城市管理执法培训课程典型例子课件

城市管理综合行政执法培训教程（典型案例解析）

兰州市城管委行政执法管理处屈安稳

1城市管理综合行政执法培训教程兰州市城管委

经济社会的迅猛发展，人民群众的法律意识日益增强，社会各界、公众对城管执法理念、执法能力、执法水平提出了更高的要求。特别是在社会深层次矛盾日渐凸随着显的今天，作为城市公共秩序维护者的城管，其管理活动出现的任何一点偏差或失误，都极容易引起社会的强烈反响，在国家住建部、省住建厅和各地州市加快推进城市管理体制的今天，城市管理体制改革稳步进行，但从目前执法管理体制理顺、法规制度尚未完善的情况开看，如何依法行政、合法行政是我们在座的全体同仁应该认真对待的现实问题。值全省执法培训之际，仅就我个人在从事城市管理行政执法工作中的一点体会和同志们共同探讨，愿我们通过探讨能够有所收获，不足之处，请领导和同志们批评指正。引言2引言2学习内容与课时安排

1、城市管理综合行政执法相关法律规定回顾。2、结合行政处罚案例对行政处罚程序中的常见错误进行剖析。

课时：1.5学时学习内容：3学习内容与课时安排1、城市管理综合行政执法学习目的

1、通过对行政处罚相关法律、法规规定的回顾，进一步强化依法行政意识，有效解决当前执法体制下应该干什么和怎么干的的问题。2、熟悉行政处罚案件中在执法依据、主体职权和执法程序方面常见问题，掌握预防和处置方法。3、学会对具体行政处罚案件中执法依据、主体职权和执法程序的审查，有效提高业务指导水平。4学习目的1、通过对行政处罚相关法律、法规规定的回

（一）行政处罚一、相关知识回顾

行政处罚应当具备的条件：

《行政处罚法》中华人民共和国主席令第18号予以公布，自1996年10月1日起施行。

（1）必须是法律、法规或者规章明确规定的才能给予处罚；（2）只能由行政机关依照法定程序实施；（3）行政机关如果没有法定依据或者不遵守法定程序实施行政处罚的，行政处罚即无效。

行政处罚是指公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序应当承担的法律责任。5（一）行政处罚一、相关知识回顾1、警告；2、罚款；3、没收违法所得、没收非法财物；4、责令停产停业；5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；6、行政拘留；7、法律、行政法规规定的其他行政处罚。（二）行政处罚的种类61、警告；（二）行政处罚的种类6

1、行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。法律、法规、规章对行政处罚的行为、种类和幅度规定权限

2、地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。

法律对违法行为已经做出行政处罚规定，行政法规、地方性法规需要做出具体规定的，必须在法律规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内规定。尚未制定法律、行政法规的，前款规定的国务院部、委员会制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。罚款的限额由国务院规定。

3、国务院部、委员会制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体规定。

4、省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体规定。71、行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处

第三十条公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。不能给予处罚的规定

第二十五条不满十四周岁的人有违法行为的，不予政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚。

第二十六条精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。第二十九条违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。8第三十条公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫有违法行为的；（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。从轻和减轻处罚的规定

第二十七条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：9（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；从轻和减轻处罚的规

1、法定原则

2、公开公正原则

3、处罚与教育相结合的原则4、无救济即无处罚原则5、一事不再罚的原则

6、不免除民事责任、刑事责任原则

7、处罚追究时效原则（三）行政处罚的基本原则101、法定原则2、公开公法定原则《行政处罚法》第三条公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。需要把握的重点：一是依法必须是国家、省、市已经颁布实施的、重新修订实施的最新法律法规；二是严禁使用过期和作废的法律法规及虽未作废但未及时修订且与上位法规定有明显冲突的法律法规条款；三是防止在执行的执法主体上过分纠缠，因为全国实行相对集中行政处罚权工作正在改革和实施阶段，我们依法开展的行政处罚工作必须遵守甘肃省人民政府对各市、州、县、区批复的行政处罚范围，在该范围内，对应适用相关的法律法规的条款项规定)。11法定原则《行政处罚法》第三条公民、法人或者

（3）程序法定，就是实施行政处罚应当按照法定程序进行，否则构成程序上的违法。法定原则的主要内容

（1）依据法定，即对违法行为给予行政处罚的必须依据法律、法规或者地方性法规的规定，否则不得实施行政处罚。

（2）主体及职权法定，法律、法规、规章规定行使处罚权的行政机关；法律法规授权的组织；行政机关委托的有关事业组织；在法定的职权范围，不得越权和滥用权力。12（3）程序法定，就是实施行政处罚应当按照法定程序（一）在依据法定和主体及职权法定方面

根据《国务院关于进一步推进相对集中行政处罚权工作的决定》（国发〔2002〕17号）和《中央编办国务院法制办关于推进相对集中行政处罚权和综合行政执法试点工作有关问题的通知》（中央编办发〔2003〕4号）规定，甘肃省人民政府《关于兰州市开展相对集中行政处罚权工作的批复》（甘政函【2005】78号）和《关于城关区等8县区在城市管理领域开展相对集中行政处罚权工作的批复》（甘政函〔2014〕37号）及《兰州市人民政府关于在城市管理领域开展相对集中行政处罚权工作的实施意见》（兰政发【2005】74号）文件，兰州市、城关、七里河区等8区（县）城市管理行政执法局相继成立，也是兰州市人民政府在城市管理领域相对集中行政处罚权的工作部门。13（一）在依据法定和主体及职权法定方面根据《国务

在依据法定和主体及职权法定方面14在依据法定和主体及职权法定方面14在适用法律法规方面15在适用法律法规方面15在队伍建设和规范管理方面16在队伍建设和规范管理方面16城市管理综合行政执法的主要内容市容环境卫生管理、城市规划管理、城市绿化管理、市政管理、环境保护管理、工商行政管理、公安交通管理和市人民政府规定的有关城区城市管理等方面法律、法规规定的全部或部分行政处罚权。

简要地概述为“7+1”即：城市管理综合行政执法机关集中行使行政处罚权的范围，主要包括：17城市管理综合行政执法的主要内容市容环境卫生管当前城市管理综合行政执法的主要内容（一）市容环境卫生管理方面行使法律、法规、规章规定的行政处罚权。（二）城市规划管理方面

行使法律、法规、规章规定的部分行政处罚权。

主要包括：对未办理《建设工程规划许可证》的违法建设案件；未经批准擅自搭建临时建筑物、构筑物；影响城市规划实施，违法占用道路、广场、绿地、高压线走廊、压占地上管线进行建设；未经城市规划行政主管部门同意，擅自在规划区内设置废渣垃圾场；未经批准，擅自在城市主要街道设置广告牌、画廊、招牌、橱窗或占用人行道设置报刊亭、电话亭、固定摊点等行为的行政处罚权。18当前城市管理综合行政执法的主要内容（一）市容环境卫生管理方面（三）城市绿化管理方面

行使法律、法规、规章规定的行政处罚权，主要包括对破坏绿地、损坏树木花草行为的行政处罚。（四）市政管理方面

行使法律、法规、规章规定的行政处罚权。（五）环境保护方面

行使法律、法规、规章规定的部分行政处罚权，主要包括对未采取防燃、防尘措施在城市人口集中区域擅自堆（存）放各类物料；未采取密闭措施或其它防护措施，运输、装卸或储存能够散发有毒有害气体或粉尘物质，造成大气污染；建筑施工或拆迁造成二次扬尘污染；未经环保部门批准夜间施工；在城市敏感区使用高音喇叭；装修噪音扰民；焚烧物质等污染或排放污染行为的行政处罚损坏市政设施、未经批准擅自开挖城市道路等违法行为的行政处罚。19（三）城市绿化管理方面行使法律、法规、规章规定（六）工商行政管理方面

行使法律、法规、规章规定的对在人行道路、楼群院落、店外无照经营商贩违法行为的行政处罚权。（七）公安交通管理方面

行使法律、法规、规章规定的对侵占人行道路行为的行政处罚权。主要包括：主干道以外道路乱摆摊设点、侵占路面等影响车辆行人通行行为的行政处罚。

（八）行使法律法规、规章或人民政府规定的有关城市管理的其它职责。20（六）工商行政管理方面行使法律、法规、规章

在程序法定方面

中华人民共和国《行政处罚法》第二章、第三章、第四章、第五章明确规定了行政处罚的种类和设定，行政处罚的实施机关，行政处罚的管辖和应用及行政处罚的的决定。执法程序一般分为简易程序和一般程序。

简易程序：对公民处以五十元以下，对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

一般程序基本工作流程：前期核查；立案；调查取证（询问调查、现场检查和勘验、相关证据收集）；调查终结；形成决定；预先告知；听证；送达决定；强制执行；结案。21在程序法定方面中华人民共和国《行政处罚法》公开公正原则公正方面，行政主体在再行政处罚中必须依法裁判，公平的处罚违法行为人，既不能同等情况给予不同处罚，也不能不同情况给予相同处罚。

设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。简要地可以理解为：公开方面，对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚的依据。22公开公正原则公正方面，行政主体在再行政处罚中必

行政处罚是法律制裁的一种形式，但又不仅仅是一种制裁，它兼有惩戒与教育的双重功能。处罚不是目的，而是手段，通过处罚达到教育和消除违法行为影响的目的。行政机关在行政处罚的适用中应当始终坚持教育与处罚相结合。处罚与教育相结合的原则23行政处罚是法律制裁的一种形式，但又不仅仅是一种无救济及无处罚原则《行政处罚法》第六条规定公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。行政处罚中必须提供充分的救济，才能真正保障相对人的权利。相对人对行政主体给予的行政处罚依法享有陈述权、申辩权；对行政处罚决定不服的，有权申请复议或者提起行政诉讼。相对方因违法的行政处罚受到损害的，有权提出赔偿要求。24无救济及无处罚原则《行政处罚法》第六条规定公民、法人

一事不再罚的原则《行政处罚法》第二十四条规定对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。对同一违法行为，同一行政机关不能以同一事实和理由反复给予处罚；对同一违法行为，一个行政机关已经给予罚款处罚的，其他机关不得再次给予罚款处罚；如果一个违法行为违反两个以上的单个法律、法规并侵犯两个以上的具体社会关系，而出现违法行为的法条竞合时，则不受一事不再罚原则的限制。25一事不再罚的原则《行政处罚法》第二十四条规定第二十八条规定：违法行为构成犯罪，人民法院判处拘役或者有期徒刑时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵相应刑期。违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金时，行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵相应罚金。行政相对人因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。违法行为严重构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。不得以已给予行政处罚而免于追究其民事责任或刑事责任。不免除民事责任、刑事责任原则《行政处罚法》第七条规定：公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。26第二十八条规定：违法行为构成犯罪，人民法

处罚追究时效原则《行政处罚法》第二十九条规定：违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。例如：违法建设、违法广告相关手续已经办理或其他违法行为违法设置、违法事实已经消除，自违法事实消除之日起，两年内未被发现的，不再给予行政处罚。27处罚追究时效原则《行政处罚法》第二十九条规定：违法行为

前期核查易于出现的问题

（1）现场核查：一名执法人员或两名以上协管队员出现场。执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。询问或者检查应当制作笔录（2）现场检查：现场检查不仔细，情况掌握不全面、证据收集不全。通过拍照、摄像、调阅相关资料、听取和记录当事人或现场有关人员口述等形式，对涉嫌违法的现场提取初步事实证；

（3）现场询问：将与涉嫌违法现场无关人员或普通工作人员提供的情况作为判断违法事实成立的依据。对单位法人或者现场负责人员进行询问，较为准确地了解和初步掌握涉嫌违法案件的基本事实（案发地点、实施单位、涉嫌违法的事实）；

（4）核查手续：对审批手续的认定有误区，判断识别工作缺位。

现场能够提供相关审批手续原始件的，对原件拍照留证，并调取手续复印件（提供单位加盖公章）对提供手续原件进行核查；对提供手续二次核查，一是上网查阅，二是去原审批部门；不能立即提供审批手续的，现场责令停止涉嫌违法行为，并送达《责令改正通知书》和《询问调查通知书》，限期接受调查。

（5）初步审查：综合现场检查、询问和相关审批手续核查，初步确定违法事实是否成立，能否立案依法查处。二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理28前期核二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

前期核查经常出现的问题

二是对支撑合法性的相关手续认定不清，依据的标准规定掌握不准确。

对违法当事人主体认定不清楚，对违法行为发生的时间、地点登记表述不准确，对违法性质认定不清等。如土地规划违法和建设工程规划违法问题。前期核查经常出现的问题一是检查核查违法事实情况不准确；

将发改委立项、政府会议纪要、不具备审批权限部门的违规批复文件作为合法手续。29二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理前期核查经常1、城市规划管理方面：《建设工程规划许可证》、《临时建设规划许可证》（市规划局）或《房屋翻建许可证》（各辖区建设局）。2、城市绿化管理方面：占用绿地、移植树木花草等审批手续（市生态局）；3、市政管理：施工占道、道路开挖、管线连接等（市政工程管理部门）；4、市容环境卫生管理方面：户外广告设置、设施建设、设置和门头牌匾审批等（30平方米和3楼以上，市城管委）（30平方米和3楼以下，各辖区执法局）；5、环境保护管理方面：建筑垃圾准运（市城管委）建筑垃圾排放（辖区执法局或环卫局）；6、公安交通管理方面：相关审批许可手续（如：停车场，市交通警察支队）；7、工商行政管理方面：营业证照（市、区工商局）。相关手续及审批部门301、城市规划管理方面：《建设工程规划许可证》3、未取得行政执法资格的人员执法，就是无证执法。对于这种情况，可以让无证的人员配合，有资格的执法人员必须在场，文书的审批署名必须是有资格的执法人员。（一）执法主体不合法二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理1、临时机构执法如扫黄打非办公室、整顿图书音像出版物办公室、整顿废旧车辆办公室等。2、虚设机构执法如各类领导小组、指挥部等。对于上述两种表现，不管是临时机构执法，还是虚设机构执法，之前都要明确具体的执法单位，执法时要告知对方，处罚时要写明具体的执法单位。313、未取得行政执法资格的人员执法，就是无证二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理4、越权行使其他行政部门的管辖权

原因很多，一是利益因素；二是职权交叉；三是对相关法律法规的规定学习不够；四是不清楚职权分工调整或管辖区域调整等。

如市法院受理的大中天广告公司诉讼市建设局城建行政强制措施案件中，市建设局在处理户外广告时，与当事人发生冲突。事实上根据市编委（2004）5号“关于调整户外广告管理职能的通知，该项职权应由市城管局行使，市建设局的管理行为明显是超越了职权，被确认违法。32二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理4、越权行使其他二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

5、越权行使司法权，就是管了法院的事儿。

两种情况：一是越权行使司法裁判权，如两个公司发生经济纠纷，公安机关作出甲赔偿乙50万元的决定，这是越权行使民事裁判权。还有一种情况，就是越权行使司法强制权，该申请法院强制执行的，而自行采取强制措施。6、下级行使上级的职权、上级行使下级的职权这叫上下级执法错位。33二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理5、越权行使司法二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

7、无委托权限的执法行为

如：黄河风情线大景区管委会管理的几个公园就没有城市管理行政执法权，在管理工作中对影响公园环境违法违规行为只能劝阻、报告，不能罚款或没收摊点等。8、超越地域管辖限制行使职权

如：原来黄河风情线执法大队和各辖区执法局的执法范围划分是以第一排建筑物和丁字路向外延伸100米来划定的，但有些执法人员在道路延伸段200米以外执法进行执法，这就属于较为典型的超越地域管辖限制行使职权错误行为。34二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理7、无委托权限的二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

根据行政处罚法规定：“不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚”、“精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为是有违法行为的，不予行政处罚”。（二）行政相对人不适格

1、不该处罚的，进行了处罚

因此，对未成年的行政处罚，一定要调取有关证明其年龄的户籍证明和相关证人证言；对精神病人的行政处罚，一定要调查其行为当时的症状和发病史，必要时要进行精神病鉴定。35二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

（三）行政相对人不适格

2、处罚对象不准确

行政相对人有两类，一是个体的相对人，就是自然人。还有一类是法人和非法人组织。对这类法人和非法人组织，要求是依法成立并能独立承担责任，关键要看有没有营业执照，营业执照上的名称是什么。没有营业执照，或者营业执照上名称是个人的，一律按自然人对待。36二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（四）违反执法公开制度

1、没有出示证件、表明身份

行政执法人员实施行政确认、行政处罚、行政裁决、行政许可等行政执法行为，按照法律规定，都要调查了解情况，收集相关证据。省政府《关于持证上岗亮证执法的通告》中做了明确要求，出示证件、表明身份，这是行政执法中的重要步骤，不是可有可无，不可省略。37二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

2、没有进行有效的告知

行政执法中的告知，是指行政机关凡作出影响行政相对人权利义务的行为，都必须告知该行为的时间、地点、事实依据以及行政相对人依法享有的权利。尤其是实施行政处罚、行政强制这类对行政相对人“不利”的行为，对已申请但未获得行政奖励、行政给付、行政许可这类对行政相对人“不利”的行为，告知就非常重要。由此引发的上访、告状和其他不安定因素，必然导致对我们的行政处分。这也是法律的规定，应当注意。38二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理。二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（四）违反执法公开制度

3、不听取陈述和申辩一是态度蛮横，不倾听二是态度不好，不记录三是态度消极，不采纳39二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（四）违反执法公开制度

4、该听证的不听证

当前，听证的频率比较高，如行政处罚听证、行政许可听证、价格听证、立法听证以及行政决策听证等。其中，价格听证带有行政决策性质，并不针对特定的行政管理相对人；行政决策听证目前还没有成为一项法律制度；立法听证是立法机关为提高立法质量采取的一项措施。

我们现在所谈的是行政处罚听证和行政许可听证。

应当听证的，必须听证。对听证认为可有可无不予听证的处罚或许可，都是典型的违法行为。40二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

5、该回避的不回避一是本案的当事人或其近亲属

二是办案人员或其近亲属与本案有利害关系

三是与本案当事人有其他关系可能影响公正处理的41二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（五）违反时效规定1、对超过期限的违法行为进行处罚

主要存在于行政许可这类行政执法行为过程中。根据法律规定，行政机关办理行政许可申请，有的要当场作出决定；有的要自受理之日起20日内办结。可我们的执法人员，该当场作出的不能当场作出，让申请人多次跑腿；该20日内办结的，以手续资料不全为由严重超期。同志们，“一次告知，两次办结”是基本原则，我们要高度重视，为我们的服务形象和社会形象做出应有的贡献。42二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（五）违反时效规定2、执法行为超期限

主要存在于行政处罚这类行政执法行为过程中。根据法律规定，违法行为在2年内未发现的，不再处罚，除法律另有规定的外；现行治安管理处罚条例规定，违反治安管理的行为在6个月内未被发现的，不再处罚。这是法律的明确规定。43二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理二、一般程序行政处罚

3、时效期限计算错误二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（五）违反时效规定

根据法律规定和一般原则，时效期间的计算包括五个方面内容：

一是期间以时、日计算；二是期间开始的时、日，不计算在期间内；三是期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期；四是期间不包括在途时间，行政执法文书在期满前交邮政局邮寄的，不算过期；五是因不可抗拒的事由或其他正当理由延误期限的，在障碍消除后的10日内可以申请顺延期限。443、时效期限计算错误二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（六）违反公平合理原则1、目的不正当

主行政执法的目的，应当是维护正义、秩序、促进社会稳定和发展。但把罚款、收费列为年度任务有悖于行政执法的初衷；还有的为了谋取私利，谋取好处；有的是为了图报复、泄私愤等等。2、不能平等对待

根据个人好恶随意执法。对同样的行为，有的处罚，有的不处罚；对同样的行为，今天处罚，明天不处罚。没有连续性、公平性，当然也就没有执法的严肃性，影响极坏。45二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（六）违反公平合理原二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（六）违反公平合理原则

执法是管理的内容，管理是为了服从。能教育的，就不要强制。这是行政执法的境界。法不等于罚，也不等于强制。法是一种规范，强制只是其后盾和保障。行政执法应当充满教育、指导、帮助、服务等良性互动因素和人文关怀。因此，行政执法要人性化。3、行为不适度，过罚不相当主要就是滥用自由裁量权。动不动就从重、加重处罚；在幅度内一律定格处罚；处罚畸轻畸重，赔偿补偿或太多或太少等等。这在有些单位的执法文书中是常见的。4、执法粗暴，走极端46二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（六）违反公平合理原

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（七）不注重内部纠错行政机关在处理行政事务过程中，由于自己的疏忽或故意，造成行政相对人不必要的损失的情况很多，不再详述，这些都属于这类违反公平合理原则的情形。

需要特别说明的是，行政复议和行政诉讼有一显著区别，就是行政复议审查的是合法性和合理性，行政诉讼审查的只是合法性。显然，行政复议由于是行政机关内部纠错机制，审查是全面而严格的。但是，目前的状况是，行政诉讼的纠错率明显高于行政复议的纠错率，说明了什么问题呢？说明了行政相对人不太相信内部纠错，而是将大量的行政纠纷直接诉诸法院解决。对此，我们唯一应该做的，就是提升办案的质量。47二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（七）不注重内部纠错

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（八）证据审查不严，事实认定不准1、证据收集不全面

“全面”就是要客观收集、综合考虑正、反两方面的事实，不能带有偏见，先入为主。行政执法中，主观性、目的性太强，就容易不全面。事例一：

市法院在审理一起房屋登记行政案件中，发现房管部门在为“程某”办证时，程某已经死亡，可见执法人员没有全面审核，尽职审核。事例二：国土资源局在办理土地使用证时，四邻签字不全，未发现权属争议，结果被法院撤销，也是证据审查不全面的表现。48二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

实践中，先处罚后取证，或进入诉讼程序后重新取证，这些不自信的行为，表明了认定事实的证据是不充分的。

2、证据收集不充分

“充分”是就执法行为的结论而言的，就是现有证据是不是能够有力的支持所做的结论，是不是排查了一切合理怀疑。3、证据收集不可靠

“可靠”就是证据本身是客观存在的，不是主观臆断、虚伪不实的。有的行政执法人员汇报案件时，汇报的头头是道，但一谈证据，竟然是想象的，根本不存在，卷宗里什么也没有。49二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理实二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

4、文意理解有偏差涉及到有些专业名词和概念，要善于查阅词典，请教同行准确理解。

如有一起建设行政处罚案中，按照法律法规规定，生产废水排放到城市排水管网的，应当交纳排水费。对这家生产企业的处罚时，首先应该弄清楚，什么是“城市排水管网”。《河南省城市污水处理费征收使用管理办法》规定，城市排水管网是指汇集和排放城市污水、雨水的管道、沟（河）渠、泵站的“设施”所形成的网络系统。而这家企业是将生产废水排放到西刘店干河，西刘店干河因为不是人工修筑的所谓“沟（河）渠”，因而显然不是城市排水管网设施。建设主管单位处罚后被中院撤销，其根本原因就在于对“城市排水管网”这一概念文意理解出现了偏差。

如市公安局以非法侵入他人住宅为由对郭某行政拘留5日，并处罚款200元。郭某不服，起诉到法院。非法侵入他人住宅的立法意图在于行为人故意破坏他人生活的安宁或侵犯他人隐私权，而本案中郭某是因为与受害人有经济纠纷，在其躲避不见的情况下进入其家的，主观意图显然不是故意破坏他人生活安宁或侵犯他人隐私。由此看出，市公安局决定被撤销，是因为执法人员对法律概念理解有误。（八）证据审查不严，事实认定不准50二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理4、文意理解有偏

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理

5、事实认定不准确

众所周知，行政执法的事实，是已经发生的事实，行政执法就是要还原事实，而还原事实必须有证据来支撑的。由于证据的收集不全面、不充分、不可靠，没有形成相互佐证的证据链条，加上文意理解有偏差，最终导致事实认定的不准确。

如2009年市法院接受中院的指定受理了张某诉某县政府土地登记行政案，就是因为颁证时，执法人员未认真进行地籍调查和权属审核，致使调查表载明的土地使用情况与实际状况明显不符，事实不清，被撤销的。（八）证据审查不严，事实认定不准51二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理5、事实认定二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（九）送达方式不当

1、直接送达

由于送达方式不当，被法院拒绝执行的行政案件不在少数。送达无效，意味着行政执法行为不产生法律效力。

受送达人如果是公民个人，如果不在场时，可以交给他的成年家属，都是直接送达。如果是单位，法定代表人是第一选择，如果不在场，办公室、收发室、值班室等负责收件的人签收也是直接送达。

2、留置送达

不管是公民个人、还是单位，只要拒绝签收的，就可以用留置送达了。留置送达要注意的两点：一是一定要在送达回证上记明情况；二是邀请有关基层组织到场见证。即使到场见证人不愿意签字，只要履行了邀请手续，送达回证上记明了情况，确实将文书留在了受送达人的住所，法院也会认可的。留置送达不当，视为没有送达52二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（九）送达方式不当

。

5、

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（九）送达方式不当

3、邮寄送达

由于送达方式不当，被法院拒绝执行的行政案件不在少数。送达无效，意味着行政执法行为不产生法律效力。

民事诉讼法规定的是挂号信的形式，我们认为邮政特快专递的形式更好，一定要留有回执。

4、公告送达

要注意两点：一是自公告之日起，经过60日，即为送达，这是公告期限；二是可以在受送达人原住所地张贴公告，也可以在报纸上刊登公告，这都是公告方式送达

5、公正送达

由公证人员对送达行为全程公证，效果会更好。当然，这是有成本的，必要的时候，也可以考虑采用。建议探索一下公证送达。53。二、一般程序行政处罚常见问题的分

二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（十）消极对待复议和诉讼

1、不应诉

3、对复议和诉讼结果不屑一顾，听之任之，甚至诉讼费也不去结算。

2、不提供证据、依据和材料

不按规定提交的，不管是否有证据和其他相关材料，均视为该具体行政行为没有证据、依据。没有证据、依据而作出的具体行政行为是违法的，应予撤销。这是法制办的做法，也是法院的司法惯例。同时，法制办和法院还可以通过司法建议等途径，建议纪检监察机关对有关人员进行责任追究。54二、一般程序行政处罚常见问题的分析和处理（十）消极对待复

请领导和同志们批评指正！5555

新港城什字违法建设位于新港城什字东南角，雁西路与雁北路的交界处。该处违建设总体为彩钢及砖混结构，用作库房、商铺及煤炭市场、原老宋家滩村委会原址(后为二层宾馆使用)。始建于八十年代，之后陆续加建，都没有建设手续。随着雁滩地区逐步开发，雁滩地区外来务工人员剧增，市政设施及道路拥堵矛盾突显，雁北路属于进出雁滩的主干道，雁北路拓建时由于种种原因未能将新港城什字东南角违法建设拆除，对该片区域交通出行及市容环境造成较大影响，周边群众对此处违建反映强烈。

2016年6月根据市上“畅交通”工作要求，区委、区政府进行了具体安排部署，召集区执法局、街道、工商、食药、公安等部门组成联合执法组，做了拆除动迁前的告知、宣传及入户劝说等工作。区执法局及雁北执法中队抽调精干一线执法人员，开展大量前期铺垫工作，对沿街商铺做工作、宣传，动员搬离动迁。2016年9月2日区执法局会同雁北街道、公安等相关部门对该处违法建设进行了首次强制拆除，共拆除沿街店铺、院内临时库房等砖混彩钢结构计300余间，拆除面积9600平方米。后期区执法局于2016年9月8日对该处违法建设再次进行了拆除，共拆除简易库房砖混彩钢结构计400余间，拆除面积28000平方米。在整体拆除工作中，为保障安全，区执法局调动执法人员计200多人次，拆除工作中有序警戒、执行有力，洒水降尘及时，做到了拆除工作顺利进行，安全问题实施保证。前后两次的拆除工作，彻底解决了长期以来雁北路严重影响群众交通出行的瓶颈路段，周边群众出行恢复畅通，交口称赞区执法局为民做了实事、办了好事。同时配合开展雁滩路的整体整治及雁滩地区市政设施升级打造，使“畅交通”工作做到实处，改变了雁滩整体通行状况及市容面貌改善。56新港城什字违法建设位于新港城什字东南角，雁西路与雁北新港城十字违法建设部分照片资料57新港城十字违法建设部分照片资料57新港城十字违法建设部分照片。58新港58兰州港联购物中心违法建设拆除前照片59兰州港联购物59七里河区华林山436号违法建设案一、案情简介华林山436号违法建设地处七里河区华林山太平沟斜对面。2011年初，东乡县马进龙、马二洒、马艾米尼、陈奴海四人以880万元购买私人院落，同时召集29人非法集资达617万元后即在此处进行建设。建筑为框架结构，层高18层，建筑总面积为6802平方米。二、处罚理由及依据华林山436号建筑物在未取的任何许可手续的情况下进行强建抢建，依据《中华人民共和国城乡规划法》第四十条第一款之规定，该建设属违法建设。三、处罚决定依据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条、第六十八条之规定，七里河区城市管理行政执法局对华林山436号违法建设予以强制拆除。四、处置情况2011年发现该违法建设后，经我局责令停工后一直处于停工状态。由于影响到全区整体规划，按照七里河区《兰州市七里河区存量违法建设处置方案》，我局在完善法律程序后，联合多部门，动用大型专业拆除工具及拆除人员50名，最终于2016年9月9日至2016年11月8日历经整整两个月时间彻底将该违法建设全部拆除。60七里河区华林山436号违法建设案60七里河区五星坪164号违法建设案件报告一、案情简介五星坪164号违法建设地处七里河区工林路新建清真大寺东南侧。是马者么力、赵国海、马秀英、卡永祥四人2011年初以750万元购买4户私人院落，并筹资数百万元于2011年5月进行开工建设，该建筑为框架结构，层高16层（地下一层），总建筑面积为5800平方米。二、处罚理由及依据五星坪164号建筑物在未取的任何许可手续的情况下进行强建抢建，依据《中华人民共和国城乡规划法》第四十条第一款之规定，该建设属违法建设。三、处罚决定依据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条、第六十八条之规定，七里河区城市管理行政执法局对五星坪164号违法建设予以强制拆除。四、处置情况

2011年发现该违法建设后，经我局责令停工后一直处于停工状态。由于影响到全区整体规划，按照七里河区《兰州市七里河区存量违法建设处置方案》，我局在完善法律程序后，联合多部门，动用大型专业拆除工具及拆除人员50名，最终于2016年3月30日至2016年5月28日历经整整两个月时间彻底将该违法建设全部拆除。61七里河区五星坪164号违法建设案件报告61七里河区五星坪164号、华林山436号违法建设部分照片62七里河区五62众邦金水湾违法建设基本案情：

2015年12月22日，我局接到上级部门交办，兰州市安宁区众邦金水湾小区有违法