29-内控问卷调查表(业务内控-市场营销)

被调查人姓名：,,,,调查人姓名：,,,签核人姓名：,,开始调查日期,,过程管理符合度,,结果有效性管理符合度,,,

被调查人部门：,,,,调查人部门：,,,签核人部门：,,结束调查日期,,,,,,,

评价要素,,,,,过程管理情况记录,,,,,,,,结果有效性情况记录,,,

模块,关键控制点,编号,评价项目描述,相关流程,检查结果,对应的管理制度,,相应的业务流程,,其它（如通知、传真、优秀实践和总结等）,缺陷说明,责任部门,检查结果,结果性文件名称,缺陷说明,责任部门

,,,,,,制度名称及编号,具体条款,流程名称及编号,流程简要描述,,,,,,,

市场营销环境分析,微观营销环境分析,1,企业是否对自身有一个正确的评价，把握企业的内部环境与企业的优势和劣势。主要分析内容包括营销能力、科研开发能力、生产制造能力、财务能力、综合管理能力、职工队伍素质、资金状况、组织结构以及企业在公众中的印象等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,2,对向企业及其竞争者供应原材料、部件、能源和劳动力等资源的企业和个人，企业是否进行了供应商分析，主要分析内容包括供应商的数量、水平、地理分布、经营规模、经营能力以及本企业的关系和对本企业的依存度等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,3,对协助企业推广、销售和分配产品给最终消费者的企业，包括中间商、实体分销单位、营销服务机构和金融机构等，企业是否进行了营销中介分析。主要分析的内容包括经销商和代理商的数量、地理分布、经营规模、经营能力、与本企业的交易占其总经营规模的比例以及与本企业的关系等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,4,企业是否按消费者市场、生产者市场、中间商市场、政府市场、国际市场等进行了分类市场的目标顾客分析。主要分析内容包括顾客的需求规模、需求结构、需求心理和购买特点等。,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,5,企业在制定营销策略前，是否识别和分析了竞争者。主要分析内容包括：产品构成、主要占据的区域、市场占有率、销售增长率等；产品的优点和不足，新产品的开发情况；竞争者的实力，如职工人数、厂房设备、企业规模、技术力量、经营者的素质；分销渠道策略、销售力量和销售服务网点；价格策略和主要产品的价格；设备投资、技术引进、人员培训以及其他经营要素投入的情况；现行战略、核心竞争能力和优势；主要营销策略以及对其他竞争者策略的反应强度等。,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,6,对企业实现市场营销目标有实际或潜在影响的群体，如融资公众、媒介公众、政府公众、社团公众、一般公众和企业内部公众等，是否进行了公众分析。企业应主动采取各种积极措施，力求与主要公众建立良好的关系，以利于企业的生存和发展。,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,7,企业是否进行了行业动向分析，主要包括对企业所在行业整体的供需情况、竞争状态以及产品普及率等情况的分析，旨在掌握行业发展的趋势。具体方法可采用行业素描分析法。,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,宏观营销环境分析,8,企业是否进行了经济环境分析，主要分析内容包括国民经济发展形势、人均国内生产总值（GDP）、人均可支配收入、消费支出状况、消费者的储蓄与信贷以及与市场营销活动相关的其他行业的状况和物质环境状况等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,9,企业是否进行了人口环境分析，主要包括人口的数量、人口的密度和地理分布、年龄结构、性别比例、职业、文化、受教育程度、种族、宗族的构成、家庭类型、人口流动情况以及人口的增长率和发展变化趋势等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,10,企业是否进行了自然环境的分析，主要包括自然资源、地形、地貌、土地面积、气候条件以及生态状况等，特别注意掌握自然环境面临的难题与发展趋势对自己未来生存的影响，如资源短缺、环境污染严重、能源成本上升等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,11,企业是否进行了科学技术环境分析，主要包括科学技术的发展水平、发展速度、发展趋势与方向、以及新技术对经济和社会发展的影响,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,12,企业是否进行了政治法律环境分析，即企业市场营销的外部政治形势分析，包括国内政治环境和国际政治环境分析,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,13,企业是否进行了社会文化环境分析，主要包括目标市场的民族特征、价值观念、生活方式、语言、审美观念、教育水平、道德规范、宗教信仰以及风俗习惯等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,环境威胁与市场机会分析,14,企业是否识别了企业所面临的或潜伏的威胁，恰当地评价市场机会的吸引力和成功的可能性，并结合企业自身的资源和能力，及时应对环境威胁，将市场机会转化为企业机会,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,市场需求预测分析,15,企业是否进行了市场需求预测，包括市场总需求、市场潜量、企业需求和市场占有率等,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,,16,企业的市场需求预测，是否包括了环境预测、行业预测和企业销售预测三个环节,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

,企业对环境影响的对策分析,17,通过环境分析，明确了环境威胁和市场机会之后，企业是否抓住市场机会，对所面临的环境威胁采取果断的决策，包括积极对抗或缓和化解或调整转移等类策略,市场分析流程,,,,,,,,,,,,

目标市场营销分析,市场细分,18,企业是否按消费者市场、生产者市场、中间商市场、政府市场、国际市场等进行了各类市场的影响因素分析并细分市场,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

,,19,企业是否采用了国际通用的“七步细分法”进行市场细分，具体包括：选定产品市场范围、列举潜在顾客的基本需求、分析潜在客户的不同需求、剔除潜在顾客的共同需求、为细分市场确定名称、对细分市场进行商业分析、确定可进入的细分市场,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

,目标市场的分析与选择,20,企业是否从如下几个方面对细分市场进行了评价，包括：细分市场的潜量、细分市场的竞争状况、细分市场的所具有的的特征与企业总目标和自身优势的吻合程度、细分市场的投资回报水平,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

,,21,企业是否确定了目标市场选择策略，如市场集中化、产品专门化、市场专门化、有选择的专门化、完全市场覆盖等策略,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

,,22,在选择目标市场后，企业是否根据总体目标和自身条件对目标市场的营销策略进行选择，如无差异市场营销、差异性市场营销、集中市场营销策略,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

,市场定位分析,23,企业是否确定了市场定位的基本策略，如迎强定位（竞争性定位）、避强定位（回避性定位）、创新定位（区别性定位）、比附定位（攀附名牌的定位）等。,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

,,24,企业是否按如下步骤进行了市场定位：建立市场结构图（按不同属性，如价格、质量等因素建立）、标出竞争者的市场位置、确定企业竞争优势并初步确定定位、修正定位方案和再定位,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

,,25,企业是否进行了市场定位的分析，包括市场定位是否清晰、充分、可信等,市场细分与目标市场选择流程,,,,,,,,,,,,

市场营销竞争策略分析,基本的市场竞争策略,26,企业是否确定了基本的市场竞争策略，如总成本优先策略、差别化策略、专一化策略等,市场营销竞争策略分析流程,,,,,,,,,,,,

,处于不同市场地位企业的市场营销竞争策略,27,企业是否按找自身在本行业的竞争地位（市场领导者、市场挑战者、市场跟随者、市场补缺者）以及企业的发展目标、资源优势等条件，制定和选择了有效的市场营销竞争策略。,市场营销竞争策略分析流程,,,,,,,,,,,,

市场营销组合策略的选择,产品策略,28,企业是否确定了产品策略，包括对同产品有关的品种、规格、式样、质量、包装、特色、商标、品牌以及各种服务措施等可控因素的组合和运用,市场营销组合策略管理流程,,,,,,,,,,,,

,品牌策略,29,企业是否确定了品牌策略，如统一品牌策略、个别品牌策略、中间商品牌策略、商业品牌策略、品牌延伸策略、品牌经营策略等,市场营销组合策略管理流程,,,,,,,,,,,,

,价格策略,30,企业是否确定了价格策略，包括对同定价有关的基本价格、折扣价格、津贴、付款期限、商业信用以及各种定价方法和定价技巧等可控因素的组合和运用,市场营销组合策略管理流程,,,,,,,,,,,,

,分销渠道策略,31,企业是否确定了分销渠道策略，包括对同分销有关的渠道覆盖面、商品流转环节、中间商、网点设置以及储存运输等可控因素的组合和运用,市场营销组合策略管理流程,,,,,,,,,,,,

,促销策略,32,企业是否确定了促销策略，包括对同促销有关的广告、人员推销、促销推广、公共关系等可控因素的组合和运用,市场营销组合策略管理流程,,,,,,,,,,,,

,营销策略的动态组合,33,企业是否以4P（产品、价格、渠道、促销）的一种为核心进行动态调整，如以产品或价格或渠道或促销为核心的“1P+3P模式”等。,市场营销组合策略管理流程,,,,,,,,,,,,

市场营销管理,营销组织的建立与分析,34,企业是否建立了营销组织，如职能型营销组织、地区型营销组织、产品型营销组织、市场型营销组织、产品-市场型营销组织等,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,35,企业是否进行了营销组织形式的分析，包括：现有营销组织形式的建立是否贯彻了组织和环境相适应的原则、现有营销组织形式是否与企业营销工作的实际相匹配,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,销售队伍管理,36,企业是否从实际出发，建立了合理的销售队伍，如按地区结构组成的销售队伍、按产品结构组成的销售队伍、按顾客结构组织销售队伍、复合结构的销售队伍,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,37,企业是否从内部和外部招聘和培养了熟悉产品情况、熟悉企业情况、熟悉营销知识和熟悉同销售活动有关的各种政策法规的销售人员,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,营销计划、执行与控制,38,企业的营销计划是否包含了如下方面的内容：计划概述、营销现状分析、市场机会与环境威胁和企业优势与劣势的分析、营销目标、营销策略、行动方案、预算方案、营销控制等,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,39,企业是否执行了营销计划，并分析了计划执行的实际情况。若执行不好必须查明原因。,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,40,企业是否采取了营销控制措施，如年度计划控制、盈利能力控制、效率控制、战略控制（市场营销审计）,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,41,企业的营销控制，是否包含了明确标准、绩效评估、纠正偏差三个主要步骤,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,营销信息系统,42,企业是否建立了由人、设备与程序所构成的持续和相互作用的营销信息系统，建立了基于营销经理及其组织、营销环境、营销信息系统的信息流循环过程管理,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,43,企业营销信息系统，是否由内部报告系统、营销情报系统、营销调研系统和营销分析系统组成,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,客户关系管理,44,企业是否按利润贡献度和忠诚度分析矩阵识别了功能型客户、伙伴型客户、游离型客户、情感型客户,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,45,企业是否建立了客户关系管理的相关指标的管理，如客户满意度、客户支持率、客户保有率、客户流失率等,市场营销管理流程,,,,,,,,,,,,

,,46,企业