CCC工厂检查记录表汇总

产品类别：实施规章：CNCA-C08-01:2023实施细则：CQC-C0801-2023检查性质：初始检查 扩类检查地址搬迁检查正常监视检查飞行监视检查其它(应填写具体检查性质)生产企业名称：迈科实业〔深圳〕0、认证托付人、生产者、生产企业根本信息确认0、认证托付人、生产者、生产企业根本信息确认0.1核对受检查方营业执照〔注册证明〕有效期，有效是否不适期：。用核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息和证书/申请书/营业执照是否全都〔不全都状况须说明〕：检查结果描述:〔选择否时，必需说明不全都状况；需要时给出处理建议〕0.2认证托付人、生产者和生产企业信息检查结果描述：1、本次任务共包括证书 张〔和任务书不全都时，需进展具体描〕2、证书信息：有效证书 张，无效证书 张，需收费证书 张开出抽样单：张(未抽到样产品类别及涉及证书应在此进展说)3、证书是否涉及认证标准或要求变更： 否 是(选择,检查员应告知企业相关要)分别描述每一个和生产企业不同认证托付人、生产者下述信息〕见下记录 见相关附件〔0.2附件：内容、格式和下面一样〕认证托付人名称： 迈科实业〔深圳〕地址深圳市宝安区西乡街道三围社区迈科数码工业园 企业

同报告中生产518000邮箱：手机：：8：9生产者名称：地址：或同报告中生产企业518000邮箱：手机：：8：9生产企业相关信息：名称： 迈科实业〔深圳〕地址：(含区号)：8 ： 质量负责人〔姓名：周遵勇(含区号)：8手机：电子邮件：认证技术负责人〔适用时〔姓名：(含区号)： 手机： 电子邮件：1、职责和资源1.1职责 不适用1〕工厂是否规定和认证要求符合性和产品全都性等有关各类人员职责及相互关系?工厂是否在其治理层内任命质量负责人？质量负责人为：生产企业治理层 OEM制造商治理层 其它：是是否否不适用不适治理层是否用质量负责人姓名: 职务:＿＿＿＿＿＿任命时间：＿＿＿＿＿不适质量负责人是否具有以下方面职责和权限、并有充分力气胜任？用a)确保本文件要求在工厂得到有效实施和保持；b)确保认证产品符合认证标准要求并和已获型式试验合格样品全都；c)了解强制性产品认证证书和标志使用要求，强制性产品认证证书注销、暂停、撤销条件，确保强制性产品认证证书、标志正确使用。检查结果描述:〔至少包括质量负责人任命方式及其对职责了解、对C〕条相关内容把握状况等描述；选择否时，要描述不符合状况〕2〕工厂是否在组织内部指定认证联络员，负责在认证过程中和认证机构是否不适保持联系，其有责任准时跟踪、了解认证机构及相关政府部门有关强用制性产品认证要求或规定，并向组织内报告和传达？是否认证联络员姓名: 职务: 任命时间: 不适用认证联络员跟踪和了解内容是否至少包括以下内容？a)强制性认证明施规章换版、产品认证标准换版及其他相关认证文件公布、修订相关要求；b)证书有效性跟踪结果；c)国家级和省级监视抽查结果。检查结果描述：〔至少包括认证联络员对需其跟踪和了解内容是否清楚及实施状况等描述；选择否时，要描述不符合状况〕3〕需建立适用简化流程关键件变更批准机制工厂，是否在其组织内任命是否不适认证技术负责人，其主要职责是负责适用简化流程关键件变更批准，用确保变更信息准确及变更符合规定要求，并对产品全都性负责，并确保否有不适充分力气胜任？用认证技术负责人姓名: 职务: 任命时间: 认证技术负责人是否经认证机构考核认定？生产者: 认定专业: 认定日期: 合格证书编号：检查结果描述：〔选择是时，需描述执行简化流程状况,可供给企业相关记录复印件做1.3附件；选择否时，要描述不符合状况。〕1.2不适用1) 工厂是否配备了必需生产设备、检验试验仪器设备以满足稳定生产符是否不适合认证依据标准要求产品需要；是否建立并保持适宜产品生产、检验用试验、储存等必备环境和设施？是否是否配备相应人力资源，确保从事对产品认证质量有影响工作人员具不适备必要力气。用检查结果描述：〔如选择否，需描述不符合状况〕工厂是否以租赁方式使用了外部资源？如是：工厂是否能确保外部资源持续可获得性和正确使用；工厂是否保存和外部资源相关记录，如合同协议、使用记录等。

是否不适用检查结果描述：〔如选择是,需要描述具体状况〕2、文件和记录 不适用工厂是否建立并保持文件化程序，对《工厂检查要求》要求文件和记录、以及必要外来文件和记录进展把握？文件名称和或编号：对可能影响认证产品和标准符合性和型式试验合格样品全都性主要内容，工厂是否有必要设计文件〔如图纸、样版、关键元部件和材料〕、工艺文件和作业指导书？

是否不适用是否用设计文件：有( 图纸 样版 关键元部件和材料 其它(需在检查结果描述中说明)) 无无无

有〔文件名称和或编号：〕有〔文件名称和或编号：〕检查结果描述：〔适用时简洁描述工厂文件和记录实际把握状况；选择否时，需描述不符合状况。〕工厂是否确保文件正确性、适宜性及使用文件有效版本？ 是否不适用检查结果描述：〔选择否时，需描述具体状况〕工厂是否确保质量记录清楚、完整以作为产品符合规定要求证据？24

是否不适用检查结果描述：〔简洁描述企业相关质量记录保存期限；选择否时，需描述不符合状况〕2.4工厂是否建立并保持获证产品档案？档案内容是否包括：是否不适型式试验报告、工厂检查结果、CCC证书状态信息〔有效、暂停、撤用销、注销等〕、认证变更批准信息、监视抽样检测报告、产品质量投诉及处理结果等检查结果描述：〔选择否时，需描述不符合状况〕3、选购和关键件把握3.1选购把握是否不适工厂是否在选购文件中明确关键件技术要求，该要求是否满足整机认用证规定，并和型式试验报告确认全都？是否选购文件名称和或编号：不适工厂是否建立并保持关键件合格供给商名录，关键件是否从经批准合是否用格供给商处购置？供给商名录名称和或编号：批准人及日期：不适工厂是否保存关键件进货单，出入库单、台帐？用检查结果描述：〔至少包括关键件合格供给商名录是否完整，进货单，出入库单、台帐对应状况；选择否时，要具体描述不符合状况〕3.2关键件把握是否不适3.2.1工厂是否建立并保持文件化程序，对供给商供给关键件检验或用验证进展把握，确保和选购技术要求全都？是否保存相关检验或验证是否记录？不适检验或验证文件名称和或编号：是否用3.2.2工厂是否选择适宜把握质量方式，以确保入厂关键件质量特性持续满足关键件技术要求，以及最终产品满足认证要求，并保存相关是否不适实施记录？用适宜把握质量方式包括〔可多项选择〕：是否a〕确保进货时，关键件CCC证书或可为最终产品强制性认证成认不适自愿性产品认证结果，工厂应确保其证书状态有效。用b〕定期确认检验： 符合认证机构要求 不符合认证机构要求c〕工厂自身制定把握方案：〔选择时应在检查结果描述中简洁描不适述方案内容〕用把握效果不低于方案a〕、b〕要求a〕、b〕要求3.2.3从经销商、贸易商、分包方选购及自制关键件把握：保选购关键件全都性并持续满足其技术要求？2〕托付分包方生产关键部件、组件、分总成、总成、半成品等，工厂是否按选购关键件进展把握，以确保所分包产品持续满足规定要求。3〕自制关键件，是否按“4.生产过程把握”进展把握。检查结果描述：〔至少包括，检验记录和进货单/入库单在时间、数量等方面对应状况；检查工厂从经销商、贸易商、分包方处选购关键件全都性把握要求；消灭不符合时，要具体描述不符合状况。〕4、生产过程把握现场生产产品名称： 认证标志:关键工序把握工厂是否对影响认证产品质量关键工序进展识别？关键工序名称：是否对关键工序进展了把握？对关键工序把握是否能确保认证产品和标准符合性？作业指导文件，使生产过程受控？关键工序把握文件名称和或编号：关键工序操作人员是否具有相应力气？

是否不适用是否不适是否 用是否不适用用检查结果描述：〔至少包括对关键工序把握方式、生产人员力气是否充分和符合进展评价，描述现场生产产品批量和性质；选择否时，应描述不符合状况〕是否不适当产品生产过程对环境条件有要求时，工作环境能否满足规定要求？ 用检查结果描述：〔中选择否时，应描述不符合状况〕不适是 否必要时，工厂是否对适宜过程参数进展监视、测量？ 用检查结果描述：〔简洁描述所选把握方式具体设置位置及实际把握效果；中选择否时，应描述不符合状况〕4.工厂是否对设备进展了维护保养，以确保设备力气持续满足生产要求。是否不适4用检查结果描述：〔如选择否时，描述不符合状况〕4.工厂是否在生产适当阶段对产品及其特性进展检查、监视、测量，以确保是否不适5产品和标准符合性及产品全都性用检查结果描述：〔如选择否时，描述不符合状况〕5、例行检验、确认检验 不适用5.1工厂是否建立并保持文件化程序，对例行检验进展把握，以确保认证是否不适产品满足规定要求？用例行检验文件名称和/或编号：是否文件内容：不适〔符合不符合〔符合不符合〔符合是否用不符合〕不适1〕例行检验在工厂内部实施时，是否满足把握要求？是否用例行检验在生产最终阶段例行检验在生产过程中完成后续生产工序不会对之前检验造 成影响。〔假设选择应在检查结果中描述后续生产工序名称和内容〕 用2〕例行检验托付外部实施时，是否确保外部机构力气满足检验要求？是否保存了相关力气评价结果？3〕是否保存了例行检验记录？记录名称和或编号检查结果描述：〔简洁描述检验场所/仪器/人员执行状况等，抽查例行检验记录。中选择否时，应描述不符合状况〕5.2工厂是否建立并保持文件化程序，对确认检验进展把握，以确保认证产品满足规定要求？

是否不适用确认检验文件名称和/或编号： 是否工厂是否组织实施认证产品确认检验？其检验频次、工程、要求是否 不适不低于强制性认证明施规章规定？工厂是否保存确认检验记录和相关 用试验室认可证明？企业自己进展检测 国家抽查 地方抽查 其它〔选择时应在检查结果描述中具体说明〕企业托付试验室进展〔选择时要在检查描述中记录试验室名称及相关认可证明信息资料〕检查结果描述：〔对确认检验记录进展描述，至少包括确认检验时间；中选择否时，应描述不符合状况〕6、检验试验仪器设备和人员 不适用6.1根本要求是否不适用工厂是否配备足够检验试验仪器设备，确保在选购、生产制造、最终检验试验等环节中使用仪器设备力气满足认证产品批量生是否不适用产时检验试验要求？有效实施？〔检验人员包括但不限于：进料检验/例行检验/确认检验/自计量校准人员〕检查结果描述：〔简洁描述对检测资源充分和检测人员力气综合推断结果；中选择否或不适用时需具体描述〕6.2校准和检定是否不适用用于确定产品符合规定要求检验试验仪器设备是否按规定周期进展校准或检定？校准或检定是否溯源至国家或国际基准？是否不适用对自行校准，是否有文件规定校准方法、验收准则和校准周期等？是否不适用仪器设备校准或检定状态是否能被使用及治理人员便利识别？是否保存仪器设备校准和检定记录？是否不适用要求进展评价？并保存相关力气评价结果？是否不适用治理？是否不适用检查结果描述：〔中选择否或不适用时需描述具体状况〕6.3功能检查是否不适用对用于例行检验设备是否建立并保持功能检查要求？是否不适用过产品？必要时是否对这些产品重进展检测？是否规定操作人员在觉察设备功能失效时需实行措施？是否不适用功能检查结果及实行调整措施等是否予以记录？是否不适用检查结果描述：〔简洁描述功能检查内容、方法、频次等内容及企业执行状况评价；中选择否或不适用时需描述具体状况〕7、不合格产品把握 不适用7.1是否不适用格产品非预期使用或交付？返工或返修后产品是否重检验？是否不适用检查结果描述：〔简洁描述猎取检查结果所实行检查方式和方法并对相关人员是否了解不合格品处理要求进展评价；中选择否或不适用时需描述具体状况〕检查结果描述：〔简洁描述猎取检查结果所实行检查方式和方法，企业在外部搜集及内部传检查结果描述：〔简洁描述猎取检查结果所实行检查方式和方法，企业在外部搜集及内部传递渠道和机制建立及可操作性状况；中选择否或不适用时需描述具体状况〕7.3工厂获知其认证产品存在认证质量问题，是否准时通知认证机是否不适用构？检查结果描述：〔简洁描述猎取检查结果所实行检查方式和方法，企业内部上报流程及可操作性状况；中选择否或不适用时需描述具体状况〕8.不适用7.2是否不适用析，并实行相应措施？是否不适用等记录？工厂是否建立了内部质量审核程序，程序制定是否符合认证要求？ 是否不适内部质量审核程序名称/编号: 用审核周期内是否组织了内审并保存了内审结果？ 是否内审是否包括了对产品全都性及标准符合性审核？ 不适内审中觉察问题是否实行了适当订正措施、预防措施？

是否 用是否不适用用检查结果描述：〔选择否时，应描述不符合状况〕9、认证产品全都性9.11).工厂是否建立并保持文件化程序，对可能影响产品全都性及是否不适用产品和标准符合性变更〔等〕进展把握？程序是否符合规定要求。是否不适用程序名称和/或编号:2).工厂对产品全都性把握，是否包括以下方面内容：产品设计〔设计变更〕、工艺和资源、选购、生产制造、检验、产品防护和交付等适用质量环节检查结果描述：〔选择否时，描述不符合状况〕获证产品是否发生过变更？变更是否在得到认证机构或认证技 是 否不适用术负责人批准后实施？工厂是否保存相关变更及批准记录？检查结果描述：〔描述自上次检查至本次检查期间产品变更状况，消灭不符合时描述具体情况〕全都性检查9.3.

不适用

是 否不适用型号规格、技术参数应符合标准要求并和认证批准结果全都。检查结果描述

9.3.1见本条检查结果描述：〔中选择否或不适用时需描述具体状况及不全都状况〕9.3.认证产品涉及安全和/或电磁兼容性能构造应符合标准要求并和认证批准结果〔型式试验报告、变更批准资料、产品描述等〕一致。

是 否不适用检查结果描述

9.3.2见本条检查结果描述：〔中选择否或不适用时需描述具体状况及不全都状况〕9.3.认证产品所用关键件是否满足以下要求？1〕符合相关标准要求；2〕和CQC批准或生产企业技术负责人批准全都。

是 否不适用检查结果描述

9.3.3见本条检查结果描述：〔中选择否或不适用时需描述具体状况及不全都状况〕现场见证/目证试验 不适用工厂应承受现场见证/目证试验，检验结果是否符合认证要求？员现场见证。需填写9.4附件《见证/目证试验记录表》〔不同检查类产品均需记录〕

是 否不适用检查结果描述：〔选择否和不适用时需要具体描述。〕10产品防护和交付 不适用工厂在选购、生产制造、检验等环节所进展产品防护，如标识、搬是运、包装、贮存、保护等是否符合规定要求。

否不适用当需要时，是否对产品交付过程进展有效把握？ 是 否不适用检查结果描述：〔如选择否时，需描述不符合状况〕11、认证标志和证书使用工厂对认证证书和认证标志治理和使用规定是否符合《强制性产是否不适用品认证治理规定》、《强制性产品认证标志治理方法》等规定及认证机构有关要求？是否不适用工厂是否对认证标志进展了治理把握，以确保认证标志正确使用？是否不适用把握方式：建立并实施文件化标志治理文件；名称/编号是否不适用作业指导书图样、模板其它〔描述具体方式〕工厂标志使用方式： 印刷、模压； 标准规格CCC标志；印刷模压备案批准书是否在有效期内？是否掩盖了全部证书？是否保存了标志使用记录？下述产品是否按规定未使用认证标志或放行：(a)未获认证强制性产品认证名目内产品；(b)获证后变更需经认证机构确认，但未经确认产品；(c)超过认证有效期产品；(d)已暂停、撤销、注销证书所列产品；(e)不合格产品。检查结果描述：〔简洁描述认证标志治理制度内容并对标志和证书使用状况进展综合评价；简洁描述暂停期间证书、标志使用及出货状况〔适用时〕；中选择否或不适用时需描述具体状况〕12、证书恢复不适用证书暂停缘由是否已消退？暂停证书产品未在暂停期间生产或使用认证标志？如因质量缘由暂停证书，不合格产品是否已妥当处理？

是 否 不适用检查结果描述：〔简洁描述对暂停缘由分析和整改以及现场验证状况，证书暂停期间标志使用状况。如有不符合，需描述具体状况〕13、对上次不符合项整改验证状况工厂上次检查不符合项是否已经订正？是否不适用相关措施是否得到有效实施？两次监视期间，暂停、注销、撤销证书产品是否未使用CCC标志是否不适用或出货是否不适用检查结果描述：〔简洁描述对上次不符合项所实行订正预防措施并对效果进展评价；中选择否或不适用时需描述具体状况〕14、抽样状况 不适用工厂是否有“工厂获证产品清单”内所列产品？是否不适用是否有认证机构要求样品？是否不适用封样样品佩带认证标志吗？所抽样品掩盖相关证书吗？是否不适用抽样样品对应证书号：填写附件：《抽样〔送样〕通知书》是否不适用是否是否不适用检查结果描述：〔中选择否或不适用时需描述具体状况,当对关键件、非需抽样认证产品进行现场抽样时要描述缘由和抽样样品信息及后续处理意见，需增加抽样状况描述：基数、来源、样品真实/客观性评价，连续几年是否同一型号/证书等可列表填写〕 本记录为工厂检查根本格式，各分中心可依据具体需要，在记录中增加或细化相关内容； 不同产品，其检查条款或内容存在整条删除时，相关内容填写在对应条款内，无须转变条款号。如家电、玻璃取消了内审和产品防护交付，其全都性检查仍填写于9 3.3.2