废旧家电逆向物流的激励机制研究

摘要：论述了建立废旧家电逆向物流系统激励机制的原因，激励机制的构成以及逆向物流的委托代理机制。

关键词：逆向物流；激励机制；委托代理我国作为一个家电生产和消费大国，目前电冰箱的社会保有量约1.2亿台，洗衣机约1.7亿台，电视机约4亿台。已销售使用的家电产品大多是80年代末和90年代初走进千家万户的，按正常的使用寿命10～15年，大多已到了报废期。预计这几年内将迎来一个家电新旧更迭的高峰，即产生废旧家电的“旺盛期”，届时有数以百万计的废旧家电产生：电冰箱年均淘汰数量将达400万台，洗衣机、电视机年均淘汰数量达500万台。由于废旧家电都已过了设计寿命期，继续使用，必然会造成电力的浪费和噪声干扰，严重的还会威胁消费者的人身安全。作为垃圾丢弃的废旧家电，将会对环境造成长期污染。由于许多废旧家电中都含有各种对人体有害的重金属，它们一旦进入环境，将长期滞留生态系统循环，并随时都有可能通过各种渠道进入人体，从而给人们的健康带来极大的威胁。虽然废旧家电存在以上问题，但我国至今仍然没有建立一个完善的废旧家电逆向物流系统，现有的废旧家电回收处理，只是一些私人和小企业采用酸泡、火烧等落后的工艺技术流程提炼其中的贵金属，产生大量废气、废水和废渣，严重污染了环境。因此，建立废旧家电逆向物流系统是我国当务之急。

逆向物流的研究在欧美等发达国家受到了理论界和企业界的极大重视。最早提出“逆向物流”这个名词是Stock在1992年给美国物流管理协会的一份研究报告中，他在报告中指出：逆向物流为一种包含了产品退回、物料替代、物品再利用、废弃处理、再处理、维修与再制造等流程的物流活动。此后其他人也给出了他们的定义。逆向物流通常可分为退货逆向物流和回收逆向物流两类：退货逆向物流是指下游顾客将不符合订单要求的产品退回给上游供应商,其流程与常规产品流向正好相反。回收逆向物流是指将最终顾客所持有的废旧物品回收到供应链上各节点企业。本文所指的逆向物流主要是指回收逆向物流。

一、激励和激励机制

激励本来是心理学的概念，就其本质来讲，它是表示某种动机所产生的原因，即发生某种行为的动机是如何产生的。后来这个概念被引入到管理学中，并赋予了新的含义，所谓激励是指组织通过设计适当的权益配置、制度安排和制度环境，以一定的行为规范和惩罚措施，借助信息沟通来激发、引导、保持和规范组织成员的行为，使经济主体达到一种状态，在这种状态下，它具有从事某种经济活动的内在推动力，从而有效地实现组织及其成员个人目标的系统活动。激励的实质是通过把需要、内驱力、目标三个互相影响、相互依存的要素衔接起来，使组织为了满足自身需要，在内驱力的驱动下，去努力达到目标的整个过程。

激励机制是为了使其组织成员的行为与其目标相容，充分发挥每个成员的潜能而执行的一种制度框架，通过它来组织及其成员相互作用的方式，通过一系列理性化的制度，即具体的组织行为规范，根据组织成员生存与发展的要求、价值观等设计的奖惩制度来运转。

二、建立废旧家电逆向物流激励机制的原因

由于存在以下各方面的原因，如果没有建立相应的激励机制，企业不会自主建立逆向物流系统。

1、建立逆向物流系统具有正外部性及公共物品性

所谓公共品，是指一个人对某些物品或劳务的消费并未减少其他人同样消费或享受利益。公共品的特征表现为非竞争性和非排他性。非竞争性是指某个人对一种物品的消费并不妨碍别的人对该物品的消费，即公共物品提供服务的边际成本为零；非排他性是指对一种物品未付费的各个人不可能被阻止享受该物品的好处，即免费享受公共物品而不用付费。外部性是指在实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性的影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的。有益的影响称为外部经济性，或正外部性；有害的影响称为外部不经济性或负外部性。

建立逆向物流系统对废旧家电进行处理，使得环境不被污染，将外部成本内部化，具有正外部性，且对于那些不承担回收的企业和个人也同样得到了好处，尽管他们不曾为此付费，即具有公共物品性。所以逆向物流系统的建立一方面会加大企业的成本，另一方面可以使其他人同样受益，这就会削弱人们建立的积极性，所以就必须建立相应的激励机制对其进行激励和约束。

2、政府管制不严

欧美一些国家对废旧家电的回收都制定了严格的法律法规，违反者都会受到严厉的惩罚，因此，企业大都已建立了比较完善的逆向物流系统。而我国作为家电生产和消费的大国，并已进入家电废弃的高峰阶段，却尚未制定相关的法律法规对废旧家电进行强制回收，这就一方面造成一些非法商贩将回收的废旧家电翻新后重新出售，损害消费者的利益，另一方面是一些私人作坊采取落后的生产工艺进行回收处理，对环境造成了很大的危害。

3、逆向物流作为一个新近出现的概念还需要政策的激励与支持

到目前为止，逆向物流还没有被大多数企业和消费者所认识与接受，而企业是建立逆向物流系统的主体，消费者是家电产品的消费者，也是废旧家电的产生者，因此需要对他们进行激励。技术上也还具有不成熟性，虽然说现在已有少数这方面的研究，但对于逆向物流的建立、实施等问题需要进行深入的研究与探讨，还需采取有效的激励与支持。

三、废旧家电逆向物流激励机制的构成

逆向物流的激励机制就是使逆向物流系统中相互依赖相互制约的各个组成部分朝着既定目标发挥作用的一种机制，其特征是通过建立与完善有效率的规章、制度，使这个复杂系统的每个因子都朝逆向物流系统目标运行，它包括建立逆向物流系统的经济激励机制、政府激励机制、市场引导机制、社会监督机制等。

1、经济激励机制

经济激励机制是以市场为基础的激励机制，它是按照价值规律的要求，运用价格、税收、信贷、收费、保险等经济手段调节或影响实施逆向物流的主体的行为，以确保逆向物流系统的建立。经济激励通过实施经济政策，给市场主体一定的经济刺激，当企业或个人的行为符合要求时，行为人将获得一定的经济利益，反之行为人将会受到相应的经济处罚。通过实施经济激励，可以筹集一定的资金，用于逆向物流系统的建设。经济激励还可以有效地将逆向物流系统的建立与建立者的经济效益结合起来，从而使经济发展与环境保护的关系协调。

经济激励主要可采取以下几种形式：

（1）对于建立废旧家电逆向物流的企业或第三方逆向物流企业给予税收优惠，实行税收减征或免征。

（2）对未建立逆向物流系统的企业生产的家电产品征收污染费或税。

（3）实行许可证交易，即向家电生产企业发放可不回收产品的许可，这样一方面可以使一些无力建立逆向物流系统的中小企业得以生存，另一方面可使得那些已建立逆向物流系统的企业或是第三方逆向物流企业能产生规模效应。许可证交易也有效简化了政府管理过程，提高了效率，节省了管理成本。

（4）对建立逆向物流系统的企业实施优惠信贷政策，反之则实施严格的信贷政策。

此外，还可实施低价用电、收费保障、政府给予经济奖励、政府贴息、给予必要的补贴、提高回收物的价格等形式来激励。

2、政府激励机制

在市场经济体制下，应该依靠市场机制来配置资源。根据微观经济学原理，在理想的市场经济条件下，市场机制可以实现资源的最优配置，即达到帕累托最优。但是市场机制充分发挥作用，还需要满足一些条件：（1）必须是完全竞争市场；（2）市场主体对交易的商品及服务有完备的信息；（3）不存在经济外部性；（4）不存在公共商品；（5）健全的市场制度。但是，在现实的市场中，这些条件不能满足或不能完全满足，由此造成市场机制不能充分发挥作用。市场机制不能充分发挥作用，就是市场失灵。逆向物流系统的建立有公共品性和正外部性，也存在各方面的信息不对称，这就必然造成建立逆向物流系统的市场失灵，所以必须进行政府激励。政府激励通常可采取以下方式：

（1）政府对逆向物流系统的建立制定相关的政策、法规、制度来约束激励企业和消费者的行为，以制度强制促进逆向物流系统的建立。重点是要建立和完善一系列有关废旧家电逆向物流方面的法律法规和经济政策体系。

（2）制定相关的法律法规来支持经济激励手段，若没有相关法律的保障，经济激励手段很难实施。

（3）加大对企业和消费者的逆向物流意识的教育，以各种舆论工具为推动力量，如电视、报纸、广播、广告、小品等媒体形式，通过向社会宣传废旧家电逆向物流的必要性、作用等来促进企业和消费者提高逆向物流意识并自觉维护生态环境。

3、市场引导机制

通过提高消费者的逆向物流的意识，促使消费主体自觉购买、使用会回收的家电产品，从而使投资实施逆向物流的企业获得更大的利益，提高公司对实施逆向物流投入的积极性，促使更多的企业建立逆向物流系统。但这种机制的形成是一个漫长的过程，是以出现消费者环境偏好为前提的，是以消费者环境觉悟普遍提高和收入的普遍增加为前提的。

4、社会监督机制

社会监督机制是一种充分发挥社会公众的作用来监督公司履行建立逆向物流系统的义务的机制。通过提高公众的逆向物流意识和环境保护意识，使公众认识到建立逆向物流系统的重要性，同时给予公众监督权，使人们积极参与到逆向物流的实施中来。

四、废旧家电逆向物流系统的委托代理

1、委托－代理理论

激励的有效实施，通常由一系列委托代理关系构成。激励机制一般是指在存在委托代理关系的条件下，为了使代理人追求个人利益的同时实现委托人利益而进行的制度安排。委托代理关系是一种契约关系，在该契约下，委托人授权代理人为实现委托人利益而从事某些活动。在委托代理关系中由于信息不对称，容易引发逆向选择和道德风险问题。信息不对称是指一方拥有另一方所没有的信息，通常拥有信息的一方称为代理人，缺乏信息的一方称为委托人。所谓逆向选择是指在委托代理关系中，由于事前的信息不对称，代理人完全了解自己的信息，委托人不了解代理人的信息，这样委托人就有可能做出不利于自己的选择。道德风险是指由于事后的信息和行动不对称，委托人无法观察到代理人的行为，理性的代理人追求的是个人利益的最大化，从而有可能采取背离委托人目标、损害委托人的利益的行动。

2、废旧家电逆向物流系统的委托代理

废旧家电逆向物流是一项复杂的系统工程，需要生产企业、销售商、回收企业及广大消费者共同努力才能做好，并且各部分之间存在着大量的委托代理关系，由于信息不对称，当然也就不可避免地会引发逆向选择和道德风险问题。为了最大限度地克服可能产生的逆向选择与道德风险,委托人除了尽可能多地了解代理人的信息外，还必须设计出监督、约束、激励和惩罚等措施，科学合理地管理和实施委托契约，鼓励代理人采取使委托人利益最大化的行为。一个好的激励机制要具有激励兼容或者是自我强化特征，也就是说即使在没有外在强制力的条件下，代理人也愿意自觉实施，因为它能够符合代理人的利益最大化。

在建立逆向物流系统诸多的委托代理关系中，首先是政府和生产者之间，如果没有政府的激励，生产者通常不会主动回收，因此，政府应考虑如何设计委托代理机制使生产商愿意回收；其次是生产企业与销售商之间，如果生产商委托销售商通过销售点回收，而生产商不可能时刻监督销售商的回收情况，这里就应该设计一种委托代理机制激励销售商，使回收有效进行；再次是生产商与第三方逆向物流企业之间，当企业考虑回收时，他要做出是自制还是外包给第三方物流企业的决策，当他做出外包决策时，由于不了解第三方企业的信息，就有可能做出逆向选择，因此在选择第三方物流企业时应尽可能多地了解对方的信息。当选定了第三方物流企业后，还应制定出有利于委托代理各方利益的机制，设立相应的激励条件，达成正式的委托-代理关系，将业务委托给第三方逆向物流企业完成；最后是政府、生产商或销售商与消费者之间的委托代理，由于消费者是家电产品的使用者，如果没有消费者的参与，逆向物流很难进行，而对消费者的监督很难进行，因此就应对消费者设立一定的激励和约束，比如购买新电器时，旧电器可以抵消一部分金额，如果发现随意抛弃废旧电器，将给与严厉惩罚。否则消费者是不愿意将废旧电器送回给销售商的或生产商，另外，还应注意的是委托代理机制在实际的运用当中，可能会产生各种意想不到的负面效果而需加以修正，即使是一开始就运作得很完美，也需不断地加以改进。

五、结束语

逆向物流作为一个新近出现的概念，还没有为我国广大企业和消费者所接受，但对于废旧家电逆向物流系统的建立，随着人们对环境问题的日益关注以及经济全球化进程中绿色贸易壁垒问题的不断提出，将越来越迫切。政府应尽快建立相关的法律法规，同时加强企业和消费者对于建立逆向物流重要性的认识，设计出有利于废