2、ISO14001环境管理体系-标准部分

环境管理体系内审员培训教程2017年4月20日V4.0目录第一部分环境管理体系背景第一章关于ISO国际标准化组织第二章ISO14000产生与发展第二部分环境质量管理体系要求解读第一部分环境管理体系的背景第一章关于ISO国际标准化组织1946年，来自25个国家的代表在伦敦召开会议，决定成立一个新的国际组织，其目的是促进国际间的合作和行业标准的统一。ISO组织于1947年2月23日正式成立，总部设在瑞士的日内瓦。ISO于1951年发布了第一个标准---工业长度测量用标准参考。目前共颁布各种标准21133多。ISO的使命ISO制定高质量的自愿性国际标准，促进货物服务的国际交换，支持可持续的公平的经济增长，促进创新以及保护健康、安全和环境。初次接触ISO国际标准化工作的小伙伴们可能会留意到，

ISO的缩写并不完全对应该机构全称的首字母（International

Organization

forStandardization），为什么不是“IOS”呢？是约定俗成？印刷错误？真相只有一个——“ISO”与国际标准化组织的全称首字母缩写无关，它来源于希腊语“ISOS”，即“EQUAL”，表示“平等”、“均等”之意。ISO的官方语言为英语、法语和俄语，由于“国际标准化组织”在三种语言文字中的缩写各不相同（英文缩写为“IOS”，法文缩写为“OIN”），最终采用了源自希腊语的“ISOS”的缩写“ISO”，并沿用至今。与ITU(国际电信联盟)、IEC（国际电工委员会）一道，并称为世界三大标准化组织ISO该组织自我定义为独立的、非政府、自愿性国际标准制定组织通过国家成员体系网络展开工作官方语言是英语、法语、俄语参加者包括各会员国的国家标准机构和主要公司

ISO

Logo第二章ISO14000产生与发展环境的构成-----人类生活的自然环境---又称生物圈------空气、水、土壤、阳光、生物等环境因素------自然地理环境----大气圈、水圈、岩石圈和生物圈,四个圈在太阳能作用下，进行着物质循环和能量流动------地质环境--------地表下的地壳层------宇宙环境------生态环境--------同自然环境，不严格的科学概念广泛应用，写入《宪法》四位一体的自然界生态系统由包括❏动物❏植物❏微生物❏周围的非生物环境（无机环境、物理环境）

四大成分组成，它们依靠物质的循环、能量的流动，有机地结合在一起，形成一个四位一体的生态系统结构。污染的形态污染----危害人类及其生存环境生物污染：病毒、真菌、细菌、寄生虫化学污染：农药、重金属、添加剂物理污染：噪音、放射、电磁、热危害生命：急性中毒、慢性危害、远期危害全球的八大环境问题❏温室效应与全球变暖❏臭氧层破坏❏水资源危机与海洋污染❏酸雨❏森林锐减❏土地退化、沙漠化和耕地損失❏物种灭绝❏城市环境问题主要原因：工业化、人口增加、人类需求增加等等构成全球最主要的三大环境问题❏温室效应❏臭氧层破坏❏酸雨ISO14001的产生过程上个世纪三十年代以来,由于工业化的快速发展,公害事件不断发生，全球性环境问题日趋严重，越来越多

的人感觉到自己是处在一种不安全、不健康的环境中。

1970年4月22日在美国举行的“地球日”游行活动。1、斯德哥尔摩会议1972年6月5日，“联合国人类环境会议”在瑞典首都斯德哥尔摩召开。共有113个国家和一些国际机构的1300多名代表参加了会议。中国也派出庞大的代表团出席了会议。提出了“只有一个地球”的口号这是联合国史上首次研讨保护人类环境的会议，也是国际社会就环境问题召开的第一次世界性会议，标志着全人类对环境问题的觉醒，是世界环境保护史上第一个里程碑。为了纪念大会的召开，当年联合国大会作出决议，把6月5日定为“世界环境日”。世界环境日一个宣言两个建议会议上通过了一个非常重要的政治文件叫《人类环境宣言》

联合国第一次最大规模就环境这个话题召开专门的会议，而且那个会议通过的决议奠定了我们人类的环境保护发展的走向，确定了未来发展的目标。建议一：联合国把每年6月5日确定为世界环境日。建议二：联合国要成立一个专门负责环境保护的机构，这个机构是现在大家熟悉的联合国环境规划署，简称UNEP。这两个建议在当年秋天联合国大会上正式通过审议。1973年6月5日，第一个人类世界环境日就开始了。联合国负责环境保护的机构也在1973年正式诞生。2、里约热内卢会议1992年6月3--14日，联合国环境与发展大会在巴西里约内热内卢举行。183个国家的代表和联合国及其下属机构等70个国际组织的代表出席了会议。102位国家元首或政府首脑亲自与会。我国也派出了由总理率团的代表团出席。探讨的问题大气污染加剧酸雨范围扩大淡水资源短缺水土流失和沙漠化扩展森林资源遭到破坏野生动植物物种锐减臭氧层耗损

危险废物扩散和全球变暖等全球性环境问题两个纲领性文件《里约环境与发展宣言》《21世纪议程》《关于森林问题的原则声明》《气候变化框架公约》《生物多样性公约》体现了当今人类社会可持续发展的新思想3、约翰内斯堡会议2002年，联合国在南非约翰内斯堡召开了另外一次地球峰会，主要评估一下，1992年大会开了十年了，我们现在遇到的问题是什么，下一步怎么办。2002年的会议没有什么新意，他就是对1992年会议制定的文件到底怎么做，做了一个简单的评估，也发表了一个宣言，没有太跨时代的意义。4、2012年召开“里约+20”峰会目标有三：承诺、找差距、面临新挑战最终成果文件：《我们憧憬的未来》5、环境保护的第三个里程碑

从80年代起，美国和西欧的一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象，开始建立各自的环境管理方式

1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。

1990年欧盟在慕尼黑的环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问题。

1990年英国BSI在质量体系标准（BS5750）基础上，制定

BS7750环境管理体系。

国际标准化组织（ISO）于1993年6月成立ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作1996年ISO14001：19961997年GB/T14001：19962004年ISO14001：20042005年GB/T14001：20042015年ISO14001:2015颁布历史沿革发布于2015年9月23日ISO14001:2015ISO14001:1996ISO14001:2004BS7750GB/T

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01-2016《环境管理体系要求及使用指南》正式发布标发布日期：2016-10-13实施日期：2017-05-01代替国标号：GB/T

24001-2004采用国际标准号：ISO

14001:2015准号：GB/T

24001-2016中文标准名称：环境管理体系要求及使用指南英文标准名称：Environmental

management

systems—Requirementswith

guidance

for

useISO14001目的、范围、核心目的：预防或减轻有害环境影响以保护环境减轻环境状况对组织的潜在有害影响帮助组织履行合规义务提升环境绩效

采用生命周期观点，控制或影响组织的产品和服务的设计、制造、交付、消费和处置等方式，能够防止环境影响被无意地转移到生命周期的其他阶段

实施环境友好的、且可巩固组织市场地位的可选方案，以获得财务和运营收益与有关的相关方沟通环境信息范围：❏覆盖组织的活动、产品和服务（其中包括组织所使用的产品或服务，即相关方）

括：

设计和开发（根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用有限）；制造过程；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废。ISO14001目的、范围、核心核心□控制其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的重要环境因素，确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素和环境风险加以考虑ISO14001主要特点

强调法律法规的符合性：最高管理者必须承诺符合有关环境法律法规和其它要求强调污染预防：污染预防是标准的基本指导思想强调持续改进强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持自愿性：不是强制性标准，可根据需要自主选择可认证性

广泛适用性：不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何类型的组织。第二部分 环境管理体系要求解读目录条款前

言引

言1.范围2规范性引用文件3术语和定义4组织环境4.1理解组织及其所处的环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定环境管理体系的范围4.4环境管理体系5领导作用5.1领导作用与承诺5.2环境方针5.3组织的角色、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2环境因素6.1.3合规义务6.1.4措施的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2.1环境目标6.2.2实现环境目标的措施的策划7支持7.1资源7.2能力7.3意识.7.4信息交流7.4.1总则7.4.2内部信息交流7.4.3外部信息交流7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件件信息的控制8运行8.1运行策划和控制8.2应急准备和响应9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内部审核9.2.1总则9.2.2内部审核方案9.3管理评审10改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进第一章范围1范围本标准规定了组织能够用于提升环境绩效的环境管理体系要求。本标准可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为“环境支柱”的可持续性作出贡献。本标准可帮助组织实现其环境管理体系的预期结果，这些结果将为环境、组织自身、相关方带来价值。与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括：—提升环境绩效—履行合规义务—实现环境目标本标准适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命周期所确定的其活动、产品和服务和中能够控制或能够施加影响的环境因素。本标准并未提出具体的环境绩效准则。本标准能够全部或部分地用系统地改进环境管理，然而，只有当本标准的所有要求都被包含在组织的环境管理体系中且全部得到满足，组织才能声称符合本标准。第二章术语和定义第一节 有关组织的术语3.1.6相关方□能影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织。注：——“感觉自身受到影响”指组织已知晓这种感觉。——相关方可能包括客户、团体、供应商、监管者、非政府组织、投资方、员工。第二节与策划有关的术语3.2.1环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系注：外部存在可能从组织内延伸到当地、区域或全球系统注：外部存在可能用生物多样性、生态系统、气候或其他特征来描述3.2.2环境因素一个组织的活动、产品和服务中与环境或能与环境发生相互作用的要素。注1一项环境因素可能产生一种或多种环境影响。重要环境因素是指具有或能够产生一种或多种重大环境影响的环境因素注2：重要环境因素是由组织运用一个或多个准则确定的。3.2.6环境目标组织依据其环境方针制定的目标3.2.7污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源消减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生或处理。3.2.9合规义务组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求注1：合规义务是与环境管理体系相关的注2：合规义务可能来自于强制性的要求，例如：适用的法律法规，或来逢于自愿性承诺，例如：组织的和行业的标准、合同规定、操作规程、与社因或非政府组织间的协议。3.2.10风险不确定性的影响注：——影响是对预期的偏离—正面的或负面的。——不确定性是一种状态，指对某一事件、其后果或其发生的可能性缺乏信息、理解或知识。——风险通常以潜在事件和后果，或他们的组合来描述。——风险通常以事件的后果（包括环境的变化）和与相关事件发生的可能性的组合来表示。第三节与支持和运行有关的术语3.3.3生命周期产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或自然资源中获取原材料，直至最终处置。注：生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。第四节与绩效评价和改进有关的术语4.4.7参数对运行、管理或状况的条件或状态的可度量的表述3.4.11环境绩效与环境因素的管理有关的绩效。注1：对于一个环境管理体系，可能依据组织的环境方针、环境目标或其他准则，运用参数来测结果。4.1理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。第四章组织所处的环境第一节理解组织及其所处的环境实施指南目的:组织应确定与其宗旨有关并影响其获得环境管理体系预期结果能力的外部和内部问题。这些问题包括环境条件影响的能力或受组织的影响。基于战略环境管理的考虑，而不仅仅是围绕着环境因素的战术层面，这代表着组织应当理解其运作所在的其它背景条件。认识业务背景对评价业务伴随的风险和机遇是必不可少的。附录A中给出了很多关于内外部背景的示例。要求:确定内部和外部问题，包括影响组织宗旨和受组织影响的环境条件战略性环境管理与组织的环境可能相关的内、外部问题示例如下：1、与气候、空气质量、水质量、土地使用、现存污染、自然资源的可获得性、生物多样性等相关的、可能影响组织目的或受组织环因素影响的环境状况；2、外部文化、社会、政治、法规、财务、技术、经济、自然和竞争性环境，无论是国际、国家还是地区性的。3、组织的内部特征或条件，例如：其活动、产品和服务、战略方向、文化或能力（即人员、知识、过程、体系）4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：与环境管理体系有关的相关方；这些相关方的有关的需求和期望（即要求）；

c)这些需求和期望中哪些将成为合规义务。第二节理解相关方的需求和期望实施指南识别相关方及其要求,确定合规性义务要求。期望可能超出法规要求。

应用管理体系的范围扩大到包括相关方的要求。相关方的要求不全是强制性的，但是一部分是强制性的（如法规）。组织可决定是否自愿接受或采纳相关方的其他需求和期望（例如：纳入合同关系或签署自愿性协议），一旦采纳，即成为合规性义务。更详细层次的合规性义务分析在6.1.3条款中阐述。4.3确定环境管理体系范围组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。在确定范围时应考虑：4.1所提及的外、内部问题；4.2所提及的合规性义务；其组织单元、功能和物理边界；

d)其活动、产品和服务；e)其实施控制与施加影响的权限和能力。范围一经被确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均纳入环境管理体系，范围应作为文件化信息予以保持，并可为相关方获取。第三节确定环境管理体系的范围实施指南目的:确定环境管理体系的边界和适用性要求:确定管理体系边界和适用性应考虑到外部和内部问题、合规义务、组织单位/功能和物理边界、活动/产品和服务、其运动控制和影响权限和能力。范围内所有活动、产品、服务必须纳入范围。这范围应作为文件信息保持并可被相关方获得。4.4环境管理体系为实现组织的预期结果，包括提升其环境绩效、组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2获提的知识。第四节环境管理体系目的：基于ISO14001标准实施和持续改进环境管理体系，包括所有必需的过程。实施：如果过程没有文件化程序过程能得到可以理解的实施也是可以的。强调过程及其相互作用，强调建立和实施环境管理体系的目的是增强环境绩效。要求考虑背景知识。实施指南第五章领导作用第一节领导作用与承诺注：本标准所提及的“业务”可以广泛理解为那些活动是组织存在的目核心。领导作用与承诺最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过a)对环境管理体系的有效性的负责；确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环 境相一致；确保将环境管理体系的要求融入组织的业务过程；

d)确保可获得环境管理体系所需资源；e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；

f)确保环境管理体系实现其预期的结果；g)指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；

h)促进持续改进；i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。5.2环境方针最高管理者应在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针应：

适合于组织的宗旨和组织所处的环境,包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响。为制定环境目标提供框架；

包括环境保护的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺。注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用，减缓和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统。包括履行其合规义务的承诺；包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。环境方针应：保持文件化信息；在组织内得到沟通；可为相关方获取。第二节环境方针实施指南目的：最高管理者制定、评审和保持环境方针要求1：本标准规定了环境方针的三项基本承诺保护环境履行组织的合规义务持续改进环境管理体系以提升环境绩效环境方针只需供相关方获得，不再需要供公众获得。更加详细的解释如何理解方针中“具体的承诺”。要求2：应建立合适的方针并文件化、评审和保持，提供建立环境目标的框架，包括对持续改进、遵守法规要求以及提高环境绩效的承诺。方针应可为相关方获取，应在组织内传达（包括外部人员）。第三节组织的角色、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限最高管理者应确保在组织内分配并沟通相关角色的职责和权限。最高管理者应对下列事项分配职责和权限：确保环境管理体系符合本标准的要求；向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。第六章策划第一节应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施总则组织应建立、实施并保持为满足6.1.1~6.1.4的要求所需的过程。策划环境管理体系时，组织应考虑:4.1所提及的问题;4.2所提及的要求;其环境管理体系的范围。并且，应确定与环境因素（见6.1.2)、合规义务（见6.1.3)、4.1和4.2中所识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以：——确保环境管理体系能够实现其预期的结果；——预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；——实现持续改进。组织应确定其环境管理体系范围的潜在紧急情况，包括那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。组织应保持以下内容的文件化信息：——需要应对的风险和机遇；——6.1.1至6.1.4中所需过程，其详尽程度应足以确信这些过程按策划实施。指南要求：可通过确定其需要应对风险和机遇，策划措施进行处理来实现预期结果，这些机遇和风险可能与——环境因素、合规性义务、其他问题、或其他相关方的需求和期望可将确定与环境因素有关的风险和机遇作为重要性评价一部分，也可单独确定合规义务可能产生风险和机遇，例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼，或更多地履行合规性义务，能够提升组织的声誉与其他问题有关的风险和机遇，如——由于员工文化或语言障碍，未能理解当地的工作程序 而导致环境泄漏因气候变化而导致的可影响组织的建筑物或场地的洪 涝的增强由于经济约束导致缺乏可获得得资源来保持一个有效 的环境管理体系由于政府财政资助引进新技术，可能改善空气质量

e)旱季缺水可能影响组织排放控制设备的运行能力紧急情况

是非预期的或突发事件，需要紧急采取特殊应对有力、资源或过程加以预防或减轻其实际或潜在的后果。

紧急情况可能导致有害环境影响或对组织造成其他影响。在确定潜在紧急情况（例如，火灾、化学品溢出、恶劣天气）时，应考虑以下内容：现场危险物品（如易燃液体、贮油箱、压缩气体）的性质紧急情况最有可能的类型和规模附近设施（例如：工厂、道路、铁路线）的潜在紧急情况并不要求进行正式的风险管理或文件化的风险管理过程组织可自行选择确定风险和机遇的方法。方法可涉及简单的定性或完整的定量评价，这取决于组织运行所处的环境6.1.2环境因素组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期的观点：确定环境因素时，组织必须考虑：变更，包括已纳入计划的或新开发，以及新的或 修改的活动、产品和服务；异常情况和可合理可预见的紧急情况。组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素。适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。组织应保持以下内容的文件化信息：——环境因素及其相关环境影响；——用于确定其重要环境因素的准则；——重要环