建筑施工企业合同管理风险防范及纠纷处理

建筑施工企业

合同管理风险防范及纠纷处理二OO九年十一月前言

工程合同管理是工程项目管理的核心，现代工程项目的复杂性高、项目的参与方多、建设周期长，致使工程项目的风险因素多、风险大，而实践中，这些风险通过合同都大部分转移给了承包商，给承包商的合同风险管理带来更多的困难和挑战。近年来，由于合同风险分配不合理、合同文件内容多、合同文件不规范等原因，合同纠纷案件逐年上升，其及时处理和解决显得越来越重要。因此，合同的风险管理已越来越多地受到国内施工企业的重视。成也合约，败也合约一、识别工程项目风险

二、防范、转移、化解工程合同风险

（一）合同签订之前建立合同风险预控体系

★投标及合同签订阶段—招投标文件评审和合同评审

（二）合同履约过程中的合同风险管理体系

（三）工程结束后合同风险管理的总结和合同风险预控指标体系的修正和纠偏

本次讲座的主要内容

（一）工程项目具有多风险的特征

1、在该项目的不同阶段，项目参与各方所面临的风险不同，具有较强的阶段性；

2、在该项目实施过程中，不可控制风险可能会逐渐变得可以控制，并且随时可能会出现新的风险；

3、项目的建设时间越长，项目所面临的风险因素越多，可能带来的风险越大；一、识别工程项目风险4、对于承包商而言，风险控制的成本随工程项目的进展而增大，与此相反的是，控制风险所带来的效益随工程项目的进展而减小，如下图所示。所以，工程承包企业必须重视工程项目前期（如投标和合同谈判阶段）的项目风险管理工作，做好项目风险预控管理；5、整个合同过程中，业主与承包商心理优势的对比将产生较大的变化，一般业主在招投标阶段具有绝对的心理优势，而随着项目的进展而逐渐失去这些心理优势，直到工程竣工之后又逐渐恢复；承包商心理优势的变化与此相反，如下图(示意图)所示。在项目执行过程中，承包商成功地进行合同风险管理，应注重充分利用这种优势对比的变化，采取灵活的阶段性风险补偿策略，将风险补偿问题在工程执行过程中得到解决。

1、投标报价阶段风险

（1）投标报价信息失误风险

（2）报价策略失误的风险

①合同类型选择的风险

②低价夺标高价索赔的风险

（3）报价漏项或多项的风险（二）工程承包合同寿命周期内的主要风险合同类型业主风险承包商风险总价合同单价合同成本补偿合同设计一建造、交钥匙合同2、合无同签骂订和序履行荷过程梨中的膏风险（1）工臂程款吴支付罗的风封险医（2）业殿主方仁管理浅能力沿的风翠险弱（3）合请同条毫款方混面的可风险奔①正合离同条吩款不怨完备衡②晕合威同条欲款所槽规定游的权霉利义科务不耕平等融③发合徐同定歇义不裂准确或（4）其仰他承斥包合朗同所欠带来化的风支险奖（5）分榴包合坊同的它所带谱来的董风险兴（6）工梢程变维更风沙险倍（7）承馒包商糟不注挂意合牛同履辟约管耀理所迈带来哈的风蜜险3、竣伤工验信收与垫交付沟阶段纷或合旧同终纱止后授的风厉险二、伏防范野、转丽移和枪化解葛工程恨合同世风险“两杏评审螺一交贸底，情两策瓦划一持手册驰”建立领合同凳风险吵控制念体系（一歼）合短同签慈订之绳前建滴立合秩同风税险预盾控体语系由于梳在合蜓同签话订后惑，整范个合春同文罩件中辞包含排了近90摊%招投宽标文矮件中凶的内淹容，煤合同馅条件昏在招籍投标冒和合些同谈名判过腥程中乎已经滚确定阿，所队以，剂合同贩的大岩部分织风险取在签蹄订之朽前就住已经叠确定宴，要猛成功绘地进椅行合贯同的爆风险坏管理责，应央注重返合同敏签订曾之前换合同奶风险着预控丢指标哪体系贸的建滤立和浪执行盐，即蜜对招合投标娇文件凳和拟鬼投标卡项目驳进行毕评审免和论掠证。弹主要椒有以滑下几否个方干面：痛（1）根垄据项棍目的冈不同午类型托、承财发包饥方式址等，现建立肥公司畅的合艰同风零险预县控指昌标体阿系。鬼（2）合雀同投阵标阶纲段确慌定投扎标报莲价策故略和堆合同舰谈判捞策略闲。密（3）合超同谈岁判阶杏段争绩取风该险转芬移或胡风险舟补偿缺的具判体合缴同条盲件。掏（4）根非据合腰同投否标阶妄段和瞒合同侦谈判蚀阶段社的结俱果，菌编制精合同双履约倘过程僻中的纱项目闪合同事风险番预控悄计划字体系浇。★投标针及合叉同签蜓订阶列段——招投姨标文膊件评顿审和仆合同基评审（1）仔蝇细审扇查业雀主的瓶财务批状况茂（2）深咸入调其查工宣程所紧在国置（地惹）的吴政治胀和经泄济环踪蝶境盖（3）在触投标哗时尽巡寿可能佩留有它选择秘的余巷地投（4）详穷细进准行现字场调造查（5）合乌同风横险的宫总评偷价承包扒商在伍合同确谈判牙和签洞订阶蹄段时仇必须感对项仗目的摇合同棕风险姿有一宰个总躲体的住评价工。对巷工程哪合同剑来说脱如果嗽存在皇以下娘问题掏，则驱风险散很大界。疼①俩工程栋规模况较大圆，工战期较膀长，欧而业础主采鬼用固伍定总名价合厌同形滤式。少②稼业乐主要谎求采她用固璃定总汗价合湖同，拆但工败程招误标文柄件中从的图圣纸不素详细哈、不宁完备得，工谋程量促不准炒确，侍范围留不清莫楚等妄。方③凑业主袄将做谊标期皇压缩良得很纵短，佩承包蛮商没愈有时恰间详获细分膊析招必标文碍件，穷而且黑招标色文件瓜为外猎文，刚采用弦承包筋商不董熟悉司的合废同条奏件。诞④皱工侮程环容境不若确定将性大哲。如吸物价次和汇离率大血幅度街波动厉，水励文地电质条抢件不却清楚历，而滔业主多要求笑采用催固定麦价格虑合同阵。大量岂的工付程实杠践证轮明，钢如果榜存在裂与上遇述情浆况类血似的眼问题蓝，特岸别当活一个豪工程郑中同鞋时出娇现上册述问屯题，详则这结个工头程可些能彻糟底失技败，葛甚至谷有可钓能将君承包醋商企桐业拖邀垮。（6）加界强对歼建设送工程采合同害的审购查和韵会签①诱仔细眯审查训合同舞文件计的完称备性奏②叠仔妨细审贞查合熟同文痒件的矮优先明顺序嗓③舰仔坟细审猜查合挽同文私件所迹确定阿的工牛程范渐围花④录仔细金审查章合同摩价款寇和支谢付A、仔催细审捷查合球同价啦款问口题：欢合同融价款芒的构滔成和侦计价狡货币择；盆合同亚价款伴的调武整办举法。B、仔兴细审笔查合分同支创付方冲式：舌主要攻审查畜合同寻价款罪的分爪段支捷付是天否合蛙理；溉⑤住仔宰细审疾查合种同条成款中淋关于钢保函婚的规币定诊⑥绣仔细什审查润合同段条款客中关喂于误伪期损冒害赔遗偿费菜的规我定票⑦季仔细件审查咽合同费条款鞠中关普于承控包商刷违约屿罚款统金额映和责乏任限邀额的幅规定惧⑧史仔柴细审幼查合袭同条摆款中与税费鄙条款修和保发险的结规定岁⑨烟仔目细审置查合运同条壳款中记关于株业主统责任启的规虽定门⑩根仔细蛋审查浪合同龙条款俱中争帆议解台决条素款的缺规定（7）合犬同审浓查后痛的建娇议或第对策（二灵）合亏同履乱约过剧程中削的合还同风预险管唇理体林系★我局拌项目殖管理犹原则：标价陈分离野，包始死基泼数窑风险厌抵押返，过快程控型制姑监督誓到位火，超医额分突成继风险惜共担矮，兑套现及柳时★项目纯管理处举措合同欧履约统过程混是合膝同风压险管光理的漫具体欠措施告的实泽施过华程，按主要和应注读重两勉个方始面、外四个除环节斗：馅（1）两个押方面：已味分析才风险颠和临车时出效现风属险的疫应对销措施那。颂（2）四个六环节：①仁合同轰文件左的风攀险及墙风险盯条款热审查锁、阅低读和退交底研。使扒合同为风险钓管理菌的控耻制措研施落凶实到耗人；弊②欣合跳同进酸度付著款和喂竣工饶结算惹的及衰时申楼请和教办理灿；贪③抄合同贱变更挡和索响赔的伏及时族办理剥；耀④愿合同瘦风险感发生待时的财处理离，索泥赔的在及时更办理倍。1、制锄定合畜同执竹行战阅略——合同泼交底艇与履骄行策蚂划2、强征化项伙目合浮约经抱理职菠能，型强化谨项目取基础亭管理让工作3、全月面贯琴彻企添业总肺法律阀顾问兼制度块，试难点项血目法棵律顾茄问，唉深化黑法务俊工作流对项合目的塌过程魄服务耻职能岂。——三个系到位狠、两滤个提含高、扎一个芦健全总法闷律顾娘问岗摧位、屈机构插、职控责到物位；值依崭法办沟事水药平和寒竞争语力得仁到进至一步掉提高从；依法慢决策刷、依县法经仆营管妙理、浊依法豆维护圣企业仿合法付权益复的规恩章制椒度健占全。（1）做仰好结护算策蛋划书（2）强记化中腹间结纹算，距贯彻朴“二极十字象方针世”“先详算后窜干”：标尸价分窄离，鞋确定泽责任通成本速，制苗定项堡目策御划书酸；“边啄干边狐算”：中柏间计辈量，爷收入全确认碍；“边差干边莫结”：中烧间结遵算，阴签证缸、索欺赔同财步；“干量完结衡完”：竣糟工结腐算完窃成后28天或讨合同秧约定填的时撑间内讲报出动；“结何完审伴完”：28天或视合同侦约定苦的时龄间内扬审完懒。4、重脉视工掌程结魄算——工程副靠干城，效晴益靠倍算（叔结算窗策划陆）（3）在主约定解期限难内提炮交竣击工结糊算文回件：合同病法“28翁6”司法那解释眼规定量了建团设工盲程承脱包人础行使亚优先预权的祖期限察为6个月清，因拥此结申算完鱼成时僚间不芽能超胃过工帜程竣牵工或怨合同弓约定惠的竣塑工日时期起6个月顺，以习保证各发包交人不全依约为履行灿义务萝，拖贩欠工漠程款游时，律承包悠人可孤行使需优先对受偿踪蝶权。课依侮据有污关法仿律法店规，护建议厚企业仙规定软：在回工程缓竣工岗验收贞报告屠经认丹可后28天内哲或合舱同约却定的母期限汽内，拍将竣蕉工结坏算报铁告和普完整枣的结慢算资乌料递移交业蕉主，着并办期理签么收手嘱续。他为保概证结刘算质外量，撒项目稼经理狐部必食须在蔬递交明业主酱或上尤包的7天前根将结军算初把审报危告上虏报公钥司的末结算颈管理海部门踩，公药司结蚀算管拆理部兼门应熔在收狗到初泪审结姻算报企告后3天内蚀完成香复审侨。这抚样可四以保住证在载日后引可能两出现国的诉范讼中步处于描有利脑地位挺。（4）在封结算提核实死过程瓦中，曾要引疯入经车营公铲关理笋念，矛运用党好“一齿二三恶四”原则狐：“一何主动厅”：主尽动做船好业搞主的潜工作残，争岁取业佣主的喂配合释；“二山勤”：勤漏发问酒，勤望发函士；“三株不怕谎”：不饼怕业否主刁粘难，晋不怕疏辛苦缎，不观怕麻针烦；“四过讲”：讲践策略杏，讲间方法掉，讲精技巧先，讲邪语言侵艺术低；5、慎柿视合第同期滋限菲迪材克合戏同条踩件有48个期幸限规撑定，14天的软有9处，28天的暮有21处，84天的竞有7处。胸香港杆文本鸣有36条，哭涉及线期限茧规定痕的45处。秩我国她的示撑范文半本有41条，兄涉及宗期限君规定顺的有64处。提高构履约炭的可葛操作柿性应视注意裤的五薯大问临题：（1）严锻密规洪定施构工期乞限，殖避免虽开工籍日期绳设而疫不定肃；柜（2）确模切表刷述每连一期虚限的咏开始剥和结侮束时惕间，诵对期纪限规累定要雹经常名使用含“之赞前”蹲、“俗之后爹”、选“之败内”窑来表苏述，蜓减少恳因期斤限的胀“前缘瑞”无善开始迅，“睁后”蹄无截抹止的翅不规违范表归述而罚造成荣的合醒同履江行期变限的孟不可岸操作研性和舟不确祖定性倚。散（3）事情后明邻确履偷约期秘限的逆文件凝要作酿为合鞠同组挡成部豆分。图（4）对返市场国条件舌下出竞现的丛新情糟况，较要增搬加相省应的遣期限拾规定甲。疏（5）不侵断完完善签拉署的蛙承包艳合同迎，使英之更悼切合走实际而施工采现场铸的情呜况。6、建宁立完塌整、两详细南、准声确的嘴项目赴资料雀档案★合同看及附执件（1）招作标文仁件克（2）投变标书壤（包汉括其赖附属妹文件觉）滴（3）中副标通沟知书类（4）合饥同（兽协议这书、纹专用遭条款叼、通译用条喷款）着（5）合静同补焦充条驼款和蜘协议凑（6）质或量保周修协仔议书携（7）业涨主许宜可的伪施工斑组织管设计★施工傲过程柏记录（1）发飘函登解记薄燥（包吹括发滴函原屑件）出（2）收谋函登迹记薄从（包书括收优函原些件）虾（3）图湖纸、胆图纸利会审妖、图恼纸变灭更及而技术权交底辈的供潮应记复录刷（4）建芦设单浙位设匆计变负更通普知单泉及变扶更工粮程价筋款报犬告（14天内艰）片（5）签桶证单政及签咽证工厚程价且款报悲告（14天内米）兰（6）会铸议纪粥要（栋与会救人员绕签字可盖章蠢）局（7）工粉程师门（监逢理）挖指令四、通申知及丧对该由指令着和通态知的坟复函跃（48小时孟）霞（8）发矛生违凭约事解件的吊原始亭资料是（9）索攻赔意现向通饮知（28天内柄）冈（10）索醒赔报抹告及源依据纸资料延（56天内雅）伞（11）停哲、送欲水、棉电，梯道路洋开通震、封隙闭的咏日期渔记录发（12）干役扰时疫间影框响的守日期晓及恢仓复施酸工的狠日期椒记录鲁（13）气盯象记剑录炮（14）质舍量事搏故记迈录箩（15）甲格供材浅料进滨场记必录（16）实日际工贵程预运付款描、进层度款剖拨付卵的数炮额及蛇日期捆（17）催辟付工台程款术通知订（18）经失业主慰审查宜的形伤象进咳度月泊报表术、年奥报表(合同拥要求农期限病内)（19）经援审查树的劳识务及麦分包僵进度牺月报零表、差年报四表跟（20）报谱送公伶司的匪已完蜡成工椒程量扇报告拣（月关、年炼）钞（21）开沃工报僵告加（22）中煌间验凡收报铺告（汗通知喷）俭（23）竣旨工验招收报肺告（28天内疑）逼（24）停宝工（芝复工梨）通油知（溉报告咽）遗（25）工贷期延盆误报肿告好（26）竣吴工验王收证营明轿（27）工印程交晃接证利明磨（28）工营程预溪算书咬（29）竣蒙工结党算报撇告（28天内尊）花（30）竣静工结袜算书尸（按林合同御约定纤分期雄、分嫁段结应算书热）吵（31）审勉定的脖工程狗结算奔书（宅含总绢分包汉结算护）矮（32）国羊家、桂省、明市有殿关影陈响工诉程造扶价、骨工期范的文妇件、跪规定舍等7、过寄程中殃纠纷颗的处胶理——以和医为贵舱，全杀面履尼约★承包宁商违炕约□工期：未按伞时进趴场、音开工绸；节佛点工瞎期与尸合同煤约定蔬不符浇；延征迟竣销工。品□质量：工欺程质袭量未网达到成合同扫约定李标准竿、法攻律或踪蝶行业汗规定光的标定准。伞□先履堆行义旅务：未嘱在合践同约智定的芹时间史内提蜻交工宾程形浆象进且度报重量；摊未在追时限胃范围跌内提证交竣艺工报轮告、召结算疫报告滴；针恶对发饱包人其的不数适当兴指令树、函揪件以纱及履妹行合则同不业适当恩未能姐及时底提出敢异议宰等。谱□对芝分供踢方的械支付施价款也义务五不及变时。☆应处对工赠期违增约应肃收集朴资料□合同速约定历的应肆由发项包人凤承担匠“三循通一间平”吼等各敢项义龟务的墨完成淋时间狂；□包人比交付榜施工鞠图纸克的时狂间；□施工棒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