项目采购管理第2版

项目采购管理吴守荣

山东科技大学工程管理系中国项目管理研究会委员国际项目管理资质认证c级评估师

主要内容项目采购管理；工程项目采购管理模式；项目合同分类；有关国际组织对国际项目采购的规定．

第１章项目采购管理概述

项目采购管理几乎贯穿整个项目生命周期，项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目合同类型，对项目整体管理起着举足轻重的作用。PMBOK将项目采购管理定义为：“为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。”为简单起见，通常又把货物或服务（无论是一项还是多项）称为“产品”。所谓“执行组织”一般称为业主或业主的代表，是业主方管理项目的组织。下面先就采购的定义和内容，项目采购的主要过程及采购方式作简要介绍。1.1项目采购管理1．采购的定义和内容采购即设法搞到，或采办。其含义不同于一般概念上的商品购买它包含着以不同方式通过努力从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程。因此，世界银行（以下有时简称世行）贷款中的采购不仅包括采购货物，而且还包括雇佣承包商来实施土建工程和聘用咨询专家来从事咨询服务．采购的类型有：（1）按采购内容可分为以下三种，它们又分别属于有形采购和无形采购。

1）货物采购货物采购属于有形（Physical）采购，是指购买项目建设所需的投入物．此外，还有大宗货物专项合同采购，采用不同的标准合同文本，可归入上述采购种类之中。

2)土建工程采购土建工程采购，也是有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务。

1．1．1采购的定义和内容３）咨询服务采购咨询服务采购不同于一般的货物或工程采购，它属于无形（Non-Physical）采购。咨询服务的范围很广，大致可分为以下四类：

①项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务。

②工程设计和招标文件编制服务。

③项目管理、施工监理等执行性服务。

④技术援助和培训等服务。咨询服务的采购通常按照1997年1月新出版的《世界银行借款人使用咨询专家的指南》中规定的程序办理。（2）按采购方式可分为招标采购和非招标采购

1）招标采购主要包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。

2）非招标采购主要包括国际、国内询价采购（或称“货比三家”）、直接采购、自营工程等，以下还要分别详述。一般采购的业务范围包括：确定所要采购的货物或土建工程，或咨询服务的规模、品类、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。市场供求现状的调查分析。确定招标采购的方式——国际/国内竞争性招标，或其他采购方式。组织进行招标、评标、合同谈判和签定合同。合同的实施和监督。合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。合同支付。合同纠纷的处理等。2．采购与项目执行的关系

（1）项目周期每一个项目都要按照规定的程序，经历一个从开始到结束的周期性过程，这就是我们常说的项目周期。项目周期一般包括六个阶段：即项目的鉴别（或称“鉴定”，“选定”或“确定”）、项目的准备、项目的评估、项目的判别和签订、项目的执行与监督、项目的总结与评价。这六个阶段的最后一个阶段又与新项目的探讨与设想相联系，使周期本身不断的更新。图1.1是世行项目周期循环的示意图，并标明了每一个阶段的大致时间。

半年~1年1年~2年2周~4周（4个月左右）

6个月~9个月3年~6年1周~2周

图1.1项目周期循环示意图项目鉴定项目准备项目评估项目总结与评估项目执行与监督项目谈判和签订(2)

项目周期与采购安排项目的采购工作从项目选定阶段就开始了，并贯穿于整个项目周期内。在项目周期内不同的阶段采购问题有：

1）鉴定阶段，要讨论项目中需要采购哪些工程和（或）货物、设备，从而制定初步的采购计划和清单。

2）准备阶段，确定采购分标或合同包的划分问题，比如，工程如何划分标段，货物如何进行分包打捆。

3）评估阶段，主要讨论采购计划安排，以及采购方式、组织管理等问题。

4）谈判阶段，就采购计划和采购方式最后达成协议。

5）执行阶段，具体办理采购事宜。

6）总结阶段，总结评定采购的整体执行情况，总结经验教训。（3）项目执行在一个项目周期的循环中，项目的执行与监督这一阶段通常要持续比较长的时间，覆盖了项目的整个建设期以至建设期以后的一段时期。

项目的执行，就是指项目资金的具体使用，即为项目提供并完成所需的材料设备土建工程施工以及相应的咨询服务等，这是一个将某一设想的项目目标按照设计内容辅助实施的具体执行过程。项目的采购是这一阶段的主要工作内容，此外还有与之紧密相联的贷款资金的支付和配套资金的使用问题，以及相应的机构建设，技术援助及人员培训等工作。所以，如果说，项目执行是项目周期中时间最长的重要一环，那么，项目采购就是确保项目能否达到即定目标的重要步骤。（4）采购在项目执行中的重要性任何项目的执行都离不开采购活动，可以说采购工作是项目实施中的重要环节，甚至是一个项目建设成败的关键。如果采购工作方式不当或管理不得力，所采购的货物、土建工程和咨询服务就达不到项目要求，这不仅会影响项目的顺利实施，而且还会影响项目的效益，严重者还会导致项目的失败。

以世界银行贷款项目为例，采购对项目执行的重要性，可归纳为以下几点：

1）采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容。采购工作能否经济有效的进行，不仅影响着项目成本，而且也关系着项目的预期效益能否充分发挥。一般来说，世界银行贷款是按照项目实施中实际发生的费用予以支付的，而采购的延误直接影响着支付的进程，即支付的快慢基本上是历次世界银行贷款项目大检查中重点讨论的课题，也是有关的研讨会所关注的问题，已越来越为人们所重视。

2）项目采购工作涉及巨额费用的管理和使用,招标投标过程又充满商业竞争,如果没有一套严密而规范化的程序和制度，就会给贪污、贿赂之类的腐败或欺诈行为和严重浪费现象提供滋生的土壤,给项目的执行带来危害。因此，采购工作必须严格按照世界银行“采购指南”的规定办事,在讲究经济和效率的同时,增加透明度,实行公开竞争性招标、严格按事先规定的标准公正的进行评标,并切实执行新“指南”中关于反腐败反欺诈行为的规定，加上上级主管部门和世界银行在招标过程的重要步骤上的把关审查，必能从制度上最大限度地防止贪污、欺诈和浪费等腐败现象的发生。3）按照世界银行规定，采购要兼顾经济性和有效性两个方面，要使这两者有机的和完美地结合起来，也就是使采购的货物或工程，既要费用低、质量好，又要在合理的时间内尽早完成，避免或减少延误。认真遵循这些原则，就可以有效地降低项目成本，促进或保证项目的顺利实施和如期完成。

4）世界银行贷款的资金来源于成员国的捐款和国际资本市场，捐款国希望通过国际竞争性招标方式，促进本国产品和施工或咨询服务的输出。因此，采购工作是否公正合理，直接影响着世界银行能否从其成员国和国际资本市场上筹集到足够的资金，以实现其帮助发展中国家提高生产力，促进经济增长的目标；同时也关系到世界银行贷款是否得以合理分配的问题。

5）借款国在项目采购中可利用世界银行的国内供货商和国内承包商优惠政策，促进本国制造业和工程承包业发展。

各种类型的项目采购，如工程项目采购、货物采购、咨询服务项目采购或IT项目采购，无论是哪一种都有其共性。本节以PMIPMBOK2000版中的项目采购管理过程为主线，重点介绍项目采购管理一般性的各个主要过程。

PMBOK项目采购管理的主要过程包括：采购计划编制：决定何时采购何物。询价计划编制：形成产品需求文档，并确定可能的供方。询价：获得报价单、投标、出价，或在适当的时候取得建议书。供方选择：从可能的卖主中进行选择。合同管理：管理与卖方的关系。合同收尾：合同的完成和解决，包括任何未解决事项的决议。表1.1概述了项目采购管理的主要过程。1．1．2项目采购的主要过程

表1.1项目采购管理概览1、采购文档2、评价标准3、更新的工作说明书

1、标准表格2、专家判断

1、采购管理计划2、工作说明书3、其他计划编制的结果询价计划编制1、采购管理计划2、工作说明书

1、自制外购分析2、专家判断3、合同类型选择

采购计划编制1、范围说明2、产品说明3、市场状况4、采购管理5、其他计划编制的结果6、约束条件7、假定主要过程依据资料工具和手段结果续表1、合同归档2、正式验收和收尾

采购审计

合同文档

合同收尾

1、来往函件2、合同变更3、支付申请1、合同变更控制系统2、绩效报告3、支付系统1、合同2、工作结果3、变更申请4、卖方发票合同管理

合同1、合同谈判2、加权系统3、筛选系统3、独立估算1、建议书（或投标书）2、评价标准3、组织政策供方选择

建议书1、投标者会议2、广告1、采购文档2、合格的卖主清单

询价

主要过程依据资料工具和手段结果1．采购计划编制

采购计划编制是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好地满足项目需求的过程，它必须在范围定义工作中完成。采购计划编制设计的需要考虑的事项包括是否采购、怎样采购、采购什么、采购多少及何时采购。为此要做好采购工作的前期准备和采购计划的制订。

（1）进行市场调查和市场分析在编制采购清单和采购计划之前，对货物采购而言，一项重要的工作就是进行广泛的市场调查和市场分析，掌握有关采购内容的最新国内国际行情，了解采购物品的来源、价格、货物和设备的性能参数以及可靠性等，价格货物和设备的性能参数以及可靠性等，并提出切实可行的采购清单和计划，为下一阶段确定采购方式和分标提供比较可靠的依据。如果不进行市场调查、价格预测、缺乏可靠的信息，将会导致错误采购，甚至会严重影响项目的执行。

（2）采购计划的编制依据资料

1）范围说明书

2）产品说明书

3）采购资源

4）市场状况

5）其他计划编制的输出

6）约束条件

7）假定采购计划是指项目中整个采购工作的总体安排。采购计划包括项目或分项采购任务的采购方式、时间安排，相互衔接以及组织管理协调安排等内容。（3）采购计划编制的工具和技术

1）自制/外购分析这是一种一般性的管理技术手段，作为初期确定工作范围作业过程的一个组成部分，用来判断执行组织是否能经济的生产出某项具体产品。这一分析应包括对直接成本和间接成本两方面的分析。另外，自制/外购分析还必须反映执行组织的长远考虑和项目眼前的直接要求。

2）专家判断经常需要专家的技术判断来评估这个过程的输入。专家的意见可以来自任何具有某项专业知识或经过某些专业培训的团体或个人。意见可以源于很多渠道，包括：

①执行组织单位内的其他单位。

②咨询工程师。

③专业和技术协会。

④行业集团。

3）合同类型选择不同的合同类型或多或少的适合于不同类型的采购。按合同的支付进行分类，合同一般可分为以下三类：总价合同、单价合同和成本补偿合同。

（4）采购计划编制的结果

1）采购管理计划采购管理计划应说明如何管理其采购过程（从询价计划编制到合同收尾）。例如：

①采购何种合同类型？

②如果需要使用独立估算做评价标准，那么有谁合适去做独立估算？

③如果执行组织设有采购部，那么项目管理班子自己可以采取什么措施？

④如果需要标准采购文档，应从何处获取？

⑤如何对多个卖主进行管理？

⑥采购如何与项目的其他方面（如进度计划和绩效报告）相协调？

根据项目需要，采购管理计划可以使正是的或非正式的、非常详细的或概括的。它是总体项目计划的分项。

2）工作说明书工作说明书足够详细地说明了采购项目。以使预期的卖主确定其是否具备提供该项目的能力。详细的程度随采购项目的性质、买方的需求，或与其合同形式的不同而不同。一些应用领域对工作说明书的形式有不同的认同。目标说明书指那些需要作为一个问题加以解决的采购项目。在采购过程进行中，可以对工作说明书进行修改和精炼。每一个采购项目都需要一种单独的工作说明书。但是，多种产品和服务可用一份工作说明书组合成一个采购项目。工作说明书应尽可能地明确、完整和简练。它应包括一份对所附属服务的说明书。2．询价计划编制

询价计划编制包括支持询价工作所需的文档准备工作。

（1）询价计划编制依据的材料

1）采购管理计划采购管理计划已在前面进行了阐述。

2）工作说明书工作说明书已在前面进行了阐述。

3）其他计划编制的结果其他计划编制的结果，从他们作为采购计划编制的一部分而被考虑时就可以被更改，应该作为询价的一个环节再一次被审查。尤其是，询价计划编制应于项目进度计划保持密切一致。

（2）询价计划编制的工具和技术

1）标准表格标准表格可能包括标准合同、采购项目的标准说明书，或所需标书文档全部或部分的标准化版本。进行大量采购的组织应将这类文档进行标准化。

2）判断专家判断已在前面进行了阐述。（3）询价计划编制的结果

1）采购文档采购文档用于向可能的卖主索要建议书。各种类型采购文档的常用名称包括投标邀请、邀请提交建议书、邀请报价、谈判邀请和承包商初步答复。采购文档应以便于可能的卖主做出准备、全面的答复为目的进行构架设计。他们通常应该包括有关的工作说明书、对于期望的答复形式的说明书和所有必要的合同条款（如一份标准合同的拷贝、保密条款）。对于政府合同来说，法律和法规可能会对采购文档的内容和构架进行某些规定。采购文档既要充分严格，以保证答复的一致性和可比性；又要足够灵活，以允许对买主提出的，能够更好的满足要求的建议进行考虑。

2）评价标准评价标准用于对建议书进行排序或评分。它们可以是客观的，也可以是主观的。评价标准经常是采购文档的一个组成部分。

如果知道采购项目可以迅速地从几个可接受的来源中获得，则评价标准可能仅限于购买价格（本文中的“购买价格”包括采购项目成本和交货等附加成本）；如果情况不是这样，那么就必须确定其他选择标准并形成相应的文档，以支持评估。例如：

①理解需求：如卖方建议书中所示。

②总成本或生命周期成本：选择的卖主是否提供最低总成本（采购成本加经营成本）？

③技术能力：卖方是否具有，或是否合乎情理地认为卖方能够获得所需的技能和技术知识？

④管理方法：卖方是否具有，或是否合乎情理地认为卖方能够制订保证项目成功的管理过程和程序？

⑤财务能力：卖方是否具有，或是否合乎情理地认为卖方能够获得所需的财物资源？

3）更新的工作说明书在询价计划编制过程中，可能确定对一项或多项工作说明书的修改。

询价是从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈（建议书或投标书）。本过程绝大部分使实际工作由可能的卖主承担，一般说来，这时候项目一般没有成本。

（1）询价的依据

1）采购文档采购文档已经在前面进行了阐述。

2）合格的卖主清单一些组织保存有可能的卖主清单或资料文件。这些清单中通常包括可能的卖主的相关经验和其他特点的信息。（2）询价的工具和技术

1）投标者会议投标者会议（也称标前会议）是在准备建议书之前与可能的卖主召开的会议，用于保证所有可能的卖主对采购（技术要求、合同要求等）有清楚和共同的理解。问题的答复可以作为补充并入采购文档。在这一过程中，所有可能的卖主应处于完全平等的地位。

2）广告通常可以通过在报纸等大众发行出版物或专业杂志等专业印刷品上刊登广告，来扩充已有的卖主清单。（3）询价的结果建议书（或投标书）是卖方准备的说明，是提供所要求物品的能力和意愿的文档。它是按照有关采购文档的要求准备的。建议书（或投标书）能辅助口头的介绍。

3．询价4．供方选择

供方选择包括接受建议书（或投标书），即用于选择供货商的评价标准的应用。在供方选择决策过程中，除了成本或价格以外，还可能需要评价许多其他因素。价格可能是决定现货采购的首要因素。但是，如果卖方不能够按时交货，则最低建议价格不一定是最低成本。建议书通常分为技术（方法）部分和商务（价格）部分。两部分可分别进行评价。对于关键产品，可能需要有多个供方。

下面阐述的工具和技术可以单独或结合运用。例如，加权系统可以用于：选择一个供方，与其签署一份标准合同。对所有建议书排序，已确定谈判顺序。对主要采购项目，这个过程可以重复。根据初步建议书，列出合格卖主的短名单，然后根据更为详细和综合的建议书进行更为详细的评价。（2）供方选择的工具和技术

1）合同谈判通常涉及的主题包括（但并不限于）责任和权力、适合的条款和法律、技术和管理方法、合同融资和价格等。对于复杂采购项目，合同谈判可能是独立的输入（如问题或未定事项清单）和输出（如谅解备忘录）过程。

2）加权系统加权系统是一种量化定性数据的方法，目的是尽量减少人为偏见对供方选择的影响。大多数此种系统中包括：（1）为每个评价标准分配一个权量；（2）就每个评价标准给可能的卖主打分；（3）分数乘以权重；（4）合计乘积结果，计算出汇总分数。

3）筛选系统筛选系统是为一个或多个评价标准设立最低工作要求。

4）独立估算对许多采购项目，采购组织可以编制自己的估算，用以检查报价价格。如果独立估算与这些估算相比较有明显差异，则表明工作范围不恰当或者可能的卖主对工作说明书有误解或有漏项。独立估算经常称为“合理成本”的估算。（3）供方选择的结果合同是一个约束双方的协议，是卖方有义务提供规定的产品，并使买方有义务付款。合同协议可简可繁，通常（但不总是）反映产品的简单性或复杂性。合同也可以称为协议、分包合同、采购订单。多数组织单位有成文的政策和程序制订能够签订这种协议的组织代表，一般称为采购当局的授权。5．合同管理

合同管理是确保卖方履行合同要求的过程。合同管理包括在合同关系中应用适当的项目管理过程，并把这些过程的输出集成到项目的整体管理中。当涉及多个承包商和多种产品时，这种集成和协调经常在多个层次上发生。必须执行的项目管理过程包括：项目计划的实施，用以授权承包商在适当时间进行工作。绩效报告，用以监控承包商成本、进度计划和技术绩效。质量控制，用以检查和核实分包商产品的充分性。变更控制，用以保证变更能得到适当的批准，并保证所有应该知情的人员获得变更。合同管理也有财务管理的成分。付款条款应在合同中定义，并建立卖方执行进度和费用支付的联系。（1）合同管理所依据的材料

1）合同

2）工作结果

3）变更申请

4）卖方发票（2）合同管理的工具和技术

1）合同变更控制系统

2）绩效报告

3）支付系统（3）合同管理的结果

1）来往函件

2）合同变更

3）支付申请

6．合同收尾合同收尾类似于管理收尾，它涉及产品核实（所有的工作是否正确、满意地完成）和管理收尾（更新记录以反映最终结果，并为将来使用而对这些信息归档）。合同条款可以对合同收尾规定具体的程序。提前终止合同是合同收尾的一种特殊情况。（1）合同收尾所依据的资料合同文档，其内容包括（但不限于）合同本身以及附带的所有支持性进度计划、申请和批准的合同变更、任何卖方编制的技术文档、卖方绩效报告、发票和支付记录等财务文档以及任何与合同有关的检查结果。（2）合同收尾的工具和技术采购审计，是对从采购计划编制到合同管理的采购过程的结构性审查。采购审计的目的是识别成功和失败事项，它保证了向本项目其他采购或执行组织内其他项目的转移。（3）合同收尾的结果

1）合同归档对最终项目记录应做出一套完整的索引记录。

2）正式验收和收尾负责合同管理的人员和组织应给卖方发出合同已完成的正式书面通知。正式验收和收尾的要求，通常在合同中定义。当项目从执行组织以外获得产品和服务（项目范围）时，对每项产品和服务都要执行一次从询价计划编制到合同收尾的过程。必要时，项目管理班子可能会寻求合同和采购专家的支持，并且让这些专家作为项目队伍的一员，尽早参与某些过程。当项目不从组织以外获得产品和服务时，则不必执行从询价计划到合同收尾的过程。采购计划编制需要考虑的事项还应包括可能的卖主（投标者），特别是在买方希望对合约订立施加一定程度的影响或控制时，更是这样。1．1．3项目采购方式

世界银行根据上述对采购的基本要求，逐步发展形成了采购工程、货物和服务的各种方式，并在《采购指南》中作了明确具体规定。这些采购方式和程序还在不断审查修订、改进，以适应世界银行业务和市场的变化。许多其他机构（包括多边和双边机构）贷款的采购方式和程序也和世界银行类似，通常采用的采购方式可分为招标采购方式和非招标采购方式两大类，前者包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标；后者包括国际或国内询价采购（通常称之为“货比三家”）、直接签订合同和自营工程。1．国际竞争性招标及程序世界银行于1951年将国际竞争性招标（ICB）作为一种极好的采购方式加以推广。自那时以来，绝大部分世界银行贷款项目的采购都采用了这种方式。实践证明，采用这种方式进行采购，能够很好的达到世界银行对采购的基本要求，并能取得以下效果：帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物。保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标。确保根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进行采购。避免贪污贿赂的行为。有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。据世界银行统计，国际竞争性招标采购的金额，通常占货款总金额的80%左右。在某些行业比重保持在90%左右。另据世界银行的统计，在中国以往的世行贷款项目中，国际竞争性招标采购的金额占贷款采购总金额的70%以上，其他采购方式不到30%。

国际竞争性招标（InternationalCompetitiveBidding，简称ICB）有一套完整的程序，世界银行贷款项目竞争性招标的程序在《采购指南》中均有原则性的规定和要求。招标程序是为了使项目执行单位能够经济有效的采购到所需的货物、土建和服务，并保证世界银行成员国的供货商和承包商有一个公平参与投标竞争的机会，使世界银行的采购政策和原则得以贯彻执行。国际竞争性招标的基本程序一般分为10个步骤，具体介绍如下：（1）刊登采购总公告（GPN）（2）资格预审（3）编制招标文件（4）刊登具体招标通知（5）发售招标文件（6）投标（7）开标（8）评标（9）授标（10）签订合同（1）刊登采购总公告（GPN）国际竞争性招标方式的根本特点之一在于，国际竞争性的投标机会必须通过国际公开广告的途径予以通知，使所有合格国家的投标者都有同等的机会了解投标要求，以形成尽可能广泛的竞争局面。这种国际广告形式是国际竞争性招标方式与国内竞争性招标方式之间的主要区别，它分两步进行：第一步先刊登采购总公告（GPN）。第二步刊登具体招标通告（SPN）在项目评估结束时，借款者必须准备一份采购总公告，并在发行资格预审文件或招标文件前至少60天寄给世界银行项目官员，由其通过联合国公共信息部出版的《发展论坛报》商业版上刊登。刊登采购总公告的目的是使所有的供货商或承包商能随时不断的了解世界银行贷款项目的采购动向，它仅是对具体招标通告的补充，并不能代替具体招标通告。采购总公告提供的采购情况应足以使未来的供货商或承包商判断是否对将来的招标有兴趣。采购总公告应包括：贷款国家、借款者及贷款金额、用途、国际竞争性招标方式采购的范围，货物或工程大体内容、发行资格预审文件或招标文件的时间（如可能的话），负责招标的单位名称、地址等。有关资格预审文件或招标文件的对外发不得早于刊登采购总公司之后4周；在项目进行期间，借款者要每年提供补充情况以更新采购总公告的内容。（2）资格预审

1）资格预审的目的凡是大型复杂的土建工程、大型成套复杂设备或专门的服务，或交钥匙合同、设计与施工合同、管理承包合同等，在正式组织招标之前要先进行资格审查，对投标人是否有资格和足够的能力承担这项工程或制造设备预先进行审查，以便缩小投标人范围，使不合格的厂家避免因准备投标而花费大量的开支，也使项目单位减轻评标的负担，同时有助于确定享受国内优惠的合格性等。除了首先要符合《指南》中第1.6～1.8节关于合格国家的规定外，资格预审中主要考虑的内容有:经验和以往承担类似合同的经历为承担合同任务所具有的或能配备的人员设备、施工或制造能力的情况财务状况法律地位，包括所有权、注册情况以及联合体、分包安排等情况

2）资格预审程序

①编制资格预审文件。资格预审文件通常由项目单位或由项目单位委托的招标代理、设计或咨询等单位协助编写，资格预审文件的格式和内容要求应遵循我国按世行标准文本而制定的标准资格预审文件来编写。

②邀请有资格参加预审的单位参加资格预审。由项目单位或委托的招标代理机构通过在全国发行的报纸，如《人民日报》、《中国日报》等以及其他重要的刊物上刊登资格预审通告，邀请符合世界银行《采购指南》的厂家参加预审。通告包括：项目单位名称、项目名称、工程规模、主要工程量、计划开工、完成日期、出售资格文件的日期、时间、地点和价格，以及接受资格预审的截止日期、地点等等。在某些情况下，此通告就是具体采购通告的一部分。

③发售资格预审文件和提交资格预审申请。在刊登资格预审通告的同时，就应该开始发售资格预审文件。资格申请应按通告中规定的时间、地点提交，截止日期过后提交的申请概不受理。

④资格评定、确定参加投标的单位名单。资格评定要根据事先确定的评定标准和方法对每个申请者的机构、组织、从事类似合同任务的经验，以前和目前的能力、财务状况等方面进行评审，最后确定有资格参加投标的单位名单。目前许多土建工程项目都在资格预审文件中规定了强制性的最低合格标准。（3）编制招标文件招标文件编制质量的优劣，直接影响到采购的效果和进度。其重要性表现在：

1）招标文件是招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的法律文件；

2）招标文件是投标人准备投标文件及投标的依据；

3）招标文件是评标的依据；

4）招标文件是签订合同所遵循的文件。

5）在确定某些规范或规格、性能参数时，要尽量根据项目的需要选用国际通用的标准和规格，以吸引更多的投标商。由此可见，下大力量认真编写招标文件，是招标采购工作得以顺利进行的关键一步。（4）刊登具体招标通知在发行资格预审文件或招标文件之前，要至少在借款者国内一份广泛发行的报纸及官方杂志（如有）上刊登资格预审或招标通告作为具体采购通告。招标或预审通告还要发给对采购总公告作出了反应的厂商。也鼓励将具体招标或预审通告刊登在《发展论坛报》上，还鼓励发给可能投标的厂商或承包商所在国家使馆的商务代表处。但是具体招标或预审通告要尽早地提交给世界银行，使在《发展论坛报》上刊登的时间与国内刊登的广告时间一致。对大型、复杂或重大的项目，世界银行可要求借款者在国际上广泛发行的著名技术杂志、报刊和贸易刊物上刊登具体通告。通常，货物采购从刊登招标通告到投标截止期之间的时间不少于6周；工程项目一般为60～90天；大型工程或复杂设备为至少12周，特殊情况也可延长。总之，投标准备时间的确定要根据所采购的内容区别对待，不宜过长，也不宜过短。

招标通告包括的内容有：

1）借款国名称；

2）项目名称；

3）采购内容简介（包括工程地点、规模、货物名称、数量）；

4）资源来源；

5）交货时间或竣工工期；

6）对合格货源国的要求；

7）发售招标文件的单位名称、地址以及文件售价；

8）投标截止日期和地点的规定；

9）投标保证金的金额要求；

10）开标日期、时间、地点。（5）发售招标文件如果单独进行过资格预审，那么招标文件的发售可按通过资格审查的厂商名单发送。如果没有单独进行过资格预审，招标文件可发售给对招标通告作出反应，并有兴趣参加投标的合格国家的厂商。招标文件的发售，可以采用邮购方式，投标厂商在收到招标文件后，要立即通知负责招标单位，说明文件已经收到。招标文件的售价，按世行要求，只计工本费，不应过高，邮购费用另加多少，也应写明。（6）投标

1）投标准备为了使投标人有充分的时间组织投标，投标时间的确定，要特别考虑以下几点：要根据实际情况合理确定投标文件的编制时间对大型工程和复杂设备，招标人要组织标前会和现场考察对投标人提出的书面问题要及时予以澄清、答复。澄清和答复的内容要以补遗书（编号）形式发给所有购买招标文件的单位。

2）招标文件的提交和接受在规定的投标截止日期之前提交的标书，才能被接受。凡是在截止日期过后收到的标书，要原封退还。收到投标书后，要签收或通知投标人确认已收到提交的标书，并记录收到日期和时间。在收到投标文件至开标之前，所有的投标文件均不得启封，并要妥善保存。为了提高透明度，投标截止时间与开标时间一般要求统一时间，最多间隔1～2小时，这是考虑到投标文件运送至开标处的时间需要。在实践中，截标与开标的时间和地点相一致是最好的。如果采用的是“两步招标投标法”，在投标时，投标人第一步先提交技术标书，在技术建议书中不得提及价格因素；第二步在提交商务标书和修改后的技术标书。（7）开标开标应按招标通告中规定的时间、地点公开进行，并邀请投标人或委托的代表参加。开标时，要当众宣读投标人名称、投标价格、有无撤标情况、有无提交合格的投标保证金以及招标单位认为其他合适的内容。凡投标文件中附有降价信、提价信、折扣率等，一律要一并宣读，未宣读者应视为无效，且在评标中不予考虑。开标要做开标记录，记录内容应包括：项目名称、贷款号、招标号、投标截止的日期和时间、开标的日期和时间、投标人的名称、籍贯、投标货币、投标价格、是否提交投标保证金、有无降（提）价或折扣率以及截止后收到标书的处理情况等等。如果采用的是“两步招标投标法”，开标也要按招标通告中规定的时间、地点办理，先开技术标，然后再按规定开商务标。（8）评标

1）评标目的评标目的是根据招标文件中确定的标准和方法，对每个投标人的标书进行评价比较，以选出最低评标价的投标商。

2）评标的依据、标准和方法招标文件是评标的依据，评标不得采用招标文件规定以外的任何标准和方法。凡是评标中需考虑的因素都必须写入投标文件。

3）评标程序

①初评；初评主要是审查投标文件是否完整，有无计算上的错误，是否提交了合格的投标保证金，文件签署是否合乎要求、投标文件是否基本上符合招标文件的要求。如果投标文件没有做出实质性响应，要予以拒绝。经初评，凡是确定为基本上符合要求的投标，下一步要检查投标书有没有计算上的和累加上的错误。②对评标书的具体的评价和比较；

a.为了评标方便，先按招标文件中规定的汇率以各种货币表示的报价折算成评标货币。

b.评标中的国内优惠的使用办法土建工程与货物有所不同

c.对投标文件的澄清。

d.投标有效期。

e.评标工作的保密性。

f.废除全部投标的规定。按照世界银行的规定，通常在出现下列任一情况时可以考虑废除全部投标。

——最低评标价的投标人的报价远远高于费用概算（标底）时；

——所有投标人对招标文件没有做出实质性响应；

——缺乏有效的竞争性。废除全部投标要征得世界银行的同意，不可擅自决定。（9）授标根据世界银行的规定，合同要授予最低评标价的投标商。在评标报告与授标建议经世界银行批准后，可以发出中标通知书。合同的授予要在投标有效期内进行。授标时不得要求中标单位承担招标文件中没有规定的义务，也不应该把修改投标中的某些内容作为授标的条件，标后压价是绝对不允许的。在发中标通知书的同时，还要通知其他没有中标的单位，并按招标文件中规定的期限，及时退还投标保证金（不计利息）。（10）签订合同合同的签订可采用下列方式：

1）在发中标通知书的同时，将合同文本寄给中标单位，让其在规定的时间内（一般是28天）签字退回。此方法适用于较简单的仪器、工具和设备采购。如中标人不能按上述要求签订合同，招标人可有充分理由取消其中标资格，并没收投标保证金。2）中标单位收到中标通知书后，在规定的时间（一般是28天）内，派人前来洽谈并签订合同。如果采用后一种方式，中标通知书中就应写明邀请中标单位来人签订合同。合同签订前，允许相互澄清一些非实质性的技术性或商务性的问题。投标商对原招标文件中提出的各种标准及要求，会有一些实质性的差异，只要不是重大的、实质性的改变，均可在合同签订前进一步明确，以利于合同的实施。但合同签订前不能允许重新谈判投标价格和合同双方的权利义务。开标后谈判压价是世界银行决不允许的。需要特别注意的是，签约时合同数量的增减必须以评标报告为依据，亦即数量调整只有在评标报告中已作说明并获世界银行批准的情况下，才能在签约时进行相应的调整，否则必须经世界银行批准后，合同才能生效。在签订合同后，除内部办理有关手续外（如申报批准生效，向有关部门发送合同副本和/或订货通知单），应尽快（最晚在向世界银行提出申请用款前）将合同副本一式两份寄给世界银行，其中一份由世界银行项目官员存档留用，另一份由项目官员提交给发放贷款的官员，作为世界银行支付的依据之一。合同签字和提交履约保证金之后，合同就正式生效。然后进入合同实施阶段。2．有限国际招标方式及程序

有限国际招标(Limitedinternationalbidding，简称LIB)方式实际上是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标。按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用于下述情况：采购金额较小。有能力提供所需货物的供货商、服务的提供者或工程的承包商数量有限。有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，比如紧急的援建项目等。有限国际招标方式不必刊登广告，因此，必须先确定拟邀请参加投标的厂商名单。此名单（包括厂商名称、详细地址）应先由借款人提出，然后报世界银行审核确认。为了保证价格具有竞争性，邀请投标的厂商应当关广泛一些，至少要有3家厂商，授标应在至少评比3家的基础上作出决定。除了不刊登广告、不实行国内优惠外，有限国际招标的程序与国际竞争性招标的程序是相同的.3．国内竞争性招标方式及程序（1）国内竞争性招标（nationalcompetitivebidding，简称NCB）适用于下述情况：1）合同金额小。2）土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长。3）劳力密集型的土建工程。4）在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场的价格。5）如果采用国际竞争性招标的方式所带来的行政或财务上的负担，明显地超过ICB所具有的优越性，在这种情况下，也可以采用国内竞争性招标。（2）国内竞争性招标，顾名思义，是通过在国内刊登广告、并根据国内招标程序进行的。这种方式与国际竞争性招标方式的不同之处，表现在：1）广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上，广告语言可以用本国语言，不向国际竞争性招标那样要求刊登总采购通告。2）国内竞争的招标文件可用本国语言编写。从刊登广告或发售招标文件（以后到者为准）到投标截止期的投标文件编制时间为至少30天，土建工程项目至少45天。投标文件可以用本国语言编写、投标银行保函可由本国银行出具。投标报价和支付一般使用本国货币。评标的价格基础可为货物使用的现场价格（包括从国内工厂到货物使用现场的运输和保险费）。不适用国内优惠；履约银行保函可由国内银行出具；仲裁在本国进行。（3）采用国内竞争性招标，采购时间可以大为缩减。做到既经济又有效，从而加速项目的实施进度，因为，

1）国内竞争性招标能较快地编写招标文件，不仅不存在英语的翻译问题，而且在商务、法律的条款方面也比国际竞争性招标大为简化，技术标准也可采用本国通用标准。

2）从发售招标文件到开标、评标所需的时间，以至合同谈判的时间都比国际竞争性招标缩短了。

3）一般情况下，本国的承包商和货物上能以比外国厂商更短的时间，动员他们的施工队伍组织交货。（4）国内竞争性招标的基本原则和程序国内竞争性招标的基本原则和程序与世界银行采购指南的精神相一致，即：充分的竞争，公开的程序，对所有的投标人公平一致，根据事先公布的标准，把合同授予最低评标价的投标人，等等。国内竞争性招标的采购程序与国际竞争性招标类似，一般包括编写招标文件、刊登招标广告、投标、开标、评标、合同谈判等步骤。至于资格预审，除非很大的项目，一般和评标一起进行资格审定，可不单独进行资格预审。4．其他采购方法

在世界银行贷款项目的采购中，除采用招标采购方式之外，还可根据项目需要采用其他非招标采购方式，通常采用的此类方式有：国际或国内询价采购、直接采购、自营工程等。以下对这几种采购方式分别予以介绍。（1）国际和国内询价采购国际询价采购（internationalshopping，简称IS）和国内询价采购（nationalshopping,简称NS）也称之为“货比三家”，是在比较几家国内外厂家（通常至少三家）报价的基础上进行的采购，这种方式只适用于采购现货或价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工程。（2）直接采购或称直接签定合同不通过竞争的直接签定合同(directcontracting,简称DC)的方式，可以适用于下述情况：

1）对于已按照世界银行同意的程序授标并签约、而且正在实施中的工程或货物合同，在需要增加类似的工程量或货物量的情况下，可通过这种方式延续合同。

2）考虑与现有设备配套的设备或设备的标准化方面的一致性，可采用此方式向原来的供货厂家增购货物。

3）所需设备具有专营性，只能从一家厂商购买。

4）负责工艺设计的承包人要求从指定的一家厂商购买关键的部件，，以此作为保证达到设计性能或质量的条件。5）在一些特殊情况下，如抵御自然灾害，或由于需要早日交货，可采用直接签定合同方式进行采购，以免由于延误而花费更多的费用。通常，项目中哪些子项需要采用直接采购，金额多大，以及世界银行有些什么要求，在贷款协定和评估报告中，均有具体规定，项目单位不能自行改变采购方式。确需改变或调整时，要事先争得世界银行的同意。（3）自营工程自营工程（forceaccount）是土建工程中采用的一种采购方式。它是指借款人或项目业主不通过招标或其他采购方式而直接使用自己国内、省（区）内的施工队伍来承建的土建工程。按世界银行的注解，凡是政府拥有的、非自主的经营管理、且在财务上不是独立的施工单位，都应视为自营工程的施工队伍。自营工程是用于下列情况：

1）工程量的多少，事先无法确定。

2）工程的规模小而分散，或所处地点比较偏远，使承包商要承担过高的动员调遣费用。

3）必须在不干扰正在进行中的作业的情况下进行施工、并完成工程。

4）没有一个承包商感兴趣的工程。

5）如果工程不可避免地要出现中断，在此情况下，其风险由借款人或项目业主承担，比由承包人承担，要更为妥当。1．2工程项目采购管理模式

传统模式又称设计——招标——建造方式（Design—Bid—BuildMethod）。这种项目采购管理模式在国际工程界最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用FIDIC的“施工合同条件”的项目均采用这种模式。这种模式下的项目各参与方的关系如图1-2所示。1．2．1传统的（通用的）工程项目采购管理模式

图1-2传统的工程项目采购管理模式建筑师/咨询工程师的顾问建筑师/咨询工程师（进行可行性研究、设计等工作）监理工程师

业主

贷款方业主代表

承包商承包商承包商承包商承包商

供货商

承包商合同关系管理协作关系业主的要求概念设计设计文件招标文件招标评标施工竣工投产是否在预算内第一阶段可行性研究现场选择概念设计项目概算融资方案第二阶段初步设计详细设计招标文件招标、评标修改设计（超预算时）第三阶段工程施工设备安装施工监理竣工投产

图1-3传统工程项目采购管理模式项目实施过程传统工程项目采购管理模式项目实施过程如图1-3所示。

传统工程项目采购管理模式的优点是：由于这种模式已长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法较成熟，各方都熟悉有关程序；业主可自由选择咨询和设计人员，对设计要求可以控制；可自由选择咨询工程师负责监理工程的施工；可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。传统工程项目采购管理模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高；前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。1．2．2建筑工程管理模式

建筑工程管理模式（ConstructionManagementApproach）简称CM模式，这种项目采购管理模式又称为阶段发包方式或快速轨道方式。（1）传统的连续建设模式的采购管理模式与阶段采购管理模式传统的连续建设模式的采购管理模式与阶段采购管理模式的对比见图1-4。设计阶段施工阶段

连续建设采购管理模式

图1-4连续建设采购管理模式和阶段采购管理模式对比

单一的施工合同

招标

、签订合同

雇用设计人员

设计阶段基础工程钢架工程屋顶构筑设备安装外墙工程间壁工程

装修室外绿化

施工阶段阶段采购管理模式

雇用设计人员和CM人员

分阶段发包的多个施工合同设计阶段施工阶段

连续建设采购管理模式

图1-4连续建设采购管理模式和阶段采购管理模式对比

单一的施工合同

招标

、签订合同

雇用设计人员

设计阶段基础工程钢架工程屋顶构筑设备安装外墙工程间壁工程

装修室外绿化

施工阶段阶段采购管理模式

雇用设计人员和CM人员

分阶段发包的多个施工合同业主建筑师与CM经理的联合体业主或咨询工程师（规划与预算）施工总承包商

商

包

分

商

应

供合同及协调协调单向

业主建筑师与CM经理的联营体业主或咨询工程师（规划与预算）

商

包

分

商

应

供

形式一：代理型建筑工程管理形式二：风险型建筑工程管理

图1-5建筑工程采购管理模式的两种组织形式（2）CM模式中的代理型建筑工程管理和风险型建筑工程管理

1．2．3设计-建造工程项目采购管理

设计-建造工程项目采购管理模式的组织形式如图1-6所示。

业主确定项目原则的专业人员

设计—建造承包商

建筑师工程师

供

应

商

分

包

商合同及协调关系协调关系

图1-6设计－建造模式的组织形式

业主代表/工程师1．2．4设计-管理工程项目采购管理模式

设计-管理工程项目采购管理模式的实现可以有两种形式（如图1-7所示）：业主设计管理公司业主或咨询工程师（规划与预算）施工总承包商

商

包

分

商

应

供合同及协调协调单向

业主设计管理公司业主或咨询工程师（规划与预算）

商

包

分

商

应

供

形式一形式二

图1-7设计-管理工程采购管理模式的两种组织形式1.2.5BOT项目采购管理模式

BOT（Build-Operate-Transfer）即建设―运营―移交模式。这种项目采购管理模式是从20世纪80年代开始在国外兴起的，该模式依靠外国私人资本进行基础设施建设的融资和建造，或者说是基础设施国有项目民营化。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授予项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工程移交给东道国政府。下面对BOT模式的结构框架、运作程序及项目主要参与方的职责和义务做简单介绍，图1-8是BOT模式的典型结构框架。1．BOT模式的结构框架和运作程序

（1）项目的提出与招标（2）项目发起人组织投标（3）成立项目公司，签署各种合同与协议。（4）项目建设和运营（5）项目移交

项目发起人政府各种金融机构各种投资者股票、债券出口信贷商业银行各种基金各债权人（贷款）项目股东（股本金）项目公司保俭公司总承包商（建造）经营开发公司（运营）设计咨询公司分包商供应商顾问机构（财务法律等）综合开发公司用户（项目批准书）（移交）（收费）特许协议图1-8BOT方式结构框架2．BOT项目有关各方的职责和义务（1）主要参与方

1）政府

2）项目公司

3）金融机构包括商业银行、国际基金组织等

（2）其他参与方

1）咨询公司

2）承包商

3）运营公司

4）开发公司

5）代理银行

6）保险公司

7）供货商1.3项目合同分类

项目合同，是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。项目合同的类型按不同的分类方法，其分类也不同。1.3.1按签约的各方的关系分类

1)工程总承包合同

2)工程分包合同

3）货物购销合同

4）转包合同

5）劳务分包合同

6）劳务合同

7）联合承包合同1.3.2按合同计价方式分类1．固定价或总价合同这种类型的合同就是把各方面非常明确的产品的总价格固定下来。一般要求投标者按照招标文件要求报一个总价，并在这个价格下完成合同规定的全部工作。如果该产品不是各方面都很明确，购买主和卖主将会有风险。买主可能收到希望的产品，或者卖主可能要支付额外的费用才能提交该产品。固定价合同还可以增加激励措施，以便达到或超过预定的项目目标。总价合同一般有以下四种形式：（1）固定总价合同。（2）调价总价合同。（3）固定工程量总价合同。（4）管理费总价合同。对于上述各种总价合同，在投标时投标者必须报出各单项的价格。在合同执行过程中，对小的单项工程，在完工后一次支付；对较大的单项工程，则按施工过程分阶段支付或按完成的工程量百分比支付。总价合同还应用于设计－建造或EPC交钥匙项目。这时业主可以比较早地将项目的设计与建造总包给一个承包商，而总承包商则承担更大的责任与风险。同时，如果管理得好总承包商可以获得比一般施工类型的项目更大的利润。2．单价合同单价合同又分为以下三种形式：（1）估计工程量单价合同。业主在准备此类合同的招标文件时，委托咨询单位分项列出工程量表并填入估算的工程量。投标者在投标时仅在工程量表中填入各项的单价，据之计算出总价作为投标报价。但在项目实施过程中每月业主向承包商支付进度款时，则按实际完成并经双方确认合格的工程量进行结算。在项目全部完成时，按竣工图最终结算项目的总价格。（2）纯单价合同。这种合同在招标文件只向投标者给出各分项工程内的工作项目一览表、工程范围及必要的说明，而不提供工程量。投标者只要给出表中各项目的单价即可，将来施工时按实际工程量计算。有时也可由业主一方在招标文件中列出单价，而投标一方提出修正意见，双方磋商后确定最后的承包单价。（3）单价与包干混合式合同。以单价合同为基础，但对其中某些不易计算工程量的分项工程（如施工导流、小型设备购置与安装调试）采用包干办法，而对能用某种单位计算工程量的分项工程，均要求报单价，按实际完成工程量及合同中的单价结算。对业主方而言，单价合同的主要优点是可以减少招标准备工作，缩短招标准备时间，能鼓励承包商通过提高工效等手段从成本节约中提高利润。业主只按工程量表的项目开支，可减少意外开支，只需对少量遗漏的项目在执行合同过程中再报价。这种方式在具体项目工程量的计量上比较繁琐，但结算程序比较简单。但业主方存在的风险在于项目的总造价一直到结束前都是个未知数，特别是当设计师对工程量的估算偏低，或是遇到了一个有经验的善于运用不平衡报价的承包商时，风险就会更大。而如果设计师能比较正确地估算工程量和减少项目实施中的变更则可大大降低业主的风险。对承包商而言，这种合同避免了总价合同中的许多风险因素，比总价合同风险小。3．成本补偿合同

成本补偿合同也称成本加酬金合同，简称CPF合同（CostPlusFeeContract），即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费（一般包括人工费、材料费和机械设备费），并按事先协议好的某种方式支付管理费及利润的一种合同方式。对于项目内容及其技术经济指标尚未完全确定而又急于上马的项目或是完全崭新的项目以及施工风险很大的项目可采用这种合同方式。其缺点是业主对项目的总造价不易控制，可能会出现承包商在项目实施过程中不注意精打细算的问题，因为是按照一定比例提取管理费及利润，往往成本越高，管理费和利润也越高。成本补偿合同有如下几种具体做法（1）成本加固定百分比酬金，可按下列计算：

式中：C为合同总价；为实际发生的项目成本；

P为固定百分比。从上式看，总价随着实际成本的增加而增加，显然不利于承包商关心缩短项目周期降低成本，对顾客（买主）不利，现在较少采用。（2）成本和固定酬金，项目成本实报实销，但酬金是事先商定一个固定数目，可按下式计算。

式中，F为固定酬金。这种承包方式比前一种承包方式进了一步，虽然还不能鼓励承包商关心降低成本，但从尽快取得酬金出发，将会关心缩短项目周期。（3）成本加浮动酬金。这种承包方式是预先商定项目成本和酬金的预期水平，根据实际成本与预期成本的离差，酬金上下浮动，计算公式为：

当则

当则

当则

式中，为预期成本；

△F为酬金的增减部分（可以是一个百分比，也可以是绝对数）。（4）目标成本加奖罚。这种承包方式与成本加浮动酬金基本相同，这种办法以项目的粗略估算成本作为目标成本，随着项目设计的逐步具体化，劳务数量和目标成本可以加以调整。另外，规定一个百分数，作为计算酬金的比率，最后结算时，根据实际成本与目标成本的关系确定计算公式为：

式中，为目标成本；为基本酬金百分数；为奖罚百分数。

4．计量估价合同计量估价合同以承包商提供的劳务数量清单和单价表为计算价金的依据。采用何种合同支付形式往往与设计的阶段和深度分不开。如果设计只做到概念设计阶段，则只能采用成本补偿合同方式招标和实施；如果设计进行到基本设计阶段，则有可能采用单价合同；如果设计进行到详细设计阶段则可采用总价合同或单价合同。1.4有关国际组织对国际项目采购的规定

随着世界经济一体化和国际贸易自由化的进程，国际采购规模越来越大。在国际采购中最典型、最有影响的是联合国贸易法委员会制定的“关于货物、工程和服务采购示范法”、世界贸易组织的“政府采购协议”和世界银行颁布的“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南”，它们已经成为国际项目采购的标准和规范。1.4.1联合国贸易法委员会的“关于货物、工程和服务采购示范法”国际贸易法律委员会是联合国大会的一个政府间机构，成立于1967年（我国于1983年加入该委员会），目的是促进协调和统一国际贸易立法、消除因贸易法的差别而产生的不必要的国际贸易障碍。其主要职能是制定法律文件，以促进国际贸易的发展。国际贸易法委员会所制定的法律文件，很多已经过一定的程序成为国际公约，如《联合国国际货物销售合同公约》、《海上货物运输公约》（汉堡规则）等，为参加这些公约的成员国所遵守；还有很多法律文件成为“示范法”，如《贸易法委员会国际商业仲裁示范法》、《贸易法委员会国际贷记划拨示范法》等。“示范法”并不是真正意义的法，不具有任何的法律效力，对各国的行为不具有约束力。制定这些示范法的目的是希望各国在进行国内立法时能够予以参照，以尽可能地减少因各国的立法差异而产生的不必要的贸易障碍，并援助那些试图改革其国内有关贸易立法的国家。《国际贸易法委员会关于货物、工程和服务采购示范法》（以下简称《示范法》），1994年在联合国贸易法委员会第27届年会上通过。1．《示范法》制定的目的制定《示范法》的目的，按其序言中的规定，应促进下列目标的实现：

1）使采购尽量节省开销和提高效率；

2）促进和鼓励供应商和承包商参与采购过程，尤其在适当情况下促进和鼓励不论任何国籍的供应商和承包商的参与，从而促进国际贸易。“在适当情况下”，虽然对开放政府采购市场具有一定的限制条件，但意义是积极的，带有尽可能开放政府采购市场的意义；

3）促进供应商和承包商为供应拟采购的货物、工程或服务进行竞争。这能够做到“物美价廉”，提高经济效益。

4）规定给予所有供应商和承包商以公平和平等的待遇。

5）促使采购过程“老实、公平”，提高公众对采购过程的信任。

6）使有关采购的程序具有透明度。从《示范法的目标中看出，其遵循的基本原则包括公开、公平、公正、竞争、效率和透明度等原则。2．《示范法》的适用范围适用于采购实体进行的所有采购，即以任何方式获取货物、工程或服务。但涉及国防或国家安全的采购及在政府采购法律法规中列明还须排除在外的其他类型的采购除外。采购实体，是指本国从事采购的任何政府部门、机构、机关或其他单位，也可包括其任何下属机构。如果有必要，还可以包括其他实体或企业等。货物，是指各种各样的物品，包括原料、产品、设备和固态、液态或气态物体和电力，以及货物供应的附带服务。工程，是指与楼房、结构或建筑物的建造、改建、拆除、修缮或翻新有关的一切工作以及根据采购合同随工程附带的服务。服务，是指除货物或工程以外的任何采购对象，立法国可将某些当作服务看待的采购对象列明。如果立法国参加了与政府采购有关的条约或协定，应承诺采用“国际法优于国内法”的原则。

3．供应商或承包商的资格审查规定

《示范法》第六条规定，采购实体在采购过程的任何阶段都可以对供应商或承包商的资格进行审查，参加采购的供应商和承包商必须在资格上符合采购实体认为适合于特定采购过程的标准。其基本标准为：

1）具有履行采购合同所需的专业和技术资格、专业和技术能力、财力资源、设备和其他物质设施、管理能力、可靠性、经验、声誉和人员；

2）具有订立采购合同的法定权能；

3）不能处于无清偿能力、财产被接管、破产或结业状态，其事务不能正在由法院或司法人员管理，业务活动也未中止，而且未因上述任何情况而成为法律诉讼的主体；

4）履行了缴纳本国税款和社会保障款项的义务；

5）在采购过程开始之前的……年期间，公司及其董事或主要职员未被判有与其职业行为有关的或与假报或虚报资格骗取采购合同有关的任何刑事犯罪，也未曾在其他方面由于行政部门勒令停业或取消资格程序而被取消资格。“…年期间”的长短由立法国自行确定。4．采购方法

《示范法》提出了多种采购方法，使采购实体得以解决可能遇到的各种不同情况，同时还考虑到各国实践中已在使用的多种方法。这可使颁布国争取尽可能广泛地适用《示范法》。作为货物和工程采购一般情况下的规则，《示范法》规定使用招标方法，此种方法被人们普遍认为一般地能最有效地促进竞争、节约费用和达到高效率以及序言中所述的其他目标。对于服务采购的通常情况，《示范法》规定了“服务采购的主要方法”，该方法旨在适当重视对服务提供者的资格和专门知识进行评估的进程。对于采购货物或工程时