公司国企采购管理办法

企业国企采购管理方法XXX企业采购管理方法目录第一章总则第二章计划及预算管理第三章限额标准（含）以上采购程序第四章限额标准以下采购方式和要求第五章限额标准以下采购程序第六章计划外采购程序第七章采购公告、公告第八章采购代理机构及供给商第九章协议、验收、档案第十章监督管理及法律责任第一章总则第一条为深入规范XX企业（以下简称企业）采购行为，加强国有资产监督和管理，确保质量，节约资金，提升经济效益，促进廉政建设，从源头上预防腐败，依照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《XX州市国有企业采购管理方法（试行）》（XX政发〔〕70号）、《关于公布年XX州市国有企业采购目录及标准通知》（XX政办〔〕164号）、《关于深入规范XX州市国有企业采购关于事项通知》（XX国资委〔〕182号）、XX州市工业投资集团有限企业采购管理方法》（XX工集【】93号）等关于采购、招投标法律法规和政策文件，结合本企业实际情况，制订本方法。第二条本方法适适用于企业货物、服务采购和子企业限额以上采购。企业工程建设必须进行招投标，按摄影关法律法规制度执行。第三条定义（一）本方法所称货物，是指形成固定资产类物品和低值易耗办公用具；（二）本方法所称服务，是指咨询服务、物业服务、保险服务等；（三）本方法所称采购，是指以协议方式有偿取得货物和服务行为，包含购置、租赁、委托等。第四条企业采购办负责企业货物、服务采购管理工作，与市工投集团采购办工作对接，指导各部室采购工作。第五条采购应该遵照公开、公平、公正和竞争、择优、诚信标准。第六条企业依照关于法律法规和本方法，制订符合自己本单位实际情况采购管理方法，并上报集团采购办立案。第二章计划及预算管理第七条企业依照工作需要，每年12月20日前向集团采购办报下一年度采购计划、预算，企业需同时上报本年度采购总结，由集团汇总审议确定并上报市国资委。确定采购项目按采购程序进行采购。第八条为加强采购工作计划性、科学性和有效性，采购工作纳入部室年度资产安全性指标考评之中，并依照计划外采购性质、数量，将计划外采购也纳入考评之中。第九条年度采购及预算计划应尽可能做到适用、有效、节约、合理。第三章限额标准（含）以上采购程序第十条采购限额标准定义：服务类、货物（通用）类50万元（含）；货物（生产经营专用）类100万元（含）。第十一条采购单项协议预算金额在限额标准（含）以上项目，按照市关于文件执行，主要程序以下：1．由企业向集团提出书面申请，采购申请包含采购主体、采购内容、采购方式、预算资金及起源等“四要素”（以下简称“四要素”）（附件1）；2.集团采购办初审后报集团会议审议，并形成包含“四要素”会议纪要；3.企业填写《XX州市国有企业采购方式审核表》（附件2）；4.由集团向市国资委行文该采购项目标采购方式申请汇报；如有其它要求，推行相关要求后再报国资委；5.将采购申请汇报、会议纪要和采购方式审核表报市国资委采购办核准，经核准后进入市“公共资源交易中心”，按照“交易中心”要求程序采购；6．由集团监察监事审计室对采购各个步骤进行监督。第四章限额标准以下采购方式和要求第十二条企业限额标准以下采购方式：（一）公开招标；（二）邀请招标；（三）竞争性谈判；（四）单一起源采购；（五）询价；（六）经集团会议认定其它采购方式。第十三条公开招标，是指采购人或采购代理机构以招标公告方式邀请不特定供给商参加投标。第十四条采取公开招标方式采购，自采购文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于十个工作日。采购文件出售时间通常不得少于五个工作日。第十五条公开招标采购评标应该遵照以下工作程序：（一）投标文件初审。初审分为资格性检验和符合性检验。（二）澄清关于问题。投标人澄清、说明或者补正应该采取书面形式，由其授权代表签字，并不得超出投标文件范围或者改变投标文件实质性内容。（三）比较与评价。（四）推荐中标候选供给商名单。中标候选供给商数量应该依照采购需要确定，但必须按次序排列中标候选供给商，第一中标候选供给商放弃中标，排名第二或第三候选供给商是否为中标供给商由采购小组决定，或重新组织采购。（五）编写评标汇报。评标汇报是评标委员会依照全体评标组员签字原始评标统计和评标结果编写汇报。第十六条出现以下情况之一，应该在资格性、符合性检验时按照无效投标处理：（一）应交未交投标确保金；（二）未按照采购文件要求要求密封、签署、盖章；（三）不具备采购文件中要求资格要求；（四）不符正当律法规和采购文件中要求其它实质性要求。第十七条在公开招标采购中，出现以下情形之一，应予废标：（一）符合专业条件供给商或者对采购文件作实质响应供给商不足三家，但满足本方法第三十四条要求情形除外；（二）出现影响采购公正违法、违规行为；（三）投标人报价均超出了采购预算，采购人不能支付；（四）因重大变故，采购任务取消。废标后，采购人应该将废标理由通知全部投标人。除采购任务取消情形外，应该重新组织招标。第十八条邀请招标，是指招标人以投标邀请书方式邀请特定法人或者其它组织投标。第十九条符合以下情况之一，能够采取邀请招标方式采购：（一）具备特殊性，只能从有限范围供给商处采购；（二）采取公开招标方式费用占国有企业采购项目总价值百分比过大；（三）集团会议认定。第二十条采取邀请招标方式采购，采购人应该公布资格预审公告，公布投标人资格条件。资格预审公告期限不得少于七个工作日。投标人应该在资格预审公告期结束之日起三个工作日前，按公告要求提交资格证实文件。采购人从预审合格投标人中随机选择三家以上投标人，并向其发出投标邀请书。第二十一条竞争性谈判采购，是指采购人或采购代理机构组织谈判小组，与符合资格条件供给商进行谈判，采购人依照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低标准确定成交供给商采购方式。第二十二条符合以下情形之一，能够采取竞争性谈判采购：（一）招标后没有供给商投标或者没有合格标或者重新招标未能成立或者中标供给商弃标；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者详细要求；（三）采取招标所需时间不能满足用户紧急需要；（四）不能事先计算出价格总额；（五）集团会议认定。第二十三条采取竞争性谈判方式采购，应该遵照以下程序：（一）成立谈判小组。谈判小组由采购人代表和关于教授共三人以上单数组成。（二）制订谈判文件。谈判文件应该明确谈判程序、谈判内容、协议草案条款以及评定成交标准等事项。（三）确定邀请参加谈判供给商名单。谈判小组从符合对应资格条件供给商名单中确定不少于三家供给商参加谈判，并向其提供谈判文件。（四）谈判。谈判小组全部组员集中与单一供给商分别进行谈判，谈判不超出三轮。在谈判中，谈判任何一方不得透露与谈判关于其它供给商技术资料、价格和其它信息。谈判文件有实质性变动，谈判小组应该以书面形式通知全部参加谈判供给商。（五）确定成交供给商。谈判结束后，谈判小组应该要求所有参加谈判供给商在要求时间内进行最终报价，采购人从谈判小组提出成交候选人中依照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低标准确定成交供给商，并将结果通知全部参加谈判未成交供给商。第二十四条竞争性谈判从谈判文件发出之日起至提交响应性文件截止之日不得少于七个工作日，竞争性谈判文件出售时间通常不得少于五个工作日。第二十五条单一起源采购，是指采购人从某一特定供给商处采购货物或服务采购方式。第二十六条符合以下情形之一，能够采取单一起源方式采购：（一）技术复杂，有特殊要求或者受自然环境限制，只能从唯一供给商处采购；（二）必须确保原有采购项目一致性或者服务配套要求，需要继续从原供给商处添购，且添购资金总额不超出原协议采购金额百分之十；（三）发生了不可预见紧急情况不能从其它供给商处采购；（四）公开招标中仅有唯一供给商满足采购需求。第二十七条采取单一起源方式采购，采购人与供给商应该遵照本方法要求标准，在确保采购项目质量和双方约定合理价格基础上进行采购。采购实施过程可参考竞争性谈判进行。第二十八条单一起源采购响应供给商须提供最近一年内同类货物或服务销售协议，其协议单价将作为此次采购成交价格参考。第二十九条询价采购，是指采购人或采购代理机构按照要求程序，邀请符合资格条件供给商进行一次性密封报价，采购人依照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低标准确定成交供给商采购方式。第三十条采购货物规格、标准统一、现货货源充分且价格改变幅度小采购项目，或集团会议认定采购项目，能够采取询价方式采购。第三十一条采取询价方式采购，应该遵照以下程序：（一）成立询价小组。采购小组即为询价小组。询价小组应该对采购项目标价格组成和评定成交标准等事项做出要求；（二）确定被询价供给商名单。询价小组依照采购需求，从符合对应资格条件供给商名单中确定不少于三家供给商，并向其发出询价通知书让其报价；（三）询价。询价小组要求被询价供给商一次报出不得更改价格；（四）确定成交供给商。采购人依照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低标准确定成交供给商，并将结果通知全部被询价未成交供给商。第三十二条询价采购自询价文件开始发出之日起至提交报价文件截止之日不得少于七个工作日。询价文件出售时间通常不得少于五个工作日。第三十三条经集团会议认定其它采购方式，是指急需采购项目、包括集团战略合作搭档采购项目、外部机构指定采购项目等情形协议采购方式。第三十四条采购响应（指投标或谈判、报价）截止时间止及评审期间，出现有效供给商不足三家情形，如采购公告事先已按照程序公开公布，且无重大异议，由采购小组出具意见，经企业主要责任人同意后，能够按原采购方式继续进行采购活动。第三十五条采购人应该在采购文件中明确投标确保金数额及交纳方法，确保金数额不得超出采购项目预算1％。投标人未按采购文件要求交纳确保金，应该拒绝接收投标人投标文件。联合体投标，能够由联合体中一方或者共同提交投标确保金，以一方名义提交投标确保金，联合体各方应联合出具投标确保金协议书，其提交投标确保金对联合体内各方均具备约束力。第三十六条采购人或采购代理机构应该在中标通知书发出后三个工作日内退还未中标供给商投标确保金，在采购协议订立后三个工作日内退还中标供给商投标确保金。第三十七条以招标方式采购，对已公布采购文件进行必要修改或澄清，应该在采购文件出售截止时间三个工作日前公布更正公告；对延长截止时间和开标时间，应最少在提交投标文件截止时间三个工作日前公布变更公告。对非招标采购方式项目，最少在采购文件出售截止时间三个工作日前修改变更采购文件及公告，并书面通知全部采购文件收受人。该澄清或者修改内容为采购文件组成部分。第五章限额标准以下采购程序第三十八条采购单项协议预算金额在采购限额标准以下项目：（一）采购单项协议预算金额在采购限额标准以下，10万元（含）以上项目，以委托代理机构采购为主：1．由相关部室按照《XX州市工业集团国企采购审批表》（附件3）推行程序，经集团总经理审核后，报集团董事长审批；2.成立采购小组，采购小组由采购该项目标部室分管领导、申请部室、采购办和监察监事审计室参加，组长由该分管领导担任；3．委托代理机构采购，由集团监察监事审计室负责在市国资委中介机构库中随机抽取采购代理机构；4.编制、公布采购文件和采购公告；5．依照确定采购方式，按对应要求执行采购，采购结果由采购小组按程序确认；166．集团监察监事审计室对采购各个步骤进行监督。（二）采购单项协议预算金额在10万元以下，1万元（含）以上项目，以自主采购为主：1．由相关部室按照《XX州市工业集团国企采购审批表》（附件3）推行程序，报集团总经理审批；2.成立采购小组，采购小组由采购申请部门、采购办和监察监事审计室参加，组长由采购申请部门责任人担任；3．如委托代理机构采购，由集团监察监事审计室负责在市国资委中介机构库中随机抽取采购代理机构；4.编制、公布采购文件和采购公告；5．依照确定采购方式，按对应要求执行采购，采购结果由采购小组按程序确认；6．集团监察监事审计室对采购各个步骤进行监。（三）单项协议预算金额在1万元以下零星采购：单项协议预算金额在1万元以下零星采购需填写《XX州市工业集团国企零星采购审批表》（附件4）。1．1000元以上项目:通用物品采购由集团办公室负责提出申购计划，并经办公室责任人及分管领导审核，报集团总经理审批;专用物品由集团各业务部室提出申购计划，经业务部室分管领导及办公室责任人和17办公室分管领导审核，报集团总经理审批。2．1000元（含）以下项目：经集团办公室责任人审批后，通用物品由集团办公室负责办理采购事项，专用物品由集团申请部门负责办理采购事项。3．通用物品是指常见办公用具；专用物品是指集团各业务部室专题或定制采购物品。4．零星采购活动必须经过正当渠道和方式，坚持“品种规格对路、价格合理、品质优良、交货及时、货物多家比较”采购标准。5．零星采购可不发采购公告和公告。第六章计划外采购程序第三十九条部室或子企业限额以上计划外采购按照第三章程序执行。子企业限额以下计划外采购按照各子企业采购管理办法执行。第四十条10万元以下计划外采购按照第三十八条第(二)、（三）程序执行。第四十一条限额以下，10万元（含）以上计划外采购项目：1．集团部室向集团提出书面申请，采购申请应包含“四要18素”（附件1）；2．采购办初审后报集团会议审议，并形成会议纪要，会议纪要应包含“四要素”；3．成立采购小组，采购小组由采购该项目标部室分管领导、申请部室、采购办和监察监事审计室参加，组长由该分管领导担任；4．以委托代理机构采购为主，代理机构由集团监察监事审计室负责在市国资委中介机构库中随机抽取；5．编制、公布采购文件和采购公告；6．依照确定采购方式，按对应要求执行采购，采购结果由采购小组按程序确认；7．集团监察监事审计室对采购各个步骤进行监督。第七章采购公告、公告第四十二条采购公告1．除零星采购外，采购公告应在集团和市国资委网站发布，依照需要可在其它媒体上公布。2．采购公告期限最少5个工作日。第四十三条中标公告中标公告在采购公告所对应网站公布，公告期限最少3个19工作日。第八章采购代理机构及供给商第四十四条采购代理机构应选取市国资委中介机构库内采购代理机构。第四十五条供给商是指向采购人提供货物或者服务法人、其它组织和自然人。供给商参加国有企业采购活动应该具备以下条件:（一）具备独立负担民事责任能力；（二）具备良好商业信誉和健全财务会计制度；（三）具备推行协议所必须设备和专业技术、售后保障等能力；（四）有依法缴纳税收和社会保障资金良好统计；（五）参加采购、招投标等活动前三年内，在经营活动中没有重大违法统计和行贿统计；（六）法律、行政法规要求其它条件。第四十六条两个以上供给商能够组成一个联合体，以一个供给商身份共同参加国有企业采购。以联合体形式进行国有企业采购，参加联合体供给商均应该具备要求条件，并应该向采购人提交联合协议，载明联合20体各方负担权利和义务。联合体各方应该共同与采购人订立采购协议，就采购协议约定事项对采购人负担连带责任。第九章协议、验收、档案第四十七条中标单位确定后，招标单位应