《资本论》的结构

资本论》结构兰f-曲兰f-曲4'£JW€0传lit智愿永fii经肌迓*——CAPITAL燒h德］踪'駕金思潇矇-SamuelMooreEdwardAveliiig［英］庐缪尔-穆尔煙徳华-艾威林译＜＜＜＜资本论＞＞结构#对资本主义生产方式研究的总结李成勋中国社科院经济所2002年6月19日今天，我讲三个问题：第一，《资本论》是一部博大精深的科学巨著；第二，作为政治经济学的《资本论》的基础理论框架；第三，如何评价和运用《资本论》。一、《资本论》是一部博大精深的科学巨著《资本论》是一部博大精深的科学巨著，从规模上看，它有四卷、六册，400万字，4687页第一卷有982页，第二卷648页，第三卷有1135页，这三卷是理论部分。第四卷剩余价值理论分为三册，这是经济学说史的部分，有1922页。所以，《资本论》被誉为马克思主义的“百科全书”《资本论》首先是马克思主义政治经济学著作，但是它同时也是一部非常深刻的马克思主义哲学著作。《资本论》中分析了商品的二重性和生产商品的劳动的二重性。商品最初表现为剩余价值和价值的矛盾，而后这种矛盾又进一步延伸为商品和货币的矛盾，从商品和货币的矛盾中又发展到资本和劳动的对立，资本和劳动对立进一步发展，就会导致剥夺者被剥夺。这是一个否定之否定的规律。所以，整个《资本论》都是马克思主义哲学原理的一个实证。另一方面，《资本论》还是一个科学社会主义的著作。科学社会主义是回答无产阶级革命、无产阶级专政问题的学说。科学社会主义和空想社会主义的有很多不同之处，其中最主要的是，空想社会主义没有发现实现社会主义的阶级力量，而《资本论》首先作为政治经济学的著作解决了这一问题。《资本论》以剩余价值理论为主线，对资本主义生产方式进行了分析，明确了无产阶级的历史地位，指出了无产阶级、工人阶级是受剥削、受压迫的，因此无产阶级是最革命的阶级，她要求社会主义。所以，社会主义的理想由工人阶级来实现，这样，社会主义就不是空想了。而且，《资本论》中还得出了剥夺者被剥夺的理论，对未来社会还提出了许多意见。显然，《资本论》也是一个科学社会主义的著作。以上是就马克思主义几个组成部分来说的，其实《资本论》不仅如此，它也是一个非常好的文学著作；也是一部非常好的历史著作。《资本论》问世以来，人们从各个方面研究它，形成了一门很大的学问。有研究《资本论》创作史的；有专门研究方法论的；有专门研究《资本论》传播史的；有专门研究《资本论》原理的，这一领域的队伍很庞大；也有专门研究《资本论》注释的；等等。二、作为马克思主义政治经济学的《资本论》的理论框架一）研究对象对《资本论》的研究对象，直到现在人们还说不太清楚，因为马克思当时没有专门论述《资本论》的对象。马克思在《资本论》的序言中曾经指出：“我要在本书研究的，是资本主义生产方式以及和它相适应的生产关系和交换关系。”这至少是马克思在1867年所认可的，而且也是他对自己的研究对象的最权威的表述。这么简单的一句话，引起了许多学者的无休止的争论，因为这一表述有所模糊，特别是对什么是“资本主义生产方式”，马克思并没有明确的表述。依据我的理解和其他旁证的材料，这里所使用的“生产方式”是指生产力的使用方式。“生产方式”在《资本论》中有五种意思：1.生产关系；2.生产力；3.劳动方式；4.生产力和生产关系相统一的生产方式；5.生产力的使用方式。这里使用的最后一个意思上的“生产关系”，即与资本主义生产力相适应的生产关系和交换关系，也就是说，《资本论》研究的是资本主义生产关系。这样的理解得到了从列宁那里也得到认证，他说：马克思的主要著作《资本论》是专门研究现代社会，即资本主义社会的经济制度。经济制度就是生产关系的另一种表述。（二）研究的目的对研究目的，马克思有很多明确的论述。在《资本论》序言中，马克思指出：“本书的最终目的就是揭示现代社会的经济运动规律”，也就是揭示资本主义的经济运动规律，或者说，经济发展规律。对为什么研究资本主义经济发展规律，马克思说，对工人阶级来说，我这本著作（《资本论》）所能提供的东西，比我个人参加任何代表大会所做的工作都更重要。就是说，马克思的《资本论》是写给工人阶级的，是为了工人阶级解放而写的。马克思还说，《资本论》在德国工人阶级广大范围内的迅速得到理解，是对我的劳动的最好报酬。恩格斯也曾说，《资本论》常常被称为工人阶级的“圣经”，任何一个熟悉工人运动的人都不会否认本书所做的结论日益成为伟大的工人阶级运动的基本原则。很显然，《资本论》是为工人阶级解放运动而写的。在阶级社会中，阶级性、倾向性始终会存在，从《资本论》的研究目的中我们可以很清楚地看到这一点。（三）《资本论》的方法总体上说，《资本论》的研究方法是唯物辩证法，就是从现象出发，发现本质，在一堆本质的认识中说明现象。但是，如果说《资本论》的方法仅仅是唯物辩证法，或者说是抽象法，是不够的。《资本论》不仅仅用抽象法，而且还用了其他方法。抽象法主要是研究的方法，叙述的方法恰恰不是抽象法，而是还原。马克思在《＜政治经济学批判＞导言》中指出，研究方法和叙述方法是深入为过程的两条道路，“在第一条道路上完整的表象蒸发为抽象的规定；在第二条道路上，抽象的规定在思维行程中导致具体的再现。”另外，马克思也使用了逻辑的和历史的相统一的方法，定量分析和定性分析相结合的方法，这些构成整个《资本论》完整的方法。（四）《资本论》的体系结构《资本论》的体系结构，可以概括为以下几个方面：一个起点、一个基础、一条主线、三个过程、十个方面。一个起点，就是商品。马克思分析400万字、4000多页的《资本论》，是从商品这一逻辑起点开始而步步展开的。马克思研究商品的同时，研究了生产商品的劳动。之所以从商品开始研究，首先是因为资本主义生产关系是从商品经济发展而来，不是从自然经济直接跳跃到资本主义生产关系。马克思说，一定范围的商品流通和货币流通，从而商业的一定程度的发展，是资本形成和资本主义生产方式的前提。其次，商品是资本主义经济的细胞，要解剖资本主义生产关系，就必须首先解剖商品。商品可以说明资本主义经济危机这一非常复杂、非常重大的现象，也就是，可以用商品内部使用价值和价值的矛盾来说明这一问题。如果商品的使用价值非常大，但价值得不到实现，就会爆发经济危机。第三，通过分析商品而建立起来的劳动价值论，是全部《资本论》的理论基础，剩余价值论、再生产理论等等都是在劳动价值论的基础上得到说明的。一个基础，就是科学的劳动价值论。可以从四个方面来论证劳动价值论为什么是《资本论》的理论基础：第一，劳动二重性学说是科学的劳动价值论的核心，它回答了什么劳动形成价值，以及商品价值量如何确定。第二，劳动二重性学说是阐明剩余价值来源的一个关键。第三，劳动二重性学说是资本划分为不变资本和可变资本的依据，也就是具体劳动转移了旧价值，抽象劳动形成新的价值，包括超过劳动力价值以上的价值。第四，劳动二重性学说对于分析社会资本再生产问题，有密切的关系。因为，社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题，社会总产品的实现问题就是价值上怎么得到补偿，实物上怎么得到替换的问题。从价值上，一定要把总产品分为C、V、M三个部分，从实物上要把总产品分为生产资料和生活资料两部分。有了这种划分，社会总产品的实现问题就有了解决的途径，从而就能找出社会资本再生产问题的规律性。一条主线，就是剩余价值理论或对剩余价值规律的揭示。《资本论》就是论资本的，而资本就是带来剩余价值的价值，所以，如果说不清剩余价值，就无法说清资本，而说不清资本，《资本论》将会失去意义。马克思曾说，生产剩余价值或赚钱是这个生产方式的绝对规律。恩格斯也在《反杜林论》说，马克思的全书是以剩余价值为核心的。《资本论》第一卷是讲剩余价值的生产，第二卷讲的是剩余价值的实现，第三卷讲的是剩余价值的分配，第四卷讲的剩余价值的学说史。所以，剩余价值是《资本论》的主线。三个过程，就是第一卷讲了资本的生产过程，讲剩余价值怎样在直接生产过程中被生产出来；第二卷讲了资本的流通过程。流通分为前流通和后流通，前流通是指购买原材料、劳动力，为生产剩余价值做准备的过程，后流通是指出卖生产出来的产品的过程，即实现剩余价值的过程；第三卷讲了资本主义生产的总过程，即不仅考察了资本主义的生产过程，也考察资本主义的流通过程，而且是从资本主义的生产过程和流通过程相统一的角度，考察了资本和资本的具体形态，如商业资本、借贷资本、银行资本、农业资本等等。第四卷是资本运动三个过程在资本家头脑中的反映。十个方面，就是作为政治经济学的《资本论》的基本框架。这十个方面是：（1）劳动价值论。劳动价值论贯穿整个《资本论》，但是它的基本理论是在第一卷第一篇中得到论述的。这里有五个要点：O1商品具有二重性。02商品二重性是由生产商品的劳动二重性决定的。◎价值的实体是人类一般劳动的凝结，即人类体力、脑力的支出。价值量是由社会必要劳动时间决定。04价值的形式有简单价值形式、扩大价值形式、一般价值形式和货币价值形式。价值是人和人关系的一种体现，人和人的关系是看不见的，而它的表现有一个发展过程，最后由货币来表现。货币是一般等价物，它能衡量一切商品的价值。商品价值的货币表现就是价格。05价值规律。商品价值量由社会必要劳动时间决定的规律，就是价值规律，它是商品经济的基本规律，它要求商品进行等价交换。剩余价值理论。这是在《资本论》第一卷第二到第六篇讲述的内容。有六个要点：O1劳动力成为商品，货币转化为资本，资本是带来剩余价值的价值。剩余价值理论的全称，实际上是资本和剩余价值理论，因为资本和剩余价值分不开。而只有劳动力成为商品的条件下，货币才会转化为资本。02资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。劳动过程是创造剩余价值的过程，价值增殖过程是形成价值和价值增殖的过程。O3雇佣工人的劳动分为必要劳动和剩余劳动两部分，剩余价值来源于雇佣工人的剩余劳动。04提高剩余价值率有两种方法，即绝对剩余价值和相对剩余价值，更多地使用后者是其基本趋势。05工资是劳动力价值或价格的货币表现，而不是劳动价值或价格的货币表现。工资是一个分配问题，马克思之所以把它作为生产问题，而且当作剩余价值的一部分，是因为只有说明工资是什么，才能够证明剩余价值的存在。如果说工资是劳动的价值，劳动者的劳动所创造的价值都以工资形式付给工人，那么就没有剩余价值可言，也就没有剥削的问题了。马克思的创新就在于把劳动和劳动力加以区分，说明了工资的本质，从而说明了剩余价值。06剩余价值规律是资本主义的基本经济规律。资本积累理论。这是第一卷第七篇的内容。剩余价值理论阐述的是资本如何产生和带来剩余价值的问题，而资本积累理论讲述的是剩余价值如何转化为资本。它有六个要点：01资本积累的实质是剩余价值资本化。这一点非常重要，它回答了资本的来源。资本并不是资本家勤俭节约积累起来的，而是由剩余价值转化而来的。02资本积累是扩大再生产的源泉。资本主义的特点是扩大再生产，而没有扩大再生产就没有资本积累。03资本主义再生产不仅是物质资料的再生产，而且也是资本主义生产关系的再生产。04随着资本的进行，资本有机构成会不断提高，工人阶级的社会地位会相对降低。因为，随着资本有机构成的提高，总资本中的不变资本部分增加，而可变资本部分会相对减少，对工人的需求就会降低，所以工人阶级的地位相对降低。05资本积累的历史趋势，是剥夺者被剥夺。06马克思把史和论结合起来，讲述了资本原始积累问题。所谓原始积累，只不过是生产者和生产资料分离的历史过程，是一个剥夺的历史。个别资本再生产理论。这是《资本论》第二卷第一、二篇的内容。有七个要点：01资本是不断运动的，停止运动，资本就停止了生命。资本的运动要经过三个阶段，相应地资本将采取三种形式，即货币资本、生产资本、商品资本。02实现资本循环的基本条件是三种资本形态同时并列和相继进行。03资本循环的全部时间等于生产时间和流通时间之合。04资本运动在流通领域发生的费用，叫做流通费用，它分为生产性流通费用和纯粹流通费用。生产性流通费用，就是运输、包装、保管等费用，这是生产在流通当中的继续。纯粹流通费用，是纯粹与流通相关的，单纯与商品形式变化有关的费用。生产性流通费用创造价值，而纯粹流通费用不创造价值，它是从剩余价值中得到补偿。05周而复始的、不断进行的资本循环，就是资本周转。06因资本不同部分的周转方式的不同，可以把资本分为固定资本和流动资本。07资本周转速度决定年剩余价值率的高低。社会资本再生产理论。这是在《资本论》第二卷第三篇的内容。有七个要点：01社会资本是个别资本的有机总和，不是简单相加。O2社会总产品的实物构成和价值构成。实物构成是生产资料和消费资料；价值构成是C+V+M。③社会总产品在简单再生产条件下，必须进行三个方面的交换，它的实现条件是：I(V+M)=IIC。O扩大再生产的必要条件或基本条件是：I(V+M)m＞11C°O扩大再生产的实现条件是：I(V+△v+—)=II(C+△c)°O扩大再生产分为外延的x和内涵的扩大再生产，即粗放的扩大再生产和集约的扩大再生产。O7社会再生产的比例关系，是通过盲目、生产无政府状态和经济危机来强制实现的。从这个意义上说，经济危机对资本主义经济的发展并不纯粹是坏事，因为可以通过危机来强制调整经济比例，确保再生产能够继续进行。而且，为了摆脱危机，资本家要改进技术。平均利润和生产价格理论。这是《资本论》第三卷第一篇到第三篇的内容。这里，马克思以产业资本为背景，进行了抽象分析。有五个要点：O1利润是剩余价值的转化形式。当剩余价值被看作是预付总资本的产物时，剩余价值就转化为利润。O不同利润率是形成部门竞争的基础，而部门竞争的结果形成平均利润率。按平均利润率计算的利润，就是平均利润。O3平均利润形成后，市场价值转化为生产价格。生产价格=成本价格+平均利润。生产价格不是价格，而是平均利润形成后的价值。O4平均利润率趋向下降的规律加剧了资本主义的内在矛盾。O5平均利润形成后，它证明了资本家作为一个阶级来剥削整个工人阶级的事实。商业资本和商业利润理论。这是《资本论》第三卷第四篇的内容。有四个要点：O1商业资本是从产业资本中分离出来的。O商业利润是从产业资本家那里分割来的一部分剩余价值。O商业资本家不仅获得利润，而且要获得平均利润。所以，商业资本形成后，生产价格就等于：成本价格+产业利润+商业利润。O4商业店员和产业工人一样，都是被资本家剥削的无产者。所以，店员也是工人阶级的一部分。借贷资本和利息理论。这是《资本论》第三卷第五篇的内容，是整个《资本论》中篇幅最大一篇，它分上、下两部分。有五个要点：O1借贷资本是一种生息资本，它是产业资本和商业资本派生出来的一种资本形式。O2利息是平均利润一部分的转化形式。O3借贷资本是从属于职能资本的一种独特的资本形式，它只有被借到职能资本家手里，才能成为职能资本。O4在货币资本和借贷资本之间，银行在起媒介作用。O5银行资本家不仅通过职能资本家来剥削雇佣工人，而且也直接剥削银行雇员。O6信用制度可以促进利润的平均化，加速再生产过程，有利于流通费用的减少，也促进股份公司的成立。但是，信用制度具有二重性：一方面它把资本主义生产的动力(即用剥削别人劳动的方法来发财致富)发展成为最纯粹、最巨大的赌博欺诈制度，并且使剥削社会财富的少数人人数越来越减少；另一方面，它又转到一种新生产方式的过渡形式。有了信用制度，就加速了资本主义制度的灭亡。在信用制度的条件下，建立了股份公司等等，孕育出了新社会制度的因素。(9)地租理论。有六个要点：O1地租理论涉及资本主义社会三大阶级的关系，即大土地所有者阶级、农业资本家阶级和工人阶级。O2地租理论是以生产价格理论为基础的。地租是土地私有权在经济上的实现，是超额利润的转化形式。O3地租有级差地租和绝对地租两种。级差地租的实体，是由农产品的个别生产价格与它的社会生产价格之间的差额转化而来的。土地的资本主义经营垄断是级差地租产生原因，农业工人的剩余劳动是级差地租的源泉。土地优劣的差别是级差地租产生的自然条件。O4级差地租有两种形式。O5绝对地租的实体，是由农产品的价值和社会生产价格之间的差额转化而来的。由于农业有机构成高和土地私有制存在而不能参与竞争，所以农产品的价值是高的，与全社会形成的生产价格之间存在一定的差额，这一差额就被大土地所有者占有，这就是绝对地租。O6土地价格不是土地的购买价格，而是土地所提供的地租的购买价格，它是按普通利息率计算。（10）各种收入及其源泉。这是《资本论》第三卷第七篇的内容，马克思没有写完。因为这一篇是全部《资本论》理论部分的最后一篇，所以它是对资本主义生产关系神秘性的一个总揭露，是对第三卷的总结，也是对全书的总结。这里有四个要点：O1讲了“三位一体”公式的神秘性。“三位一体”公式是资产阶级经济学提出的，即资本产生利息，土地产生地租，劳动得到工资的理论，把资本主义的全部生产关系概括在这一公式中，从而认为资本主义社会是一个理想的社会，也是一种永恒的社会，它不存在矛盾。马克思揭露了“三位一体”公式的虚伪性和欺骗性，指出生产决定分配，不是分配决定生产，商品的价值是由三种收入构成的，它不是由分配决定的，而是由工人的劳动所创造。O2资本主义的生产方式有两个基本特征：第一，商品生产占统治地位，工人自己也成为商品的出售者；第二，剩余价值生产是生产的直接目的和决定动机。这两点概括已经把资本主义和其他社会制度区别开了。O3马克思肯定了一定的分配关系只是历史规定的生产关系表现。04阶级的形成和阶级之间的关系，不是由收入决定，而是由生产资料所有制决定。三、如何评价和运用《资本论》