侵权责任法上公平分担损失请求权的可诉性

侵权责任法上公平分担损失请求权的可诉性

第24条。《刑事责任法》规定，如果受害者和当事人发生的损害是无害的，他们可以根据实际情况分担损失。本条规定基本上是对《民法通则》第132条的延续上述研究成果对司法实践中如何准确适用第24条当然具有十分重要的意义，但既有的研究成果并未关注本条规定的适用方式。据笔者观察，司法实践中，大多数情形下，均是受诉法院(包括一审与二审)认为当事人所主张的过错责任或者无过错责任无法成立，但案件符合第24条之规定，从而依职权加以适用。比如在“初艳芹、李思雨海上、通海水域人身损害责任纠纷”[(2018)辽民终805号]中，一审法院认为当事人之间形成个人劳务关系，但被告并不存在过错，乃依职权适用公平责任由双方分担损失。二审法院维持了原判。此外，当事人在诉讼中直接要求法院适用第24条的情形虽然数量不多，但也并非绝无仅有。比如在“张桂珍与郭云生命权、健康权、身体权纠纷”[(2016)新0105民初3397号]中，原告在诉状中表示“根据《侵权责任法》第24条之规定，特提起民事诉讼，请依法判决”，受诉法院经审理查明，认为本案应适用第24条之规定，最终“确定被告按25%给予原告补偿”在第24条的适用方式上，目前的司法实践中存在的“以职权运用为主，以当事人申请为辅”的现象背后隐藏着一个十分重要的问题，即《侵权责任法》第24条如果可以作为当事人提起给付之诉的实体法依据(请求权基础)，那么作为案件的诉讼标的，无论是从处分原则的基本要求出发，还是从“不告不理”的诉讼规则出发，法院都应当根据当事人的申请对可否适用第24条作出裁判，而不应当主动适用。如果该条无法作为请求权基础，理由何在?法院应当如何适用?上述疑问包含两个层次的问题，前提问题是《侵权责任法》第24条是否规定了一种独立的请求权?后续问题则是如果该请求权成立，是否能够通过诉讼的方式寻求救济?为行文方便起见，笔者将该“疑似请求权”称为“公平分担损失请求权”，将后续问题概括为请求权的可诉性问题。一、诉讼外交涉受领人的给付公平分担损失请求权在实体法上可否成立，不仅事关受害人可否通过诉讼外交涉受领及保有行为人的给付，而且也成为其通过诉讼寻求救济的实体法上的基础。本部分将从实体法上关于请求权的一般法理出发，考察公平分担损失请求权的成立问题。(一)请求权与侵权法的关系一般认为，实体法上的请求权概念是由温德沙伊德从罗马法和普通法中的诉的概念中发展出来的。通过剥离罗马法上的诉所内含的诉权的因素，温德沙伊德提出了纯粹实体法上的请求权概念，即“法律上有权提出的请求，也即请求的权利，某人向他人要求一些东西的权利”。请求权的概念逐渐成为德国民法上的重要概念，而且被德国立法者接受，成为德国民法典的明文规定请求权概念也为我国民法学界所承认，理论上一般是根据权利的作用或功能，将请求权与支配权、形成权、抗辩权相并列，将之作为要求他人为一定行为或不为一定行为(作为或不作为)的权利在权利救济领域，与请求权概念相对，我国立法传统上习惯于采用民事责任的概念，即从当事人所承担的私法上的不利后果的角度加以描述，分为违约责任和侵权责任。传统民法将侵权行为作为债的发生原因之一，并适用债的规则。但自《民法通则》时代开始，我国的侵权责任法即采用了违约责任方式与侵权责任方式混合的立法主义，其立法模式的特征为赔偿损失责任方式与恢复原状责任方式并重，财产性质的侵权责任方式与人身性质的侵权责任方式相结合，救济损害的责任方式为主，兼顾消除危险、预防损害发生等责任发生(二)公平分担损失请求权的法律适用依据笔者认为，根据请求权的一般法理，《侵权责任法》第24条可以作为侵权责任法上的请求权基础，其规定的内容成立公平分担损失请求权，理由如下:首先，作为一种权利，必须由法律保障其实现。从请求权或者请求权基础的视角出发，即应当由法律明文规定或者隐含在法律规范之中。作为公平原则在侵权责任法领域的具体体现，第24条承载着分担损失和衡平社会利益的功能。其次，公平分担损失请求权具有特定的法律效果。判断一项规范是否属于请求权基础，首要的切入点是法律效果再次，公平分担损失请求权存在着对应的基础权利(原权利)。请求权是以债权或者物权、知识产权、人格权、身份权为基础权利的。换言之，如果没有基础权利，则请求权无法存在。根据《侵权责任法》第2条关于该法救济对象的规定，本条涉及的基础权利在性质上应为绝对权，即物权、人格权最后，公平分担损失请求权存在独立的适用条件。作为一种独立的权利，请求权应具有其产生、行使、消灭的依据。换言之，请求权应具有相应的适用条件。就本条规定而言，一般认为其适用条件包括:损害结果、行为与损害结果之间成立因果关系、受害人没有过错、行为人没有过错以及实际情况的可容许性。需要注意的是，我们这里只考察是否存在独立的适用条件，而并不考察适用条件的科学性问题。后者属于立法完善的领域。基于上述考察，笔者尝试得出这样的结论，公平分担损失请求权在实体法上是可以成立的。这一结论首先意味着，在诉讼外，受害人可以依据本条规定要求行为人分担部分损失，而且可以受领并保有行为人的给付。二、．权利人作为给付之诉一般认为，请求权是连接实体法与程序法的权利，其内涵为“于义务人不履行义务的场合，权利人应可就义务人的给付行为的要求提起诉讼，特别是作为给付之诉的开端乃毋庸置疑”(一)基于诉讼主题理论的研究诉讼标的理论主要围绕诉讼标的概念及其识别标准展开，大体上可分为实体法说和诉讼法说(二)基于诉讼资格的考察与请求权可诉性问题有实质联系的是诉讼要件理论。所谓诉讼要件，是法院作出案件实体判决(本案判决)的前提条件，也是诉合法性的判断条件，不具备诉讼要件的诉将被驳回，即受诉法院不得对案件实体问题作出裁判。在德国法上，权利的可诉性问题属于关于诉讼标的的三个诉讼要件之一(其他两个要件为依法起诉、未曾诉讼系属，系着眼于个案的具体情形，与一般情形无关)，其内涵为某一请求权被法律禁止以诉的方式实现日本法上的诉讼要件理论同样关注诉讼标的的可诉性问题，将之作为诉的利益的问题加以处理。诉的利益具体划分为权利保护资格和权利保护利益，后者一般与当事人适格同义，与本文主题密切相关的是权利保护资格。所谓权利保护资格，是指当事人提出的诉讼请求可否成为本案判决的对象。只有当事人的诉讼请求属于法律上的争讼关系，也就是实体法上的权利关系，才具有权利保护的资格。从日本判例所确定的标准来说，包括:第一，诉讼标的为当事人之间的具体权利义务或法律关系;第二，关于诉讼标的的攻击防御方法适于适用法律从以上比较法的视角来看，请求权原则上均具有可诉性，但有两点限制:其一，法律明确禁止诉讼;其二，攻击防御方法不适于适用实体法。就公平分担损失请求权的可诉性而言，《侵权责任法》第24条及其他条文并未禁止当事人据此提起诉讼，虽然其条文规范的视角乃是从裁判的角度出发的，但从裁判视角表述条文是我国民事实体法的立法习惯，在侵权责任法领域更是十分常见。此外，从公平分担损失请求权的攻击防御方法的角度来看，无论是关于行为、损害结果、因果关系，还是当事人是否存在过错等的主张与证明，并未脱离私法的范畴，均在侵权责任法的适用范围之内。上述关于第一个层面考察的结论表明，以大陆法系较为严密的实定法秩序和理论框架作为参照，公平分担损失请求权的诉讼资格是获得肯定的，如果没有特殊的本土化背景，我们也应维持这一基本结论。申言之，由于不存在类似于德日大陆法系的限制，我国民事诉讼法对于实体法的呼应是全口径的———实体法上的请求权均可通过诉讼程序获得救济。三、．当事人的主张或证据在采用辩论主义的诉讼中，诉讼资料的收集以及提出主要是当事人的责任，在这一含义上，诉讼资料也被称为攻击防御方法，主要是指要件事实主张和证据，具体可以划分为:作为请求的基础而由当事人提出的法律上的或事实上的主张;对对方当事人主张的认可或否认;证据的申请与援用;对证据申请与援用的认可或否认;证据抗辩等从攻击防御构造的角度来看，公平分担损失请求权能否成为当事人攻击防御的对象，主要取决于该请求权的法律要件是否适宜分解为不同的攻击防御方法。(一)况下攻击防御方法简述在作为诉讼资料的攻击防御方法中，鉴于证据对于事实主张的依附关系，一般情况下，攻击防御方法均指代关于要件事实的主张。主要的攻击方法包括请求原因、再抗辩，主要的防御方法包括抗辩、复再抗辩。科学辨识攻击防御方法是要件事实理论的重要内容，根据要件事实理论的要求，攻击防御方法应当具备以下特征。1．攻击防御方法的程度要件事实是符合实体法法律要件、能够直接产生相应的法律效果(权利的发生、妨碍、消灭、阻止)的案件事实。作为呈现在诉讼中的事实，必须成为对立的双方当事人陈述各自立场观点以及法官审理判断的对象，无论是否存在证明的必要性，都应当达到可以识别的程度，也就是能够将之与其他事实相区别，要件事实理论称之为要件事实(攻击防御方法)的具体性和特定性。具体性的着眼点在于呈现的案件事实符合法律要件要素，特定性的着眼点则在于通过事实细节的描述将呈现的案件事实区别于其他类似事实。比如，“加害行为”属于侵权责任损害赔偿请求权产生的要件，如果受害人主张“被告拳击原告右眼”，这已经符合了具体性的要求，但假如原告与被告之间曾经出现过数次类似的殴打事件，从特定性的要求来看，受害人还需要主张其他事实细节，比如行为的时间、地点等，以达到特定性的目的。攻击防御方法的具体性与特定性依赖于实体法法律要件的明文化。除了立法者为了因应复杂多变的社会生活而有意不加明确者(例如诚实信用)，其内涵都须明文化，否则无论是当事人还是法官，都无法判断是否满足了要件事实的具体性和特定性的要求。2实体法基础：具有利己性的被告攻击防御方法具有利己性的特征。所谓利己性，是指特定当事人与特定攻击防御方法对应的法律效果之间的利害关系。比如，攻击方法对于原告具有利己性，是因为攻击方法成立则产生原告所期待的法律效果;防御方法对于被告而言具有利己性，是因为防御方法成立则会排斥攻击方法的法律效果，从而产生被告所期待的法律效果。这种利己性源自攻击防御方法所依据的实体法基础。比如请求原因是原告的攻击方法，其对应的实体法规范在性质上属于权利根据规范。攻击防御方法的利己性特征是建立自认制度的法律逻辑前提。自认的对象是对方当事人所主张的、于己不利的要件事实。同一攻击防御方法(要件事实)，对于主张者体现为利己性，而对于对方当事人(自认者)而言，则体现为于己不利。这是两造对立的诉讼结构特征在事实主张层面的体现。除此以外，攻击防御方法(要件事实)还具有可评价性、单一性、并存性等特征，因与本文探讨主题无关，不再赘述(二)当事人主义的审理方式公平分担损失请求权属于私法范畴的权利，因此产生的纠纷应属于私益纠纷，与公益诉讼或身份诉讼无关，因此应当采用当事人主义的审理方式。对照上述攻击防御方法的特征，公平分担损失请求权在诉讼实践中面临着攻击防御方面的困境。1诉讼实践中，当事人对于“可以根据实际情况”的规定过于功一如前述，攻击防御方法的具体性与特定性依赖于实体法条文的表达方式，法律要件的内涵界定得越清晰，具体性与特定性的操作越容易，反之则否。第24条关于“可以根据实际情况”的表述，导致诉讼实践中当事人很难开展有效的攻击防御。所谓实际情况，民法学界一般认为主要是指经济负担能力和被害人所遭受的损失情况。而经济负担能力则包括:当事人的实际经济收入、必要的经济支出与应对家庭和社会承担的经济负担等，此外，尚包括与行为相关的情事以及与当事人相关的情事等2抗辩与请求权的关系及诉讼后果根据第24条规定，“当事人没有过错”属于分担损失的条件，如果从公平分担损失请求权成立要件的角度来看，应当属于请求权之成立要件。这与过错责任和无过错责任的要件配置显有不同，而且在攻击防御方法上无法获得符合诉讼逻辑的说明。在适用过错责任原则的案件中，“行为人存在过错”属于被害人请求权的成立要件，相应的评价根据事实在诉讼中是作为请求原因来对待的，被害人必须要加以主张和证明，如果证明不成功则要负担败诉风险。在适用无过错责任原则的案件中，“行为人存在过错”不属于被害人请求权的成立要件，当然也不属于请求原因，被害人无须主张和证明。从行为人的角度来看，“行为人不存在过错”同样不属于请求权的妨碍要件或者消灭要件，当然在诉讼中不能作为抗辩来对待。即便行为人主张并能够证明自己不存在过错，被害人的请求权依然成立。而就被害人的主观心理状态而言，不论是在过错责任原则下还是无过错责任原则下，根据《侵权责任法》第26条和第27条的规定，均属于行为人减免侵权责任的要件，即被害人请求权的妨碍要件，在攻击防御方法上属于行为人之抗辩，应由行为人负担主张证明责任。也就是说，在过错责任原则和无过错责任原则下，行为人之心理状态和被害人之心理状态分属于不同性质的法律要件，相对应的评价根据事实———即要件事实也分属于不同性质的攻击防御方法。就本条规定而言，如果以条文结构为依据，“被害人和行为人都没有过错”应当作为请求权的成立要件。那么与之对应的评价根据事实应当作为请求原因由原告同时加以主张和证明，被告则有权否认并提供反证。在以被害人为原告的诉讼中，就“被害人没有过错”而言，如果被告加以否认并提供了反证，而且反证成功，则无论是使法官形成了“被害人存在过错”或者“被害人没有过错陷入真伪不明”的心证，原告均须承担败诉风险。在“被害人没有过错”获得法官确信之心证状态时，就“行为人没有过错”而言，即便原告没有提供相应的证据，被告一般也会予以承认。因为如果被告予以否认，则无异于承认自身存在过错，那么原告的请求权以及请求权基础则会发生相应变动，比如原告会因此要求被告承担过错责任，即便在原告存在过错的情况下，被告也依然有可能承担赔偿责任。因此，即便是基于诉讼策略，被告也会予以承认。这种情形与攻击防御方法具有的利己性特征以及自认制度存在一定紧张关系。虽然对于公平分担损失请求权是否成立而言，“行为人(被告)没有过错”对于被告是不利的，但就其他基于过错责任的请求权是否成立而言，“行为人(被告)没有过错”对于被告反而是有利的。基于诚实信用原则(禁反言规则)的威慑，两相比较，为了避免更为不利的诉讼后果，被告应当是倾向于承认“行为人(被告)没有过错”。既然不会否认，原告当然无需加以证明。这样一来，被告基于于己有利的诉讼策略而做出的自认，并不契合自认的一般法理，“行为人(被告)没有过错”这一请求原因对于原告应当具有的利己性是极为稀薄的。因此，事实上只有“被害人没有过错”有可能成为攻击防御的焦点。而与适用过错责任原则和无过错责任原则的案件相比，“被害人没有过错”并不是请求权的成立要件，而是其相反事实“被害人存在过错”构成请求权的妨碍要件，在诉讼中属于被告的抗辩。抗辩成立，被告即可获得减免侵权责任的法律效果。而在请求公平分担损失的诉讼中，原告需要证明自身没有过错方可获得分担损失的法律效果。这与绝大多数侵权案件相比，在要件分配上存在着明显的不平衡。也许有人会说，如果将当事人的主观心理状态分别作为成立要件和妨碍要件，由当事人分别加以主张证明如何?此时的思路有二:一是将行为人的心理状态(行为人没有过错)作为请求权的成立要件，将被害人的心理状态(被害人有过错)作为请求权的妨碍要件;二是将被害人的心理状态(被害人没有过错)作为请求权的成立要件，将行为人的心理状态(行为人有过错)作为请求权的妨碍要件。第一种思路下，原告需要主张证明被告没有过错，而被告需要主张证明原告有过错，与常理相悖。第二种思路下，原告需要主张证明自身没有过错，被告需要主张证明自身有过错，同样不符常理。基于上述理由，笔者认为，由于公平分担损失请求权在法律要件方面存在着一定缺陷，导致在攻击防御方法层面陷入法律逻辑困境，其并不适宜作为当事人在诉讼中展开攻击防御的对象，不宜作为案件的诉讼标的。四、裁判结构的内驱力虽然由于法律要件结构的缺陷，公平分担损失请求权不宜作为案件的诉讼标的加以处理，也就是不宜根据当事人的申请进行审理和裁判，但其却存在相对独立的适用条件(而非法律要件)和法律效果，因此可以由法院依职权适用。如此一来，在适用第24条的诉讼中就形成了具有一定内在紧张关系的二元裁判结构。即:围绕本案诉讼请求应采用当事人主义，即采行处分原则和辩论原则;而围绕第24条之适用应采用职权主义。这样的裁判结构对依法裁判提出了更高的要求，需要注意如下问题。(一)．判决的结果法院依职权适用第24条之规定，首先意味着不受请求拘束原则的限制，无论原告是否依据本条提出请求，法院均可主动斟酌，但在本案诉讼请求的裁判上须注意对处分原则的遵守。比如，对于原告以被告存在过错为由请求损害赔偿的案件，如果经过审理，法院查明被告并不存在过错，但案件符合第24条规定的适用条件，此时，除依职权适用第24条外，还应根据处分原则(请求拘束原则)的要求，就本案诉讼请求作出原告败诉的判决(包括证明责任判决在内)。也就是说，如果原告的证明活动没有使法官对“被告存在过错”形成无误的判断，或者法院能够判断“被告没有过错”，此种情形下，根据处分原则(请求拘束原则)的要求，法院应判决驳回原告之诉讼请求。前者系基于原告对该事实负担证明责任而做出的证明责任判决，后者系基于事实清楚而做出的普通判决，两者均属于基于处分原则的本案判决。但实务中常见的情形是，上述情况下，法院在判决主文中一方面判定被告给付一定数额的赔偿，另一方面则驳回原告的其他诉讼请求。这一判决的逻辑似乎是“驳回的其他诉讼请求=原告诉称的全部赔偿数额-判决数额”。这种判决方式混同了本案诉讼请求与公平责任判决的关系，有违反处分原则之嫌。也许有观点认为，如果法院驳回本案诉讼请求，即原告的全部诉讼请求，那还有什么理由要求被告分担损失呢?因为原告至少获得了一定的补偿，而不是一无所获。笔者认为这一观点是对上述败诉判决的一种误解。法院作出败诉判决，系根据请求拘束原则，针对的是本案诉讼请求，其既判力客观范围的内容是原告主张的本案诉讼标的不存在，即基于过错责任的人身损害赔偿请求权不存在。因此原告基于该请求权的诉讼主张，比如要求被告赔偿金钱若干的请求不能获得支持。这与法院基于第24条之规定判令原告获得部分补偿的实体法基础并不相同，不应混淆。(二)责任与讨论原则之间的关系法院依职权适用第24条之规定，还包括在事实主张和证据方面采用职权探知主义，在此方面需要注意职权探知的范围及其与辩论原则的关系。1．判决结果的违反法律适用在第24条的适用范围内，其适用条件包括:加害行为、损害结果、行为与损害结果之间存在因果关系、被害人没有过错以及行为人没有过错。上述适用条件在很大程度上与原告本案诉讼请求的法律要件存在重叠关系。笔者认为，法院在事实方面职权探知的范围，应仅限于与本案诉讼请求无关的要件事实。换言之，对于本案诉讼请求范畴内的要件事实，由于本案诉讼请求之审理应采用辩论原则，因此并无职权探知的余地。准此以言，在上述适用条件中，加害行为、损害结果、因果关系属于本案诉讼请求(过错责任)成立的法律要件，应由原告负担证明责任，如果当事人攻击防御的结果无法促使法官形成内心确信，则应直接驳回原告诉讼请求，并无职权探知的余地，当然也没有必要考虑是否适用公平责任。“行为人存在过错”与“行为人没有过错”虽系同一证明主题，但因为“过错”乃评价性要件，原告须主张证明其评价根据事实，在该要件事实处于真伪不明的状态时，根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》(以下简称《民诉法解释》)第108条之规定，“应当认定该事实不存在”，即拟制认定该要件事实的反对事实。但应当注意的是，此种情形下，拟制认定的事实是评价根据事实的反对事实，而不是评价性要件的反对要件，即并非拟制认定“行为人没有过错”。同时，该反对事实可否作为“行为人没有过错”的评价根据事实也需在个案中细加讨论。因此，一般情形下，“行为人没有过错”与“受害人没有过错”均属于公平责任成立的特有适用条件，属于职权探知的范围，法院可以依职权斟酌其相应的评价根据事实，并不受当事人主张的约束。2证据调查方面的职权探知调查收集证据的目的在于证明待证的要件事实，因此法院在证据调查方面的职权探知，应限于上述“被害人不存在过错”以及“行为人不存在过错”两个方面。法院应主动斟酌相应的评价根据事实，并依职权调查收集证据3．评价根据事实的合理性一如前述，只有法院在得出“被害人没有过错”和“行为人没有过错”为真的判断时，方可适用本条规定。需要注意的是，在“当事人没有过错”的查证结论为伪，即“被害人存在过错”或(并)“行为人存在过错”为真时，法院应当如何运用这一判断结论?即法院能否运用该结论对本案诉讼请求重新进行判断?比如原告由于无法有效证明“行为人存在过错”而面临证明责任判决的风险，而法院依职权调查收集证据的结论却是“行为人存在过错”，此时能否以此为由改判原告胜诉?再比如法院查明“被害人存在过错”，而被告尚未对此加以主张或者虽有主张但证明不力，此时法院能否判定可以减轻甚至免除被告的侵权责任?上述问题涉及裁判行为与辩论原则之间的关系。辩论原则主要划分当事人和法院在诉讼资料(包括事实主张和证据)形成方面的不同权限，其中，当事人在事实主张层面的主导权(主张责任)被誉为辩论原则的试金石，依据该原则，法官不得通过证据资料