第七讲发展的因素技术进步与创新

第七讲发展的因素技术进步与创新第1页，课件共90页，创作于2023年2月问题：创新型国家、中等收入陷阱转变发展方式第2页，课件共90页，创作于2023年2月主要内容什么是技术进步技术进步对经济发展的作用发展中国家技术引进发展中国家的技术选择第3页，课件共90页，创作于2023年2月一、什么是技术进步1.技术进步的含义经济学：指技术功效的增大，即指同样的投入生产更多的产出,或一定量的产出只需更少的投入。狭义：技术自身的变化发展，限定在工艺范围内，指工艺的进步，包括新的生产设施、生产方法、生产程序和新的产品等。广义：所有导致产量增加的经济活动，或凡是影响经济增长中不能用资本等投入要素解释的任何其他因素（包括非技术性的制度、社会文化、自然条件等因素）一般指知识和技术因素引起的生产函数的变动（生产效率）第4页，课件共90页，创作于2023年2月2.技术进步的衡量或表现一定量的投入生产更多的产出，或者一定量的产出只需要较少的投入技术进步表现为生产函数的变动图示：等产量曲线的内移劳动资本第5页，课件共90页，创作于2023年2月技术进步体现为要素生产率的提高*技术进步提高要素生产率的途径：技术进步能降低生产要素的使用比例，节约资源。如，应用机器设备可以大量节约劳动，使用节能技术能够节约能源消耗。

技术进步还可以改变资源结合的方式，提高生产效率。比如，自动化生产线改变了生产组织和管理方法，提高了劳动的专业化程度，促进了产出增长。第6页，课件共90页，创作于2023年2月3.科学、技术与技术进步之间的关系*科学属于认识世界的范畴，是反映客观事实和规律的知识体系科学发展表明人类认识世界能力的提高，构成潜在的生产力技术是改造世界的手段，技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等技术进步意味着人类改造世界能力的增强，与生产力有着直接的、现实的联系第7页，课件共90页，创作于2023年2月4.技术进步的类型原因经济学意义来看，技术进步都具有商业价值，表现为生产效率的提高。自发的技术进步：人类对自然规律的探寻而得到的技术成果引致的技术进步：追逐经济利益而进行的技术发明（直接的应用价值）。需求：技术发明、研制、推广取决于需求强度供给：生产要素相对价格的变动及其中间投入原料价格的变动技术进步还取决于企业家精神（创业与创新、不确定性和风险）第8页，课件共90页，创作于2023年2月技术进步对要素影响程度的不同类型：中性技术进步、劳动节约型、资本节约型希克斯分类的两种表达方式：要素比例标准：只有资本、劳动两种投入要素，且价格比率不变，如果技术进步导致资本—劳动比上升则为劳动节约型Ia;下降为资本节约型Ic；不变则为中性型Ib。第9页，课件共90页，创作于2023年2月L在资本和劳动的价格比率不变的情况下，资本和劳动比的变化，表达不同的技术进步类型。新的切点位置决定着技术进步对不同要素的影响，决定着技术进步的类型。K0EIK1L1IaIbIc技术进步类型：要素比例标准ABCIa劳动节约型Ib中性型Ic资本节约型第10页，课件共90页，创作于2023年2月边际产品比例标准

设资本—劳动比不变，技术进步导致资本边际产品的增加相对大于劳动边际产品的变动，则为劳动节约型Ia;反之为资本节约型Ic;不变则为中性型Ib。市场是完全竞争的，要素的边际产品等于要素的价格，技术进步可用要素价格比例曲线（等成本线）斜率的变化来表示。第11页，课件共90页，创作于2023年2月技术进步为劳动节约型：等产量移至Ia，资本要素边际产出较高，进而资本要素价格上升更多，价格比例曲线向内移动同时逆时针方向旋转；技术进步为资本节约型：等产量先移至Ib，劳动要素边际产出较高，进而劳动要素价格上升更多，价格比例曲线向内移动并向顺时针方向旋转；中性型：等产量曲线移至Ic,要素边际产出不变，要素价格比例不变，曲线向内平行移动。第12页，课件共90页，创作于2023年2月A0BIIcB`CA`EIaIbDACB技术进步类型：边际产品比例标准在资本－劳动比不变的情况下，资本和劳动边际产品的变化，表达不同的技术进步类型。Ia劳动节约型Ib中性型Ic资本节约型第13页，课件共90页，创作于2023年2月两种表达方式的联系与区别内容上一致：若要素价格比不变，技术进步只能影响资本-劳动比；若资本-劳动比不变，技术进步只能改变要素价格的比例。区别：技术进步后生产要素最优组合点变化的路径不同要素比例标准：要素价格比不变——要素组合比例变化—要素最优组合点偏离OE射线边际产品比例标准：要素比例不变——要素边际产品比变化—要素价格相对变动——最优组合点总在OE射线第14页，课件共90页，创作于2023年2月要素比例标准：针对单个厂商或行业（既定要素价格下要素数量的选择）边际产品比例标准：针对整个经济（充分就业存在，资本劳动比既定下，技术进步只能影响生产要素相对价格）第15页，课件共90页，创作于2023年2月5.技术进步的过程熊彼特创新理论将技术进步过程分为技术发明、技术创新和技术扩散三个环节经济合作与发展组织：技术进步包括三个过程：发明、创新和扩散发明：有关新的或改进的技术设想，其重要的来源是科学研究创新：发明首次被商业应用扩散：创新出现后被许多使用者应用第16页，课件共90页，创作于2023年2月知识经济条件下，知识的重要性，特别是关于事实发明的知识和关于自然规律发明的知识，主要是通过研究发现和获取。技术进步过程可分为研发、技术创新与技术扩散三个环节。

研究与开发技术创新技术扩散基础研究应用研究实验开发企业家转让方：技术转让采用方：技术引进和创新模仿第17页，课件共90页，创作于2023年2月研究与开发：指为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造性工作。基础研究：为获得关于现象和可观察事实的变化发展规律而进行的理论性或实验性研究（具有深刻的认识功能和重要的学术价值，潜在的实用价值和经济价值）应用研究：探索性科学原理在特定技术领域的应用，发现新的技术原理而进行的研究工作（对特定技术规律的认识和对技术开发的理论指导）实验开发：利用从研究过程中取得的新的技术原理和实际经验知识，为生产新的材料、产品和装置或建立新的工艺、系统和服务而进行的系统性工作。第18页，课件共90页，创作于2023年2月技术创新：熊彼特《经济发展理论》（1912）提出创新理论。创新就是建立一种“新的生产函数”，生产函数即生产要素的一种组合比率（P=f(a,b,c,…,n)），将一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，是企业家对生产要素与生产条件的“新组合”，是经济增长的主要源泉。第19页，课件共90页，创作于2023年2月发明与创新有本质区别。发明是新技术的发现，是为了改进设计、产品、工艺或制度而提出的思想、图纸获模型；创新则是把发明实际运用于市场生产，首次被引入商业贸易活动的那些新产品、新工艺获新设备；发明是技术意义的概念，而创新是经济意义的概念。创新势必是市场利益驱动的。发明的主体是科学家和技术人员，而创新的主体是企业家。企业家精神是创新的来源。创新五种形式:1)引入新产品；2）引入新技术或新生产方法；3）开辟新市场；4）开辟原料新来源；5）新的生产组织形式。技术创新实现了从技术到经济的质的飞跃：新知识转化为物质产品，潜在的生产力变为现实的生产力，实现技术知识和经济的结合。第20页，课件共90页，创作于2023年2月企业家是创新的主体熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。企业家是把新技术、新产品、新原料和新工艺引入到生产过程，并不断进行生产组织形式和管理形式的新组合和新创造的人。驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的欢乐第21页，课件共90页，创作于2023年2月创新促进经济发展

创造性破坏高额利润企业创新其他企业效仿创新浪潮需求增加经济繁荣创新普及赢利机会消失需求减少经济衰退第22页，课件共90页，创作于2023年2月技术创新的类型创新形式的不同：产品创新和过程创新产品创新：技术上有变化的产品的商业化过程创新：产品的生产技术上的变革，包括新工艺、新设备和新的组织管理方式创新中技术变化程度的不同：渐进性创新和根本性创新渐进性创新：对现有技术的改进而形成的创新根本性创新：以新知识为基础，技术上有重大突破的创新第23页，课件共90页，创作于2023年2月技术扩散：指新的知识和技术通过一定的渠道向潜在的采用者转移，并在生产中取得广泛应用的过程。技术扩散不仅包括对生产技术的简单获取，而且强调技术引进方对自身技术能力的构建活动。是技术进步促进经济增长和经济发展的关键环节（舒尔茨：没有扩散，创新便不可能有经济影响），技术扩散促使创新在更大范围内产生经济和社会效益。技术引进和创新模仿第24页，课件共90页，创作于2023年2月技术扩散的溢出效应（技术扩散的外部性），溢出效应的表现：技术领先企业的示范效应、技术落后企业的模仿效应：模仿指企业通过逆向工程等手段，仿制生产创新者的产品。逆向工程是指从产品入手，在规范搜集产品信息的基础上，通过对尽可能多的国外同类产品的解体和破坏性研究，运用各种测试、分析和研究手段，反向探索该类产品的技术原理、结构机制、设计思想、制造方法和原材料特许等，从而达到由原理到制造，有结构到材料全面系统地掌握产品的设计和生产技术的目的（吉利汽车）人力资本的流动：人力资本有形转移和无形转移联系效应：企业间不通过纯粹的市场交易而发生的技术扩散（FDI技术溢出）跨国公司具有技术信息优势，与当地供应商或客户发生联系时，当地厂商就可能从其获得先进的产品、工序等方面的知识，发生技术扩散的溢出效应（前向和后向溢出）第25页，课件共90页，创作于2023年2月二、技术进步与经济发展技术进步与经济增长技术进步的衡量技术进步与经济结构变迁第26页，课件共90页，创作于2023年2月1.技术进步、收益递增与经济增长经济增长两种方式技术进步在经济增长中的作用表现为“收益递增”的出现哈罗德-多马、索罗模型新古典收益递减新增长理论、新经济地理学理论收益递增第27页，课件共90页，创作于2023年2月收益递减和收益递增阿兰.扬（Allyn

Young，1928、阿罗(1962)、Paul

Romer、

熊比特、布坎南、杨小凯。劳动分工、知识溢出、人力资本外部性马歇尔、希克斯观察到了收益递增，但为什么他说经济学不能接受收益递增？收益递增的经济系统在逻辑上无法收敛至均衡。如果投资越大成本越低（这就是收益递增的涵义），完全竞争无法存在，垄断成为市场必然结果。收益递增必然导致垄断。第28页，课件共90页，创作于2023年2月汪丁丁说，经济学假设收益递减是因为数学工具的需要，经济学还没有找到可以在收益递增假设下证明一般均衡的数学工具。熊比特说，一般均衡存在的经济是没有增长的；也就是说，增长的经济不存在一般均衡。经济学家张五常名言：经济学不允许需求曲线向上倾斜。D-S模型：迪克西特（A.K.Dixit）和斯蒂格利茨《垄断竞争和最优产品的多样性》

1977：垄断竞争与收益递增第29页，课件共90页，创作于2023年2月2.技术进步贡献的衡量衡量指标：生产率生产率指产出与投入要素之比或投入要素的单位产出生产率指标：劳动生产率、资本生产率、土地生产率等单要素生产率缺陷：既包含了非技术进步的因素、也包含了重复计算的过程：劳动生产率的高低依赖于资本的数量，资本生产率的高低又依赖于劳动要素的数量等等第30页，课件共90页，创作于2023年2月案例：前苏联和东亚的案例：

粗放型增长方式与衰退性经济危机

粗放经营的最严重后果是社会生产效率低并不断下降，使整个国民经济变成一种“耗费型”经济。戈尔巴乔夫承认，“就工业生产效率来说，苏联比美国落后3/5，就农业生产效率来说，苏联比美国落后4/5。”这就是说，苏联的工业生产效率只及美国的40%，农业生产效率只及美国的20%。苏联解体前的30年，社会生产效率的重要指标──基金产值率明显下降，1960年每卢布固定生产基金生产的国民收入为72戈比，1988年降为36戈比，下降50%。投资效率也呈现同样的趋势，每卢布基本建设投资的工业产值增长额，1961－1965年为1.04卢布，1971－1975年降为83戈比，1981－1985年又降为44戈比。这些数字表明，在苏联要获得同样的产出，80年代比60年代需要加倍的投入才能达到，社会生产的单位增长须靠投资的加倍增长来维持。这种不断扩大的倍增的耗费是任何经济都承受不起的，总有一天当投资不能相应加倍增长时，或投资减少时，生产就会减速、停滞以至负增长。

摘自《超级大国的崩溃──苏联解体原因探析》作者：许新等第31页，课件共90页，创作于2023年2月Krugman,1994东亚生产率的讨论美国经济的增长主要来源于全要素生产率，前苏联的经济增长则主要靠要素投入的增加，前苏联的增长方式不能持久，导致最后的崩溃；东亚洲经济的增长基本上也是靠要素投入的增加，因此，他认为东亚经济的增长也是不能持续的，不存在所谓的“东亚奇迹Young，1995,2003第32页，课件共90页，创作于2023年2月全要素生产率（TFP）：所有生产要素的生产效率，即总产出量与全部生产要素结合在一起的投入量之比，或全部生产要素结合在一起的单位产出。全要素生产率的提高与生产要素单纯的量的扩大没有关系，取决于GDP增长率中不能用劳动和资本投入的增加来解释的剩余，所以全要素生产率的增长实际上是一种余值增长。全要素生产率是除劳动和资本以外的全部要素生产率全要素生产率的影响因素：技术或工艺的变动、劳动力和资本素质的提高、资源配置的改善、规模经济等第33页，课件共90页，创作于2023年2月TFP方法的思想是：经济增长是由多种要素共同作用的结果，经济增长率当中，可以按照各个要素不同的贡献率来进行分解。全要素分析的基本思想还是与生产函数分解有关。给出Coob-Douglass生产函数：

经济增长率可以分解为技术的贡献率、劳动的贡献率和资本的贡献率。（经济增长率、人口的增长率以及资本存量的增长率等数据都可以获得，而且，资本和劳动的边际产出弹性也可通过现实的测算来获得）

第34页，课件共90页，创作于2023年2月优点：可以通过将那些容易测算的要数贡献先予算出，并从总贡献中进行扣减，就可以比较方便的得出不容易直接测算要素的贡献。存在问题：残差是由计量方程中没有包括但又对因变量的变化产生了影响的那些因素所造成的，所以，技术只能说是这些因素中的一部分，而不是全部，如果将残差简单看成是技术进步的贡献率，显然高估了。第35页，课件共90页，创作于2023年2月补充：全要素生产率的估算与拆分增长核算法(DevisiaIndex)生产函数估算法平均生产函数法（技术进步）前沿生产函数法（技术效率）Malmquist指数法拆分(paneldata)技术进步技术效率改善规模效率变化第36页，课件共90页，创作于2023年2月技术效率、距离函数、DEA、和

Malmquist生产率指数之间的关系Technicalefficiency(Farrell,1957)Technicalprogress(Sollow,1957)Distancefunction(Shephard,1970)DEA(Charnes,Cooper,&Rhodes,1978).TFPdecomposition(Nishimizu&Page,1982)Malmquistindex(Caves,et.al,1982)MalmquistTFPindexdecomposition(Färeetal,1994)第37页，课件共90页，创作于2023年2月TechnicalEfficiency(1957)TechnicalProgress(1957)DistanceFunction(1970)DEA(1978)TörnqvistIndex(1976)GeometricMeanofMalmquistIndexes(1982)MalmquistIndex(1982)TFPDecomposition(1982)MalmquistTFPIndexdecomposition(1992,1994)DevisiaindexFarrellmeasureShephardCCRDiewertCCDNishimizu&PageFäreetal(FGNZ)CCDPaneldataStochasticfrontierDeterministicparametricfrontierTimetrendaroadmap第38页，课件共90页，创作于2023年2月具体分解过程中有不同的处理方法：麦迪逊：经济结构效应、外贸效果、能源效应、自然资源效应等，而且各种因素对各个国家经济增长的作用也不一样，最主要的是教育和经济政策对全要素生产率的提高最为重要。世界银行研究结果：教育水平较高，再加上较好的经济政策，全要素生产率可以达到1.4%；丹尼森的分析部门，知识进展对美国的经济增长的贡献份额为30.9%，占全要素生产率贡献份额的68%。知识进展是全要素生产率提高的主要因素第39页，课件共90页，创作于2023年2月国内研究技术进步贡献率的主要结果研究者时期技术进步贡献率原计委科技司课题组1979—199646%科技部研究中心1978—199747%“十五”科技规划研究总体组1979—199848%中国社科院数量经济与技术经济研究所周方1978—199638.196%中国社科院数量经济与技术经济研究所课题组，乔根森1978—199536.123%史清琪1991—200039.16%杜希双1981—199731.165%中国人民银行货币政策分析小组1991—200120%郭庆旺、贾俊雪1979—200410.13%徐瑛,陈秀山,刘凤良1987—200310.23%资料来源：徐瑛,陈秀山和刘凤良，2006，“中国技术进步贡献率的度量与分解”，《经济研究》2006年第8期第40页，课件共90页，创作于2023年2月The“Discovery”ofRecentProductivitySlowDown

(Source：Hu&Zheng，StateoftheNationReprot,2004)Unit：%

1952-781978-951995-20012003Population2.01.40.90.6GDP4.79.88.29.1GDPpercapita2.78.47.38.5Employment2.62.61.20.9LaborProductivity2.17.27.08.2CapitalStock11.59.311.815.8HumanCapital4.12.22.82.8CapitalProductivity-6.80.5-3.6-6.7Capitalpercapita8.96.710.614.9TFPa-1.94.64(47.3)2.28(27.8)1.11(12.2)TFPb

3.95(40.3)1.30(15.9)0.27(3.0)TFPc

3.26(33.3)0.32(3.9)-1.12第41页，课件共90页，创作于2023年2月TFPGrowthanditsComponentsduringDifferentPeriodsPeriodsTFPGrowthTechnicalEfficiencyChangeTechnicalProgressMeanStdMeanStdMeanStd1979-19901.04940.01390.99020.01121.06050.00651991-20011.01850.02150.99690.01311.02160.01591979-19951.04630.01280.99320.01131.05420.00591996-20011.00600.02560.99360.01381.01240.01721979-19841.07650.01910.98470.01391.09380.01001985-19901.02220.01720.99580.01621.02720.00841991-19951.03720.02341.00200.02251.03540.01661996*-20011.00600.02560.99360.01381.01240.0172第42页，课件共90页，创作于2023年2月TFPGrowthanditsComponentsduringDifferentPeriodsPeriodsTFPGrowthTechnicalEfficiencyChangeTechnicalProgressMeanStdMeanStdMeanStd1979-19901.04940.01390.99020.01121.06050.00651991-20011.01850.02150.99690.01311.02160.01591979-19951.04630.01280.99320.01131.05420.00591996-20011.00600.02560.99360.01381.01240.01721979-19841.07650.01910.98470.01391.09380.01001985-19901.02220.01720.99580.01621.02720.00841991-19951.03720.02341.00200.02251.03540.01661996*-20011.00600.02560.99360.01381.01240.0172第43页，课件共90页，创作于2023年2月BestPracticeProvincesoverTime(1979-2001)YearBestPracticeProvincesYearBestPracticeProvinces1979SH1991SH,ZJ,GD1980SH,ZJ1992SH,ZJ,GD1981SH,ZJ1993SH,ZJ,GD1982SH,ZJ1994SH,ZJ,FJ,GD1983SH,ZJ1995SH,ZJ,FJ,GD1984SH,ZJ1996SH,JS,FJ1985SH,ZJ1997SH,JS,FJ1986SH,ZJ1998SH,JS,FJ1987SH,ZJ1999SH,JS,AH,FJ1988SH,ZJ2000SH,JS,AH,FJ1989SH,GD2001SH,JS,AH,FJ1990SH,ZJ,GD

第44页，课件共90页，创作于2023年2月RegionalEfficiencydistributioninChina(1979)第45页，课件共90页，创作于2023年2月RegionalEfficiencydistributioninChina(1990)第46页，课件共90页，创作于2023年2月RegionalEfficiencydistributioninChina(2001)第47页，课件共90页，创作于2023年2月3.技术进步与经济结构变迁结构变化：产品结构变化、产业结构变化、市场结构变化、就业结构变化产品结构变化*技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品；技术进步使原有的生产要素和商品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变第48页，课件共90页，创作于2023年2月技术进步与产业结构变化技术革命与三次产业结构劳动密集型——资本密集型——知识、技术密集型第49页，课件共90页，创作于2023年2月技术进步推动产业结构变革的途径：第一，技术进步通过刺激需求结构变化。技术进步使潜在需求变为可能，需求结构与产业结构之间相互影响第二，技术进步促进新产业的兴起，改变产业结构。原有产业分化形成新的产业、新产品或新生产方式规模扩大形成新产业第三，技术进步通过改变各产业之间的资本存量比例和增量配置，促进产业结构变革。新技术——资本存量更新和增量资本重新配置——产业技术水平——产业结构第四，技术进通过产业间的技术联系，影响产业结构变革。技术关联——技术创新扩散——产业收缩扩张——产业生命周期第50页，课件共90页，创作于2023年2月三、发展中国家技术引进、技术选择与技术进步1.技术引进技术引进：一国通过各种活动从另一国获取技术的过程。技术引进的必要性和可能性首先，研究与开发技术所花费的成本比现成的同类技术所花费的成本要大得多，发展中国家不必对每种技术都从头开始研究。其次，科技研究和开发能力较低以及资金有限，对于某些技术，发展中国家在短时期内难以研制出来。通过引进先进技术来弥补本国的技术力量不足，从而可以缩短与发达国家在技术水平上的差距，也能节省大量的资源。第三，发展中国家往往缺乏促进技术进步的创新机制，其内源的技术进步十分缓慢。第四，技术引进还促进外贸的发展，加速引资国的对外开放和加入全球经济的步伐。第51页，课件共90页，创作于2023年2月通过技术引进替代有关技术的研究与开发，可以使经济发展进程大大加快，并避免有关风险.五个阶段：科学发现（知识存量的增加）→发明（对现有知识的应用性进行检验）→创新（把发明初步应用于生产领域）→改良（在应用中不断对革新的技术加以改进）→扩散]10-20年第52页，课件共90页，创作于2023年2月技术选择与后发优势美国经济史学家亚历山大·格申克龙（1962）在总结德国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上指出，一个工业化时期经济相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多方面表现出与先进国家(如美国)显著不同。后发优势理论六个重要命题：一个国家的经济越落后，其工业化的起步就越缺乏联系性，而呈现出一种由制造业的高速成长所致的突然的大突进进程；一个国家的经济越落后，在其工业化进程中对大工厂和大企业的强调越明显；一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产；一个国家的经济越落后，人们消费水平受到的压力就越沉重；一个国家的经济越落后，其工业化所需资本的动员和筹措越带有集权化和强制性特征；一个国家的经济越落后，其工业化中农业就越不能对工业提供市场支持，农业越受到抑制，经济发展就越相对缓慢。落后的优势或后发展优势：表现为落后国家或后发展经济可以借鉴先进国的经验，采取赶超工业化发展战略，借用先进国家的技术和巨额资本，从而实现经济跳跃式的快速发展。第53页，课件共90页，创作于2023年2月格申克龙的后发优势具体表现：（1）技术引进和技术模仿优势（2）制度学习和制度模仿优势（多样化和不同）（3）结构转换优势（国内二元结构转换，国际产业转移）（4）社会意识形态优势（相对落后造成的意识形态紧张状态）替代效应:由于缺乏某些工业化的前提条件，后起国家可以、也只能创造性地寻求相应的替代物，以达到相同的或相近的工业化结果。不仅在资源条件上的可选择性和时间上的节约，更重要的在于使后起国家能够也必须根据自身的实际，选择有别于先进国家的不同发展道路和不同发展模式。

第54页，课件共90页，创作于2023年2月后发优势转变为现实优势条件：稳定的政权结构、稳定的制度环境和开明的政策环境、正确灵活的发展战略、适宜的增进本国利益的国际政治经济环境后发优势的持续：内生技术和制度创新第55页，课件共90页，创作于2023年2月2.技术差距与技术转移（技术引进过程）波斯纳和哈弗鲍尔技术差距理论产生技术差距的原因：发达国家的技术创新。已经完成技术创新的国家，取得技术上的优势，并获得生产某种产品的垄断地位，从而形成与未进行技术创新国家间的技术差距，并形成该技术产品的国际贸易。技术差距的缩小：技术产品国际贸易的扩大，为追求特殊利润，通过技术转让，其他国家进行研发或引进而掌握该项技术，缩小技术差距。技术差距缩小，导致不同国家间该项技术产品间国际贸易的下降，直到引进国能生产出满足其国内需求数量的产品，两国间该产品的国际贸易终止，技术差距最终消失。第56页，课件共90页，创作于2023年2月技术差距的衡量：技术创新成果完成至引进国掌握该项技术所需要的时间。掌握该项技术的标志是不再进口由该项技术生产的产品。技术差距产生到由该项技术引起的国际贸易完全终止之间的时间间隔称为模仿滞后时期：反应滞后阶段+掌握滞后阶段模仿时滞：技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止的时间差距。反应时滞：从创新国开始生产新产品，到模仿国开始模仿其技术，生产这种新产品的时间间隔。需求时滞：从创新国开始生产新产品到模仿国开始进口这种新产品的时间间隔。掌握时滞：模仿国开始生产创新国创新的新产品，到生产能满足国内需求，并开始出口这种新产品的时间间隔。第57页，课件共90页，创作于2023年2月技术创新、生产产生需求、进口自行生产，减少进口停止进口、技术差距消失创新国模仿国动态推理

第58页，课件共90页，创作于2023年2月t0创新国生产和出口模仿国生产和出口T（时间）创新国生产创新国进口模仿国出口创新国出口模仿国进口t1t2t3需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞模仿国生产国际贸易的可能第59页，课件共90页，创作于2023年2月需求时滞两国收入水平差距市场容量差距企业家的创新运输成本关税企业家的风险意识规模经济国外市场容量居民收入高低反应时滞掌握时滞模仿国吸收新技术能力的大小第60页，课件共90页，创作于2023年2月技术转移技术转移是指将科学技术应用到与起源地不同地点的过程，是关于制造某种产品、运用某项工艺流程或提供某种服务所需的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖和租赁。技术转移分为一揽子交易方式和非一揽子交易方式两种一揽子交易方式包括许可证交易、国外直接投资和交钥匙工程等方式，特点是技术提供方作为总承保人行事，负债转移与该技术有关的全部要素总和。一揽子方式进行技术转移的原因：第一，供给方意图控制转移技术的使用；第二，技术较为复杂，技术接受方缺乏经验；第三，技术中包括提供方的注册商标等。不足：有可能延长接受方的技术依赖时间，不利于技术能力的开发；技术转移成本高第61页，课件共90页，创作于2023年2月非一揽子交易方式特点：技术接受方与多个供应方打交道，向他们分别购买所需技术中各种不同要素。可为技术接受方提供更多的学习机会并获得更多的溢出效应。弊端：自身技术吸收能力低而延长学习时间；已完工项目以较低的效率运行技术引进：成套生产技术引进、关键设备引进、专有技术或专利技术引进、智力引进和技术人才引进四个层次第62页，课件共90页，创作于2023年2月3.发展中国家的技术选择战略技术进步发展战略，技术选择要注意发展中国家的比较优势和面临的就恶意压力，还要遵循技术进步的规律，发挥后发优势，跨越可跨越的技术发展阶段。索特、帕雷兹等基于后发优势的技术发展的“蛙跳”(Leap-flogging)观点和模型：

指在技术发展到一定程度、本国已有一定的技术创新能力的前提下，后进国可以直接选择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些产业实施技术赶超。

发达与不发达、先进与后进不是一成不变的，把握好后发优势，进行正确的技术选择，有可能赶上或超过发达国家。第63页，课件共90页，创作于2023年2月蛙跳理论与产业技术发展机会的选择分析。技术发展过程中，经常处在新的技术发展机会。某一技术轨道在其延伸过程中，产业的重大技术突破，通常会形成许多新技术轨道。每一条新轨道都是进入产业竞争的高起点，构成产业技术蛙跳发展的机会窗口。原因在于：第一，新技术轨道，缺乏知识和技术积累，处于同一起点；第二，投资较低，进入门槛较低；第三，沉没成本较小。跨越就技术，进入新技术（新能源）第64页，课件共90页，创作于2023年2月技术的种类*按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术*第65页，课件共90页，创作于2023年2月技术种类定义特点劳动密集型占用和消耗劳动较多的技术容纳较多劳动力，占用资本较少，劳动生产率较低，如服装生产资本密集型占用和消耗资本较多的技术占用资本较多，容纳劳动力较少，劳动生产率高，如电力、化工技术密集型机械化、自动化程度较高的技术对劳动者的熟练程度和知识水平要求较高，占用资本较多，与前者常被称为资本-技术密集型，如IT知识密集型高度凝结先进的现代化科学成果的技术要求较高科学技术知识，技术装备复杂、投资费用高，但占用劳动力少、消耗材料少、污染少，可提供新材料、能源、工艺、设备第66页，课件共90页，创作于2023年2月技术选择的经济含义技术选择是依据发展中国家的客观实际，依据世界经济发展趋势及技术知识的发展规律，选择合适而有效的技术进步路径。第67页，课件共90页，创作于2023年2月技术选择的成本分析技术选择是对不同要素组合方式进行比较和选择发展中国家适合选择劳动密集型、资本节约型技术？资本劳动oIIILL’KK’QQ’CDQQ’等产量线，每一点代表资本和劳动的投入组合可以得到相同的产量；KL或K’L’是价格线。切点C和D是可选择的要素投入组合。射线I和II代表两种技术手段。第68页，课件共90页，创作于2023年2月除成本以外，技术选择往往会会受到其他因素的影响：

技术进步导致可供选择的要素组合方式变少，技术进步意味着更为密集的资本投入，使原有劳动密集型技术变得无利可图发展中国家要素价格被扭曲。发展中国家的市场不完善，要素的价格不能正确反映其稀缺程度。发展中国家一般实行金融抑制政策，导致资本的成本被低估。

劳动密集型技术对劳动力技术水平和熟练程度要求较高。而发展中国家虽然劳动力数量多，但素质却比较差。由于本国缺乏研究开发能力，不得不向发达国家引进技术。但发达国家的技术主要是资本密集型的。

强烈的赶超意识促使发展中国家引进较为先进的技术，建立和发展现代工业部门。第69页，课件共90页，创作于2023年2月技术选择的标准：第一，高产出量标准。（优先选用在既定投资额度下产出最大的技术：资本匮乏国家）第二，社会极限性生产标准。（即使在既定资本额度下选择的技术能使产出，但如果超出了社会承受能力，也不是最优的技术选择，外汇支付能力）第三，高积累率标准。（经济发展除技术外，还需考虑资本积累率）第四，时间系列标准。（根据发展阶段的变化，对上述标准加以综合选择）第五，技术进步关联作用标准。第六，相容性原则。各类技术之间相容，使整个系统获得最大经济效益第70页，课件共90页，创作于2023年2月资本密集型还是劳动密集型？资本密度本身并不能成为技术选择的标志，一个国家应根据自己的需要，因时因地选择或开发适用的技术适用技术、适宜技术第71页，课件共90页，创作于2023年2月发展中国家的技术选择战略舒马赫的“中间技术”战略《小的是美好的（Smallisbeautiful）》一书中批评了现代化大型化工业生产技术的弊病，提出应当发展小型机构，进行适当规模的生产，推广中间技术。中间技术：指介于初级与高级、原始与现代之间的一种技术。具有以下特点：第一，属于劳动密集型技术，适合于小型企业，不占用过多资本，有利于就业；第二，中间技术与原始技术相比，生产率高，与现代技术相比，成本较低；第三，中间技术在应用方面适应发展中国家欠发达的环境。舒马赫认为：中间技术富于创造性，小规模生产对自然环境危害较小，有助于减少失业第72页，课件共90页，创作于2023年2月雷迪的“适宜技术”战略雷迪（Reddy，A.）认为，发展中国家应根据最小成本或最大收益的经济原则，考虑本国的生产要素状况、市场规模、社会文化环境、吸收创新能力等因素，选择最切合本国国情的技术适宜技术（AppropriateTechnology），即适合的技术、适合于一国发展阶段的科学技术。BasuandWeil(1998)：技术变迁采用在“实践中积累知识”(learningbydoing)的形式,技术是特定的投入组合所专有的。(specific)适宜技术不一定是国际上最新的技术，但可能对于发展中国家来说是最新的。如果某种技术可以使发展中国家最大限度发挥其比较优势，实现最快的经济增长，这种技术对于该国就是一种适用技术。适宜技术是一个动态概念，根据技术和经济发展状况而定，适合与不适合不是一成不变的，要依据一国的发展阶段而定。第73页，课件共90页，创作于2023年2月由于发达国家研发的技术只是考虑到发达国家的要素禀赋结构的最优使用,而发展中国家的要素禀赋结构(熟练劳动力和非熟练劳动力的比例)不同于发达国家的要素禀赋结构,因此,尽管发展中国家可以像发达国家一样同等地获得最新的技术,发展中国家所采用的技术和本国的要素禀赋结构的不匹配还是会造成发展中国家和发达国家之间在全要素生产率和人均产出上存在很大的差距.第74页，课件共90页，创作于2023年2月林毅夫（2002,2005）:发展中国家在遵循由自己的要素禀赋结构所决定的比较优势发展时,技术变迁应该是循序渐进的,他们没有必要研发或者引进发达国家最先进的技术.随着发展中国家要素禀赋结构的提升,发展中国家的产业结构和技术结构也会随着提升,同时,自主的研发相对于技术引进来说重要性也变得越来越大.总之,发展中国家要按照本国的资源禀赋所决定的比较优势从发达国家引进适宜的技术.发展中国家的技术变迁速度才能超过发达国家的技术变迁速度,并最终实现收敛。第75页，课件共90页，创作于2023年2月选择适宜技术的三个目标经济目标。适用技术应该广泛提供就业机会，采用地方资源并生产地方消费品，取得较高的经济效益并促进经济平衡发展。

环境目标。节约能源，循环使用各种材料，减少环境污染，保护生态环境。

社会目标。最大限度地满足人类的基本需要，提供富有创造性和引人入胜的工作，能与传统文化相交融，促进社会和睦，并赋予群众较大的自主权。如80年代的乡镇企业

第76页，课件共90页，创作于2023年2月案例：适宜技术、重工业优先发展战略与发展中国家发展中国家经常采取扶持政策，鼓励企业选择资本-技术密集型技术实践证明，这种企业在自由竞争的市场中没有自生能力政府政府为了提供政策性支持，不得不以税收优惠、改变要素价格等方式扭曲经济环境，使整个经济的运行效率降低选择适宜技术有利于发挥比较优势，企业更有竞争力，投资的回报率高，储蓄的意愿也较高，有利于经济发展从技术引进的角度来看，选择适用技术，所要引进的技术和现有的技术比较接近，学习成本较低，技术引进的成本也会较低，技术升级会比较顺利。第