行政处罚专业知识讲座

XingzhengChufa行政处罚1/64行政处罚XingzhengChufa制作于文豪山东大学法学院ywhwhy@163.com2/64行政处罚

内容提要行政处罚概念和特性行政处罚标准行政处罚设定权行政处罚管辖和适用行政处罚种类行政处罚程序3/64第一节行政处罚概述本节学习提醒：本节包括下列两个问题一、行政处罚概念二、行政处罚特性

4/64一、行政处罚概念行政处罚——特定行政机关或组织依法对违反行政法规范行政相对人进行制裁行政行为。

——特定行政机关或组织，在法定职权范围内行为

——必须依法进行

——其性质是制裁行为5/64二、行政处罚特性行政处罚特性——

1.行政处罚法定性2.行政处罚行政性3.行政处罚外部性4.行政处罚制裁性

6/64二、行政处罚特性特性一：行政处罚法定性1.权限法定——只有法律明确要求有行政处罚权行政机关或组织才能在法定权限内进行；2.形式法定——行政执法机关或组织只能根据事实和法定条件在法律要求形式中选择适用行政处罚；3.程序法定——遵循立案、调查、问询、勘查、扣押、判定、质证与申辩、听证会、决定、送达等法定程序。7/64二、行政处罚特性特性二：行政处罚行政性行政处罚行政性要求，只能由特定国家行政机关或组织进行行政处罚，其他国家机关不能进行行政处罚，虽然司法机关也不能成为行政处罚主体。8/64二、行政处罚特性特性三：行政处罚外部性行政处罚外部性相对于行政处罚而言。行政处罚只能适用于国家公务员，而不能适用于违反行政法规范公民、法人或其他组织。而行政处罚只能适用于违反行政法规范行政相对人，但不能适用于国家公务员；具有外部性行政处罚，法院有权对其合法性进行审查。

9/64二、行政处罚特性特性四：行政处罚制裁性行政处罚具有制裁性，它以对违反行政法规范行政相对人进行制裁为目标，而不是以实现义务为目标。

10/64第二节行政处罚标准本节学习提醒：

行政处罚标准，是指由法律要求设定和实行行政处罚必须遵循准则，它贯通于行政处罚全过程。有关行政处罚详细标准，学界结识不尽一致。但下列标准是必不可少：处罚法定标准，处罚合理标准，惩处与教育结合标准，权利保障标准。11/64一、处罚法定标准

（一）主体法定我国法律要求，行政处罚主体是法律、法规授权组织。除此之外，任何机关、组织和个人，不得行使行政处罚权。12/64一、处罚法定标准（二）内容法定

1.“法无明文要求不受处罚”，即法律、法规或规章未要求行政处罚，任何相对人不受处罚；2.形式法定，行政机关只能根据法律、法规和规章明确要求罚则实行处罚；3.“从旧兼从轻”；4.“效力等级”，即在效力上，规章服从法规，地方性法规服从行政法规，法规服从法律。13/64一、处罚法定标准（三）程序法定行政处罚程序包括一般程序(一般程序)和简易程序(当场处罚程序)、听证程序、执行程序等，无论适用何种程序都必须遵循法律要求。各类各级行政执法机关或组织都应严格遵循统一行政处罚程序实行行政处罚。

14/64二、处罚合理标准行政机关拥有一定自由裁量权。几乎所有行政管理、行政执法权力中都包括着自由裁量成份。行政处罚法定标准能够限制自由裁量权滥用，避免突破法定范围或幅度任意自由处罚；而处罚合理标准则是限制自由裁量权行使，避免不合理行政处罚，避免显失公平行政处罚。15/64二、处罚合理标准行政处罚合理标准基本要求是：行政处罚合乎法理，符合法精神和立法目标。合理行政处罚应当具有公平性、公正性、合适性和对应性。16/64二、处罚合理标准

公平——“相同情况相同看待，不一样情况区分看待”，对于违法性质、情节及主观态度大体相同行政相对人，在处罚时应公平看待，适用同样处罚种类和幅度。

公正——充足考虑法定有关原因，如偶犯或惯犯、过失或故意等；而不应考虑违法行为人地位、权势、关系等不有关原因。17/64二、处罚合理标准

合适——包括“种类合适”和“幅度合适”。“种类合适”指从多种法定处罚种类中选择最适合于行为人违法情节和履行能力种类；“幅度合适”指在选择处罚种类后，还应选择与其违法程度相称处罚幅度。

对应——“过罚相称”，根据行政相对人违法性质、情节和社会危害性给予对应处罚。18/64三、惩处与教育相结合标准

作为法律制裁，行政处罚有两项基本功能：一是惩处，二是教育。惩处与教育是行政处罚两个侧面，两方面都不能忽视。只重惩处忽视教育，受处罚人容易出现心理抵触，并且只重惩处容易造成违法处罚或不当处罚；只重教育轻视处罚会削弱行政执法力度，不利于维护行政管理秩序和社会公众利益。

19/64三、惩处与教育相结合标准在行政处罚实践中，大量存在着重惩处不重教育做法。这既影响了行政执法机关或组织权威性和行政执法与处罚严厉性，没有较好地发挥行政处罚作用，又容易产生违法处罚和不合适处罚，容易引发行政相对人抵触心理，对行政处罚不服，从而引发行政纠纷和行政争议。因此，行政处罚必须做到惩处与教育相结合。

20/64四、权利保障标准

权利保障标准主线意义是使行政处罚能够保障相对人实质权益。权利保障标准包括实质意义和程序意义权利保障。实质权益保障需要对行政处罚权实行有效规范和控制，这依赖于以权力制约权力和以权利制约权力。并且，必须尊重和保障相对人程序性权利，使程序性权利成为控制和监督行政处罚权基本力量。21/64四、权利保障标准权利保障标准另一层涵义为“无救济即无处罚”。行政执法机关或组织给予违法行政相对人以行政处罚，必须使行政相对人有救济途径，不然就不应给予处罚。因此，申请复议、提起诉讼和祈求赔偿等权利，对于维护处罚相对人实质权益具有重大意义。

22/64第三节行政处罚设定权

本节学习提醒：行政处罚设定权划分，事实上就是指行政处罚设定权在不一样国家机关之间分派。根据《行政处罚法》要求，行政处罚设定权划分主要体现为——1.全国人大及其常委会；2.国务院；3.较大市以上地方各级人大及其常委会；4.国务院各部门和较大市以上地方各级人民政府。

23/641.全国人大及其常委会

全国人大及其常委会是国家最高权力机关，行使国家立法权，有权设定任何一种行政处罚，它行政处罚设定权具有完整性。全国人大及其常委会行政处罚设定权效力最高，其他国家机关行使行政处罚设定权不得与其相抵触。

24/642.国务院国务院行政处罚设定权有一定不足：1.国务院行使行政处罚设定权不得与全国人大及其常委会行政处罚设定权相抵触，即全国人大及其常委会对违法行为已经作出行政处罚要求，国务院需要作出详细要求，必须在法律要求给予行政处罚行为、种类和幅度范围内要求。2.国务院不能设定包括限制人身自由行政处罚，限制人身自由权处罚设定权限于全国人大及其常委会。除行政拘留、劳动教养等限制人身自由行政处罚外，国务院有权设定任何一种行政处罚。25/643.较大市以上地方各级人大及其常委会较大市以上地方各级人大及其常委会不能设定限制人身自由权行政处罚，同步也无权设定吊销公司营业执照行政处罚。除此之外，能够设定警告、罚款、没收、责令停产停业及暂扣或吊销证照等行政处罚。在设定上述行政处罚时，不能与全国人大及其常委会及国务院设定行政处罚相抵触。26/644.国务院各部门和较大市以上地方

各级人民政府

它们行政处罚权具有很大不足——只能在法律、法规框架内将法定行政处罚详细化、细致化。国务院各部门能够在法律、行政法规要求处罚行为、种类和幅度范围内作出要求；省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地市人民政府及经国务院同意较大市人民政府能够在法律、法规要求处罚行为、种类和幅度范围内作出详细要求。27/64第四节行政处罚程序本节学习提醒：根据《行政处罚法》要求，行政处罚程序主要包括：行政处罚简易程序

行政处罚一般程序

行政处罚听证程序

行政处罚执行程序28/64一、行政处罚简易程序

行政处罚简易程序，是指行政执法机关或组织对违反行政法规范行政相对人当场实行处罚步骤、方式、次序等多种规则总和。有学者称为当场处罚程序、即时处罚程序。简易程序包括：表白执法者身份；说明行政处罚事实和根据；制作行政处罚决定书。29/64二、行政处罚一般程序行政处罚一般程序，即一般程序，指行政执法机关或组织在调查取证、弄清事实基础上，正确适使用方法律，作出行政处罚决定步骤、形式、时效等方面要素总和。行政处罚案件处理都应通过立案、查证、质辩、决定、执行等主要阶段。30/64二、行政处罚一般程序

立案——有权机关或组织对于自己发觉或公民、法人或者其他组织控告、检举违反行政法规范行为，经审查以为有违法事实并需要给予行政处罚而决定进行调查处理活动。质辩——由质证和申辩组成，指在行政处罚决定作出之前，当事人对事实和证据提出质疑，并对自己行为进行申辩。

查证——行政主体为查明案情、搜集证据和查获违法行为人而依法定程序进行专门活动。31/64二、行政处罚一般程序

决定——行政主体在查清事实基础上，根据法律、法规作出裁决活动。决定应当载明下列事项：（1）被处罚当事人基本情况：当事人是公民，要载明其职业及住所，当事人是法人或者其他组织，要载明其名称、地址、法定代表人姓名、职务等；（2）违反法律、法规或者规章基本事实及表违法事实及情节多种证据；（3）行政处罚种类和根据；（4）行政处罚履行方式及其期限；（5）不服行政处罚决定法律补救途径；（6）作出行政处罚决定行政机关或组织名称和日期。

32/64三、行政处罚听证程序行政处罚程序中听证，是指行政执法机关或组织作出行政处罚决定此前，由该机关或组织举办公开会议，听取当事人评价和意见，对当事人提出质证和申辩给予说明、解释和回复行政程序法律制度。听证程序不是行政处罚独立程序，它是行政处罚一般程序一种主要阶段，并且，听证程序也不是所有行政处罚必经程序。33/64三、行政处罚听证程序

听证程序设置目标：第一，以听证程序规制处罚权，促使行政执法机关和组织及其执法人员合法、公正、高效地实行行政处罚；第二，以听证程序保障权利，使相对人合法权益不但在行政处罚后能够得到救济，并且在行政处罚过程中就能够得到充足保障。

34/64三、行政处罚听证程序听证程序启动条件：听证范围限制——只有某些重大行政处罚案件才也许举办听证，如责令停产停业，吊销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚。当事人要求——对于重大行政处罚案件，行政机关并无须须举办听证会，只有在当事人提出举办听证要求时，进行听证才是必须。

35/64四、行政处罚执行程序行政主体依法对违反行政法规范行政相对人作出行政处罚决定，该决定具有法律上约束力和执行力，行政相对人必须执行行政处罚决定，履行行政处罚决定给予行政法上义务。当事人不履行缴纳罚款义务，有权行政机关能够自己强制执行，或者申请人民法院强制执行。

36/64第五节行政处罚种类本节学习提醒：本节包括下列两大问题一、行政处罚法定种类二、行政处罚其他分类37/64一、行政处罚法定种类我国《行政处罚法》第8条将行政处罚要求为六大类：警告；罚款；没收违法所得和非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留。38/64（1）警告警告，是行政执法机关或组织对违反行政法规范行政相对人施加名誉(或名誉)影响一种行政处罚。警告适用对象，既能够是公民，也能够是法人或者其他组织。警告一般是对情节显著轻微、并未造成实际危害后果违反行政法规范行为一种行政处罚形式。39/64（2）罚款

罚款，是对违反行政法规范行政相对人科处于一定期限内缴纳一定数量金钱义务行政处罚形式。罚款是目前行政处罚实践中应用最广泛一种处罚形式。罚款不一样于罚金。罚金属于刑法范围，是一种附加刑，适用对象只能是触犯刑法组成犯罪人，适用机关只能是人民法院。40/64（3）没收没收，是指行政执法机关或组织依法将违反行政法规范行政相对人非法所得、违禁品或实行违法行为工具收归公有一种行政处罚形式。我国行政处罚法要求没收是指没收违法所得、没收非法财物。没收不一样于刑罚中没收财产。没收财产是刑罚中一种附加刑，是对犯罪分子个人所有财产一部分或所有无偿收归公有。41/64（4）责令停产停业责令停产停业，是指行政执法机关或组织依法命令违反行政法规范行政相对人停顿生产经营活动行政处罚。责令停产停业处罚一般都与“改善”、“治理”相联系。

42/64（5）暂扣或者吊销证照

暂扣或者吊销证照，是指行政执法机关或组织依法临时扣留或吊销违反行政法规范行政相对人许可证或营业执照，以限制或剥夺其从事某种活动资格行政处罚。暂扣或者吊销证照包括暂扣或者吊销许可证，和暂扣或者吊销执照。任何机关都无权吊扣不属于自己颁发证照，需要吊扣时应提请证照颁发机关帮助。

43/64（6）行政拘留

行政拘留，又称治安拘留，是指特定行政机关依法对违反行政法规范行政相对人在短期内限制其人身自由一种行政处罚。拘留处罚执法机关只能是公安机关，期限一般为1～15日。行政拘留不一样于刑事拘留。刑事拘留是公安机关根据刑事诉讼法要求，对于该逮捕现行犯或重大犯罪嫌疑分子实行一种强制措施。刑事拘留一般应于拘留3日内提请人民检察院审查同意逮捕或者释放。行政拘留也不一样于司法拘留。司法拘留是人民法院对妨碍民事或行政诉讼行为人采取限制其人身自由一种强制措施。在司法拘留期间，被拘留人认可并改正错误，法院能够决定提前解除拘留。44/64二、行政处罚其他分类

行政处罚除了上述法定分类外，还能够根据其内容、性质、适用领域等进行分类。（一）基于行政处罚适用领域，可分为：

治安管理处罚，工商管理处罚，财政金融管理处罚，文化管理处罚，城建、环境保护管理处罚，农业水利管理处罚等。45/64二、行政处罚其他分类(二)根据行政处罚性质，可分为：1、限制或剥夺权利行政处罚：包括限制人身权、剥夺财产权以及限制或剥夺某种行为资格和权利。2、科处义务行政处罚：要求违反行政法规范行政相对人为某种行为，或承当某种义务，以此作为对其违法行为处罚。详细形式主要是罚款，劳动教养也具有科以义务性质。3、影响名誉行政处罚：对违反行政法规范行政相对人名誉或名誉以一定不利影响，以此作为对行政相对人违法行为处罚。46/64二、行政处罚其他分类（三）根据行政处罚内容，可分为：1.人身罚：限制违法相对人人身自由行政处罚，又称自由罚。2.行为罚：限制或剥夺违法相对人特定行为能力或资格行政处罚，又称资格罚或能力罚。包括停顿生产经营活动和扣留或吊销许可证等形式。3.财产罚：对违法相对人财产权进行行政处罚。主要包括罚款和没收。4.申诫罚：对违法相对人名誉或名誉及精神权益产生不利影响行政处罚，又称精神罚。包括警告、通报批评、剥夺荣誉称号等形式。47/64第六节行政处罚管辖与适用

本节学习提醒：本节包括下列两个问题一、行政处罚管辖二、行政处罚适用48/64一、行政处罚管辖

行政处罚管辖是确定某个行政案件由哪一种行政机关受理和实行处罚法律制度。行政处罚管辖分为一般管辖和特殊管辖。一般管辖包括地域管辖、职权管辖和级别管辖，特殊管辖包括移转管辖、移送管辖和指定管辖。对于上述管辖方式选择利用，应当做到标准性与灵活性相结合。

49/64一、行政处罚管辖一般管辖——地域管辖地域管辖指不一样区域行政执法机关或组织在各自管辖区域内实行行政处罚权限分工。各国在确定行政处罚地域管辖方面基本以违法行为地行政机关管辖为标准。50/64一、行政处罚管辖一般管辖——职权管辖职权管辖指同一行政区域内不一样行政执法机关或组织根据各自职权对实行行政处罚所作分工。行政处罚案件由享有法定权限行政执法机关或组织管辖。

51/64一、行政处罚管辖一般管辖——级别管辖级别管辖指在同一执法系统内划分上下级行政执法机关或组织之间实行行政处罚分工和权限。我国行政处罚实践表白，行政处罚案件因影响、严重程度不一样，由对应级别行政执法机关或组织管辖。

52/64一、行政处罚管辖特殊管辖——移转管辖移转管辖是管辖权在有从属关系行政机关（上下级）之间转移。移转管辖权是对级别管辖权变通，实质是赋予上级行政机关灵活处理复杂情况权力，使其根据不一样情况，调整级别管辖。53/64一、行政处罚管辖特殊管辖——移送管辖移送管辖是指无管辖权行政主体对有管辖权行政处罚实行主体移送已立案案件有权管辖。移送管辖应当遵守越权无效规则。

54/64一、行政处罚管辖特殊管辖——指定管辖指定管辖指上级行政机关指定下级行政机关对某一行政处罚案件行使管辖权。指定管辖前提是存在行政处罚管辖争议。

55/64二、行政处罚适用行政处罚适用，指实行行政处罚主体，在认定行为人违法基础上，依法决定对行政相对人是否给予行政处罚以及给予何种行政处罚行政执法过程。行政处罚适用包括适用条件和适用规则方面要求。56/64二、行政处罚适用行政处罚适用条件（1）事实条件