贵州道路改扩建工程监理大纲（78图文丰富）

、固定资产及图书管理制度第一条、各监理办的固定资产及图书由监理办负责人负责管理。若有丢失和非自然损坏，由使用人负责赔偿。第二条、新建点监理办第一次报帐应填报固定资产清单、图书资料清单。在项目进展过程中，如果有固定资产、图书新购或调转等情况，也应在报销支出凭单时附固定资产清单、图书资料清单。第三条、在项目开展过程中，若需维修固定资产需经主管经理的批准，并填写固定资产维修登记表。第四条、各项目组结束时，若需报废固定资产必须经主管经理的批准，并填写固定资产报废登记表后方可报废。第五条、监理办负责人应指定专人建立固定资产统计表及图书目录表，以备核查。第六条、电脑、传真打印机、照相机等办公设备出现故障需要维修时，经批准后请专业人员进行维修，禁止私自拆卸设备。第七条、定期擦洗厨房用具，防止蚊、蝇、鼠孳生，保证监理人员的饮食卫生。冰箱、消毒柜、厨具等应保持清洁卫生，冰箱、消毒柜内不准存放私人用品；第八条、水、电、煤气应注意节约使用，避免浪费，房间无人时应及时关闭空调、电灯等。3、项目车辆及使用管理制度第一条、总监（高监）为项目车辆使用及管理的第一责任人，对本项目所属车辆及驾驶员的管理，车辆的使用及安全负全面责任。第二条、项目所属的车辆均应一车一卡，在当地设置中石油、中石化加油卡（办卡时说明办理一车一卡，不得为其他车辆加油）特殊情况设定定点加油站，由项目统一结帐，每月打印出明细单随同发票一起报销。每次加油后应填写《车辆加油登记表》，由驾驶员、证明人签字，每月底由车辆管理员、总监（高监）及总监助理（项目出纳）审核后签字确认。第三条、每项目设车辆管理人员一人（兼职），具体负责车辆的日常管理事务。车辆管理员的联系电话（手机）上报公司，以便公司随时了解项目车辆情况。车辆管理员应给项目所属的每台车辆建立档案，详细记录车辆调入时间、调入时的车况、车辆驾驶员、保养记录、保险、养路费及车船使用税金等，建立库存材料台帐。第四条、在接收车辆时要认真核查和填写《车辆调动登记表》，清点随车证件、文件（如果非新车应包括《车辆管理使用手册》）、工具及设备，登记到新的《车辆管理使用手册》不能出现漏记，确保随车的各种证件和工具如行驶证、灭火器、警示牌、千斤顶、备胎、维修工具等齐全并可正常使用。第五条、驾驶员的驾龄必须在三年以上，上岗前由车辆管理员、总监（高监）、总监助理对其进行车辆使用、驾驶技术、安全知识的考核，并进行公司相关管理规定的培训，与公司签定安全责任书。第六条、严禁酒后驾车，违者罚款1000元，并清退出场。由此造成的一切事故责任由驾驶员本人承担。第七条、每车固定一名驾驶员，除非经公司总经理同意，任何人无权指派非本项目司机开车，不得擅自驾驶项目车辆，违者罚款1000元，由此造成的任何事故责任由指派者和驾驶员本人承担。第八条、非经总监（高监）、总监助理（项目出纳）同意，不允许车辆超出工地范围使用，不允许将项目车辆转借他人或私自出车，违者第一次罚款1000元，第二次清退出场。由此造成的任何事故责任由驾驶员本人承担。第九条、为确保监理加班用车，项目应制定驾驶员轮流值班制度，值班期间要坚守岗位、随叫随到、不允许喝酒（包括节假日），按时做好交接班，违者第一次罚款1000元，第二次清退出场。第十条、项目所属的车辆均应定点维修。维修点由总监助理、总监（高监）共同确定，由总监助理（项目出纳）定期结帐。特殊情况不能定点维修，须事先经总监（高监）批准，经总监助理（项目出纳）审核后方可凭正规票据报销。第十一条、车辆必须严格定期保养（参照保养手册），发现故障及时修理，保养（修理）前先报告车辆管理员，经总监（项目责任人）同意后进行保养（修理），认真填写《车辆保养（修理）登记表》注明保养（修理）的内容及金额，并附明细单，经车辆管理员、总监（高监）及总监助理审核后签字确认，旧配件需回收确认。第十二条、驾驶员应及时认真填写，不认真及时填写《车辆管理使用手册》者，违者第一次罚款300元，第二次清退出场。第十三条、定时洗车、保持车辆整洁。第十四条、注意交通安全，严禁疲劳驾驶、严禁超速行驶、严禁违规操作、严禁开故障车，所有项目人员都有责任和义务对车辆安全进行监督，发现问题及时向总监（高监）和总监助理（项目出纳）反映，并可直接向公司举报。第十五条、总监（高监）及总监助理（项目出纳）应要求驾驶员注意检查车辆的年检、保险日期，随时与公司车管人员联系办理相关手续，因超时年检造成的费用损失由总监（高监）及车辆管理员承担。第十六条、总监助理（项目出纳）、总监（高监）、车辆管理员及驾驶员特别注意车辆的保护与防盗，一旦发生车辆失窃，应及时报警并向保险公司报案，同时报公司办理手续。第十七条、因驾驶员违反交通规则而产生的罚款一律由当事人自己承担，不得以任何理由或形式批准在项目费用中报销。对责任事故肇事者要追查责任、赔偿损失，除保险公司赔付的费用外，公司将按责任的大小及事故赔偿金额给予驾驶员、车辆管理员、总监（高监）、总监助理（项目出纳）等相关责任人相应经济处罚。第十八条、项目车辆发生交通肇事后应及时向当地交管部门及保险公司报案，并及时向公司综合办公室报告，车辆管理员应保管好各种原始票据以便于日后保险理赔工作的顺利进行。第十九条、车辆调动应履行严谨的交接手续，认真填写《车辆调动登记表》，调出调入方各自存留一份。第二十条、遗失《车辆管理使用手册》者，罚款2000元。4、驻地安全管理制度第一条、防火、防盗：1、驻地办无人留守时，注意关门、关窗、关水电煤气，加强防火防盗等意识。2、财务人员的现金、账目必须用铁皮柜保存，及时上锁，每日现金存放不得超过2000元；3、卫生：各监理办伙食一律实行分餐制，注意饮食卫生；4、其它：①总监于例会应检查安全生产各项情况，并提醒监理人员各项安全事项，由安全员检查安全防护服等设施是否带齐；②监理人员回到驻地，需就现场工作中发现的施工单位的安全问题向安全员和专业监理工程师汇报，问题严重的或屡次发生的，由安全工程师拟监理通知，总监理工程师签发；若是监理办工作人员发生的安全问题，由安全工程师进行安全教育，并视情节后果，建议总监理工程师采取适当的处罚措施。第二条、消防器材灭火器等消防器材是为了保护驻地所有人员生命安全的灭火专用器材，为使消防器材有效的使用，特制定本管理制度：1、配置于各个部位的灭火器，不准随意移动，因工程、工作需要移动灭火器材的，应征得安全责任人的同意。2、对于未经安全责任人同意随意移动消防器材的部门和个人应给予制止或给予经济处罚。3、毁坏灭火器，依价赔偿损失并加以处罚。4、灭火器材由安全责任人按有关规定配备、检查、维修和保养。5、驻地全体人员要爱护消防器材。5、项目的工作制度1）、设计文件、图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。2）、技术交底制度监理工程师要督促、协助、组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。3）、开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，审批后方可开工。4）、材料、构件检验及复验制度分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告、填写材料、构件合格证。不准使用不合格材料，在监理工程师的监督下，检验施工设备，并针对施工实际情况进行核对型号、功率等要求，对于有疑问的主要材料进行抽样检查。5）、变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会勘同意后进行变更设计，审核重大变更由并报业主审批。6）、隐蔽工程检查制度工程隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将检查资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。7）、工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志薄和监理日志薄，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，将由监理组长监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知施工单位，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。8）、旁站和巡查制度根据本项目工程特点，制定分项工程的旁站和巡查制度，明确各分项工程必须的旁站和巡查。对重点分项、关键部位以及隐蔽工程严格旁站，避免不合格工序流入下道工序。9）、工程质量事故处理制度（1）凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。（2）工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，总监理工程师将立即上报建设单位。（3）凡对工程事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理工程师同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收计量，待合格后，再补办验收计量。10）、施工进度监督及报告制度（1）监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，要求驻地办每月以月报的形式向总监报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。（2）审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。11）、投资监督制度（1）驻地监理进场后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。（2）对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，由驻地监理组掌握并报业主，以便控制投资。12）、监理报告制度逐月编写《监理月报》，并于年末提出本办的年度报告和总结，报总监和业主。年度报告或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。13）、监理日志和会议制度（1）监理工程师逐日将从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工和需要返工、改正的事项，应作出详细记录。（2）驻地办每周利用一个晚上时间召开监理例会，检查本周监理工作，沟通情况，商榷难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。（3）参加总监理工程师主持的工地例会，分析本月施工问题及进度情况，安排下月施工计划及施工注意事项。14）、质量风险制度驻地监理办将根据公司项目管理要求及工程实际情况，制定本项目的质量风险制度，并根据各自分工和职权范围签定工程质量风险目标责任书，提交质量保证金，明确奖惩措施。五、廉政建设我公司要求项目除了要按照业主与我单位签订的《廉政合同》要求外，我公司对项目还有其他的一些制度要求，如下：根据国家有关工程建设、廉政建设的规定，为做好工程建设中的廉政建设，保证工程建设高效优质，确保监理服务质最，树立公司及员工形象，公司除了和监理人员签订廉政合同外，同时设立如下考评制度：第一节、评分标准监理项目廉政建设的责任内容和评分标准见附件。第二节、考核办法及程序第一条、各监理项目应在12月31日前写出年度廉政建设责任状工作总结上报公司。第二条、公司组织考评组听取业主、承包人及监理项目人员意见查阅文件资料后对监理项目进行综合评分。第三条、考核的评定。考评以文字资料、原始记录、意见反映等为评价依据，考评以100分为满分，等级分为优良、良好、合格、不合格四个档次。其中：95分以上为优良，90—94分为良好，80—89分为合恪，79分以下为不合格。第三节、奖惩第一条、公司将根据有关规定对获得考评结果的项目进行奖惩。第二条、违反《责任书》规定的，按照公司规定进行处理，情节较轻的，给予批评教育或者责令限期改正；情节较重的给予相应的党纪处分或行政处分：涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。附件监理项目廉政建设的责任内容和评分标准序号监理项目廉政建设的责任内容评分标准打分1建立了项目廉政建设组织机构。5分2项目内部管理制度健全，制订了监理人员廉洁自律规定。5分3与全体监理人员签订了《监理工程师廉政承诺书》。5分4项目党员3人以上的建立了党支部或党小组，每年活动不少于2次，若项目党员人数不够成立党支部或党小组，此分项不扣分。5分5开展经常性廉政建设教育，每季度不少于1次。5分6每半年征询业主和承包人关于监理人员职业道德、廉洁自律方面的意见，认真组织自查和改进。5分7每年进行一次包括廉政建设内容在内的监理人员考核和评比。5分8每年底对项目廉政建设工作进行一次总结并有总结材料。5分9认真查处业主投诉或群众举报涉及监理人员职业道德、廉洁自律方而的问题5分10若发现情节严重、影响恶劣的违规违纪案件，及时向公司报告，并积极协助公司查处，若本项目发生违纪案件隐瞒不报、假报或不及时上报的，则该项均不得分，若不积极做配合案件查处的则酌情扣减2-8分。5分11全体员工能自觉遵守国家法律法规和业主以及公司廉洁自律规定，树立廉洁守法、诚信公正的职业形象。凡发生业主投诉或群众举报项目人员廉洁自律方面的问题，一经查证属实的，若为一般监理人员，每人次扣10分；若为驻地副职，每人次扣20分；若为项目责任人，每人次扣40分。因不廉政而被起诉的，若为一般监理人员，每人次扣40分：若为责任人或副职，该项不得分，并撤换责任人。50分总分100分第十四章交工及缺陷责任期的监理方法监理单位参加工程竣工验收工作，负责提交监理工作报告，提供工程监理资料，配合竣工验收检查工作。组织监理工程师协助签发交工证书。一、交工与交工证书（一）合同段工程交工证书的类型1、合同工程的交工证书合同范围内的全部工程已基本完成，监理工程师在承包人书面提出交工申请报告并保证在缺陷责任期内完成全部剩余工作后，对工程进行全面检查，认为符合合同文件要求时，经工程检验，报总监批准，应及时向承包人签发全部工程的交工证书。否则监理工程师应书面指示承包人完成尚需完成的工作。2、部分工程交工证书监理工程师按照工程交工的相关原则，经工程检验、批准后，就下列情况可以向承包人签发部分工程的交工证书：1）工程任何主要部分已建成，能够独立交付使用；2）合同中规定有不同交工时间的任何部分工程；3）已由业主占据或使用的任何工程。（二）签发交工证书的必要条件1、承包人书面申请监理工程师收到承包人的交工申请报告。交工申请报告的主要内容将包括工程概况、工程施工过程描述、交工程数量、交工工程质量评定情况、质量缺陷处理情况、剩余工程及完成计划、交工资料整理情况、现场清理情况和有关合约事宜办理情况等。2、工程确实完成监理工程师应对承包人申请交工的全部工程或部分工程进行全面检查，确认其主体工程已全部完成或剩余工程很少，在缺陷责任期内完成这些工程时，不影响工程的正常使用及安全。3、工程检验合格1）监理工程师对工程质量检验的结果，证明该工程确实符合规范要求，且各项资料齐全。监理工程师以不同形式向承包商签发的监理指令均得到令监理工程师满意的解决，且证明资料齐全。2）监理工程师在各种场合以不同形式向承包人指出各类质量问题，均已得到妥善的解决。4、现场清理完毕监理工程师确认承包人对其申请交工的工程已进行了全面的现场清理，包括临时用地和材料场、取土场、弃土场,结果令人满意。。5、交工资料监理工程师确认承包人已根据合同规定完成或基本完成有关交工资料,并整理装订成册。（三）交工证书的签发程序1、成立交工检查小组业主组织成立由业主代表、设计代表、监理工程师代表、接管单位代表等参加交工验收小组，建议邀请质量监督部门参加。监理工程师应参加建设单位组织的合同工程交工验收，接受对监理独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料的检查，协助建设单位检查施工单位的合同执行情况，核对工程数量，评定各合同段的工程质量。承包人列席参加，并负责提供检查小组检查工程时需要的情况、资料、人力和设备，为交工检查活动的日常提供服务。交工检查小组的主要任务是：1）进一步审查交工申请报告；审查的要点是交工工程范围是否明确，质量评定是否真实，质量缺陷处理是否得当，交工资料是否全面合规，剩余工程计划安排是否合理可行。小组将书面写出审查意见，并明确表明是否接受交工申请，进行工程现场检查。2）现场检查申请交工的工程；检查分成外观检查、实测实量和现场清理三部分。检查中发现的所有问题与缺陷将进行详细的记录。检查小组将对检查情况进行全面评价，重点分析工程缺陷是否已被修复或可立即修复或可作为剩余工程完成。3）审查承包人缺陷责任期的剩余工程计划；4）根据以上情况写出检查报告；无论检查小组是否同意签发交工证书，均将编写检查报告。其主要内容包括概述、交工验收小组的组成、交工验收工作规划、交工申请审查情况、现场检查情况、资料检查情况、质量缺陷情况、小组的结论和交工申请等附件。评价报告将发给承包商、业主和有关方面。5）定是否签发交工证书。2、对交工申请进行审查1）检查小组应确认承包人交工申请报告，对申请交工的工程范围、交工工程的外观质量、质量缺陷的处理等描述全面、准确；剩余工程及计划安排合理可行。并写出书面审查意见。2）对基本符合有关条款规定的交工申请报告，检查小组应予接受。但必须在审查意见中明确指出存在问题及修改建议。3）对与合同有关规定存在较大差距的申请报告，应写明审查意见予以退回。3、现场检查与评价1）检查小组接受承包人的交工申请报告，必须对交工工程进行现场检查。主要检查申请交工工程外观质量，外型尺寸，各类构造物及工程范围内所有现场的清理情况。应对检查中发现的所有工程缺陷做详细描述及记录。2）检查小组对检查情况进行全面评价。重点对检查中及以前发现的工作缺陷进行分析，确定这些缺陷可否被立即修复，或可做为剩余工程留待缺陷责任期内完成，并与承包人所报的缺陷责任期的剩余工程计划相对应。4、检查报告无论检查小组是否同意签发交工交接证书，均应提交一份交工检查报告.5、签发交工证书工程交工的日期以检查小组决定的签发交工证书的日期为准，工程交工证书必须包括如下内容:1）获得交工证书的工程范围；2）获得交工工程的单位；3）审查交工工程的单位；4）交工证书的签字人。（业主、监理工程师、承包人各方代表）二、缺陷责任期的监理（一）缺陷责任期1、监理工程师根据合同规定计算交工工程的缺陷责任期(为二年)。起算日期必须以监理工程师签发的工程交工证书日期为准。2、对于有一个以上交工日期的工程，缺陷责任期应分别从各自不同的交工日期起算。（二）缺陷责任期监理的工作内容1、检查承包人剩余工程计划监理工程师定期检查承包人剩余工程计划的实施，并视工程具体情况，建议承包人对剩余工程计划进行调整。2、检查已完工程监理工程师应经常检查已完工程，对工程交工时存在缺陷签发交工证书之后发生的工程缺陷情况进行记录，并指示承包人进行修复。3、确定缺陷责任修复费用监理工程师对工程缺陷发生的原因及责任者进行调查，对非承包人原因造成由承包人进行修复的工程质量缺陷，监理工程师应对修复工作做出费用估价，向业主签发为承包人追加费用的证明。4、督促责任期的监理组织（三）缺陷责任期的监理组织监理工程师根据剩余工作量，配备缺陷责任期的监理工作人员，本项目的高级现场为监理公司具体承担本项目监理责任人，包括承担缺陷责任期监理24个月。配备专业监理工程师及监理员，经常巡视和检查，如工作需要时可按业主要求派驻相应的监理人员。三、缺陷责任终止证书的签发（一）缺陷责任终止证书签发的必要条件1、监理工程确认承包人已按合同规定完成监理工程师指示的全部剩余工作。2、监理工程师对全部剩余工作的质量予以认可。3、监理工程师收到承包人含有如下内容的终止缺陷责任申请。1）剩余工作计划的执行情况；2）缺陷责任期内监理工程师发现并指示承包人进行修复的工程完成情况；3）交工资料的完成情况（二）成立缺陷责任期工作检查小组1、监理工程师确认具备签发缺陷责任终止证书必要条件后，成立有监理工程师、业主参加的缺陷责任期工作小组，需要时，建议业主邀请监督部门参加，承包人列席，并为检查小组工作及日程安排提供服务。2、检查小组的任务主要为：1