2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案

2023年证券从业资格考试《证券交易》全真试题及答案

一、单项选择题（60*0.吩）

1、证券回购交易中，因代理而产生一切风险须由（）负责。

A.客户B.证券企业C.结算企业D.证券交易所

对答案：B

2、目前，我国证券交易所证券回购券种重要是。

A.国债B.股票C.可转换债券D.基金证券

对答案：A

3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月

对答案：C

4、从国际上来看，金融期货重要有三种。下面（）不属于金融期货。

A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货

对答案：A

5、所谓证券市场高风险重要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易（）。

A.系统风险

B.非系统风险C.基本风险D.重要风险对答案：C

6、下列不属于非交易性过户是-------。

A.因继承而发生股权变更B.因财产分割而发生股权变更

C.因法院判决而发生股权变更D.账户挂失转户

对答案：D

7、假如证券企业在交易所资金清算交收账户上结算头寸体现为借方余额，则其含义是

A.证券企业透支B.证券企业有头寸余额

C.证券企业自营业务产生收益D.证券企业自营业务产生亏损

对答案：A

8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押-----------将用于平仓

交割。

A.债券B.原则券C.股票D.所有有价证券

对答案：B

9、中国证监会对申请设置证券服务部复审时间为申请文献送达日起（外工作日。

A.15B.20C.25D.30

对答案：D

10、证券营业部是证券企业全资附属（）

A.法人机构B.子企业C.法人机构D.视设置手续而定

对答案：C

11、根据中国证监会1996年颁布《证券企业证券自营业务管理措施》规定，证券专营机

构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）

A.5B.8C.10D.12

对答案：c

12、债券上市交易条件中，最为重要是.

A.债券发行额B.债券发行合法性C.债券信用等级

D.债券发行价格

对答案：C

13、工作地接地电阻应不大于（）欧姆，防雷保护地接地电阻应不大于（）欧姆。

A.410B,510C.415D.104

对答案：A

14、在证券回购交易中，（是被容许行为。

A.租赁交易B.将融得资金用于短期周转C.借券交易D.挪用他人证券交易

对答案：B

15、证券交易所会员应当设会员代表（）组织、协调会员与证券交易所各项业务往来。

A.1名B.2名C.3名D.4名

对答案：A

16、1999年财政部颁布《证券企业财务制度》规定，证券企业可根据自营证券总市价低

于总成本差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额（）差额提取投资风险准备。

A.1%B.2%C.3%D.4%

对答案：A

17、证券专营机构从事证券自营业务必须具有条件是

A.具有不低于1000万元人民币净资产和不低于1000万元人民币净资本。

B.具有不低于2023万元人民币净资产和不低于1500万元人民币净资本。

C.具有不低于2023万元人民币净资产和不低于1000万元人民币净资本

D.具有不低于1000万元人民币净资产和不低于2023万元人民币净资本

对答案：C

18、根据中国证监会有关规定，证券企业自营买入任一上市企业股票按当日收盘价计算总

市值不得超过该企业已流通股总市值（）％.

A.5B.10C.15D.20

对答案：D

19、根据中国证监会有关规定，为控制经营风险，证券企业流动性资产占净资产比例不得

低于。

A.30%B.40%C.50%D.60%

对答案：C

20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，届时这笔交

易回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%B.6%C.7%D.8%

对答案：B

21、我国证券市场建立始于（年。

A.1990B.1990C.1986D.1984

对答案：c

22、有关清算与交割、交收联络，说法对是()。

A.从时间发生及运作次序来看，先交割、交收，后清算

B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D.证券企业之间可以互相交割

对答案：B

23、不属于风险监察内容是

A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.信息反馈

对答案：D

24、《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易虚假信息，或伪造、变造、销毁交易

记录，扰乱证券交易市场，情节严重，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183B.182C.181D.180

对答案：C

25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以-------为重要品种

回购交易。

A.股票B.基金C.国债D.利率

对答案：C

26、在基金募集期内每个交易日交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发

售。上市开放式基金募集沿用新股上网定价模式，但无（环节。

A.申购

B.配号及中签C,结算D.登记

对答案：B

27、买卖债券时，以不具有自然增长票面利息价格报价，但以全价价格作为最终清算交割

价格。这种方式被称为。

A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市价交易

对答案：B

28、当上市企业或其关联企业持有证券企业（）以上股份时，该证券企业不得自营买卖该上市企

业股票。

A.5%B.10%C.15%D.20%

对答案：B

29、在（状况下，成交价格与债券应计利息是分解。

A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易

对答案：C

30、（）详细做法是以账户划转方式在投资者或账户之间转移，并对应更改股东名册或

债权人名册。

A.发行登记B.送股登记C.变更登记D.退出登记

对答案：C

31、1998年终，我国颁布《中华人民共和国证券法》规定，证券企业应从每年（）中提取交

易风险准备金。

A.总利润B.合计利润C.税后利润D.税前利润

对答案：C

32、（）属于明文列示证券经营机构操纵市场行为。

A.内幕人员运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息提议他人买卖证券

B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响虚假陈说

C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份上市企业或其关联企业股票

D.以明示方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

对答案：D

33、证券经纪商对委托人首要义务是-------.

A.为客户一切交易保密B.坚持理解客户原则

C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.严格按委托人规定办理委托事务

对答案：D

34、1998年终，我国颁布《中华人民共和国证券法》规定，证券企业应从每年---------

中提取交易风险准备金。

A.总利润B.合计利润C.税后利润D.税前利润

对答案：C

35、已获得资格证书证券企业如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前-----

内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格会计师事务所审计上一年度末资

产负债表等报表。

A.两个月B.三个月C.六个月D.一年

对答案：B

36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种是()。

A.3天回购B.7天回购C.14天回购D.21天回购

对答案：D

37、(是指买卖债券时，以具有应计利息价格申报并成交交易。

A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易

对答案：A

38、下列事项中证券营业部不能做是-------.

A.代理还本付息、分红派息B.证券代保管、鉴证

C.代理登记开户D.代理资金账户存取

对答案：D

39、有关证券交易所会员，说法对是-------.

A.只能是证券企业B.包括有资金实力个人C.包括其他金融机构

D.无严格限制

对答案：A

40、清算与交收最主线区别在于（）

A.与否发生交易行为B.与否发生财产实际转移C.与否形成盈亏

D.与否导致证券持有者变化

对答案：B

41、从（浑起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995B.1997C.1998D.1999

对答案：C

42、申请设置营业部筹建申请人应当自中国证监会同意之日起内完毕筹建工作;逾期未完毕

,原批文自动失效。遇有特殊状况需要延长筹建期限，应当书面报经中国证监会同意，不过延

长期不得超过.

A.3个月1个月B,6个月3个月C,3个月3个月D,6个月6个月

对答案：B

43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于

----------将变更状况传送至上海证券中央登记结算企业用于变更登记。

A.当日闭市前B.当日闭市后C.次日开市前D.次日开市后

对答案：A

44、按照现行股票上网发行资金申购程序，申购后来（）主承销商公布中签成果，证券登

记结算企业对未中签部分申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付.

A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日

对答案：C

45、在国债实物券交易中，严禁欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债

现货交易和回购业务实行“”制度.

A.先入库，后买进B.先买进，后入库C.先卖出，后入库D.先入库，后卖出

对答案：D

46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()原则。

A.卖出与入库同步进行B.先卖出，先入库C.先入库，先卖出D.不用入库

对答案：D

47、下列合用于发行日交割、交收方式是()。

A.上市企业发起设置B.上市企业进行定向募集资金

C.上市企业增资发行新股D.上市企业进行网上定价发行

对答案：C

48、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市企业A股持股

比例总和，不超过该上市企业股份总数()

A.10%B.15%C.20%D.25%

对答案：C

49、对配股权证交易流程，对说法是()。

A.由上市企业向中国证监会提出申请，经同意后在证券交易所上市交易

B.权证交易单位以手”为单位，每1000个权证为一手

C.权证交易采用电脑自动撮合交易方式进行，其程序不一样于A股

D.权证交易佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

对答案：D

50、在我国，股票账户可以买卖对象有--------

A.股票B.债券C.基金D.以上都可以

对答案：D

51、（规定某一交易日成交所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数某一营业日

进行交收。

A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收

对答案：D

52、债券质押式回购交易实质上是一种以（为抵押品拆借资金信用行为。

A.债券B.资金C.信用D.财产

对答案：A

53、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖席位，称为（）

A.一般席位B.尤其席位C.代理席位D.自营席位

对答案：A

54、根据《证券企业证券自营业务管理措施》第26条规定，证券企业从事证券自营业务，应

当以企业名义建立证券自营账户，并报-------立案。

A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会

对答案：C

55、在现行A股、B股、证券投资基金交易佣金实行最高上限向下浮动制度状况下，证

券企业向客户收取佣金不得高于证券交易金额()

A.1%0B.2%。C.3%oD.5%»

对答案：C

56、场内交易市场是有组织市场，这种市场是指()。

A.证券交易所B.证券企业C.店头交易D.柜台市场

对答案：A

57、下列对于市价委托，不对说法是-------。

A.没有价格上限制B.成交迅速C.成交率高D.我国目前采用此种委托方式

较多

对答案：D

58、目前，我国公开发行股票交易方式是()。

A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易

C.上市企业退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

对答案：A

59、证券交易基本风险是指()。

A.经营风险B.政策风险C.市场风险D.管理风险

对答案：C

60、目前，我国公开发行股票交易方式是-------。

A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易

C.上市企业退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

对答案：A

二、多选题

1、如下有关中国证券交易市场建立过程论述中，对是（allj

A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

C、从1988年4月起，国家先后在61个大中都市开放了国库券转让市场，1990年在全国全

面推开

D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

E、1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市

2、按照公开原则，投资者对于所购置证券可以进行--abcd--------理解（）

A、充足B、真实C、精确D、完整E、公开

3、股票交易中竞价方式重要包括（abe）

A、口头竞价B、书面竞价C、电报竞价D、信函竞价

E、电脑竞价

4、公平原则是指（bede）

A、严格按照规定有关股票上市交易条件进行审批

B、参与交易各方应当在相似条件下和平等机会中进行交易

C、证券发行、交易活动中所有参与者均有平等法律地位，各自合法权益都能得到公

平保护

D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等不一样而受到不公正待遇或者受到某些方

面歧视

E、证券交易中欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法

效力

5、开放式基金和封闭式基金区别在于（acde）

A、封闭式基金采用是交易所上市，而开放式基金采用是柜台交易

B、开放式基金交易中，投资者交易对象是证券企业，而在封闭式基金交易中，交易是在

投资者之间进行

C、开放式基金定价方式是在基金净资产基础上加上一定手续费

D、开放式基金在设置后，可以不停增长投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增长

投资或赎回证券

E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金一般具有一种封闭期

all6在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对获得会员资格条件包括（）

A、经国家证券管理部门依法同意设置并具有法人地位境内证券经营机构

B、注册资本在一定金额以上C、具有良好信誉和经营业绩

D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定条件

E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

a117在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行义务包括（）

A、遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决策，并接受证券交易所监督

C、派遣合格代表入场从事证券交易活动

D、维护投资者和证券交易所合法权益，增进交易市场稳定发展

E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及有关业务报表和帐册

alI8在我国，证券经营机构要成为证券交易所会员，需要申报材料包括（）

A、申请汇报、机构设置有效同意文献、当地有权部门同意加入证券交易所同意文献

B、中国证监会核发《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件

C、机构章程、重要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务

负责人简历

D、经注册会计师查核签证近来两年财务报表

E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供其他文献

al19国家法律、法规规定，如下不准参与证券交易自然人或法人包括（）

A、未成年人未经法定监护人代理或容许者，不得进行证券交易

B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交

易

C、受破产宣布未经复权者，不得从事证券交易

D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，不过买卖经同意发

行国债、基金除外

E、与证券发行、交易有关内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

ablO、证券经纪商作用是（）

A、充当证券买卖媒介B、提供征询服务C、替代客户进行决策

D、稳定证券市场

E、向客户融资融券

allll证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具有条件是（）

A、必须是经国家证券管理机关同意可以经营证券业务金融企业法人

B、必须具有独立法人地位和承担从事证券代理业务风险能力

C、有熟悉证券经纪业务合格从业人员和管理人员

D、有固定交易场所和合格交易设施

E、有健全组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务管理制度

abcdl2、证券登记结算机构业务范围和职能包括（）

A、证券帐户、结算帐户设置B、证券托管和过户、证券持有人名册登记

C、证券交易所上市证券交易清算和交收

D、为投资者提供证券投资方面征询E、受发行人委托派发证券权益，办理与上述

业务有关查询

alll3从事证券代理业务证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议内容包括（）

A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买

卖风险

B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议处理措施，违约责任及免责条款

C、投资者保证金及证券管理有关事项，证券经纪商对投资者委托事项保密责任

D、委托、交收方式、内容和规定，交易手续费、印花税及其他收费阐明

E、投资者开户所需证件及其有效性确实认方式和程序，投资者应履行交收责任

abcl4、详细说，证券经纪商在代理业务中所承担义务包括（）

A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持理解客户原则，忠实办理委托业务

B、经纪商对委托人一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

C、经纪商对委托人委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存变化必须有真实凭证和详

实记录

D、为客户融资、融券，从事信用交易

E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向全权委托

bedel5、证券经纪业务特点是（）

A、业务对象同一性B、业务对象广泛性C、经纪业务中介性

D、客户指令权威性E、客户资料保密性

alll6法人开立证券帐户应提供（）

A、有效法人注册登记证明，营业执照复印件

B、单位简介信，社团组织同意件

C、法定代表人证明书及身份证复印件

D、法定代表人授权证券交易执行人姓名、性别及其被授权人有效身份证，法定代表人

授权证券交易执行人书面授权书

E、法人地址、联络、邮政编码机构性质

alll?股份企业公开发行股票前股权登记申请应提交文献包括（）

A、发起人会议或者股东大会同意公开发行股票决定，招股阐明书，股票发行承销方案，

企业章程或者企业章程草案，工商行政管理部门颁发股份有限企业营业执照或股份有限企业筹建

登记证明

B、经会计师事物所审计企业近三年或者成立以来财务汇报和由两名以上具有从事证券

业务资格注册会计师及其所在事物所签字、盖章审计汇报

C、经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章资产评估汇报，如波及国有资产

,还应提供国有资产管理部门出具确实认文献

D、同意设置股份有限企业文献，中国证监会同意公开发行批文，股权登记机构规定提

供其他文献

E、经两名以上具有从事证券业务资格律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章法律

意见书

alll8集合竞价确定成交价原则是（）

A、集合竞价中未能成交委托自动进入持续竞价

B、在有效价格范围内选用使所有有效委托产生最大成交量价位

C、高于选用价格所有买方有效委托和低于选用价格所有卖方有效委托可以所有成交

D、与选用价格相似委托一方必须所有成交

E、若满足条件价位有多种，则选用离上日收市价近来价位

abcel9、证券经纪业务中严禁行为包括（）

A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要证券买卖

B、为股票申购和交易提供融资

C、散布谣言或其他非公开披露信息

D、为投资者提供投资征询

E、挪用客户结算保证金

al120证券交易所对证券经纪业务监管包括（）

A、制定会员与客户所应签定代理协议格式并检查其合法性

B、规定接受客户委托程序和责任，并定期抽查执行客户委托状况

C、规定会员在规定时间内就其业务和客户投诉等状况提交汇报

D、证券交易所每年应当对会员财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则状况进行抽样或

全面检查

ad21、根据有关规定，是欲获得证券自营业务资格证券企业应具有条件（）

A、证券企业在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格惩罚或在近1年内

没有严重违法违规行为

B、证券企业在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格惩罚或在近2年内

没有严重违法违规行为

C、证券企业未正式开业但成立已超过六个月，证券企业证券业务与其他业务分开经营、

分帐管理

D、证券企业成立并且正式开业已超过六个月，证券企业证券业务与其他业务分开经营、

分帐管理

E、证券企业未正式开业但成立已超过1年，证券企业证券业务与其他业务分开经营、分

帐管理

bcde22、证券企业申请自营业务资格一般通过明文列示程序依次是（）

A、自己设计制作经营证券自营业务资格申请表”

B、证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》中有关条款所列从事自营业务

所需具有条件进行自我审核

C、证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》有关条款规定，制作并向证监

会报送有关文献

D、证监会收到完整申请资料后，在规定期间内对申请文献进行审查

E、经审查符合条件，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件，不予颁发资格证书，

且本年内不受理其重新申请

abcd23、欲申请自营业务资格证券企业应制作并向证监会报送文献包括（）

A、由具有从事证券业务资格会计师事物所出具上一年度末净资产或证券营运资金验资

证明

B、由具有从事证券业务资格会计师事物所审计上一年度末资产负债表、损益表和财务

状况变动表

C、法定代表人、重要负责人及重要业务人员怔券业从业人员资格证书”或简历、专业证

书等

D、上一年度经营证券业务状况阐明（）正式开业未超过1年证券企业应报送从开业时起

到上一年度末经营证券业务状况阐明

E、一般人员近1年内奖惩状况阐明

bcde24、属于证券企业自营业务严禁行为（）

A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化行为

B、以自己不一样帐户或与其他投资者串通在相似时间内进行价格和数量相近、方向相

反交易行为

C、证券企业将自营业务与代理业务混合操作行为

D、将自营帐户借给他人使用行为

E、委托其他证券经营机构代为买卖证券行为

be25、根据有关规定，属于内幕交易（）

A、以自己不一样帐户或与其他投资者串通在相似时间内进行价格和数量相近、方向相反

交易

B、内幕人员向他人透露尚未公开发行人资产遭受了重大损失”信息，使他人运用该

信息进行交易

C、在一段时间内频繁并且大量地持续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D、发行企业雇员运用尚未公开持有发行人2%发行在外一般股股东已经减持部

分该种股票事实，提议他人买卖该股票

E、非内幕人员通过不合法手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者

提议他人买卖证券

all26根据有关规定，假如是尚未公开信息，那么属于内幕信息（）

A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上重大亏损

C、上市企业收购有关方案

D、国务院证券监督管理机构认定对证券交易价格有明显影响其他重要信息

E、发行人营业用重要资产抵押、发售或者报废，一次超过该资产30%

abd27、下述行为属于操纵市场行为（）

A、证券企业以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B、证券企业在一段时间内，频繁并且大量地持续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常

变动

C、证券企业以获取更多佣金为目，诱导顾客进行不必要证券买卖

D、证券企业以自己不一样帐户或与其他投资者串通在相似时间内进行价格和数量相近、

方向相反交易

E、证券企业委托其他证券企业代为买卖证券

abed28、中国证监会对证券企业自营业务规模、资产流动性及资产负债比例等作规定包

括（）

A、证券企业自营帐户上持有权益类证券按成本价计算总金额，不得超过其净资产80%

B、证券企业从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算总金额，不得超过其净

资产20%

C、证券企业自营买入任一上市企业股票按当日收盘价计算总市值不得超过该企业已流通

股总市值20%

D、证券企业流动性资产占净资产比例不得低于50%

E、证券企业营运资产不得低于净资产60%

ae29、《刑法》第181条规定合用下列行为中（）

A、编造、传播影响证券交易虚假信息，扰乱证券交易市场

B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证

券交易价格

D、不按规定上报自营业务资料和状况汇报

E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

abcd3O、证券企业企业进行自营业务内部控制，要明确等方面（）

A、自营业务决策制度B、自营操作原则C、自营内部决策D、自营内部检查

E、自营财务制度

abcd31.证券登记结算机构设置应当具有条件是（）

A、自有资金不少于人民币2亿元

B、具有证券登记、托管和结算服务所必须场所

C、重要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D、国务院证券监督管理机构规定其他条件

E、总资本不低于10亿元

ac32、清算、交割、交收中严禁行为包括（）

A、资金透支B、提取存款C、实物券欠库D、交收指令对盘

E、例行日交割

abd33、对清算解释有（）

A、指一定经济行为引起货币资金关系应收、应付计算

B、指企业、企业结束经营活动，收回债务，处置分派财产等行为总和

C、指投资者与证券交易所之间帐户查对

D、指银行同业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划

E、投资者资金帐户和股票帐户查询

bcd34、证券结算包括（）

A、证券登记B、证券清算C、证券交割D、资金交收E、股票交割

all35一般交割、交收方式包括（）

A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收

E、发行日交割、交收

bd36、我国目前证券交易交割、交收方式（）

A.TOB、T1C、T2D、T3E、T5

ab37、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，也许波及项目（）

A、T日存款B、T日提款C、（T1）日存款D、（T1）日提款

E、T日清算应收（付）金额

abd38、清算与交割、交收联络表目前（）

A、先清算后交割、交收

B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C、清算是对应收应付证券及价款轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额收付

D、证券企业都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收

E、交割是对应收应付证券及价款轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额收付

abde39、非交易性过户是指符合法律规定和程序因等原因而发生股票、基金、无纸化国

债等记名证券股权域债权）在出让人、受让人之间变更（）

A、财产分割B、继承C、帐户挂失转户D、赠与E、法院判决

abed40、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间资金清算流程为（）

A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构（）

B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日证券买卖进行轧差清算产生清算金

额

C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券企业实际收付金额

D、登记结算机构在清算完毕后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数

据汇总表与清算明细表

E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该企业资金交收帐户，将应付金额

从证券企业资金交收帐户中扣除

bcd41、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同步就约定与未来某一时间以某一价格双方再

行反向成交（）其实质内容是：以持有证券作抵押，获得一定期限资金使用权，期满后则需

偿还借贷资金，并按约定支付一定利息（）

A、证券发售者B、证券持有方C、融资者D,资金需求者

E、证券供应者

bee42、目前，我国开展回购交易业务场所有（）

A、商业银行柜台B、上海证券交易所C、深圳证券交易所

D、地方证券交易所E,全国银行间同业市场

bee43、如下说法对是（）

A、目前，我国证券回购券种重要是企业债券

B、我国证券回购交易中交易所资金清算与债权管理都在证券企业自营帐户内进行

C、在证券交易所回购交易中一般不必申报帐号

D、以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）

E、交易所回购交易到期反向成交时不必再行申报

acd44、根据规范证券回购业务有关规定，我国回购交易条件重要波及（）

A、证券回购券种B、证券回购交易时间

C、以券融资方在回购期间寄存原则券数量

D、以资融券方在初始交易前须存入资金数量

E、以资融券方在初始交易前寄存原则券数量

bcde45、上海证券交易所推出回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，尚有（）

A、63天国债回购B、28天国债回购C、14天国债回购D、91天国债回购

E、182天国债回购

ac46、证券回购二次清算环节包括（）

A、回购初始交易当日清算B、回购初始交易次日清算

C、回购到期日清算D、回购到期日清算

E、回购到期日前一日清算

abd47、下列属于证券营业部业务管理内容有（）

A、营业场所管理B、业务操作规程及客户管理与服务

C、资金管理D、业务差错处理及交易系统故障业务应急方案

E、财务管理及会计核算制度

all48、下列是证券企业申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交材料（）

A、开业申请汇报和筹建状况汇报

B、具有证券业务会格会计师事物所出具证券运行资金审验汇报

C、证券从业人员名单、简历及资格证书D、营业场所及设备、信息系统阐明材料

E、企业经营证券业务许可证”正、副本及复印件

acde49、证券营业部只能从事（）

A、证券代理买卖B、证券自营业务C、代理还本付息、分红派息

D、证券代保管、签证E、代理登记开户

all50、证券服务部管理规章制度包括（）

A、人事管理制度B、设备管理制度

C、安全管理制度D、计算机信息管系统理制度

E、稽核管理制度及其他管理制度

多选题参照答案：

1、ABCDE2、ABCD3、ABE4、BCDE5、ACDE6、ABCDE

7、ABCDE8、ABCDE9、ABCDE10、AB11>ABCDE12、ABCE

13、ABCDE14、ABC15、BCDE16、ABCDE17、ABCDE18、ABCDE

19、ABCE20、ABCDE21、AD22、BCDE23、ABCD24、BCDE

25、BE26、ABCDE27、ABD28、ABCD29、AE30、ABCD

31、ABCD32、AC33、ABD34、BCD35、ABCDE36、BD

37、AB38、ABD39、ABDE40、ABCD41、BCD42、BCE

43、BCE44、ACD45、BCDE46、AC47、ABD48、ABCDE

49、ACDE50、ABCDE

三、判断题（40*0.吩）

1、证券企业在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定价格。对答案：Y

2、在交易日日终，登记结算企业根据交易所发送包括信用证券账户信息成交记录，完毕

证券交收。对答案：N

3、但凡我国境内和境外法人都可以开立B股账户。对答案：N

4、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵照两条原则之一.对答案：Y

5、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理企业即可申请其基金证券在证券交易所上市。

对答案：Y

6、深圳证券交易所采用是托管证券企业制度。对答案：Y

7、上海证券交易所为上市企业股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称.

对答案：Y

8、差额清算方式重要长处是可以简化操作手续，提高清算效率.对答案：Y

9、假如深圳证券交易所投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管证券经营机构查询.

对答案：Y

10、证券管理