2023年集团工程管理制度

2023年集团工程管理制度集团工程管理制度1

1总则

1.1管理公司建立全面的招标管理制度，以公正、公允、公开的原则评估选择业务分包单位，以确保各项分包业务满意规定的质量、进度和成本限制要求。

1.2凡单项合同额5万元以上分包（选购 ）业务，必需纳入招标系统进行限制，包括但不限于：

材料设备选购 ；

工程分包，包括勘察、设计、施工、监理单位的选择；服务分包，包括物业中介、宣扬推广、模型制作、造价询问等单位选择。

1.3为加强招投标工作的管理力度，管理公司规定各类招标工作的操作流程和责任划分，项目所在公司招投标管理部门必需遵照执行，管理公司集中选购 、第一类招标、其次类招标工作相关内容由管理公司审批，第三类招标工作相关内容项目所在公司存档备查。

2招标（选购 ）分类

2.1依据分包工程、选购 材料设备的种类和性质的不同，按《招标工作责任界定》的.详细规定，招标（选购 ）工作按以下四类方式进行操作：

管理公司集中选购 ；

第一类招标（管理公司干脆负责的招标）；其次类招标（管理公司参加监督，项目所在公司详细承办的招标）；第三类招标（项目所在公司独立负责的招标）。

2.2当地政府主管部门规定公开招标的工程分包项目，在按主管部门要求申报，公开招标前应执行管理公司规定的招标流程，选择意向投标单位举荐参加招标。

2.3在上述四类招标（选购 ）外，符合干脆托付条件的分包或选购 业务，可按干脆托付方式选择确定供方，但必需执行《业务分包干脆托付限制指引》的规定，由业务经办部门办理相应申请、审批手续。

3招标选购 安排

3.1为防止肢解分包工程或回避公司招标管理规定，各项目所在公司应在项目开工前编制招标选购 安排，经项目所在公司经营管理委员会审核、批准，报管理公司成本管理中心备案。

3.2招标选购 安排主要内容包括成本估算额、招标方式、发标时间、进场时间等。

3.3项目所在公司对招标选购 安排进行的调整和补充，应每月月初向管理公司成本管理中心集中报告一次。

4招标过程限制要点

4.1招标小组的组成

每个招标选购 项目在招标前成立招标小组，负责整个招标工作。

4.1.1原则上与投标单位有利害关系的人员不得作为招标小组成员。

4.1.2招标小组人数必需为奇数，且不少于3人。

4.1.3除通用材料选购 类外的全部招标选购 项目，项目所在公司招标选购 项目业务经办部门主管总监和成本限制部经理及相关必需的专业技术人员应为招标小组成员，全过程参加招标工作。

4.1.4在整个招标过程中，每次评审，招标小组成员出席人数不得少于总人数的2/3。

4.1.5管理公司集中选购 ，其中通用材料选购 类由管理公司在招标前探讨确定；其他选购 类由成本管理中心和项目所在公司经营管理委员会在招标前探讨拟定，报管理公司审批。

4.1.6第一类招标，由管理公司业务归口部门和项目所在公司经营

管理委员会在招标前探讨拟定，报管理公司审批。

4.1.7其次类招标，由项目所在公司经营管理委员会在招标前探讨拟定，报管理公司成本管理中心审批。

4.1.8第三类招标，由项目所在公司经营管理委员会在招标前探讨确定。

4.1.9针对项目的特别状况，可外聘专家参与招标小组。

4.2招标文件

4.2.1管理公司成本管理中心负责发布管理公司标准（示范）招标文件，各项目所在公司在招标文件拟订过程中应参照执行。管理公司暂未发布标准（示范）招标文件的，由各项目所在公司自行编制招标文件，并报成本管理中心审批或存档备查。4.2.2各类招标过程中，招标文件在正式发布前，必需按管理公司规定的作业流程完成相应审批手续。

4.3信息发布

4.3.1各项目所在公司全部招标选购 业务信息原则上应有安排地提前在当地主流媒体公开发布，且不少于2次，成本限制部负责供方资料的收集整理。

4.3.2经招标小组批准，对公认有实力的供方，可以用书面形式邀请，并对其进行供方合格评定；已列入合格供方名录的，可干脆邀请其参与投标。

4.3.3各项目所在公司部门经理及以上管理人员和招标小组成员，原则上不允许举荐投标单位；如因业务须要举荐投标单位的，举荐人

集团工程管理制度2

第1章总则

第1条为了加强集团公司建设项目、改造、修理等工程的管理，规范内部审计的内容、程序与方法，依据《集团公司内部审计制度》和有关法律、法规，结合集团内部限制管理制度及实际状况，制定本方法。

第2条本方法所称建设项目是指：集团各单位（包括集团公司总部及所属全资、控股和具有实际限制权的子公司）新建、改扩建、技术改造等建设项目。

第3条建设项目内部审计的内容包括对建设项目的投资立项、工程管理、工程造价、竣工验收等审计。改造、修理及零星工程审计以开展工程造价审计为主。

第4条建设项目内部审计在工作中应遵循以下原则及方法：

1、技术经济审查、项目过程管理审查与财务审计相结合；

2、事前审计、事中审计和事后审计相结合；

3、留意与项目各专业管理部门亲密协调、合作参加。

第2章建设项目开工审计

第5条建设项目开工审计是指对建设项目投资程序执行状况、建设资金的筹措与保障状况等开工前的打算状况进行审查和评价。

第6条建设项目开工前审计的依据：审计署《固定资产投资项目开工前审计暂行方法》及集团公司有关规定。

第7条审计内容：

1、审查项目投资程序执行状况

（1）检查项目是否具备经批准的项目建议书，项目调查报告是否经过充分论证；

（2）项目建议书、可行性探讨报告、初步设计等有关文件的编制、审批是否根据规定程序进行，是否符合集团公司关于建设项目的有关规定。

（3）可行性探讨报告内容是否真实、完整、科学。

（4）项目法人的组织机构、人员配备、内限制度等是否建立健全。

建设工程内部审计管理方法

（5）设计、监理、施工、物资（含设备）供应等承建单位的资质等级、资信实力、技术服务是否符合建设项目的要求，财务状况是否良好。

（6）土建项目的征地拆迁、施工现场“四通一平”等前期打算工作是否已打算就绪。

2、审查建设资金的筹措与保障状况

（1）资金筹措方式是否科学，资金来源是否平安，资金成本是否经济，前期资金是否到位。

（2）建设资金来源为自筹的部分，审查建设单位的财务报表和建设期间的财务预算，依据经营和积累状况，测算建设期间可能筹集到的建设资金是否可以满意投资须要。

（3）建设资金来源为贷款的部分，审查是否签订了贷款意向或协议书。

（4）建设资金来源为合资经营项目的部分，审查合资企业合同中资金来源和各方出资比例、时间。中介机构出具的验资报告。

3、审查初步设计及概算的内容是否齐全，编制依据是否适用，费用计算是否合规、精确。

4、严格实行公开招投标制度，规范招投标行为。

是否按规定进行了招标，招标方式、程序和评标方法是否符合集团有关招投标管理方法。

第3章建设工程管理审计

第8条工程管理审计是指对建设项目实施过程中的工作进度、施工质量、工程监理和投资限制所进行的审查和评价。

工程管理审计的目标主要包括：审查和评价建设项目工程管理环节内部限制及风险管理的适当性、合法性和有效性；工程管理资料依据的充分性和牢靠性；建设项目工程进度、质量和投资限制的真实性、合法性和有效性等。

第9条工程管理审计应依据以下主要资料：

1、施工图纸；

2、与工程相关的专项合同；

3、网络图；

4、建设单位指令；

建设工程内部审计管理方法

5、设计变更通知单；

6、相关会议纪要等。

第10条工程管理审计主要包括以下内容：

1、工程进度限制的审计

（1）检查现场的原建筑物拆除、场地平整、相邻建筑物爱护、降水措施及道路疏通是否影响工程的正常开工；

（2）检查是否有对设计变更、材料和设备等因素影响施工进度实行限制措施；

（3）检查进度安排（网络安排）的制定、批准和执行状况，网络动态管理的批准是否刚好、适当，网络安排是否能保证工程总进度；

（4）检查是否建立了进度拖延的缘由分析和处理程序，对进度拖延的责任划分是否明确、合理（是否符合合同约定），处理措施是否适当；

（5）检查有无管理不当造成的返工、窝工状况；

2、工程质量限制的审计

（1）检查有无工程质量保证体系；

（2）检查是否组织设计交底和图纸会审工作，对会审所提出的.问题是否严格进行落实；

（3）检查是否按规范组织了隐藏工程的验收，对不合格项的处理是否适当；

（4）检查是否对进入现场的成品、半成品进行验收，对不合格品的限制是否有效，对不合格工程和工程质量事故的缘由是否进行分析，其责任划分是否明确、适当，是否进行返工或加固修补。

（5）检查工程资料是否与工程同步，资料的管理是否规范；

（6）检查评定的优良品、合格品是否符合施工验收规范，有无不实状况；

（7）检查中标人的往来账目或通过核实现场施工人员的身份，分析、推断中标人是否存在转包、分包及再分包的行为；

（8）检查工程监理执行状况是否受项目法人托付对施工承包合同的执行、工程质量、进度费用等方面进行监督与管理，是否根据有关法律、法规、规章、技术规范设计文件的要求进行工程监理。

3、工程投资限制的审计

建设工程内部审计管理方法

（1）检查是否建立健全设计变更管理程序、工程计量程序、资金安排及支付程序、索赔管理程序和合同管理程序，看其执行是否有效；

（2）检查支付预付备料款、进度款是否符合施工合同的规定，金额是否精确，手续否齐全；

（3）检查设计变更对投资的影响；

（4）检查是否建立现场签证和隐藏工程管理制度，看其执行是否有效。

第4章建设工程造价审计

第11条工程造价审计是指对建设项目全部成本的真实性、合法性进行的审查和评价。

工程造价审计的目标主要包括：检查工程价格结算与实际完成的投资额的真实性、合法性；检查是否存在虚列工程、套取资金、弄虚作假、高估冒算的行为等。

第12条工程造价审计应依据以下主要资料：

1、经工程造价管理部门（或询问部门）审核过的概算（含修正概算）和预算；

2、有关设计图纸和设备清单；

3、工程招投标文件；

4、合同文本；

5、工程价款支付文件；

6、工作变更文件；

7、工程索赔文件等。

第13条工程造价审计主要包括以下内容：

1、施工图预算的审计

施工图预算审计主要检查施工图预算的量、价、费计算是否正确，计算依据是否合理。施工图预算审计包括干脆费用审计、间接费用审计、安排利润和税金审计等内容。

2、合同价的审计。即检查合同价的合法性与合理性，包括固定总价合同的审计、可调合同价的审计、成本加酬金合同的审计。检查合同价的开口范围是否合适，若实际发生开口部分，应检查其真实性和计取的正确性。

建设工程内部审计管理方法

3、工程量清单计价的审计

（1）检查实行清单计价工程的合理性；

（2）检查招标过程中，对招标人或其托付的中介机构编制的工程实体消耗和措施消耗的工程量清单的精确性、完整性；

（3）检查工程量清单计价是否符合国家清单计价规范要求的“四统一”，即统一项目编码、统一项目名称、统一计量单位和统一工程量计算规则；

（4）检查由投标人编制的工程量清单报价目文件是否响应招标文件；

（5）检查标底的编制是否符合国家清单计价规范。

4、工程结算的审计

（1）检查与合同价不同的部分，其工程量、单价、取费标准是否与现场、施工图和合同相符；

（2）检查工程量清单项目中的清单费用与清单外费用是否合理；

（3）检查前期、中期、后期结算的方式是否能合理地限制工程造价。

第5章建设工程竣工验收审计

第14条竣工验收审计是指对已完工建设项目的验收状况、试运行状况及合同履行状况进行的检查和评价活动。

竣工验收审计应依据以下主要资料：

1、经批准的可行性探讨报告；

2、竣工图；

3、施工图设计及变更洽谈记录；

4、国家颁发的各种标准和现行的施工验收规范；

5、有关管理部门审批、修改、调整的文件；

6、施工合同；

7、技术资料和技术设备说明书；

8、竣工决算财务资料；

9、现场签证；

10、隐藏工程记录；

11、设计变更通知单；

12、会议纪要；

建设工程内部审计管理方法

13、工程档案结算资料清单等。

第15条竣工验收审计主要包括以下内容：

1、验收审计

（1）检查竣工验收小组的人员组成、专业结构和分工；

（2）检查建设项目验收过程是否符合现行规范，包括环境验收规范、防火验收规范等；

（3）对于托付工程监理的建设项目，应检查监理机构对工程质量进行监理的有关资料；

（4）检查施工单位是否根据规定供应齐全有效的施工技术资料；

（5）检查对隐藏工程和特别环节的验收是否按规定作了严格的检验；

（6）检查建设项目验收的手续和资料是否齐全有效；

（7）检查保修费用是否按合同和有关规定合理确定和限制；

（8）检查验收过程有无弄虚作假行为。

2、试运行状况的审计

（1）检查建设项目完工后所进行的试运行状况，对运行中暴露出的问题是否实行了补救措施；

（2）检查试生产产品收入是否冲减了建设成本。

3、合同履行结果的审计。即检查建设单位、承包商因对方未履行合同条款或建设期间发生意外而产生的索赔与反索赔问题，核查其是否合法、合理，是否存在串通作弊现象，赔偿的法律依据是否充分。

第6章审计程序

第16条建设工程开工设计、管理审计、竣工验收审计程序。

1、法审部依据工程建设的详细状况，编制工程审计安排，报经集团领导批准后，由法审部组织实施。

2、审计部门在接到审计任务后，组成审计组进行审计。由审计组负责人编制审计方案。审计组应对被审计单位发出审计通知书，并附上所需资料清单。

3、审计组进驻后被审计单位应当刚好、全面、照实地向审计组供应与审计相关的资料。

建设工程内部审计管理方法

4、审计结束后，审计组应向法审部提交审计报告，审计组在将审计报告报送之前，应当征求被审计单位的看法。

5、出具审计报告。

第17条建设工程造价审计程序：由施工单位编报结算表送建设单位初审，初审后的结算表送集团有关部门审核，法审部有权对任何工程结算进行审计，通过审计后出具工程结算审计确定，作为拨付工程结算款的依据，未经审计，财务部门不得结算付款。

第18条由集团控股或参股的股份制企业工程审计，由集团公司出具审计托付书后，按本方法规定进行审计。

第7章审计工作结果

第19条审计组依据审计结果，对审计查出的问题依法提出处理看法和建议。

第20条工程价款结算按审计确定进行调整。

第21条因贪污受贿、收取回扣、倒买倒卖或因工作失误造成工程建设重大损失奢侈的，建议有关部门依法追究有关领导人和责任人的责任、构成犯罪的，移交司法机关处理；

第22条工程建设单位应依据审计工作中反映出的有关管理问题，刚好加强整改工作，堵塞管理漏洞，审计将对企业有关整改工作做好后续跟踪审计。

第8章附则

第23条本方法集团审计部负责说明。

第24条本方法自发布之日起施行。

集团工程管理制度3

一、对文件的管理

1、收到建设局等政府有关部门发放的文件后，工程部资料员做好《文件收文登记表》，如须发放到施工单位、监理单位的，复印后刚好发放并做好《文件发文记录》。

2、对发放到施工单位、监理单位的通知等，须保留一份在工程部，做好《文件发文登记》、《文件存档记录》。

3、对施工单位、监理单位提交的文件、报告等，做好《文件收文登记》，如要回复的，经办人应刚好呈有关领导批阅处理回复。

4、全部文件，须经资料员同意后方可借出，并应填写《借阅登记》。

二、对施工图纸、设计变更通知的管理

1、设计院发放到本公司工程部的施工图纸、设计变更等要做好《图纸（设计变更）收文登记表》。

2、在收到设计院发放的图纸（设计变更）后，应刚好把图纸（设计变更）刚好放发到施工单位（或监理单位），并做好《图纸（设计变更）发文登记表》，但须保留一份在工程部存档。

三、对合同等管理

1、对于施工合同、监理合同、施工许可证、规划许可证、质量报监登记书、平安监督登记书等，原件留在公司存档，工程部保存一份复印件并注明原件的去处。

2、如须借出施工合同、监理合同、施工许可证、规划许可证、质量报监登记书、平安监督登记书等原件，须经工程部经理同意方可外借。

四、施工技术资料的管理

1、要求施工单位在每栋楼的基础、主体、竣工验收前把施工技术资料交工程部检查验收通过后方可提交县监督站申请验收。

2、对于图纸会审、开工令，基槽、主体、竣工验收的通知书、验收报告，质量保修书等须要我公司签字、盖章的，在领导签字、盖章后保留一份在工程部并进行归档。

3、在竣工验收后，督促施工单位提交两套竣工资料，一套交当地建设行政主管部门备案，一套留本公司工程部存档。对于备案资料应刚好办理，备案后把通过备案的`《备案表》留一份工程部存档。

4、工程部定期（每月一次）对工程资料管理进行检查发觉问题刚好督促施工、监理单位进行整改，确保工程资料完整。

五、对于施工过程中发生的工程质量缺陷、问题、事故资料管理

在施工过程中，若发生质量缺陷、问题、事故，要求施工单位提交《质量缺陷（问题、事故）处理方案》，处理方案经工程部经理同意后进行存档。

六、监理单位提交的工程技术资料按现行国家文档规范收集、整理、归档。

七、对于工程签证资料的管理

签证单主要按签证规程操作，但要求做好《签证单（签证申请表）收发登记表》及《签证单存档记录》。

八、对工程部工程日记的管理

工程部的每一位员工须把每天工地施工现场状况、遇到问题及解决方法记录到工程日记上，每月5日前把上月的施工日记交予资料员提交工程部经理审查并做好存档。

九、对书籍的管理

1、对本公司工程部所购买的书籍，资料员须编号并做好《书籍书目》。

2、全部的书籍，须经资料员同意后方可借出，并应填写《借阅登记》。借阅人须妥当保管所借书籍资料，如有遗失应原价赔偿。

十、依据实际状况，对上述工程技术资料由资料员统一进行计算机信息管理，以便查阅。

集团工程管理制度4

第一条为加强工程变更管理，规范工程建设中的变更行为，限制工程投资和工期，依据县政府有关规定，制定本制度。

其次条项目建设应严格按概算、预算限制，原则上不允许发生变更。确需变更的应当遵循科学、合理、真实、经济和刚好的原则，根据本规定办理变更审批手续。

第三条本制度所指的工程变更是指:

(一)工程设计变更;

(二)涉及工程费用增减的施工组织设计变更;

(三)材料与设备的换用;

(四)无价材料价格及暂定价的签证;

(五)工程量和费用的增减;

(六)工程质量标准的变更;

(七)其它实质性变更。

第四条工程变更应当以提高工程质量、节约投资、节约资源和推动技术进步为目标，符合国家有关强制性标准及技术规范，符合工程质量和运用功能要求，符合环境爱护要求。

第五条工程变更等级分为一般工程变更、重要工程变更、主要工程变更三种:

一般工程变更是指单项变更增加工程投资(超出合同价，下同)金额在5万元(含)以下，且累计变更金额在工程预算批复数以内的工程变更。

重要工程变更是指单项变更增加工程投资金额在5万元以上或累计变更金额超过预算批复数但在概算批复数(含)以内的工程变更。

重大工程变更是指累计变更金额超过概算批复数(包括重大的工程事故处理)的工程变更。

第六条工程变更审批权限

一般工程变更由集团公司负责审批，并在当月汇总后报县财政局、发展和改革局、审计局备案。

重要工程变更由县财政局会同发展和改革局、审计局负责审批。

重大工程变更由县发展和改革局会同财政局、审计局负责审批。工程变更金额超过概算批复数50万元以下的，增加概算由县发展和改革局会同财政局、审计局审定后批复;工程变更金额超过概算批复数50万元(含)上的，增加概算由县发展和改革局会同财政局、审计局审查并报县政府投资项目审查领导小组审定后批复。概算调整后，财政部门相应调整项目预算。

第七条集团公司在审核一般工程变更和报批重要工程变更时，需填报工程变更报告单一式六份，说明变更原由、内容及预算金额，并附如下资料:

(一)经设计和监理等单位签字认可的工程变更单及附件资料;

(二)工程变更预算单及工程量计算表;

(三)