专利分析方法和主要指标计划

-!专利信息及其在企业中的应用专利分析是情报分析的重要分析方法之一，据统计，世界上每年发明创造成果的90%至95%在专利文献上记载，现在世界上约90个国家、地区及组织用大约30种文字每年出版约100多万件专利文献，全世界发明成果的70%～90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在期刊论文、会议报告等其他文献形式上。由于专利文献技术内容的广泛性、专业性、及时性、公开性，专利文献法律保护的严密性、规范性和时效性，灵活运用专利文献，进行专利分析，企业将获得独特而实用的信息，从而提高企业的竞争和创新能力。谢谢阅读一、专利文献的特点专利文献一般包括专利公报、专利申请文件、专利说明书、专利索引、专利分类表、专利文摘等有关专利和专利权人的已出版或未出版的资料。精品文档放心下载除了数量巨大、内容广泛等特点，专利文献具有其它情报源所没有的特点：精品文档放心下载1、新颖性大多数国家采用的先申请制原则使申请人在发明完成之后尽早提交申请，以防他人捷足先登；其次，由于新颖性是专利申报的首要条件，因此，发明创造多以专利文献而非其它科技文献形式公布与众；而20世纪70年代初以来专利申请早期公开制度的推行，更加快了专利反映新技术的速度。同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其它媒体上的时间平均早1～2年。感谢阅读2、可靠性专利经过了长期的公示和严格审查，其内容既确定又准确，可以根据专利文献进行技术复制。感谢阅读3、详尽性专利文献必须公开其技术细节，是申请者唯一不得不向公众透露其关键信息，而在其它地方都不会透露的文献。感谢阅读4、规范性专利文献采用统一的分类方法，有着同一的着录格式，非常便于检索。谢谢阅读二、通过专利文献可以获得的信息-!通过专利文献的检索和分析大致可获得以下几方面的信息：感谢阅读1、技术信息专利文献可提供很多新技术和新技术的关键信息及背景信息。利用专利可发现供改进现有产品、工艺和设计的可能性和方法，以及在先技术，或可替代的新技术和新的研究方向。精品文档放心下载2、技术和产业动向专利文献可以显现出哪些机构、哪些人员、那些国家正在从事哪些研究，这些研究处于什幺阶段，又有那些成果；从时间、空间上进行分析，就可以显示当前的前沿技术是什么，市场前景怎样，某一技术或产品的生命周期状况如何，潜在的市场价值和潜力是怎样的，本领域及相关领域产品或技术的转折方向和重大变化如何演变，技术和市场空隙在哪里。感谢阅读3、竞争对手信息竞争对手的专利文献可显示对方正在从事和投入的领域和技术水平。对对方在各个时期在各地申请的各种专利的数量和种类进行分析即可展现对方研发和产品战略的变化、重点和技术偏好，其未来可能的发展方向及市场战略。谢谢阅读4、知识产权信息专利文献是集技术、经济、法律为一体的信息资源。专利文献包括已授权的专利文献和已公开但未授权的专利文献，法律信息主要包括了技术保护范围、申请日、优先权日、专利类型、优先权申请国等有效保护期和地域范围信息。感谢阅读三、专利信息分析在企业中的应用通过对以上一个或多个信息的综合，专利信息可以应用在以下领域中：感谢阅读1、收购与兼并在当前的企业并购中，技术并购和专利收购是主要的内容之一，专利收购可以阻击竞争对手、自我防卫、收取许可费、提升已有产品和技术、进行买卖专利等。通过专利分析，适当评估专利技术的价值，可将投资和风险降到最低。如，浙江万向集团已在国外收购了16家公司，其中技术和专利收购占主要部分。1990年，美国舍勒公司自动与万象联系，希望出让资产。万向集团详细调研和分析了舍勒公司的优良和不良资产，当了解到美国的另一家公司LSB也在与舍勒公司接触，而他们并不需要舍勒的品牌、专利等无形资产时，万象当机立断，派人前去与LSB公司接洽。经过协商，万向集团向LSB公司提出双赢妙计：各取所需。很快万向集团与LSB公司达成协议：LSB公司接纳舍勒的工人，收购厂房；而舍勒的品牌、技术专利、专用设备及市场等归万向所有。这样万象将1936万美元的出售价格压低到42万美元的，而且取得了自己最需要的专利储备。感谢阅读2、调整产品和市场战略-!通过专利分析可了解产业和竞争对手的产品和市场布局，很多跨国公司往往是产品未到，专利先行或资金未到，专利先行。而弱势或后进企业要进入一个新的产品市场，尤其是竞争激烈的高科技产品市场，最好的办法是专利先行，获得入场券。但是若自己进行研究开发，市场的格局已然形成，这时的捷径就是并购某个拥有相关专利技术的公司，提前进入市场，给竞争对手一个措手不及。精品文档放心下载3、调整研发战略据世界知识产权组织统计，利用专利文献，可节约40%的科研经费，同时少花60%的研发时间。通过专利文献了解技术和产业发展状况，掌握技术演变，进行技术预测，制定基于专利分析的技术发展路线图，展示技术发展的脉络，发掘专利技术的种子技术（Seeds）和技术空隙以探索技术开发方向，或者改进现有产品、工艺和设计，规避在先技术和寻找替代技术。精品文档放心下载经济实力较强、技术领先的企业通常采用进攻型专利战略，即积极主动地开发新技术、新产品，并及时申请专利取得法律保护，抢先占领市场，维护自己的优势地位和垄断地位；经济实力较弱、技术上不具有竞争优势的企业通常可着重分析用外围专利、下游专利封锁各种改进发明的技术发展路线，采用防御型专利战略，即利用对专利技术的二次开发、技术引进、专利对抗、专利诉讼等方式抵御竞争者的专利攻势，打破竞争者的技术垄断，改变被动地位。谢谢阅读弱势或后进企业在引进技术中一般实施跟进型的专利开发战略，形成“专利篱笆”，以达到“以小制大”的目的。“专利篱笆”即采用购买、引进等防御型专利战略并大量申请改进专利、实用新型专利等外围专利。这样，原企业的基本发明完成后如果忽视以后的开发，基本专利的权利就会变成孤立状态，会受到改进发明或应用发明的侵入，被“专利篱笆”包围起来。在制造某种专利产品或采用某种专利方法时，如果必须采用这些外围专利的话，“专利篱笆”就具有强大的威力。日本在二战以后从一个战败国迅速发展成现在的经济强国，就是成功地运用跟进型专利战略的结果。台湾和韩国的企业也大量运用了这一战略。感谢阅读4、进行技术评价和创新能力评估通过对专利技术数量、转化、引用等的跟踪分析，可以评估自身和对手的技术水平，研发团队学习和扩散的能力，以及创新能力。此外，在企业合并、专利授权或转让、公司股份入股、法律诉讼、融资时，都需要适当地评估专利技术的价值。感谢阅读5、进行专利贸易和投资专利信息分析可辅助进行专利技术的引进、转让、许可、授权以及组建专利联盟等决策。精品文档放心下载5、进行权利的防御和攻击专利是法律授予的一种垄断权。通过专利分析，一方面可以进行自我防卫，防止侵权行为，另一方面通过关注对手申请专利和专利情况，寻找对方专利的瑕疵和漏洞，为对方申请专利制造障碍，以及进行反侵权指控的诉讼。感谢阅读-!参考文献1、OECD，《PatentManual》（1994）谢谢阅读2、张燕舞，兰小筠，企业战略与竞争分析方法之一－专利分析法，《情报科学》，2003年8月感谢阅读3、魏衍亮，《中国科技产业》：企业专利情报战略初探，精品文档放心下载/zsyz/20040726/18208.html谢谢阅读4、曹雷，面向专利战略的专利信息分析研究，《科技管理研究》，2005年第3期谢谢阅读5、彭爱东，一种主要竞争情报－专利情报的分析研究，《情报的理论和实践》，2000年3月精品文档放心下载6、王晋刚，知识产权收购攻略，/cqsc/cqsc11.shtml感谢阅读专利分析方法和主要指标供稿人：党倩娜 供稿时间：2005-11-21专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索，检索一般包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等。检索入口可以是某一技术主题（关键词或分类号）、专利申请(专利权)谢谢阅读人（国家、公司、个人）、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索，形成对某一技术、重要国家、重要公司、某一自然人、主要竞争对手在一定时间和地理范围内的专利状况研究。感谢阅读专利分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析即对专利文献的外部特征（专利文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析过程。通常情况下需要将二者结合才能达到较好的效果。精品文档放心下载一、定量分析的主要指标及其应用-!专利分析的定量指标较多，不同的指标从不同的角度揭示专利信息。许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系，比如美国摩根研究与分析协会（MogeeResearch感谢阅读AnalysisAssociation）、美国知识产权咨询公司CHI等。而由于各国家、地区申请专利的习惯并不相同，指标的计算方式也可能有所不同。早在1970年代早期，CHI便与美国国家科学基金会一起研发出全球第一个科学成果指标，美国国家科学基金会编写出版的《美国科学与工程指标》报告了采用CHI的专利指标体系。OECD科技指标系列手册即弗拉斯卡蒂系列手册中的《专利手册》也介绍了CHI指标的概念和计算方法，并指出CHI的指标最初主要针对公司设计，但同样适用于国家、地区。下面将CHI一些主要指标及其它一些常用的指标介绍如下：感谢阅读指标名称 含义 应用专利数量 一段时间内各技术领域、各国通过组合对比可评估当年精品文档放心下载家、各公司、个人的所获得的或历年某一技术领域、国专利数量 家、公司或个人的技术活动程度和水平，演变过程和发展趋势。专利相对产出指公司在某技术领域的专利申请评估公司在整个竞争环境数（activity量与产业专利申请量的比例中的相对位置。谢谢阅读index）同族专利指数 某专利权人在不同国家或地区反映专利权人申请的地域申请、公布的具有共同优先权范围及其潜在的市场战略谢谢阅读的一组专利数量专利成长率 某权利人在某段时间获得的专计算当前较前阶段增减的精品文档放心下载利数量/上一阶段的专利数量幅度，可显现技术创新随时精品文档放心下载间的变化是增加还是迟缓引证指数 某专利被后继专利引用的绝对引证次数高，代表该技术属感谢阅读总次数 于基础性或领先技术，处于核心技术或位于技术交叉点。即时影响指数某产业或企业前五年专利的当如果实际被引用数与平均（current年被引次数/系统中所有专利值相等，当前影响指数即为impact前五年专利的当年被引用次数1。指数大于1，说明该技术index,CII）的平均值有较大影响，小于1，则说明影响较小。技术强度（total专利数量×当前影响指数专利数量在质方面的加权，technology（CII）评估公司专利的技术组合strength,TTS）力量相对专利产出率某权利人在某一领域的专利申判断权利人的竞争位置，产请量/全部竞争者的申请量出率越高，竞争力越强谢谢阅读技术重心指数权利人在某技术领域的专利申判断某一国家和公司的研谢谢阅读请量/其全部申请量 发重点科学关联性 某公司专利平均所引证的科研评估某专利技术创新和科感谢阅读（science 学术论文或研究报告数量 学研究关系。精品文档放心下载-!linkage,SL）技术生命周期企业专利所引证专利之专利年评估企业创新的速度或科感谢阅读（technology龄的中位数技演化速度。TCT较低，代cycletime,TCT）表该技术较新且创新速度快。科学力量专利数目×科学关联性评估一家公司使用基础科（Science学建立该公司专利组合的strength,SS）程度和公司在科学上的活跃强度。专利指标的使用的注意事项：（1）专利指标的细化、综合和时间、空间的分析。上述专利指标的描述还是比较粗糙，还可进行进一步的细分，比如引证率可分为自我引证率和被（外界）引率。自我引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强，被引率越高说明该项技术的含量越高。此外，各项专利指标不是孤立的，把战略性指标如同族专利指数和技术性指标如科学关联性项结合，以时间和空间为轴进行综合分析，才可得到比较全面的信息。感谢阅读（2）许多专利指针本身具有产业依存性。如技术生命周期会因技术领域不同而有所差距。谢谢阅读相对热门的技术其TCT较短，如电子类TCT约3至4年，而造船类TCT可能长达15年。感谢阅读（3）专利指标可以测度技术发展，但不可以绝对化。重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。谢谢阅读（4）不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃，但不适于采用专利方式取得保护，如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。又如专利不包括软件、组织方法等方面的发明，因此排除了服务业的技术创新。这样在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。谢谢阅读（5）各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异，各国专利的精品文档放心下载具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。如多项相互联系的技术发明在美国可以合并感谢阅读申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请。这样不同国家进行比较，有时会带感谢阅读来很大偏差。如专利数量差距巨大，还可以说明问题；但如果在同一或相近数量级上，就难精品文档放心下载以给出确切结论。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一大精品文档放心下载型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。但这又带来另一个问题，即“本土优势”。感谢阅读（6）专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日之间还通常存在18个月的时滞，这对于那些技术创新频繁的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直接影响结果的分析和预测。谢谢阅读二、定性分析-!定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间，进行比较分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。例如，从专利文献的主要侧重面来看，若某种技术专利文献的内容多以原理为主，说明该项技术处于新兴期；若以应用为主，说明处于成熟期。谢谢阅读近年，由于信息技术的发展，专利数据库的大量产生，使得数据挖掘技术在专利文献内容方面的应用变得可行。加州理工学院的JayE.Paap教授领导的技术机会分析（TechnologyOpportunityAnalysis，简称TOA）研究小组从20世纪90年代初就一直致力于采用文本挖掘方法，应用专门软件，对大型数据库的主题词进行时间序列分析、聚类分析等，以发现科研的热点领域和前沿领域，识别这些领域的研究专家和机构，并可将这写信息解释为创新状态和前景的指示符。Porter教授的TOA分析的软件包括四个步骤：谢谢阅读（1）搜索。即查找相关的数据源并检索出相关领域的电子形式数据。精品文档放心下载（2）计数。利用软件编辑、计算、排列结果。例如计算全部高频词、文摘数量、作者及其所属单位，可表明某个主题正在升温还是开始变冷，与之相关的活动在时间上呈现何种分布。谢谢阅读（3）联系。采用TOA软件提供的矩阵操作来帮助识别联系，进行聚类，追踪一段时间内的变化，注视正在出现的新事物，以及识别谁是某个领域最活跃的人。感谢阅读（4）表示。把结果转换到EXCEL或者其它类型的电子表格和图形包里，用图形表示正在发生什么，对检索结果按时间片断显示事件地图是如何随时间演变。精品文档放心下载三、专利地图及其应用专利地图是指对一次、二次、三次等专利文献的统计结果整理成各种图表，即将专利信息“地图化”。专利地图作为一种搜集、整理和显示专利信息的工具，可视性强，便于理解，一般分为专利管理图、专利技术图、专利权利图。谢谢阅读专利管理图主要包括：历年专利动向图、各国专利占有比例图、专利排行榜、主要竞争公司分析图、公司专利平均年龄图、公司发明阵容比较图、公司定位综合分析表、公司专利件数分布图、公司专利件数消长图、发明人专利件数分布图等，主要显示了技术的发展趋势，进行竞争企业的实力剖析和动向预测。谢谢阅读专利技术图包括IPC（国际分类）分析图、技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、专利技术分布图、专利技术领域累计图、专利多种观点解析图、挖洞技术显微图等。技术图锁定某项技术或公司进行地毯式搜索，主要显示技术演变、扩散状况、研发策略、回避设计、挖洞技术的可行性。精品文档放心下载专利权利图主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、专利家族图、重要专