供应商社会责任考察报告模板 Supplier CSR Audit Report Template

供应商社会责任考察报告SupplierCSRAuditReport,

1.Purpose目的,

"InHuaweiweconsidercorporatesocialresponsibility(CSR)asthecustomerrequirementstoourproductsanditsproductionprocessthroughoutthelifecycle,weintegratestheseCSRrequirementsintoourbusinessandprocesses,andextendthesamerequirementsasprocurementrequirementstooursuppliersandsub-tiersuppliers,weconsiderCSRasopportunitiesofcreatingbusinessvaluestosupportourbusinesscompetitivenessbesidesriskcontrol.

HuaweihasdevelopedsupplierCSRagreementbaseoncustomerrequirements,EICCelectronicindustrycodeofconductandJACjointauditcooperationsustainabilityguidelines,werequestsupplierstoestablishandmaintainitsmanagementsystemswithreferencetointernationalstandardsofISO14001/ISO45001/IPC1401.ThissupplierCSRauditreporttemplateandchecklistisdevelopedasapracticalguidancetoassessthelevelofcomplianceofasupplier'sCSRperformancewithHuaweiCSRagreementandthegapinordertoevaluatetheriskandidentifyimprovementopportunities.",

"在华为，我们将企业社会责任（CSR)视为客户要求，是客户对产品及其生产过程的要求，我们将CSR融入业务和流程，融入采购业务流程，要求我们的供应商遵守，并逐级传递给下级供应商，除了风险控制之外，我们将CSR视为创造商业价值和支持企业竞争优势的机会。

华为公司根据客户要求、EICC电子行业行为准则和JAC联合审核合作组织可持续发展指引制定了“供应商社会责任协议”，我们要求供应商参照ISO14001/ISO45001/IPC14001标准建立管理体系。本供应商CSR考察报告模板及检查表旨在提供一个操作性的指引，用以评估供应商与华为公司CSR协议之间的符合程度及其差距，评估风险，识别改善机遇。",

2.Scope适用范围,

"ThissupplierCSRaudittoolappliestoallthesmallsuppliersandsubcontractorswithlessthan800employeessupplyinggoodsorservicestoHuaweidirectlyandindirectly,includingsub-tiersuppliers.",

本供应商CSR审核工具适用于所有直接或间接向华为公司提供产品或服务的人数规模少于800人的小型供应商和分包商，包括下级供应商。,

3.SupplierSelf-assessment供应商自检,

"Asuppliershallconductself-assessmentbeforeHuaweiauditandprovideself-assessmentreporttoHuawei.Thesuppliershallconductself-assessmentwiththesameauditmethodologiesasHuaweiincludingsiteinspection,documentreview,interviewwithmanagementandworkers,internetsearchtoidentifytheirachievements,bestpracticesanddeficiencies,thesuppliershalltakecorrectiveandpreventiveactionsandupdatetheprogress.

ThesuppliershallassignappropriatepersonssuchasHRmanagerandEHSengineertoconductthisself-assessment,theself-assessorsshallclarifytheauditscopeoftheproductionfloorsandwarehousesrelatedtoHuaweiproductsandworkerdormitoriesandcanteens,andcompletethetab2siteprofile,especiallythemanufacturingprocessandsub-contractedprocessandworkersinformation.

Thesuppliershallpreparethelatest12monthsdocumentsandrecordsindicatedattab5documentlist,suchasgovernmentlicensesandpermits,policiesandprocedures,employmentrecords,timerecords,payrolls,EHSrecords,etc.Thesuppliershallalsocompletethetab6workinghoursanalysisandtab7workerturnoveranalysispages.

Thesuppliershallevaluatefactoryoperationsagainstthequestionsattab4checklistandaddthescoreinthecolumnCandsupportivewritten/oral/observation/searchevidenceatcolumnE,thesuppliershallensuretheprovidedinfoisaccurateandsufficient.

Thesuppliershallprovideself-assessmentfindingsandconclusionsatappropriatecolumnattab3auditsummaryandrequestseniormanagementtoreviewandapprovebeforesendingtoHuawei.

ThesuppliershallpayspecialattentiontotheCSRredlineissueslistedattab8redlinesandcheckthesection12managementsystemattab4asthehighpriorityofCSRself-assessment.",

"在华为审核之前，供应商应完成自检，并将自检结果提交给华为公司。供应商应采用与华为同样的审核方法，如现场检查、文件审阅、管理层访谈、员工访谈和网络检索等进行多维度自检，识别供应商在CSR各个方面的成绩、优秀实践和不足之处，拟定纠正和预防措施，并跟进进展。

供应商应指定合适的人选，如人力资源经理和EHS工程师进行自检，首先明确审核范围，即涉及华为业务的生产厂区和仓库，以及宿舍和饭堂等，供应商应核实并填写tab2“siteprofile工厂概况”，尤其写明“生产流程”、“外包工序”和员工信息，不要遗漏。

供应商应根据tab5documentlist审核文件清单准备最近12个月的相关文件记录，如政府批文、CSR程序、员工雇佣记录、工时记录、工资表、环境安全健康记录等，完成tab6workinghours工作时间分析和tab7workerturnover员工流失情况分析等表格。

供应商应对照tab4checklist检查表B列提出的问题，将自检评分填写在C列，将自检结论和相关的书面证据/口头证据/观察证据/检索证据描述填写在E列，并尽量用数据支持。

供应商应在tab3auditsummary指定栏目填写自检基本信息、自检发现及自检结论，并由指定的高层经理评审和确认后提交给华为，确保自检结果和记录的真实性。

供应商应特别关注tab8redlines列出的9条CSR红线要求，对照9条航线检查tab4第12章管理体系的要求，作为审核关注的重点。",

4.HuaweiOnSiteAudit华为现场审核,

"Itisrecommendedtoassigntwoauditor-daysforeachsiteaudit,theauditorswillusethemethodologiesofsiteinspection,documentreview,interviewwithmanagementrepresentatives,privateinterviewwithworkersselectedbytheauditorsandinternetsearchtoassessthecompliancestatusofthesupplier.ThesuppliershallprovidesufficientaccesstothesitefacilitiesincludingproductionfloorsforHuaweibusiness,warehouseandpowerstation,dormitoryandkitchen,thesuppliershallalsoprovideallrelevantdocumentsandrecordsoflatest12monthsaspertheauditdocumentrequestlistattab5,suchasgovernmentlicenseandpermits,policiesandprocedures,employmentrecords,timerecords,payrolls,EHSrecords,etc.

TheauditorsshallworkwithsupplierHRmanagerandEHSengineertoclarifytheauditscopeoftheproductionfloorsandwarehousesrelatedtoHuaweiproductsandworkerdormitoriesandcanteens,andcompletethetab2siteprofile,especiallythemanufacturingprocessandsub-contractedprocessandworkerinformation.

Theauditorsshallchecktheavailabilityofthedocumentsandrecordsindicatedattab5documentlist,andcheckthetab6workinghoursanalysisandtab7workerturnoveranalysis.

Theauditorsshallevaluatefactoryoperationsagainstthequestionsattab4checklistandaddthescoreinthecolumnCandsupportivewritten/oral/observation/searchevidenceatcolumnD.

Theauditorsshallprovideauditfindingsandconclusionsatappropriatecolumnattab3auditsummary.

Attheendofaudittheauditorswillbrieftheauditfindingstosuppliermanagementincludingthestrengthsandimprovementopportunitiesforthesuppliertotakecorrectiveactions.",

"现场审核建议安排两人天，审核员应采用现场检查、文件审阅、管理层访谈、员工访谈以及网络检索等方法多维度进行评估。供应商应允许审核员进入审核范围，包括涉及华为业务的生产厂区、仓库、发电房、宿舍和饭堂等，供应商应根据tab5文件清单提供最近12个月的相关文件记录，如政府批文、CSR政策和程序、员工雇佣记录、工时记录、工资表、环境安全健康记录等。

审核员与供应商人力资源经理和EHS工程师核对明确审核范围，即涉及华为业务的生产厂区和仓库，以及宿舍和饭堂等，核实tab2工厂概况，尤其“生产流程”、“外包工序”和员工信息，不要遗漏。

审核员应检查tab5文件清单是否准备好，检查tab6工作时间分析和tab7员工流失情况分析，确认供应商是否了解tab8CSR红线要求。

审核员应对照tab4检查表B列提出的问题，将审核评分填写在C列，将判断结论和相关的书面证据/口头证据/观察证据/检索证据描述填写在E列，并尽量用数据支持。

现场审核结束前，审核员应简要报告审核结果，包括强项和存在的主要问题，以便供应商尽快采取纠正行动。",

5.AuditFindingsClassification审核发现分类,

"Baseonriskassessmenttheauditfindingsaregenerallyclassifiedasbelowcategories:

1)Criticaldeficiency:extrahighriskwithimmediateandintolerablethreat/impact,includingdirectinfringementofbasichumanrights,immediatethreattolifeofworkers,immediatethreat/impacttoenvironment,orbribeauditors.TypicalexamplesareCSRredlineissueslistedattab8.

2)Majordeficiency:highriskwithshorttermanddirectimpactorsystematicalerror,includingshorttermimpacttoworkerrights,tothehealthandsafetyofworkers,ortotheenvironment,typicalexamplesareobstructedexit,underpay,serioushealthandsafetyissues,etc.

3)Minordeficiency:lowriskwithlongtermortolerableimpact,includingcommonandbroadlytoleratedmistakes,typicalexamplesarelockedfirstaidkit,kitchenworkernotwearingmask,etc.",

"基于风险评估的结果，审核发现的问题分为以下三类：

1）重大违规：即时存在无法容忍的威胁或影响，如损害基本人权、危及生命、环境污染、贿赂审核员、生产停产等，典型案例是tab8列出的CSR红线问题。

2）严重违规：即短时存在高风险或系统性缺陷，如短期影响工人权益、短期影响安全健康或短期环境损害，典型案例包括主要安全出口堵塞、工资低于标准和严重安全隐患等。

3）次要违规：即常见的，可以容忍的影响较小的缺失，典型案例包括急救箱上锁、厨房未戴口罩等。",

6.AuditScoringguidance审核评分指引,

"Thisauditchecklistconsistsof12sections,eachsectiontakes5%-10%oftotalweightingand4-9questionsandtotal80questionsareselectedtomeasurethesupplierCSRperformance,-5,0,1or2pointswillbeawardedbasedonbelowguideline:

2points:Acceptable,noviolation,fullyormostlymeetrequirementswithsufficientsupportiveevidences;

1point:Marginal,partiallymeetrequirementswithinsufficientsupportiveevidences;

0point:Unacceptable,systematicallyviolaterequirementswithsupportiveevidences.

-5point:confirmedvioationofCSRredlineswithcriticalthreats.",

"本审核检查表包括12章，每章权重占5%-10%。每章精选4-9个问题，总共80个问题用于评估供应商CSR表现。请根据以下指引分别对各个问题进行打分，分别为0、1、2分或-5分：

2分：全部或大部分满足要求，没有违规项，并能提供充分的支持证据；

1分：部分满足要求，或有部分违规，只能提供部分的支持证据，或者缺乏系统性控制；

0分：不满足要求，存在明确的违规证据。

-5分：确认CSR红线违规，存在重大风险。",

7.AuditGradingGuidance审核评级指引,

"Basedontheweightedscoresandauditresults,anauditedsupplierwillbegradedasbelow:

Agrade:Goodsupplier,industryleadershipwithstrongmanagementsystemandpractices,score≥90%,nocriticalormajorissue.

Bgrade:Acceptablesupplier,overthanindustryaveragewitheffectivemanagementsystemandpractices,score≥80%,nocriticalissueandmajorissues<2.

Cgrade:Conditionalacceptablesupplier,belowindustryaveragewithbasiccontrols,score≥70%,nocritical2-6majorissues.

Dgrade:Unacceptablesupplier,poormanagementandcontrols,score<60%,critical≥1or/andmajorviolations>6.",

"根据加权平均评分和审核结果，供应商CSR表现可按照以下指引分级：

A级:优秀供应商，行业领先，CSR管理体系及实践优秀，没有重大或严重问题，加权得分≥90%，重大问题为0，严重问题为0。

B级:合格供应商，高于行业平均水平，管理体系和实践总体有效，没有重大问题，可能有个别严重问题，加权得分≥80%，重大问题为0，严重问题<2个。

C级:有条件供应商，低于行业平均水平，管理和控制水平较低，一般没有重大问题，但有多个严重问题，加权得分≥70%，重大问题为0，严重问题2～6个。