2017年上半年浙江省基金从业资格：均值方差法考试试卷

A.A.1#根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1B．5C．10D．20根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。认股权证和备兑权证认购权证和认沽权证美式权证和欧式权证股权类权证和债权类权证关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。佣金过户费经手费证管费对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A•人员推销持续营销营业推广公共关系场外认购LOF份额，应使用_。上海人民币普通证券账户深圳人民币普通证券账户中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。__100；1001000；500500；100D.500；1000当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。合格境内机构投资者资格的申请及审核QDII基金产品的申请及核准经营外汇业务资格申请，基金份额发售衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。现金比例变化法成功概率法二次项法夏普指数法下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A•家庭规模社会阶层家庭生命周期D.交通通信条件基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。基金合同基金代销协议基金托管协议基金招募说明书下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。实行自律管理不以盈利为目的是基金市场的监管机构对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。10%30%50%60%债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。债券持有期限B.债券发行期限利息转让期限债券有效期限下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格防范、减少基金会计核算中的差错下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。总资本和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。A•认（申）购份额B•净认（申）购份额认（申）购金额净认（申）购金额政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。股票B.债券开放式基金封闭式基金某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。9852.149852.229857.149857.22债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露开放日的收益公告，应在当日进行披露开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A.对基金销售机构及高级管理人员的