内部控制关键岗位轮换实施办法

**公司内部控制关键岗位轮换实施办法总则为建立健全**公司（以下简称“公司”）的内部控制和廉洁风险防控体系，加强对关键岗位人员的管理与监督，提高对关键岗位反腐倡廉工作的针对性和有效性，依据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第18号——信息沟通》等有关政策法规文件，结合公司实际情况，制定本办法。本办法适用于公司本级关键岗位任职人员，下属公司可参照执行。本制度所称内部控制关键岗位，主要是指负责公司人、财、物的使用与管理，以及具有审核、审批及监督权责的工作岗位，存在较高廉洁风险，在公司内部控制体系中担任重要职责，主要包括中高层干部人员、财务负责人、会计、出纳、采购管理、资产管理、合同管理、造价管理、工程项目管理等人员。本制度所称岗位轮换，是指根据风险控制工作需要或相关行业工作要求，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。按照组织人事管理权限划分，公司中层以上干部人员的交流轮换工作，由上级组织部门按照《党政领导干部交流工作规定》等相关文件执行。轮岗工作的基本原则：（一）坚持党管干部原则；（二）坚持德才兼备、以德为先、群众公认、注重实绩的原则；（三）坚持因才施用、工作需要、优化结构、盘活人才的原则；（四）坚持公开、平等、竞争、择优的原则；（五）坚持个人服从组织的原则；（六）坚持不影响公司正常工作的原则。管理机构与职责党总支委会是公司中层以上干部人员轮岗交流安排的决策结构，按照党内议事规则的规定和要求，按照“三重一大”事项进行集体决策；总经理办公会是公司普通员工进行交流轮岗安排的日常决策机构，主要职责有：（一）负责审议确定关键岗位轮岗制度；（二）负责审议确定关键岗位轮岗计划；（三）负责审议不交流轮岗或暂缓交流轮岗的事项；（五）与关键岗位轮岗有关的其他重大事项。党政工作部是公司人力资源管理的主责部门，负责组织实施公司内部岗位调整与人员轮换工作，主要职责有：（一）负责组织制定、修订公司关键岗位轮岗管理制度；（二）负责制定、修订关键岗位职责及任职资格；（三）负责组织拟订关键岗位轮岗计划；（四）负责组织协调关键岗位轮岗工作；（五）负责监督关键岗位轮岗计划的执行；（六）公司领导交办的关于轮岗的其他工作。轮岗期限定期交流轮岗。关键岗位工作人员在同一岗位连续工作满3年的，原则上应纳入轮岗交流计划。中层及以上关键岗位工作人员定期交流轮岗期限参照党委组织部的相关规定执行。不定期交流轮岗。公司可根据组织机构调整与实际工作需要，不定期地安排关键岗位人员进行交流轮岗。有下列情形之一的，可不交流轮岗或暂缓交流轮岗：（一）因健康原因不宜交流轮岗的；（二）距离退休时间不足1年的；（三）孕期、哺乳期内的人员；（四）涉嫌违纪违法正在接受纪检监察或者司法机关审查尚未作出结论的；（五）部分专业性较强的技术岗位；（六）公司认定的其他原因不适合轮岗交流的人员。确认无法实行交流轮岗的关键岗位，由所在部门反馈至党政工作部，由党政工作部对关键岗位人员任职期间的工作情况组织专项审计，并将审计结果上报总经理办公会进行研究讨论。关键岗位工作人员在超过轮岗期限后，经专项审计检查，未有异常问题的可继续任职，直至该岗位满足轮换条件后实施轮岗。交流轮岗工作程序轮岗类型及待遇（一）部门内轮岗，是指同一部门关键岗位进行不同职能领域的轮换。薪酬标准维持原标准，按新岗位工作绩效进行考核。（二）不同部门轮岗，是指不同部门关键岗位之间通过调动进行轮换。薪酬标准维持原标准，按新岗位工作绩效进行考核。轮岗流程内部控制关键岗位交流轮岗严格按照国家相关法律、法规及文件要求的规定执行。具体按照下列程序组织实施：关键岗位轮岗：每年10月份党政工作部根据关键岗位工作人员任现岗情况，提出需要轮岗交流的名单反馈至各关键岗位所在部门，各部门结合岗位任职资格要求和现有部门内人员情况，编制本部门关键岗位轮岗计划，并提交分管领导审核，审核通过后报党政工作部进行汇总。结合关键岗位员工个人培养方向及公司的发展需要，并重新核查接替人的任职资格后，编制公司交流轮岗计划。轮岗计划的内容包括轮岗的岗位名称、拟轮岗新岗位、接替人、时间安排等。关键岗位轮岗计划须提报总经理办公会研究讨论，按照人事管理权限，按规定提交党总支委会审议，并报上级主管部门。（三）中层以上关键岗位轮岗由公司党政工作部参照相关规定，履行相应手续，纳入年度轮岗计划；普通员工的交流轮岗由公司党政工作部负责组织，待轮岗计划确定后，应当公示交流轮岗人员名单、岗位，公示期满后办理报到和交接手续。轮岗人员必须服从公司整体安排，一旦做出轮岗决定，轮岗人员必须在部门负责人或指定专人的监督下尽快办理工作交接手续。附则本制度未尽事宜或与法律