.3文件材料3.3.1文件材料的印刷模糊、不清晰3.3.2文件书写材料不合格3.3.3分类不合理，不符合《火电企业档案分类表（6-9大类）》的分类要求3.3.43.3.53.3.6不装订的卷内文件未盖档案号章3.3.7案卷装订不符合规定要求，不结实、美观、整齐3.3.8电子文件没同时保存运行环境或说明、与纸质文件不一致3.3.9声像文件模糊不清3.3.10照片六要素阐述不清3.4签名和印章3.4.13.4.23.4.33.4.43.4.5没有签署有法律效力的真名3.4.6单位印章不齐全3.5文件材料以正本、原件归档3.5.3.5.23.5.3.5.3.5.3.5.3.6文件中的不合格项未闭环3.7竣工图3.7.1无竣工图专用章3.7.2竣工图章签字不齐全或代签3.7.3设计变更单、技术核定单未修订到竣工图上3.7.4编制深度不符合合同规定3.7.5对有修改内容的竣工图册未编制分册说明、未按卷册编制竣工图图纸目录4归档范围4.1以下工程建设依据性文件未归档或归档不齐全4.1.1工程项目建议书及报批文件4.1.2项目选址意见及报批文件4.1.3项目可行性研究报告、评估及批复文件和规划许可证4.1.4环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复文件4.1.5设计任务书、计划任务书及报批文件4归档范围4.2以下工程管理性文件未归档或归档不齐全4.2.1征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书4.2.2工程征地、移民、协议、合同文件、水资源取水许可证4.2.3工程环保、五通一平、消防、工业安全方面的合同、协议、执照、许可证及来往文件4.2.4工程招投标文件、中标通知书及合同4.2.5工程项目的融资、贷款合同、协议4.2.6工程项目开工前审计文件及开工报告和批复文件4.2.7工程租赁文件4.2.8工程涉外文件4.2.9概算批复文件4.2.10招投标程序符合“招投标法”规定的证明文件4.2.11质量监督注册证书及规定阶段的监督报告4.3以下设计基础文件文件未归档或归档不齐全4.3.1工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明文件4.3.2地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录文件4.3.3水文、气象、地震等其他设计分析的相关报告4.4以下工程设计文件未归档或归档不齐全4.4.4.4.4.4.3关键技术试验文件4.4.4设计评价、鉴定及批准文件4.4.5设计变更通知单4.4.6施工组织总设计施工图4.4.7设计计算书及预算书4归档范围4.5工程质量监督与监理文件未归档或归档不齐全4.5.1质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件4.5.2工程各阶段、各级监督站形成的质量检验记录、纪要、报告和结论及封闭文件4.5.3监理大纲、监理规划、监理实施细则、监理日志4.5.4监理签审的施工组织设计、方案评审记录4.5.5专业监理工作报告及监理月报、监理成果分析报告4.5.6监理通知单、监理工作联系单、协调会议纪要4.5.7施工、设备及材料单位的资质审核材料4.5.8工程材料监理检查、复检、实验记录、报告4.5.9设备验收、交接、支付证书和设备制造结算审核4.5.10工程质量检查评估报告4.5.11质量缺陷、质量事故、安全事故处理意见报告4.6.以下土建、水工工程文件未归档或归档不齐全4.6.1开工报告、施工图会审及技术交底记录4.6.2施工组织设计、施工方案、作业指导书、施工技术及安全措施、施工工艺文件及其报审4.6.3单位工程钢筋、水泥跟踪台4.6.4原材料及构件出厂证明、质量鉴定文件及报审表4.6.5厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量记录4.6.6建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点测量记录文件4.6.7分项、分部、单位工程质量检查、评定记录4.6.8隐蔽工程与中间检查验收签证4.6.9施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件4.6.10设计变更和钢筋、管材代用证件4.6.11竣工报告、竣工验收移交签证4归档范围4.7以下设备管线安装文件未归档或归档不齐全4.7.1开工报告、施工图会审及技术交底记录4.7.2施工组织设计、施工方案、作业指导书、施工技术及安全措施、施工工艺文件及其报审表4.7.3原材料及构件出厂证明、质量检定及报审表4.7.4设备安装技术记录、质量评定记录和签证4.7.5热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录4.7.7分部试运中单体、单机调试的方案、措施、记录与报告4.7.8电缆敷设记录和原始安装记录4.7.9主要管道支吊架弹簧安装高度的记录4.7.10焊接工程一览表4.7.11焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录4.7.12焊工资格复印证件或证件一览表4.7.13受监焊口焊接及热处理检验记录和图表、质量检验报告、探伤底片、实物抽样试验报告4.7.14焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施4.7.15焊接工程质量评定、焊接工艺评定书4.7.16焊接工程技术总结4.7.17合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录4.7.18隐蔽工程检查验收记录4.7.19分部试运前的各级质量检验、验评记录与签证4.7.20施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证4.7.21设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录4.7.22竣工报告、竣工验收移交签证4.8以下分系统/整套启动及试运阶段文件未归档或归档不齐全4.8.1机组调试大纲、各专业调试方案（措施）4.8.2各专业整套启动试验方案、措施4归档范围4.8.3分系统/整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等4.8.4整套启动试运交接班记录和运行记录4.8.5分系统/整套启动调试报告4.8.6试运阶段的缺陷、故障分析记录、分析报告与事故处理意见4.9竣工验收文件4.9.1以下验收交接文件未归档或归档不齐全4.9.1.1整套启动试运工作总结4.9.1.2机组移交生产交接书4.9.1.3工程移交生产交接书4.9.1.4工程管理、设计、监理及施工总结（各参建单位编制）4.9.1.5环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批及结论的相关材料4.9.1.6消防专项验收证书4.9.1.7建设项目职业卫生专项验收4.9.1.8建设项目安全设施竣工验收4.9.1.9建设期未发生四级（含四级）安全事故的证明4.9.1.10劳动保障专项验收证书4.9.1.11环保专项验收证书4.9.1.12水土保持专项验收证书4.9.1.13档案专项验收文件4.9.1.14锅炉压力容器运营证4.9.1.15竣工图4.9.2以下声像文件未归档或归档不齐全4.9.2.1施工前原始原貌声像文件4.9.2.2开、竣工仪式声像文件4.9.2.3重要施工过程（含隐蔽工程、施工工艺）声像文件4.9.2.4各节点质量监督检查声像文件4.9.2.5上级领导视察、会议声像文件4.9.2.6项目竣工建筑、构造、全景等声像文件4归档范围4.9.3以下电子文件未归档或归档不齐全4.9.3.1电子版管理性文件4.9.3.2电子版施工文件4.9.3.3电子版竣工图4.9.3.4电子版设备文件4.9.3.5电子版竣工验收文件4.10以下文件设备文件未归档或归档不齐全4.10.1主设备及主要辅助设备装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单4.10.2设备出厂说明书、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件4.10.3设备商检记录、索赔文件。4.10.4主设备及主要辅助设备台账，设备控制程序、软件4.10.5从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计4.10.6设备安装调试、测定数据、性能鉴定4.10.7备品、备件、专用工具的交接清单4.11以下科研项目文件文件未归档或归档不齐全：4.11.1开题报告、任务书、批准书。4.11.2协议书、委托书、合同文件。4.11.3研究方案、计划、调查研究报告。4.11.4试验记录、图表、照片。4.11.5实验分析、计算、整理数据4.11.6实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书4.11.7阶段报告、科研报告、技术鉴定文件4.11.8成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料4.11.9考察报告、重要课题研究报告文件4.11.10实验装置操作规程、安全措施、事故分析文件未归档或归档不齐全4归档范围4.12以下考核期运行文件未归档或归档不齐全4.12.1本企业有关标准文件4.12.2机组启动、运行方案4.12.3技术培训材4.12.4考核期的生产记录4.12.5操作票、工作票、运行日志等运行台账4.12.6工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录4.12.7设备试运行、验收、维护记录4.12.8考核期的事故分析、处理记录及结论事故分析报告4.12.9性能试验、安全性评价试验、特殊试验大纲、方案、记录、试验报告及相关图纸主要迎检人：—PAGE2—考核项目六：综合管理考核项目：综合管理序号考核内容扣分规定检查发现问题范围2设计2.7考核设计合同执行情况2.7.1设计没有合法的资质证书或资质等级与合同不符2.7.2未按合同要求的时间交付施工图2.7.3交付的图纸漏项和差错多2.7.4工代不到位3监理3.1合同无“四控制、二管、一协调”的内容及相应目标3.2监理单位没有合法的资质认证3.3监理单位没有“三证(质量、安全、环境与健康)贯标”3.4总（副总）监理师没有合法的总监理师资格证书3.5监理师没有合法的监理师资格证书3.6未按合同和投标书制订监理大纲﹑规划、目标﹑办法、细则和措施3.7监理报告或报表不全3.8监理报告或报表质量差3.9监理报告或报表不及时3.10监理日志不齐全3.11考核监理合同执行情况3.11.1监理目标未实现3.11.2监理人员未按投标书的承诺计划到位4工期4.1实际完成的