QEH内审员培训-课件

内部审核技巧Side1ppt课件基本概念审核员有能力实施审核的人员。(GB/T19000—2008,3.9.9)不符合未满足要求。(GB/T19000—2008,3.6.2)Side2ppt课件基本概念纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。预防措施为消除潜在不符合的原因所采取的措施。审核范围：审核的内容和界限。Side3ppt课件基本概念

审核客观地获取证据并予以评价，以判断组织对其设定的管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：很多情况下，特别是对小型组织，其独立性可通过与受审核活动无关的人员实施审核来体现。Side4ppt课件审核的含义

审核是“审”与“核”两个过程的结合。“审”表示:审视、审阅、审查；“核”表示:核准、核对、核实；“审核”的含义:对照规定的审核准则判断所获得的审核证据与准则的符合性的系统方法。“系统的”含义：对审核范围内管理体系所涉及的全部过程和区域所进行的审核；“独立的”含义：审核员应独立于受审核的部门或组织，即审核应由与受审核的部门无直接责任的人员进行。Side5ppt课件基本概念

审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施的所有必要的活动。审核方案的策划包括确定审核的频次、目的、准则（审核依据）、范围等。审核计划：对审核活动和安排的描述。Side6ppt课件基本概念审核证据与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据通常基于如下信息：

1.与某项活动的责任人或操作人员的谈话，且可通过其他渠道验证的信息；

2.实际观察、测量的结果；

3.现行有效的文件文件规定和记录等。审核证据应是真实、客观、可追溯和重现的。任何虚假的信息不能成为审核证据。Side7ppt课件基本概念审核准则一组方针、程序或要求。

1.ISO9001:2008、ISO14001:2004、OHSMS18001:2007标准

2.管理体系文件，包括手册、程序文件和其他相关的管理体系文件；

3.合同及技术要求；

4.相关法律、法规和技术标准等。Side8ppt课件基本概念审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核发现是将审核证据和审核准则进行比较所做出的评价结果，因此结果可包括符合的事项、不符合的事项、需要改进的事项等。Side9ppt课件基本概念审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核结论是指针对审核的目的、准则对审核的发现进行系统分析和总结并得出的最终审核结果，审核结论通常应该以正式的书面或其他文件化的形式提交给审核委托方。委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织，如政府相关部门、顾客及其他相关方等，审核结论是否提交受审核方应由审核委托方决定。审核报告通常应描述受审核方的基本情况，包括审核目的、准则，审核的基本过程，包括审核组的基本情况、审核的安排、审核的具体进程、审核发现、审核组的最终意见和建议等。Side10ppt课件审核类型－按审核主体划分Side11ppt课件审核类型－按审核主体划分第一方审核的目的：评价组织的管理体系；作为一种管理手段，改进管理体系；必要时，在外部审核前的检查和准备。第二方审核的目的：顾客选择或评估可能的供方；顾客验证供方的管理体系是否持续满足规定的要求；沟通供需双方对要求的一种方式。Side12ppt课件审核类型－按审核主体划分第三方审核的目的：确定组织的管理体系能否被认证/注册；为组织提供改进其管理体系的机会；可减少许多重复的第二方审核；提高组织声誉，增强竞争能力。Side13ppt课件审核方法的依据

管理体系审核指南

ISO19011-2011Side14ppt课件内部审核通常的审核方式

集中式审核——定期一次覆盖所有范围，所有要素、所有部门在短时间内同时接受审核。

滚动式审核——在一定时间内覆盖所有范围，按照部门或按照要素逐个审核。Side15ppt课件审核方式的策划按审核方式可分为：

—

按部门审核；

—

按过程/条款审核。按审核思路的追踪方向可分为：

—

顺向审核；

—

逆向审核。Side16ppt课件内部质量审核应具备的条件

领导的重视和支持；管理者代表指导内审工作；在建立质量管理体系初期就考虑内审工作；建立合格的内审员队伍；有一个部门具体负责和管理内审工作；为内审工作规定必要的程序。Side17ppt课件内部审核频次Side18ppt课件审核过程的几个阶段Side19ppt课件内部审核的步骤审核策划：形成审核方案审核准备：---确定审核任务；---组成审核组，任命审核组长；---文件审核；---编制检查表。实施审核：---首次会议；---现场审核；---审核组内部沟通；Side20ppt课件内部审核的步骤

---开具不符合项；

---末次会议。审核报告。后续措施。输入管理评审。Side21ppt课件审核策划审核方案---年度内审计划部门

☆

集中式审核

审核目的检查公司的质量管理体系是否正常运行，评价质量管理体系的符合性和有效性。审核范围ISO9001：2008标准所要求的各条款及所涉及的各部门。审核依据ISO9001：2008标准、公司制订的质量管理体系文件及相关的法律法规。

月份部门3月6月9月12月管理层××办公室××销售部××质量部××年度内审计划Side22ppt课件审核策划审核方案---年度内审计划

过程方法关注过程而非部门

审核目的检查公司的质量管理体系是否正常运行，评价质量管理体系的符合性和有效性。审核范围ISO9001：2008标准所要求的各条款及所涉及的各部门。审核依据ISO9001：2008标准、公司制订的质量管理体系文件及相关的法律法规。

月份部门3月6月9月12月管理××业务××生产××采购××年度内审计划Side23ppt课件现场审核前期准备工作Side24ppt课件内部审核的目的Side25ppt课件QMS审核范围产品范围标准的要求公司内管理体系的要求：部门、过程客户要求以往审核的改进措施质量绩效变更Side26ppt课件EMS审核范围的确定Side27ppt课件OHSMS审核范围的确定Side28ppt课件QEH审核准则GB/T19001-2008标准；GB/T24001-2004标准GB/T28001-2011标准；组织适用的相关法律、法规及其他要求；组织制定的相关管理体系的各级文件。Side29ppt课件组成审核组选择时应考虑：要被审核的组织、过程、活动或功能审核小组数目和组成标准所要求的资格Side30ppt课件组成审核组9001/ISO14001/OHSAS18001标准质量、环保、安全、健康知识质量、环境因素和风险的管理方式Side31ppt课件审核员的素质（19011)Side32ppt课件文件审核Side33ppt课件审核实施计划（时间/行程表）Side34ppt课件审核实施计划日期/时间审核部门标准要求组别审核员2012.4.208:30-12:00领导层Q：4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.1/8.5.1S：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.6A张××8:30-12:00管理部Q：5.5.1/5.4.1/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4/6.2/8.2.2/8.2.3S：4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.5.5B李××12:00-13:00午餐13:00-17:00管理部S：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3上次不符合项的验证A张××13:00-17:00辅助设施（煤制气、食堂、配电房、化学品储存等）S：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7；B李××Side35ppt课件检查表的编写

检查表编写要求：抓住重点要素（主线要素），覆盖需要审核的范围合理抽样，将重点和特殊相结合三种取证方式并用（谈、查、看）多种审核切入点（要素）相结合详尽记录，便于追溯Side36ppt课件检查表的编写

优点：可用来指导审核过程记录证据作业审核证据新手的好帮手－备忘录

缺点：需要时间准备忽视其他观点略微麻烦缺少灵活性建议使用，非强制性！Side37ppt课件QMS检查表举例受审核部门采购部负责人审核时间审核员：审核内容及内容审核记录结论5.5.15.4.17.45.5.1职责和权限√询问采购部的职责和权限是什么？5.4.1质量目标√采购部的质量目标是什么？是否进行测量？有无实现？对未实现的情况是否采取了改进措施？7.4.1采购过程1、是否制订《采购控制程序》？是否制定供方选择、评价和重新评价的准则？2、对采购物资是否进行了分类？对供方及采购的产品控制的类型和程度是否取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响？3、是否根据供方提供产品的能力评价和选择供方？是否保持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录？4、是否规定定期对供方进行了重新评价？有无评价记录？Side38ppt课件EMS检查表举例Side39ppt课件OHSAS检查表举例Side40ppt课件审核实施Side41ppt课件首次会议审核组长确认沟通渠道提供询问机会出席人员记录Side42ppt课件现场审核

面谈/询问查阅文件/记录/报告现场观察收集证据/评审符合性获得审核发现Side43ppt课件现场审核

Side44ppt课件审核的三种取证方法Side45ppt课件现场审核

审核技巧Side46ppt课件提问技巧

Side47ppt课件提问技巧

Side48ppt课件提问技巧

Side49ppt课件提问技巧

Side50ppt课件聆听技巧

Side51ppt课件观察技巧－身体语言

Side52ppt课件面谈技巧

Side53ppt课件面谈技巧

尽量开放式提问直截了当,易于理解面带微笑,轻松自然掌控进度,及时打断充分沟通,避免争执改变方式,澄清问题仔细倾听,详细记录总结发现,达成共识Side54ppt课件面谈技巧

Side55ppt课件受审核方的表现和行为

Side56ppt课件面谈技巧

Side57ppt课件审核工具－过程分析

Side58ppt课件审核路径

Side59ppt课件审核路径－CAPDo

Side60ppt课件查阅文件和记录技巧

通过查阅有关的文件和记录，了解有关制度和规定，以及实施的过程和结果，以收集符合要求的证据；当发现有关的证据不足时，应对有关事项的信息进行追踪审核，以便依据充分的证据做出判断；验证通过内部和外部审核，以及监测和测量记录而获得的资料。Side61ppt课件查阅文件和记录技巧

抽样要具有代表性，关注重点要要覆盖特殊职责注意文件的一致性和可操作性注意记录填写的规范性注意记录的连续性和真实性Side62ppt课件检查方法

Side63ppt课件检查方法

Side64ppt课件审核路径－过程相互作用

Side65ppt课件EHS现场观察的技巧（一）

Side66ppt课件EHS重点关注现场（2）能源供给场所锅炉房制冷站空压机房水泵站(或加油站煤气站或液化气站钢瓶房配电室等Side67ppt课件EHS重点关注现场（3）Side68ppt课件EHS重点关注现场（4）Side69ppt课件现场观察技巧（二）1.注意细枝末节注意对比法律法规要求与现场管理状况的差距注意对比体系文件要求与现场管理状况的差距关注现场人员行为与法规和文件要求的差距关注对异常或紧急情况的处理和预防措施的有效性Side70ppt课件OHSMS现场观察技巧（二）Side71ppt课件现场观察技巧（三）

立足眼见为实将听到的与看到的进行对比关注曾经发生事故或不符合情况的现场的管理状况关注曾经发生事故或不符合情况的岗位上有关人员的能力Side72ppt课件审核追踪事例安全方针Side73ppt课件审核发现Side74ppt课件审核发现Side75ppt课件不符合项分类Side76ppt课件不符合判定原则以标准和文件为依据的判定以整改为出发点的判定可行时，应对不符合的原因进行追踪,根据其原因判定不符合项就近判定原则，或根据问题的严重性来判定Side77ppt课件判定不符合标准条款的原则Side78ppt课件不符合事项的分类质量/环境/健康及安全绩效的改进Side79ppt课件不符合事项的分类Side80ppt课件不符合事项的分类Side81ppt课件不符合报告Side82ppt课件案例1不符合事实描述：不符合条款：Side83ppt课件不符合报告不符合事实描述：不符合条款：Side84ppt课件末次会议Side85ppt课件审核报告Side86ppt课件审核报告Side87ppt课件审核报告－主要内容Side88ppt课件审核报告－主要内容Side89ppt课件跟进Side90ppt课件纠正、纠正措施和预防措施Side91ppt课件纠正措施和预防措施Side92ppt课件措施的验证Side93ppt课件9001典型案例（1）在某一轨道设备制造公司，审核员到市场部查其合同及合同评审，见《2010年春运25G车油压减振器采购合同》，编号4900036051，顾客：长春轨道客车股份有限公司，签订日期：2009.10.08，公司对此合同已开始生产，但未提供该合同实施评审的记录，为此市场部经理称目前铁路行业都是电话或邮件通知先生产，再签订书面合同。

在某模具制造公司，主要原材料有钢材，审核员在质量部查钢材进货检验情况，质量部经理称我们公司目前无法做材质分析检测，只能看看外观、规格，查2009年8月12日采购一批钢材，无实施进货检验的记录。

查某酒店，未提供大堂经理、厨师长、厨师、配菜工、面点师等岗位说明书。Side94ppt课件9001典型案例（2）在某挖掘机生产厂，审核员查到该公司生产的小型挖掘机执行国家标准《DS60-7小型履带式液压挖掘机》，此标准中规定整机出厂时应进行密封性、空运转检验项目等进行检验和试验，查质量部《挖掘机入库检验单》，产品机号DS60-7-00253，检验日期2009.5.29，未提供对整机密封性及空运转实施检查的证据。查2009年6月6日、7月11日对某项目部下达的两份“生产检查问题整改通知单”，到目前仍未见到问题整改的跟踪验证证据。查2009年4月进行的大唐某热电厂2#炉大修水冷壁焊接过程,未能提供焊接过程监控记录。Side95ppt课件9001典型案例（3）某公司在进行内审时，针对不同的部门组成审核组，在对第四项目部审核时，由质管部主任任组长，三项目部经理及四项目部技术付经理任组员，因为他们对第四项目部的情况最了解。存放电子原器件的仓库顶棚有损坏，近期一直在下雨。未能提供牵引力测量仪在使用前经过校准的证据。查生产现场普通车工序，见150阀体图纸，编号DV150-144902，无审批签字。Side96ppt课件9001典型案例（4）2010年交付给齐齐哈尔的LS804产品，未能提供产品要求“在－5℃以下能够正常启动”予以监测并符合的证据.制造编号为2189210202产品的《主生产线工程检查表》记录显示：停车制动活动间隙为7~8mm。询问该岗位责任人－Mr.汪和张，未能获得对该要求进行控制的证据。未能提供供应商－“大一汽配（张家港）有限公司/供应底盘”、“新东方汽车仪表有限责任公司/供应仪表盘”、“鑫源鑫旭光/供应前桥”、“龙口市动力油管厂/供应油管”的评价过程满足公司LSAE《合作公司评价与管理规定》的证据。

Side97ppt课件9001典型案例（5）压型车间现场悬挂作业指导书有两个版本，其中2003年5月18日发布的文件为作废文件，没有标识。审核发现2010年6月24日进料检验报告中，供应商提供的莫来粉检验报告显示三氧化二铁含量为1.65%，而公司原材料检验标准中的要求是小于等于1.3%，但来料检验报告判定合格。TS-001BCV/VLU压装作业指导书没有对BCV/VLU支架的压装力控制参数进行定义.Side98ppt课件9001典型案例（6）查上海地铁8号线项目车顶铝结构《完成品检验卡》，检验日期：2011.1.28，数量：1件，焊接检查记录了焊缝编号、焊缝标准尺寸及实际尺寸，未记录焊接检验结论；尺寸检查内容包括车顶长度、车顶宽度等10项内容，其中车顶宽度要求2460.9±3，实测尺寸为2457、2457、2454，单项结论不符合；而最终检验结论：合格，质检人员：张科杰。未提供对SPM2400真石漆喷漆机进行确认的证据。查行车验收检验报告，编号D07033，检验日期2008年3月21日，规格LD5T，设备编号071217，检验结论合格，检验机构青岛市特种设备检验所平度分所（盖章），签发日期：2008年3月22日。批准郭占梅。已过期。Side99ppt课件14001案例分析（1）案例分析（1）审核员A在XX公司审核时发现，该公司有时会超标排放含六价铬的废水。于是审核员A认为：六价铬是一类污染物，超标排放是严重的违法问题。于是他判定为不符合ISO14001:2004标准中“4.3.2条款”。案例分析（2）你看到锅炉房的烟囱正冒着淡淡的黑烟。B经理说，公司对锅炉运行有严格的控制，对煤质也规定了控制要求，在采购和使用前都要采样进行煤质化验。于是，你查阅了近期的化验报告，报告显示：四月份以来购进的煤，其煤质的灰分、水分和热值指标都达不到其制定的燃煤标准。B经理解释道：我们的煤一直从X矿采购，但近来其煤质欠佳，我们也没有办法。Side100ppt课件14001案例分析（2）案例分析（3）你来到ISO办公室，向办公室主任了解公司年节水5％指标的完成情况。你询问：公司提出今年要节约5％的一次水用量，已经有半年的时间，现在情况如何，是否能完成目标？主任说：现在距我们提出的完成期限还有半年，由于上半年生产任务太忙没顾上，目前还没找到好的节水办法，环境管理方案正在评审之中，我们下半年一定要尽全力完成。案例分析（4）公司配有大量的哈龙1211灭火器，为此制订了11月完成替代的目标指标和方案。但是审核员B发现，现在已经12月份了，该公司的替代方案还没有完成，于是，审核员B判定不符合ISO14001:2004标准中“4.3.3条款”。Side101ppt课件14001案例分析（3）案例分析（5）你来到垃圾堆场，发现由于倾倒的太多，垃圾已撒落到马路上，加上雨水冲刷，有许多污物和污水流进雨水口。你问：为什么不及时清运？负责人说：垃圾清运是承包给市环卫局的，本来合同规定他们每三天来清理一次，可能是最近老下雨，他们已有两个星期没来了。案例分析（6）你在审核中发现：公司2010年度制定的环境目标和指标“废水排放CODcr

达到国家《污水综合排放标准》的二级排放标准150mg/L"，但公司所属地区政府颁布的《废水排放标准》，CODcr规定为110mg/L。Side102ppt课件14001案例分析（4）案例分析（7）你向ISO办公室人员询问公司的守法情况，有关人员说：我们在进行环境因素评价时就对照法律法规要求来进行，需要改善的早在几年前完成了，故在体系运行过程中不会有违法的行为。但你却在某处的资料柜中发现有5瓶二甲苯、2瓶甲苯，按程序要求它们应放置在危险品贮存柜中。案例分析（8）公司定期委托环境监测部门对其废水排放进行监测，监测报告显示其CODcr最高值为145mg/l，接近150mg/l的排放标准值。你在公司废水处理站看到，日常水质监测采用COD锰法，控制指标也是150mg/l。Side103ppt课件18001典型案例（1）审核员在现场询问某个员工:是否了解公司的HSE方针,该员工没有回答。审核员在与最高管理者交谈时发现,最高管理者并不了解最近一次内部审核的情况。审核员在查看公司的培训记录时发现，所有的培训记录都没有接