俄罗斯中小企业技术创新的新特点

俄罗斯中小企业技术创新的新特点

在俄罗斯经济转型过程中，中小企业的创新取得了显著成效，中小企业已成为俄罗斯经济恢复的重点。综合各国对中小企业的定义,可以从定性和定量两个方面进行划分。定性方面,中小企业是指某一行业中的这样一部分特定企业,它们在本行业总收入中的百分比份额是维持本行业竞争所必须的;定量方面,美国中小企业定量标准有两个:从业人员和销售额,二者可取其一。在制造业和批发业,500人以下的企业,或在零售业和服务业,3年平均营业额为350万美元以下的企业为中小企业。日本中小企业定量标准也有两个:从业人员和资本金。在制造业、矿业,从业人员300人以下和资本金1亿日元以下的为中小企业。与西方国家不同,在俄罗斯“中小企业”经常代之以“小企业”或“小型经营活动主体”的提法。根据俄罗斯联邦《关于国家支持小企业联邦法》,小企业是指在注册资本中俄罗斯联邦、联邦主体、社会、宗教组织和慈善机构的投资份额不超过25%,不属于小企业范畴的法人股份不超过25%,且在一年内平均职工数不超过一定标准。视经营范围不同,小企业的员工人数不得超过下列标准:工业、建筑业和交通运输业100人;农业和科技类60人;零售和居民日常服务业30人;批发贸易和其他50人。一、中小企业是关系网的重要因素俄罗斯的中小企业既有许多与市场经济发达国家相同的特点,又有自己的特色。如缺少市场基础设施、产权不明确、合同系统的不可调节性、新生私人经济成分与处于转轨时期的国家部门之间的特殊关系网等因素,在俄罗斯企业制度中仍占有重要地位。应该说,小企业在当代俄罗斯经济社会生活中的作用还不是很大。在企业外部,小企业要面对来自大批经营活动受国家调控并享有有限资源和市场的企业的挑战,在企业内部,小企业首先要克服管理水平和企业员工素质方面的障碍。据俄罗斯国家公布的统计资料,俄罗斯小企业的数量指标在一些部门中保持稳定,而在另一些部门中却呈现出减少的趋势。在已登记注册的小企业中,还有1/3的企业没有开展经营活动。1.大企业发展现状20世纪90年代上半期,俄罗斯小企业发展迅速,但从1995年起基本上停止发展。在俄罗斯的经济发展中,大企业特别是寡头垄断企业发展一枝独秀,中小企业发展慢。经济转轨以来,特别是1996—1999年期间,在保持小企业总量不变的情况下,许多工业小企业实行了大幅度裁员,企业员工人数减少近50%2.美国的中小企业从俄罗斯小企业的部门结构看,贸易与公共饮食50%,工业为13%,建筑为13%,交通与通讯为3%,科学与信息技术为3%,其他部门为17%,同期美国的小企业的部门结构是,批发与零售贸易为19%,科学与科学服务为12%,建筑为12%,保健与社会救助为10%,宾馆与饮食7%,工业为5%,教育与信息为3%,其他部门为40%。3.就业人数占gdp的比重从就业的人数与比重看,截止2004年7月1日,俄罗斯仅有95.1万家小企业,平均每千人拥有6.6个小企业,就业人数仅占有劳动能力人口的17%~19%,产值占GDP的11%~13%。在莫斯科州,每千人只有4个小企业,不但低于俄罗斯每千人6个小企业的平均水平,更远远地低于欧美发达国家:同期美国拥有2200万个小企业,平均每千人拥有30~40个小企业,就业人数仅占有劳动能力人口的50%~75%,产值占GDP的50%~60%4.“三自”结构的应用2003二、俄小型科技企业发展基金富有竞争力的技术潜力的开发问题是目前俄罗斯经济存在的主要问题之一。当代俄罗斯中小企业的创业史共计15年左右。在有关中小企业的法律完善、金融扶持及企业培训方面已经并仍在取得进展。创新的企业家精神如今在企业中起着越来越重要的作用。俄罗斯在中小企业创新方面具有特殊的潜力,充满希望。截至1999年,俄罗斯有4100个科学机构,57个国家科学中心和5万个与科学技术有关的中小企业。在科学活动和研究领域就职的人中有68.2%属于企业范畴,26.6%属于国家部门,4.9%属于高等教育机构,尽管与此同时创新在生产中的比重已从1972年的17%降至1999年的4%。目前,俄罗斯的科学与创新潜力在下列领域发挥着重要作用:燃料与能源联合体、黑色及有色金属冶炼、化学、航空航天工业、仪器制造业、造船业、基础科学研究领域(物理、数学、信息科学与生理学)。据俄罗斯支持科技型小企业发展基金会总经理伊万·鲍尔特尼克的估算,小型创新企业集中了俄罗斯20%的科技潜力。全国共有科技小企业4万多家,平均每个企业的从业人数为6人。因此,总计有约2.5万人在科技小企业中工作。为促进小型科技企业的发展,俄罗斯设立了小型科技企业发展基金,基金来源于每年国家科研预算拨款的0.5%(1996年起为1%)的提成。小型科技企业发展基金会在俄罗斯的51个地区设有代办处。4年中基金会依靠编外专家评审了俄50个地区的2000多项资助申请,选定了其中600多项方案决定提供贷款,贷款条件相当优惠,其贴现率不超过中央银行的1/2。1997年基金会从预算中获得900亿卢布的经费,另外还有340亿卢布过去贷款的偿还款。基金会分析了55家受助企业1994—1997年的情况,分析结果表明,由于这些企业的创新积极性较高,它们的产品销售年增长率为100%,劳动生产率和产品出口量也相应增加,它们的纳税量与国家资助的经费相当。据专家估计,当前在俄罗斯科技领域内其年周转额不低于100万卢布的小型企业约有2~2.5万家,它们总共出售的商品其价值不少于200亿卢布。它们成功的活动引发了科技领域的结构变化。最近2~3年,能够自筹资金进行开发的小型公司的数量明显增加。1997年小型科技企业对俄科研的投资总额估计约有1万亿卢布。最近,基金会打算放宽企业取得财政支持的条件。基金会可以购置小型创新公司急需的最新设备租给它们使用。俄罗斯制订了支持能够生产替代进口产品的小型公司的专项规划。1997年,支持小型技术创新企业的国家规划开始实施,组织该规划并为其规划提供经费的有俄罗斯的2个部和2个国家基金会,还有几个地区也赞助经费。已为规划总共筹集了5000万美元。规划原拟在科技力量比较雄厚的5个城市(莫斯科,圣彼得堡,新西伯利亚,喀山,叶卡捷琳堡)建立7个大型技术创新中心,并在其中配置250家小型企业。规划实施的结果,目前已在18个地区建立了技术创新中心,中心内已有100家小型科技公司。这无疑进一步促进小型科技企业的向前发展。为研究小型科技企业创新经营活动的一般特性,1999年,“国际技术孵化器”基金会对分布在俄罗斯各地的100家科技小企业进行了调查。结果显示,调查对象按地区分布情况为:莫斯科(市)60%、雅罗斯拉夫尔11%、图拉11%、圣彼得堡5%、切博克萨雷5%、奥布宁斯克4%、莫斯科州1%。对俄罗斯(主要是莫斯科地区)创新公司(企业)进行的调查显示,调查对象按技术领域分布情况为:医学、医疗技术和制药33%、仪器仪表25%、电子19%、机械制造和金属加工17%、化工14%、信息技术和计算机技术12%、能源11%、建筑8%、食品工业7%、农业6%、汽车制造5%、冶金5%、石油天然气5%。分析表明,在创新企业(公司)中,成立5年以上的占59%,证明了这些单位具有一定的稳定性。而新登记注册的创新的公司呈逐年减少趋势(1991和1992两年新增公司数量达到高峰,增幅约为17%)。在创新企业中,有限责任公司是最为普遍形式,占总数的51%,其他形式依次排列为:封闭式(非上市的)股份公司(39%)、国家企业(2%)、其他(7%)。在小型技术公司中,由本单位自然人创建的占69%、由他方自然人创建的占11%、由国家企业和科研院所创建的占7%、由高等院校创建的占2%、由俄罗斯科学院创建的占1%、其他占10%。在小型科技企业中,按从事的科技活动的类型分布情况为:从事新型机器、仪器研发工作的占35%、从事新技术开发的占20%、从事应用推广活动的占13%、从事新材料研制的占10.5%、从事产品技术服务的占6%、从事程序软件开发的占6%、从事对现有工艺进行适应性改造的占4%、从事教育培训的占2%、从事其他活动的占5%。应当指出的是,近57%的公司从事科研开发、生产、成品销售和市场营销活动(参见表2)。中小企业的技术创新具有较高的效率。发达国家有关资料表明,中小企业从每单位销售额中所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。与大企业相比,中小企业更注重于开发“研究密集”型产品。在发达国家大企业中,从事研究与开发的科学家与工程师占全部员工的比例约为4.05%,在发达国家中小企业中这一比例约为6.41%。从研究开发经费支出的回报来看,中小企业也更具效率,欧盟国家中小企业研究与开发的单位投入所创造的新产品是大企业的3.5倍。通过产品数据分析可以看出,工业品生产占有优先地位(49%),而且日用品生产则占较大比例(14%)。在小型科技企业所生产产品中,成品只占66%,因此,面向市场、更加积极地寻找新的消费群体和新的消费地区,应成为科技小企业今后努力的重要方向。当前,科技小企业从业人数低于10人的占34%、10~15人的占16%、15~20人的占14%、20~30人的占13.5%、30~50人的占23.5%。可以说,科技小企业为解决就业问题做出了相当大的贡献。研究表明,72.5%的科技小企业在创业之初就制订了企业发展规划。目前已有83%的科技小企业制订了旨在提高工艺水平和改进产品质量的科研开发计划。新项目、新技术、新产品的开发能力对企业未来发展是至关重要的。俄罗斯有53%的企业在研究1~3个新项目,56%的科技小企业正在实施1~3个新项目(产品/技术),29%的科技小企业已开始启动365个项目。平均一个企业每年研究新项目3.7个,完全没有新项目上马的企业占3%。了解市场是科技小企业成功的重要条件。企业领导可依据获得的可靠市场信息解决企业当前迫切的和企业长远发展问题。俄罗斯企业对市场的占有情况为:有70%的企业仅占有国内市场,有20%的企业占有独联体市场,只有10%的企业真正占领了国际市场(指独联体以外)(参见表2)。三、规制和公平、结构的竞争成为中小企业生存和发展的主要障碍在1999年10月27日举行的第二届全俄小企业代表大会上,与会代表认为,俄罗斯的小企业正处于危机状态,其原因是:国家政策的短视性;缺少一套目标明确的循序渐进的小企业发展措施;政府对第一届全俄小企业代表大会的建议置之不理。与会代表指出,没有稳定的法规保障和公平的竞争条件、税收政策具有明显的监察特征、不断增加的行政负担、财力物力方面困难等因素仍是小企业生存和发展的主要障碍。以莫斯科州为例,莫斯科州已登记注册的小企业大概有3万家,其中86%左右是非国有企业,从业人数约16万。与国有大型企业相比,莫斯科州的小企业能对市场行情迅速做出反应,这样,它提供的产品和服务就具有广泛的需求,而且价格能为消费者接受。尽管如此,生产性小企业的状况仍在恶化。税收体系过于庞杂使生产性活动变得无利可图,从而把企业经营者推向“影子”区域,甚至导致经济犯罪。已经发现在金融机构统计监控以外现金流通量增加的情况。为了制定创新领域的方针政策,确定创新活动的优先发展方向,俄联邦科技部召集科技型小企业家开会,讨论小企业在创新活动中取得的成绩和遇到的问题。目前,俄罗斯科技型小企业遇到问题主要是外部经营环境不佳:1.企业自有资金不足信任危机已成为俄罗斯的经济怪圈。目前无论跟谁谈贷款问题,都必须把担保作为前提条件,虽说是国际惯例,但在俄罗斯还要加上信任度一条。由于小企业无法提供担保,所以贷款就难上加难了。企业自有资金不足。28.2%的被访企业认为本企业资金状况很差2.降低国家投入,设立风险投资基金资金来源不足严重制约了中小企业的技术创新。技术创新作为使科技成果进入生产过程、转化为现实生产力和物质产品的一种技术经济活动,必须要有作为这种活动的直接基础和直接构成要素的资金投入,资金投入是技术创新活动得以进行的最基本的先决条件。西方国家的风险投资基金主要来源于政府,可从退休金基金、保险公司和大银行中筹集资金,而在俄罗斯则严禁动用退休基金,同时国家不允许保险公司开展任何投资活动。即使风险投资基金建立起来,也与小企业无缘,因为都不愿将资金投到年营业额只有5~20万美元的小企业,风险投资目标依然是营业额在100万美元以上的大企业。3.法规与命令的限制由于存在严重的官僚主义、烦琐的行政审批手续和监察,在俄罗斯开办公司除了要受到50多个以上的联邦法律法规的限制外,还要遵守各种地方法规与命令,即便在莫斯科,企业主注册一家新公司平均要用3个月的时间,个别申请者甚至要用9个月或更长的时间才可以申请成功。官僚主义还导致小企业出售转让困难,被访企业中35.9%认为有一定难度,19.7%有很大难度,9.9%不能转让,仅有22.4%的企业很容易转让4.发挥中介机构的作用技术创新过程是一种高度社会化的活动,创新资源、创新行为主体协同关系形成之前,相互之间有一个搜寻、选择与被选择的过程。许多中小企业在技术创新过程中的某一环节或某些方面力不从心,或某类资源缺乏。这些均需要发挥中介机构综合、互动和集成的优势。现代市场经济发展的理论与实践证明,各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体之一,它们独立于政府与企业之外,通过运用专门的知识和智力提供特定的服务。俄罗斯中介机构数量少,专业化水平低,彼此独立,协同程度低,且行为不规范,服务功能单一。此外,中小企业之间协作联系薄弱,在发展过程中缺乏应有的技术、信息等方面的交流,没有建立起相应的专业化分工协作、技术与营销网络,中小企业间的交易费用高,增加了技术创新的成本。5.不征收出口关税科技型小企业的经营场所大都是依靠租赁,随着租价渐涨,小企业苦不堪言,若再征收出口关税,出口产品价格已无优势可言,即使能出口也无利可图,最终只好放弃已占领的市场。外国产品的激烈竞争使小企业难以生存。外国产品通过“倒爷”和灰色清关大量涌入,使本国小生产者难以招架。6.经济运转过程中面临的技术创新的不确定性在创新活动中往往同时遇到多个学科的知识,而管理科学知识又是重中之重。就俄罗斯计算机软件市场而言,据估计,俄软件市场容量可达2000亿美元,其中20%~25%是技术软件。若要满足如此庞大的市场需求,则至少要创办100~200家软件公司(科技型小企业),然而管理人才短缺成为首要问题,资金问题暂退居次要地位。为此,俄罗斯政府把国民经济管理干部培训列入重要的议事日程。此外,中小企业创新过程中遇到的最棘手问题是税负过高。对俄罗斯工业小企业主的调查结果显示,66%的被访问者认为税负过重是影响小企业发展的最不利的因素。上述情况的存在表明,经济转轨过程中俄罗斯的中小企业的技术创新面临诸多的不确定性,如技术开发的不确定性、生产实现的不确定性、市场销售的不确定性、收益分配的不确定性、资金支持的不确定性、制度的不确定性及其他层面的不确定性。这些技术创新过程中的不确定性,使企业的创新行为具有较大的风险,这导致企业技术创新的内在动力不足。四、对中小企业的扶持目前,俄政府高度重视发展中小企业,普京总统已委托俄政府制订中小企业发展战略,目标是要使俄罗斯的中小企业产值达到GDP的50%以上,成为俄税收的主要来源和促进经济增长的动力;俄政府还寄希望于通过发展中小企业来改善经济结构,逐步摆脱寡头对经济的控制。俄政府认为,加快发展中小企业对于优化俄罗斯严重畸形的产业结构意义重大:中小企业易于适应国内外市场需求结构的变化,选择和调整生产方向,从而支持俄整体经济快速、稳定的发展;俄中小企业基本上属于非原料开采业,主要从事服务和加工生产,高度符合俄目前的国家产业发展政策;中小企业只能在竞争中求生存、求发展,有利于俄罗斯加快吸收先进技术和管理经验,尽快提高企业的国际竞争力。此外,加快扶持和发展中小企业,也有助于俄罗斯扩大就业、提高居民收入、拉动消费需求和维护社会的稳定。中小企业具有建设所需资金少、建成周期短、决策机制灵活、管理成本低、能够适应市场多样性需求等特点,特别是在创新机制和创新效率上具有其他企业无法比拟的优势。但中小企业势单力薄,对市场敏感度高。这就决定了政府需要制定适当的政策来鼓励中小企业的技术创新活动。遵照俄联邦法“关于在俄联邦扶持中小企业创业”的第七款第二条规定,俄联邦中小企业创业扶持计划包括下列内容:发展中小企业将采用何种方式,在中小企业活动的优先领域中采取的措施及向中小企业提供研究与开发成果。政府扶持中小企业创业的重要目标之一是保护并提高整个经济体科技潜力以及在制造业加强创新活动。为了完成俄联邦在1998—2000年的创新政策思路,俄联邦工业与科学技术部、俄罗斯教育部、中小企业创新援助基金会及俄罗斯科技发展基金会联合制订了部门间合作以刺激科技领域的创新活动。该项目旨在建立创新的基础设施、促进技术商品化、在市场推广有竞争力的产品以及为创新活动培训人员。2000年设立了俄罗斯创新与技术中心。创新与技术中心对于加强地区层次上的创新活动起着领导的作用,通过在地区层次上审核与实施项目,从各种风险投资及担保基金、国际援助组织和项目等吸引预算外资金来源,该项目已于2001年10月完成。俄联邦政府支持俄联邦产业与科学技术部在关于2001—2003年间延伸部门间科技领域的创新活动合作项目的提议。目前,中小企业创新政策中的基本优先领域是营造一个有利的环境,这样创新机构就能在地区与联邦层次上完成制造和销售高科技产品的任务。如果把科研中心和科学城作为基础并把类似概念运用在大型科学中心和大企业存在的地方,就可以通过创新产业联合体实现这个目标。作为组织与金融机构,创新产业联合体的技术与制造基地及科技人员要确保制造过程,使中小企业能够按照惯例利用预算外资金来源。这种创业中心单独占有一席之地并把一些成功运行的中小企业包括进来,这些中小企业与大型地区性的科教机构和工业企业融合在一起,以便形成一个拥有竞争力的创新产品的综合企业。这种创新产业联合体的组织与财务核心是技术创新中心,该中心将为中小创新企业提供全面支持以保护和开发它们的科技潜力。最近在俄联邦所属的18个地区设立了36个容纳数百个中小技术企业的技术创新中心(ITC)。联邦技术创新中心设在具有高科技潜力的俄罗斯地区(莫斯科、圣彼得堡、喀山、叶卡杰琳堡、新西伯亚等)。俄罗斯政府采取了一系列有力具体措施解决小企业在发展过程中存在的一些亟待解决的问题和阻碍,促进小企业的发展。一是建立健全法律保障体系和减少行政干预。政府对技术创新的激励制度安排,必须突出政府政策对技术创新的诱发效应和导向作用,建立健全激励创新的法律体系。俄罗斯国家杜马已经通过了一系列新的旨在通过减少行政干预来改善企业经营条件的法律,如《国家注册法》、《许可证法》、《国家监察法》、《股份公司法》、《破产法》、《俄联邦土地法》、《应纳税收入税法》,目前已出台有关小企业的法律90多个,还有不少法律正在修改和完善之中。二是简化和减轻税负,给小企业“松绑”。俄政府认为,小企业的发展关系到经济的稳定增长、就业率的提高和人民生活的改善。近年来,尽管政府采取了各种措施扶持小企业,但小企业仍然发展缓慢,而纳税负担过重,是困扰小企业成长的障碍之一。2002年7月1日,俄罗斯国家杜马(议会下院)通过了有关简化小企业纳税的法律。这一法规不仅简化了纳税方式,而且大幅降低税收,将扶植小企业落到实处。三是鼓励小企业参与对外经贸合作。俄小企业均可较容易地获得对外贸易权。同时,为了保护俄罗斯商品生产者和国家经济利益免受外国竞争者的侵害,俄政府批准《在进口商品时实行保护、反倾销和补贴专项措施》的新法案。小企业协调部门还与国际开发署以及美国、德国、荷兰、希腊等国家的相关机构建立联系,并与独联体各国的小企业机构发展合作关系。此外,俄小企业还积极在中国开办独资或合资公司。四是加强对小企业的融资支持和其他服务。早在1994年国家反垄断政策委员会就建立扶持小企业和开展竞争的联邦基金;1995年6月成立国家发展和扶持小企业委员会,设立了支持小企业发展联邦基金。为了改变小企业贷款难这一现状,俄政府正在采取措施简化小企业获得贷款与投资的手续,鼓励俄罗斯储蓄银行以及商业银行支持小企业,发展小企业联邦基金、地方基金与国际金融机构一起建立跨地区保障基金,为小企业贷款提供银行担保。五是鼓励外国金融机构进入并为小企业提供贷款服务。鼓励小企业和个体企业建立信贷合作社(互助会)或者信贷同盟,并将尽快在俄罗斯进行推广。同时,政府还鼓励外国金融机构进入俄罗斯并为小企业提供贷款服务。由德国政府组建的信贷银行在去年已提出为俄罗斯中小企业提供贷款的计划。欧洲复兴开发银行俄罗斯分行等金融机构也愿意为最有效、可靠的项目融资;美国、欧盟、法国、日本、韩国和以色列等国家的公司及有关组织十分看好和支持俄罗斯小企业,从资金和技术上积极支持俄小企业特别是从事科技创新研究的小企业,与其开展合作。2003年5月7日,俄罗斯外贸银行行长安德烈·科斯京表示,俄将建立15亿美元的专项基金来扶持中小企业的发展。科斯京说,今后两三年内,俄外贸银行将大力吸引来自包括欧洲复兴开发银行在内的国际金融机构以及意大利、德国等国银行的资金,用来发展国内中小企业,并将建立向中小企业贷款的专门机制。进入新世纪,政府科学与创新政策委员会设计并实施了“2001—2005年科技领域高风险项目(风险投资体系)预算外融资主要方法”这个项目,另外