最全尽职调查尽调清单样本

最全尽职调查尽调清单【】法律尽职调查清单1.请填妥以下清单及附后表格，回答相关问题及提供关于文件。2.相关说明（1）每份文件请各提供【】份复印件；有电子文本，请同时提供一份电子文本；（2）对于所要求整理相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后电子表格；（3）本清单是初步，我们将随工作进展随时要求贵企业补充其它资料；（4）如依照本清单提供之文件以传真件、复印件或副本形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本形式提供，则请承诺该等文件均为真实；（5）依照需要，我方会要求提供原件给予查对；或会向相关政府部门作出查核。请对本清单、《承诺函》、《陈说和确保》盖章并加盖骑缝章。尽职调查人联络方式联络人：联络电话：通信地址：邮箱：传真：

文件名称不适用（请说明理由）待提供（请说明时间）现提供（请列明文件名称）备注企业架构企业全部隶属及/或关联企业名单参考参考《企业法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》对关联方界定，企业关联方主要包含：（1）企业控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制其它法人或组织；（4）控股子企业、参股企业、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上自然人股东及其关系亲密家庭组员、企业董监高和关键技术人员及其关系亲密家庭组员、企业控股股东和实际控制人董监高）；（6）关联自然人控制或施加重大影响除企业及控股子企业以外法人或组织；（7）其它依照《企业法》第217条定义或证监会、证券交易所认定能造成企业利益转移其它关系。国家控股企业之间不但因为同受国家控股而具关于联关系，但该法人或组织董事长、总经理或半数以上董事是企业董监高情形除外（8）过去12个月内具备上述特征，亦视为企业关联方。每一隶属或关联企业介绍（包含其名称、地址、注册资本、投资百分比、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、通常性经营情况及高级管理人员、雇员情况描述）每一隶属或关联企业以下文件营业执照整套工商登记档案资料各企业之间相互经营或服务协议以及协作协议企业设置文件（企业工商档案已提供，可不再另行提供，下同）初始设置出资人协议初始设置政府同意文件初始设置时项目提议书和可行性研究汇报初始设置验资汇报初始设置营业执照历次股东及股权结构变动文件历次股权变动股权转让协议历次股权变动股东会决议历次股权变动章程修订案历次增资验资汇报全部曾经生效过营业执照整套工商登记档案资料企业现实状况现时有效工商登记单股权质押协议反应股权受限司法机关法律文书现时有效营业执照副本（须已加盖最近一年度年检章）现时有效组织机构代码证现时有效《税务登记证（国税）》、《税务登记证（地税）》基本帐户开户许可证现时有效贷款证/卡企业现股东以下文件法人股东营业执照或自然人股东居民身份证法人股东章程、最近一期验资汇报法人股东同意向企业投资董事会或股东会决议业务资质企业生产经营所需业务资质及已取得业务资质说明及列表现时有效【《》】现时有效【《》】现时有效【《》】现时有效环境、安全职业健康体系认证证书与营业执照所列经营范围一致其它资质证书及行政许可文件土地与房屋请提供一份清单，列出企业 （1） 拥有全部物业，及 （2） 占用或使用其它物业详情（3）全部在建工程详情（含在建工程相关《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建筑工程施工许可证》和《建筑工程施工许可证》）土地使用权证同意土地使用权出让文件土地使用权出让协议及其注册登记文件土地出让金缴纳凭证建筑物全部权证实请提供一份清单，列出企业现时正在租入或租出物业文件租赁协议租赁协议之政府登记/立案证实业主之房地产证租赁税费凭证知识产权现时拥有及在用全部知识产权证实文件（含专利、商标等） 现时拥有知识产权证实文件（1） 商标注册证 （2） 专利证书 （3） 非专利技术文件 （4） 著作权证书 （5） 域名证书 （6） 其它知识产权证实文件 现时使用她人知识产权授权许可协议主要财产、机器设备和机动车辆现时拥有机器设备清单现时拥有机动车辆清单投保或作为受益人全部现时有效保险资料借贷与融资现时有效之全部些人民币或外币贷款协议，并提供最新还款详情现时有效之担保、抵押及确保文件，并提供最新详情其它现时有效借贷/融资文件企业每一组员企业之间相互贷款、担保、融资、欠款情况和文件企业每一组员企业对外贷款、担保、融资、欠款情况和文件债权债务将要推行、正在推行以及虽已推行完成但可能存在潜在纠纷、协议标金额超出人民币100万元以上协议或虽未达成100万元但对生产经营活动、未来发展或财务情况具备主要影响其它协议请提供一份清单，分别就各项主营业务，列出每一组员企业在过去两年每一年首十大供货商和首十大客户、及与该等供货商（或客户）业务关系年期，并提供关于组员企业与该等供货商或客户之间协议（样本）；并请确认上述任何十大供货商和十大客户是否为任何集团关联人士或彼等人士联络人及其为何种关联关系。书面说明企业各组员企业关联交易情况，并提供相关证实文件，包含但不限于协议书面说明有没有因环境保护产生债权债务书面说明有没有因知识产权产生债权债务书面说明有没有因产品质量产生债权债务书面说明有没有因劳动安全产生债权债务书面说明有没有因人身权产生债权债务书面说明有没有因其它原因产生债权债务重大资产改变及收购吞并成立至今历次股东出资证实书成立至今全部验资汇报企业合并、分立协议增资、减资协议资产购置、出售协议企业章程与法人治理结构成立至今全部章程及修订案成立至今全部股东会决议、会议纪要成立至今全部董事会决议、会议纪要现时有效股东会议事规则现时有效董事会议事规则现时有效监事会议事规则部门经理以上高级管理人员名单及简历劳动和社会保障现时有效职员名册、人数、分类、现时薪酬、补助、奖金制度与员工订立各种协议员工现时享受社会保险种类及标准现时有效当地政府社会保险政策及缴费基数及缴费费率等员工现时享受其它福利、社会保障工会组织基本文件（如登记证、章程、集体协议等）任何关于劳动争议文件书面说明企业或其关联企业驻海外雇员情况财务、会计与税务包括企业财务情况审计汇报最新一期财务报表书面说明企业近三年所包括税种、税率及税收优惠税收优惠批文纳税及处罚统计有否被税收管理部门追究以前欠税可能性说明及证实对近期已进行或将进行国家税制改革情况，已经或将对企业税务产生影响之分析书面说明企业近三年所收到财政补助财政补助批文、收款凭证历年分红情况环境保护与安全生产初始设置环境保护汇报及批文历次项目标环境保护汇报及批文历次项目环境保护验收批文现行有效排污许可证排污费缴纳凭证已收到或极有可能收到排污费和罚款通知，或要求说明情况通知等现时有效质量管理标准说明企业竞争与前景与企业关于产业通常性信息资料和分析资料企业已面临和将面临在国内外市场上主要同业竞争对手经营方面资料诉讼、仲裁与行政处罚企业、董事、监事及高级管理人员现时还未执行终止一审、二审、重审、再审、执行案件诉讼文书及说明，包含但不限于 （1） 起诉状 （2） 答辩状 （3） 判决书 （4） 裁定书 （5） 调解书 （6） 和解协议 （7） 现时情况说明企业、董事、监事及高级管理人员现时还未执行终止仲裁文书及说明企业、董事、监事及高级管理人员所涉行政处罚文书及说明承诺函【企业】：我方和【】（以下简称“目标企业”）就目标企业向贵司提交尽职调查相关资料事项共同承诺以下：1.对于贵司提供尽职调查资料搜集清单中全部资料，目标企业将完整并如实地提供贵司，除非该资料并不存在；2.目标企业所提交资料相对尽职调查资料搜集清单中列明项目不存在遗漏，同时不存在虚假及误导情形；3.未来依照贵司深入尽职调查需要，我方和目标企业将依据贵司和贵司所委托中介机构要求而出具深入承诺函。4.如我方或目标企业违反上述承诺，我方和目标企业愿意负担全部法律责任，对因提交资料存在遗漏、虚假及误导情形造成任意方损失负担全部赔偿责任。特此承诺。目标企业股东/合作人/实际控制人盖章签字（并按手印）：目标企业盖章：目标企业法定代表人/执行事务合作人盖章签字（并按手印）：【 】年【 】月【 】日签署于：清单格式资质证书序号持证单位证件名称证件编号许可事项发证机关使用期限土地使用权证序号权利人证书编号座落宗地号用途面积㎡使用年限房屋全部权证序号权利人证书编号座落宗地号建筑面积㎡现时在用商标权清单序号商标权人商标权人与企业关系商标名称证书编号注册类别使用期限是否已签署使用许可协议，如有，请附协议许可使用费现时在用专利清单序号专利权人专利权人与企业关系专利名称证书编号注册类别使用期限是否已签署使用许可协议，如有，请附协议许可使用费设备清单序号设备名称设备编号规格型号期末净值抵押清单序号抵押权人抵押人抵押标权利价值抵押期限租赁清单序号出租人承租人标物期限月租金近三年500万元以上重大商务协议清单序号协议编号对方主体标金额(元)期限现时情况共计银行贷款清单序号贷款协议号码贷款人（支行）金额用途期限利率担保还款方式现时余额共计未结清银行承兑汇票清单序号承兑协议号汇票号码未结清余额金融机构名称共计对外确保清单序号债务人债权人确保金额确保期限共计未结清保函清单序号保函号码金融机构名称未结清余额使用期共计未结诉讼清单序号案号审理法院对方当事人标现时情况共计陈说和确保【企业】：鉴于贵司拟经过【】实现【】之商业目标，作为标企业股东/合作人，现就标企业关于事宜向贵方（投资方）作出以下陈说和确保，如有不实，同意负担一切责任并赔偿贵方一切损失：1、正当设置和有效存续标企业依照中国法律要求条件和正当程序设置并有效存续，其设置已经取得全部必要政府机关同意和许可。标企业经过了历年工商年检手续，不存在任何可能造成其终止、停业、解散、清算或丧失法人资格情形或法律程序。标企业不存在违反其章程条款以及其营业执照要求情形。2、注册资本/出资额原股东/合作人已恪守其在企业章程项下实质义务。原股东/合作人依法应缴付出资已全额支付（工商行政管理部门同意因认缴而暂时无需实缴情形除外），未发生任何抽逃注册资金行为。3、营业范围（1）标企业在其核准营业范围内从事经营活动，没有超越经营范围其它经营事项。（2）标企业有完全权力和授权持有、出租或经营其财产并经营其现有业务，拥有为持有、出租或经营其财产并经营其现有业务所必须全部同意、许可、执照、证书、同意或其它政府机关同意文件。除已向投资方披露情况外，没有正在发生或潜在政府机关同意文件可能被中止或撤消情况。4、子企业和分企业标企业没有其它下属子企业或其它分支机构。5、恪遵法律（1）标企业在全部实质方面均按照全部适用中国法律及法规、政府批文和营业执照经营其业务；（2）标企业没有违反其从任何中国法院、任何政府或监管机构收到任何正当命令、判令或判决；（3）标企业没有收到任何中国法院、任何政府或监管机构下发关于企业未恪守任何法律或监管要求任何命令、判令或判决；（4）标企业没有受到中国政府主管部门重大行政处罚，也没有包括任何正在进行或可能发生以标企业为被告行政复议或行政诉讼程序。6、资产标企业财务报表中反应企业各项资产均为标企业财产，可由标企业按照中国关于法律转让、出售或以其它方式处理。除已经向投资方披露以外，标企业对该资产享受完整、充分全部权，在资产上不存在任何第三人全部权、共有权、占有权、抵押权、质押权、留置权或其它担保物权，也没有被法院、仲裁机构或其它有权机构采取查封、冻结、扣押等强制方法，关于该资产也不存在任何租赁（已披露对外租赁物业情形除外）、延期付款、保留全部权、赊销或其它可能影响企业资产完整全部权安排或负担。7、重大协议（1）标企业按通常商业通例并依据协议条款推行重大协议，不存在违约行为，也不存在可能造成标企业向协议对方负担违约责任及/或赔偿责任情形；（2）标企业均没有在其经营范围之外订立任何协议或安排，或受到这些协议或安排任何重大义务限制，或订立了在订立时具备不寻常、负担过重义务或期限过长或具备非正常交易性质任何协议或安排，或受到这些协议或安排任何重大义务限制。8、关联交易（1）标企业与关联方之间交易（包含但不限于占有资金、提供融资、采购、租赁、债权债务等）已经充分披露，除此之外，标企业与关联方之间不存在任何其它交易。“关联方”是指：标企业股东/合作人、董事、高级管理人员、雇员；以上关联人士近亲属；以上两项所述关联人士持有股权或担任董事、高级管理人员或以其它方式控制或享受权益企业、企业、合作或其它实体；被以上三项所述关联人士所控制或控制以上三项所述关联人士自然人或法人。（2）标企业与关联方之间关联交易商业条款均是公平和公正，不存在损害企业利益或者不合理加重标企业负担情形。9、财务报表标企业财务报表所反应资产、负债、税收、关联交易等情况以经有证券从业资格会计师事务所出具审计汇报为准。10、负债（1）除标企业经提交给投资方经审计财务报表反应债务外，标企业不存在任何其它债务（包含已经有债务及因为标企业提供确保、抵押、质押或其它形式担保所产生或然债务）。若标企业存在其它债务，我方同意自行负担该债务。假如法院判决或仲裁裁决要求企业负担未经我方披露债务，我方同意直接向关于债权人清偿债务，假如标企业负担了债务，投资方及标企业有权向我方追索。（2）关于此次合作协议订立和推行将不会造成标企业债权人（包含但不限于贷款银行）有权宣告债务提前到期或要求提供担保或要求提升利息或在其它方面改变债务条件和条款。11、税务（1）标企业已经依照法律及税务机关要求办理税务登记手续，及时、按要求办理纳税申报手续，并及时、足额缴纳税款，不存在欠税、偷税、漏税情形，不存在关于税务争议，也不存在任何可能招致处罚其它情形。对于标企业应缴纳税款或可能负担税收责任，标企业已经在账目中充分拨备或披露。（2）若标企业因税务问题受到税务机关/财政部门处罚（包含但不限于追缴税款及滞纳金、罚款），则我方应负担全部责任，在标企业受到税务机关/财政部门处罚之日起10个工作日内支付给标企业。为免生歧义，前述“税务问题”包含因为以前享受税收优惠或返还/奖励、协议补助及财政补助行为被认定为无效而造成标企业补缴税款或退还已取得优惠。（3