2023年金融机构新形势反假货币基础及法规知识考试题库（附含答案）_第1页
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文档简介

第第#页共120页继续为客户办理业务中止为客户办理业务有权更新资料〃有权上报交易正确答案：B315、 客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。（）A、 立即向当地公安机关报告B、 立即向国家外汇管理局当地分支机构报告C、 立即向中国人民银行当地分支机构报告D、 立即向中国银监会当地分支机构报告。正确答案：C316、 （）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。（）A、 中华人民共和国反洗钱法B、 金融机构反洗钱规定C、 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。正确答案：C317、 金融机构同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当保存O年。A、 至少5年；B、 至少10年；C、 永久；D、 按最长期限正确答案：D318、 金融情报机构分析信息的最基本目的是（）发现资金的总体流向和趋势发现犯罪的趋势、手段和应对方法发现犯罪线索〃为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描正确答案：C319、 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。所谓“更新”，就是在业务系统中重新记载客户身份信息的最新内容，（）。A、 还包括保留更新前客户的身份信息，以及进行更新的依据。B、 以及进行更新的依据。C、 身份资料。正确答案：A320、 金融机构提供保管箱服务时，应了解（）。（）A、 保管箱的实际使用人B、 保管箱的用途C、 保管箱的使用方法D、 保管箱的使用期限正确答案：A321、 金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时（）客户身份资料。销毁转移更新入档保管正确答案：C322、金融机构应按照相关规定，对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构确定其风险等级。对于风险等级较高的境外金融机构，以下说法错误的是：（）金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系金融机构需以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别方面的职责金融机构需明确约定本机构出于执行我国反洗钱法律规定的需要，可对境外金融机构釆取必要的洗钱风险控

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