《产业经济学》课件第4章 进入与退出壁垒

第一节

进入壁垒的含义进入壁垒是一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争的产业。贝恩的定义：一个产业的进入壁垒是指在一个产业中原有企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使原有企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。施蒂格勒则认为，进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本。本书的定义：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。一、进入壁垒的界定贝恩：规模经济性、产品差别化、绝对成本优势。

本书两类：结构性进入壁垒和策略性行为进入壁垒。二、进入壁垒的类型第二节

结构性进入壁垒规模经济绝对成本优势必要资本量产品差别化网络效应政府管制在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。新企业的进入决策取决于预期收益，规模经济降低了预期收益，所以阻止了进入。1.规模经济壁垒产量平均成本A

B

M图4-1 规模经济与进入壁垒CDLRACO需求D1.规模经济壁垒绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。2.绝对成本优势壁垒绝对成本优势可能源于以下因素：专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺控制了高质量或低成本投入物的供应渠道控制了产品的销售渠道拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才资金融资成本低政府行政赋予的政策优惠3.必要资本量壁垒必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。新企业筹措大额必要资金存在困难？原因：金融市场的不完全性◆吴英案的思考◆温州金融改革对上述问题你有何见解？小组作业：民营企业的融资困境网络效应或网络外部性是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。网络效应分为两种：“直接的网络效应”和

“间接的网络效应”。4.网络效应壁垒用手机像下

馆子，哪家

人多进哪家！◆直接的网络效应：消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。◆间接的网络效应：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。4.网络效应壁垒产品差别化指产业内相互竞争的厂商所生产的产品之间替代程度的不完全性。产品差别化主要来源于在长期中所形成的消费者偏好的差异。产品差别化的形成：广告、品牌、知识产权。广告：搜寻品、经验品、信任品5.产品差别化壁垒如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。6.政策法规壁垒进入壁垒的另一种分类市场性壁垒规模经济绝对成本必要资本产品差别化网络效应行政性壁垒政策风险进入限制不公平的竞争环境国有企业对进入者的排斥？小组讨论问题：芝加哥学派认为哈佛学派提出的四种结构性进入壁垒根本不构成壁垒，在某些情况下可能是进入便利，行政性壁垒才是壁垒。政府无为胜有为！对上述判断你们小组是何观点？理由何在？第三节

策略性进入壁垒◆策略性行为是寡占市场中企业通过策略性选择或实施某些行为，从而改变竞争环境，获得有利的市场地位。策略性进入壁垒：阻止进入者、排挤在位者。策略可信性成为关键进入阻止影响未来成本结构影响未来市场需求结构影响潜在进入者信念原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。一、影响未来成本结构（一）过剩生产能力投资生产能力投资具有沉淀成本的特征，沉淀成本具有承诺价值。在市场需求给定的情况下，在位企业通过保持过剩生产能力，能使进入者的进入无利可图，从而实现市场遏制或封锁。过剩生产能力投资产量边际成本原有企业的边际成本过度生产能力Q1Q2图4-3过度生产能力投资进入者的边际成本W+rw（二）干中学

市场新进入企业通过大规模生产，迅速降低成本，从而使后进入者处于成本劣势。在干中学效应明显的行业，后来者的市场进入很困难。学习曲线：学习曲线ATC产量图4-4干中学AC（三）提高竞争对手的成本垂直一体化:产业链竞争还产业链垄断利用产品的互补性和配件生产（捆绑和搭售）独占交易合约（市场封锁）提高工资和其它投入品的价格利用政府管制：行政垄断◆产品扩散策略：空间先占◆提高转换成本：锁定转换成本主要包括学习成本、交易成本、转换品牌的优惠折扣损失以及改变习惯或更换品牌时的心理成本等。◆长期排他契约：独家交易独家交易会导致竞争企业难以或支付更高的成本来找到胜任的经销商。二、影响未来需求结构在寡占市场上，原有企业和潜在进入企业之间存在信息不对称，在位企业策略运用信息不对称。限制性定价：黔驴之技米尔格罗姆和罗伯茨限制性定价模型：分离均衡、混同均衡三、影响进入者信念第四节 退出壁垒一般而言，某一企业在市场竞争中被

其他企业击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种限制，很难从该市场中退

出，这些妨碍企业市场退出的限制性因素，就称之为退出壁垒。形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要是资产的专用性，即沉淀成本。构成退出壁垒的行为性因素主要是管理者的行为。退出壁垒➢资产的专用性➢人员安置成本➢战略性退出壁垒➢政府和社会壁垒第四节

退出壁垒企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的

一种方式，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应，而退出壁垒会使市场机制配置资源的作用弱化。第五节进入与退出壁垒的福利效应从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应：一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的；另一方面一定的进入壁垒可以提高资源的配置效率。从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步。?支配企业的排他行为是反垄断法禁止的对象。一、进入壁垒的福利效应市场效率的提高，一方面来自企业内部配置效率的改进，另一方面也来自对低效企业的淘汰。如果退出壁垒过高，企业退出的手段不成熟，不完善，将会直接导致产业调整的步伐受阻。二、退出壁垒的福利效应低退出壁垒高退出壁垒低进入壁垒易进易出，低但稳定的收益易进难出，低且风险大的收益高进入壁垒难进易出，高且稳定的收益难进难出，高且风险大的收益进入与退出壁垒的福利效应依然如故的天空：中国民航业的进入壁垒及其竞争效应改革背景计划体制：军事、半军事管理2002年发布的《民航体制改革方案》明确指出了民航业的改革目标是以“打破垄断、鼓励竞争、加强监管”为核心的市场化取向。决定民航业竞争的核心因素是：竞争主体数量、价格竞争程度和航线开放程度。市场进入经过改革三大国有公司：国航、南航、东航，三大服务保障集团公司（中国民航信息集团公司、中国航空油料集团公司、中国航空器材进出口集团公司）1978年后，国家允许部门和地方创办航空公司，以厦门航空、海南航空、四川航空、深圳航空等为代表的地方航空公司构成了对国有航空公司有力竞争。2002年《外商投资民用航空业规定》和2005年《国内投

资民用航空业规定》的颁布，标志着航空运输业对民营

资本和外资实行开放，国家先后批准奥凯、春秋、华夏、鹰联、东星、吉祥、长城、翡翠等民营航空公司的进入。中国十大航空公司民航业改革动力：廉价航空的鲶鱼效应

美国1978年《航空管制取消法案》

自由航线、自由定价、自由竞争

结果：市场竞争增加、航线结构改善、票价降低、旅客人数增加

春秋航空曾经推出99元特价机票，也有199元和299元的“99”票价系列，平均票价比市场水平低30%以上。1.民航业市场竞争程度民航业市场竞争度衡量指标民航业市场竞争度的主成分F值2.市场竞争为何失效？2.1国有航空公司2008年三大国有航空公司共亏损279.1亿元，其中南航和国航分别亏损48.29亿和91.49亿元，东航亏损达到139.28亿元，三大集团合计亏损超过

280亿元，占全球航空业亏损总额近一半。国资委分别向东航注资90亿元、南航注资30亿、国航注资15亿元，共计135亿元。国有企业政企不分体制是核心。三大国有航空公司的总体利润情况2.2

民营航空公司2008年以来，民营航空集体陷入困境。

东星航空、大众航空、昆明航空、鹰联航空、华夏航空、大唐奇力航空、德龙公司等14家民营航空公司因财务等问题或退出行业，或被国有化，仅剩奥凯、春秋、吉祥等为数不多的几家航空公司仍在苦苦支持。东星航空破产，鹰联航空重组变国企，奥凯航空拟引入战略投资，春秋航空经营困难，民航业出现了明显的“国进民退”。背景案例：东星航空的死亡建议阅读：东星航空破产之谜：为何“非死不可”？2.3不对称的竞争国有航空公司垄断热点黄金航线新东航在上海航空市场的份额达50%，国航在北京的市场份额约为45%，南方航空在广州有40%的市场份额，三大国有航空公司在这三个中心的总航线市场份额都在70%以上。三大国有公司机群占全行业85%以上，人员占全行业80%以上，国内市场占全行业80%，国际市场占全行业95%。航线审批腐败：拿下一条航线上千万中国航油垄断，航油成本占40%，燃油附加费相应跟进调整。不对等的规模2005年新进入的4家民营航空公司的平均运输飞机架数为1.5架，到2008年11家民营航空公司的

平均运输飞机架数为6.5架，而且民营航空公司的飞机还大多为租赁而非购买，同期三大国有航空公司平均运输飞机架数分别为206架和269架。民营航空公司融资障碍根据天则经济研究所（2011）研究显示2000-2007年间，国有企业融资费率为1.6%，同期平均市场利率为4.68%。如果考虑到民营企业融资还要支付较

高的交易成本或通过非正规金融融资的高利息，则民营企业真实融资成本大约是国有企业的3-3.5倍。讨论案例：民航业的玻璃天花板3.民航业改革方向系统推进民航业改革政策背景

2012年7月12日，国务院下发《关于促进民航业发展的若干意见》，六项政策：一是加强立法和规划；二是加大空域管理改革力度；三是完善管理体制机制，加快航油、航材、航信等服务保障领域的市场开放，鼓励和引导外资、民营资本投资民航业；四是强化科教和人才支撑。五是完善财税扶持政策；六是改善金融服务。阅读文献黄健柏等：企业进