2023年收集基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加答案

2023年收集基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案

单选题（共50题）1、()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A.首次公开发行B.买壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】C2、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%,则市场价格为（）。A.1132.1元B.984.39元C.107.33元D.1073.3元【答案】D3、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】C4、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A5、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。A.证券交易所的设立和解散由国务院决定B.证券交易所可以决定证券交易的价格C.我国的证券交易所目前都采用会员制D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会【答案】B6、下列说法正确的（）。A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】D7、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的侦券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】A8、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险【答案】D9、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】A10、市场利率走低时，以下判断正确的是()。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】A11、久期配比策略的不足之处是（）A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】B12、可转换债券的基本要素，包括（）A.票面利率、转换价格、上市时间、转换比例B.标的股票、票面利率、转换期限、赎回条款C.回售条款、赎回条款、标的股票、发行方式D.转换比例、赎回条款、担保条件、票面利率【答案】B13、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期。其实际价值量也是不相等的。这是因为（）。A.货币具有时间价值B.汇率变动C.投资项目不同D.所有者主观感受不同【答案】A14、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】D15、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（）。A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的【答案】D16、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】D17、下列指数中，由中证指数公司编制反映A股市场整体走势的是（）。A.上证180指数B.中证全债指数C.沪深300指数D.中信债券指数【答案】C18、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】D19、大宗商品衍生工具不包括（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易【答案】D20、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性C.衍生工具可能面临信用风险D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险【答案】D21、短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券属于（）。A.期货市场工具B.资本市场工具C.现货市场工具D.货币市场工具【答案】D22、（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.理论价值法B.相对价值法C.市场价值法D.内在价值法【答案】D23、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】C24、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资目标D.投资决策流程【答案】A25、关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。A.两位分析师的评述均是正确的B.两位分析师的评论均是错误的C.分析师甲的评述是正确的，分析师乙的评论是错误的D.分析师甲的评述是错误的，分析师乙的评论是正确的【答案】B26、在证券市场，以下属于非系统性风险的是()。A.某商业银行因票据违规操作被调查B.人民银行宣布降低存款准备金率C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票【答案】A27、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（）A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票D.所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票【答案】A28、股票的（），即在股票票面上标明的金额。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】A29、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】A30、风险资本的主要目的是（）。A.为了取得对企业的长久控制权B.获得企业的利润分配C.通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.为了保值增值【答案】C31、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】C32、开放式基金的设立主体是（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C33、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主()于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】A34、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】B35、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.息票债券【答案】D36、一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（）。A.更强B.更低C.不能比较D.不确定【答案】A37、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱B.该基金采取的是被动投资策略C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离D.该基金分散了大部分的非系统性风险【答案】A38、关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权C.危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业D.成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权【答案】A39、股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。A.参与性B.流动性C.收益性D.交易性【答案】B40、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值B.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得C.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产D.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标【答案】B41、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B42、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】A43、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数B.沪深300指数C.中证全债指数D.日经指数【答案】A44、关于企业现金流量结构，以下说法正确是（）。A.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正，筹资活动产生的净现金流量必定为负。B.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同C.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段D.企业的利润好就会有充足的现金流【答案】C45、QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度【答案】D46、下列关于融资融券业务的表述错误的是（）。A.即使融资交易结束时，该公司的股票价格没有发生变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息B.卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买人证券归还证券公司，自己则得到投资收益C.融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，还可以用作其他用途【答案】D47、房地产投资信托基金的特点不包括（）。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D48、我